Konsultacje Zasad Systemu Sprawozdawczości Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki listopad 2012 r.

Transkrypt

1 Konsultacje Zasad Systemu Sprawozdawczości Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki listopad 2012 r. Lp. Wojewódzki Urząd Pracy w Gdańsku Formularz Sprawozdania/Korekt y sprawozdania z realizacji Działania w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki , str. 6. Załącznik nr 2 do wniosku beneficjenta o płatność Tabela 6 Wartość udzielonej i wypłaconej pomocy publicznej oraz pomocy de minimis na rzecz mikro, małych i średnich przedsiębiorstw (MŚP) w ramach projektu (w PLN) Załącznik nr 1 - Informacja kwartalna z realizacji PO KL Niepełna nazwa Załącznika 9: - jest: Informacja o wykonaniu wskaźnika efektywności zatrudnieniowej, - powinno być: Informacja o wykonaniu wskaźnika efektywności zatrudnieniowej w ramach Działania. Zgodnie z zasadami udzielania pomocy publicznej str.99 wartość udzielonej pomocy publicznej wykazywana jest bez wkładu prywatnego natomiast zgodnie z Zasadami wprowadzania danych do KSI SIMIK str. 22 Kwota wydatków uznanych za kwalifikowane w części objętej pomocą publiczną wykazywana jest zarówno kwota wkładu prywatnego jak i kwota dofinansowania. W związku z usunięciem w Ogólnych zasadach sprawozdawczości (Pkt. 3 rodzaje dokumentów) zapisu dot. Informacji kwartalnej z realizacji PO KL zawiera dane w ujęciu narastającym należy analogicznie usunąć ww. zapis z instrukcji w Informacji Kwartalnej. Niezgodność nazwy wskaźnika pomiędzy Formularzem Sprawozdania, a nazwą wskazaną w Załączniku nr 9 do Sprawozdania. Kwota wykazana w KSI SIMIK będzie niezgodna z kwotą wykazaną w tabeli 6 do Załącznika nr 2 do wniosku beneficjenta o płatność. Urząd Marszałkowski Województwa Śląskiego Brak spójności pomiędzy zapisami w Ogólnych zasadach sprawozdawczości w ramach PO KL a treścią instrukcji do Załącznika nr 1 Informacja Kwartalna. W KSI we wniosku o płatność uwzględniane są wydatki objęte regułami pomocy publicznej, natomiast w załączniku 2 wykazywana jest pomoc publiczna (bez wkładu prywatnego) Dane w Informacji kwartalnej przedstawiane są w ujęciu narastającym, niemniej w przypadku, gdy w kwartale sprawozdawczym w tabeli nr 1, 2 i 4 nie wystąpiły zmiany, w stosunku do informacji za poprzedni kwartał, wówczas IP/ IP2 nie przekazują ww. tabel (zgodnie z instrukcją). W związku z powyższym, podjęto decyzję o usunięciu zapisu zawiera dane w ujęciu narastającym w części ogólnej Zasad. Ponadto sposób wypełniania Informacji, został szczegółowo przedstawiony w instrukcji do 1

2 przedmiotowego dokumentu. 4. Zasady systemu sprawozdawczości PO KL (ZSS POKL), Pkt. 4 Szczegółowe zasady sprawozdawczości w ramach PO KL, ppkt. 5 c W punkcie dot. urealniania wskaźników należy skorygować numer Załącznika do Podręcznika wskaźników dot. listy urealnionych wskaźników. W punkcie dot. urealniania wskaźników błędnie wskazano numer załącznika. W Podręczniku wskaźników lista urealnianych wskaźników stanowi Załącznik nr 8, podczas gdy ZSS POKL wskazuje na Załącznik nr ZSS PO KL, Formularz Priorytet, PKT II. 2 Analiza stanu realizacji Priorytetu w okresie objętym sprawozdaniem IP ma wątpliwości odnośnie sposobu opisania efektu synergii w przypadku projektów przyjętych do realizacji w okresie sprawozdawczym. W przypadku projektów przyjętych do realizacji w okresie sprawozdawczym, zwłaszcza w jego ostatnich miesiącach, możliwa jest sytuacja, iż na koniec okresu sprawozdawczego zostały podjęte nieliczne działania w ramach projektu. W związku z powyższym pojawia się trudność w opisaniu efektów synergii osiąganych dzięki komplementarnym projektom. Uwaga częściowo uwzględniona Został doprecyzowany zapis, iż należy opisać przykłady synergii, które zostaną osiągnięte dzięki komplementarnym projektom 6. Załącznik nr 2 do wniosku beneficjenta o płatność w ramach PO KL Szczegółowa charakterystyka udzielonego wsparcia. Zmiana nazwy wskaźnika 3. Priorytet IX Działanie 9.1. z: Liczba szkół (podstawowych, gimnazjów i ponadgimnazjalnych prowadzących kształcenie ogólne), które zrealizowały projekty rozwojowe w ramach projektu; na: Liczba szkół (podstawowych, gimnazjów i ponadgimnazjalnych prowadzących kształcenie ogólne), które zrealizowały programy rozwojowe w ramach projektu. Zgodnie z metodologią i sposobem pomiaru wskaźnika umieszczonym w Podręczniku wskaźników POKL : Wskaźnik mierzy liczbę szkół (podstawowych, gimnazjów i ponadgimnazjalnych prowadzących kształcenie ogólne), które zrealizowały programy rozwojowe w ramach Poddziałania 9.1.2, w podziale na obszary miejskie i wiejskie. Mierząc wskaźnik, należy wykazać liczbę szkół, które zakończyły realizację programu rozwojowego, przy czym każda szkoła powinna być liczona jeden raz w ramach projektu. W związku z powyższym Instytucja Pośrednicząca proponuje ujednolicenie zapisu nazwy wskaźnika zgodnie z definicją wskazaną w Podręczniku wskaźników POKL. IZ zwraca uwagę na brak możliwości zmiany nazwy wskaźnika na obecnym etapie wdrażania PO. Ponadto program rozwojowy stanowi zasadniczy element projektu rozwojowego. 7. Załącznik nr 2 do wniosku beneficjenta o Zgodnie z metodologią i sposobem pomiaru wskaźnika umieszczonym w Podręczniku wskaźników POKL : Wskaźnik mierzy liczbę dzieci w wieku 3-5 lat,. W opinii IZ wprowadzanie zmian na obecnym etapie wdrażania PO jest niezasadne. Obowiązujące podejście jest 2

3 płatność w ramach PO KL Szczegółowa charakterystyka udzielonego wsparcia. Uszczegółowienie metodologii pomiaru dotyczącej wskaźnika 1. Priorytet IX Działanie 9.1: Liczba dzieci w wieku 3-5 lat, które uczestniczyły w różnych formach edukacji przedszkolnej na obszarach wiejskich. które uczestniczyły w zajęciach przedszkolnych w ramach projektów realizowanych w Poddziałaniu Do pomiaru wskaźnika należy przyjąć miejsce zamieszkania dziecka dzieci mieszkające na obszarach gmin wiejskich oraz części wiejskiej (leżącej poza miastem) gminy miejsko-wiejskiej lub miejsce realizacji projektu projekty realizowane na obszarach gmin wiejskich oraz części wiejskiej (leżącej poza miastem) gminy miejsko-wiejskiej. szersze i zapewnia ujęcie we wskaźniku wszystkich dzieci objętych wsparciem na obszarach wiejskich. W związku z zaproponowanym dwoistym sposobem pomiaru przedmiotowego wskaźnika powstają trudności w jednoznacznym interpretowaniu jego poprawności. Powyższy brak wyłącznie jednego wyznacznika pomiaru powoduje problemy interpretacyjne. Instytucja Pośrednicząca proponuje przyjęcie jednego oczywistego sposobu pomiaru wskaźnika. Wskaźnik mierzy liczbę szkół (podstawowych, gimnazjów i ponadgimnazjalnych prowadzących kształcenie ogólne), które zrealizowały programy rozwojowe w ramach Poddziałania 9.1.2, w podziale na obszary miejskie i wiejskie. Zapisy Instrukcji do wypełniania formularza PEFS zostaną uzupełnione w tym zakresie podczas najbliższej nowelizacji dokumentu. 8. Załącznik nr 2 do wniosku beneficjenta o płatność w ramach PO KL Szczegółowa charakterystyka udzielonego wsparcia: Tabela 7. Konieczność doprecyzowania w Podręczniku wskaźników POKL informacji dotyczącej urealniania wskaźnika: Liczba szkół (podstawowych, gimnazjów i ponadgimnazjalnych prowadzących kształcenie ogólne), które zrealizowały projekty rozwojowe w ramach projektu. Dla uproszczenia za moment pomiaru wskaźnika należy uznać datę podpisania umowy o dofinansowanie projektu. 1. W przypadku objęcia wsparciem wszystkich szkół wchodzących w skład zespołu szkół, zespół szkół należy liczyć jako odrębne szkoły, z uwagi na fakt, iż posiadają różne podstawy programowe, uczniów oraz zakres podstawy programowej, również wdrażane przez nie programy rozwojowe będą odmienne. 2. W przypadku, gdy jedna ze szkół wchodząca w skład zespołu wdroży program rozwojowy, w ramach wskaźnika należy 3

4 wykazać tylko szkołę objętą wsparciem. W związku z powyższym zachodzi konieczność doprecyzowania w Instrukcji do wypełnienia formularza PEFS oraz Zasadach sprawozdawczości PO KL, iż: Jeżeli Instytucja Pośrednicząca przekaże Beneficjentowi sztucznie nadany numer NIP/REGON, projektodawca zobligowany jest do uwzględnienia go we wszystkich realizowanych projektach do końca okresu programowania PO KL. 9. Załącznik nr 2 do wniosku beneficjenta o płatność w ramach PO KL Szczegółowa charakterystyka udzielonego wsparcia: Tabela 7 w odniesieniu do Generatora Wniosków Płatniczych W wersji Generatora Wniosków Płatniczych, podczas exportu Załącznika nr 2 do pliku w formacie Excel, w zakładce POSTĘP RZECZOWY, występuje problem z brakiem przypisu komentarza pod Tabelą 7 Inne wskaźniki określone we wniosku o dofinansowanie. Powyższe utrudnia monitoring osiągniętych wskaźników, z uwagi na fakt, iż w przypadku agregacji danych zawartych w Załącznikach nr 2 przedmiotowy plik jest podstawowym źródłem ich weryfikacji. W wersji Generatora Wniosków Płatniczych, w zakładce POSTĘP RZECZOWY, w Tabeli 7 Inne wskaźniki określone we wniosku o dofinansowanie zarówno w kolumnach dotyczących wartości Ogółem dla Mr (kolumna 6) jak Mp (kolumna 9) nie dookreślono automatycznej funkcji sumy narzucanej przez Generator. Opisana propozycja modyfikacji Generatora Wniosków Płatniczych w tab. 7 zał. Nr 2 do wniosku o płatność ograniczała by niejednokrotnie wykazywane we wnioskach o płatność oczywiste błędy rachunkowe. Powyższa modyfikacja ograniczała by niejednokrotnie wykazywane we wnioskach o płatność ujęte w sposób malejący dane sprawozdawcze (ujmowane co do zasady narastająco). Problem zostanie rozwiązany w kolejnej wersji Generatora Wniosków Płatniczych Ze względu na możliwość wprowadzania do wniosku specyficznych wskaźników walidacje w zakresie innych wskaźników określonych we wniosku o dofinansowanie celowo nie zostały wprowadzone w Generatorze Wniosków Płatniczych. 10. Załącznik nr 2 do wniosku beneficjenta o płatność w ramach PO KL Szczegółowa charakterystyka udzielonego Brak narzędzia do samodzielnej weryfikacji poprawności wprowadzania danych dotyczących przepływu uczestników w ujęciu Instytucja Pośrednicząca zwraca uwagę na brak narzędzia, które pozwalałoby (jako walidator załącznika nr 2 do wniosku o płatność ) Beneficjentowi już przy sporządzaniu ww. załącznika na wykrywanie błędów rachunkowych wynikających z niepoprawnego wprowadzania danych w ujęciu kumulatywnym. Powstanie przedmiotowego narzędzia ułatwiłoby Uwaga nie dotyczy Zasad systemu sprawozdawczości PO KL W GWP zostały wprowadzone walidacje umożliwiające wykrywanie błędów podczas wprowadzania danych w załączniku nr 2. 4

5 wsparcia: w odniesieniu do bardziej efektywnego sposobu weryfikacji poprawności postępu rzeczowego przedstawianego w kolejnych wnioskach o płatność. kumulatywnym. Beneficjentom wcześniejsze wykrywanie ww. uchybień w przedstawianiu postępu rzeczowego. Jednocześnie możliwość wykorzystania takiego narzędzia wpływałaby na szybsze i bardziej efektywne weryfikowanie i zatwierdzanie wniosków o płatność. 11. ZSS PO KL, Generator Wniosków Płatniczych W związku nowelizacją Zasad Systemu Sprawozdawczości PO KL w szczególności załącznika nr 2 w tab. 7 proponujemy aktualizację Generatora Wniosków Płatniczych w tym samym czasie. IP prosi o usunięcie usterki w GWP ponieważ nie eksportują się do Excela komentarze w zał. nr 2 w tab. 7. Aktualizacja powinna również dotyczyć modułu wskaźniki w KSI. IZ PO KL na bieżąco aktualizuje Generator Wniosków Płatniczych. Problem w zakresie eksportu komentarzy z tabeli 7 do Excela zostanie rozwiązany w kolejnej wersji Generatora Wniosków Płatniczych. 12. ZSS PO KL Niejasny jest zapis dot. konieczności nadawania odrębnego sztucznego numeru NIP i REGON w sytuacji, kiedy w projekcie bierze udział tylko jedna szkoła, wchodząca w skład zespołu. Zgodnie z zapisem Na potrzeby PEFS 2007 należy zastosować procedury nadania sztucznego numeru NIP i sztucznego numeru REGON w przypadku podmiotu należącego do zespołu instytucji, który otrzymuje bezpośrednie wsparcie w ramach projektu i nie posiada samodzielnie wydzielonego numeru NIP i REGON. W szczególności w przypadku szkół znajdujących się w zespołach szkół nie należy do formularza PEFS 2007 wprowadzać numerów NIP i REGON zespołu szkół. Podobnie w przypadku ośrodków przedszkolnych nieposiadających wydzielonych numerów NIP i REGON nie należy wprowadzać do formularza PEFS 2007 numerów NIP i REGON gminy, której jednostką organizacyjną jest dany punkt przedszkolny dotyczy to szkół które należą do zespołu szkół, w ramach których tylko jedna lub część bierze udział w projekcie. Czy jest konieczność dla każdego zespołu szkół, w którym bierze udział jedna szkoła w ramach IZ PO KL przyjęła zasadę unikatowości nr NIP i REGON. Stąd też w przypadku opisanym przez IP zasadnym jest nadanie sztucznych numerów. Szczególnie z uwagi na brak pewności, czy pozostałe szkoły w przyszłości również nie będą brały udziału w projektach. 5

6 jednego działania nadawania odrębnego sztucznego nr NIP i REGON. 13. Załącznik nr 2 do wniosku beneficjenta o płatność w ramach PO KL Tabela nr 5 Brak spójności w zapisach dot. udzielania pomocy publicznej oraz pomocy de minimis w Tabeli nr 5 oraz 6 w zakresie wykazywania środków wypłacanych na rzecz spółdzielni socjalnych. IP proponuje uwzględnić, iż w tabeli 6 Wartości udzielonej i wypłaconej pomocy publicznej oraz pomocy de minimis należy wykazywać środki wypłacone na rzecz spółdzielni socjalnych w ramach tak jak to jest zapisane z tab. 5 Poddziałania (spółdzielnie socjalne utworzone w ramach projektu) - czytelność zapisu. 14. ZSS PO KL 15. Informacja kwartalna Tabela 4. OPIS ISTOTNYCH PROBLEMÓW WE WDRAŻANIU ORAZ PODJĘTYCH LUB PLANOWANYCH DO PODJĘCIA ŚRODKÓW ZARADCZYCH Wskazanie w Zasad Systemu Sprawozdawczości PO KL na str.6, iż w ramach projektów z 9.5 wykazujemy produkty z pkt.3.3 W ZSS PO KL brak zapisu o wykazywaniu produktów z punktu 3.3 Wniosku o dofinansowanie w ramach Działania 9.5. Urząd Marszałkowski Województwa Mazowieckiego w Warszawie Opis istotnych problemów we wdrażaniu oraz podjętych lub planowanych do podjęcia środków zaradczych jest wykazywany w ramach Informacji kwartalnej (Tabela 4.) oraz w ramach Sprawozdania z realizacji Priorytetów komponentu regionalnego w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki ( pkt II. 5). Proponuje się, aby opis problemów był wykazywany w jednym dokumencie. Opis istotnych problemów we wdrażaniu Priorytetu wraz z informacją o podjętych lub planowanych do podjęcia środkach zaradczych obejmuje pkt II. 5 Sprawozdania z realizacji Priorytetu/Priorytetów komponentu regionalnego w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki Urząd Marszałkowski Województwa Pomorskiego. W opinii IZ PO KL dodawanie zapisów dot. jednego Działania nie jest zasadne. Ponadto szczegółowe zasady dot. wykazywania wskaźników pomiaru celów projektu (rezultaty) w pkt. 3.3 wniosku w przypadku Działania 9.5 o dofinansowanie określa Instrukcja wypełniania wniosku o dofinansowanie w ramach PO KL. Informacja dot. problemów została przywrócona do formularza sprawozdania ze względu na potrzebę zapewnienia spójności danych zawartych w sprawozdaniu. Nieuwzględnienie informacji dot. problemów powoduje, że sprawozdanie jest niepełne. Załącznik 2 do wniosku beneficjenta o płatność 16. Tabela nr 3 Należy doprecyzować instrukcje w zakresie rolników. Należy ich wykazywać w kategorii w tym pracownicy w wieku jeśli jednocześnie należą do tej kategorii wiekowej. Definicja osób zatrudnionych jest już zawarta w Instrukcji wypełniania wniosku o dofinansowanie (oznacza osobę zatrudnioną w rozumieniu Kodeksu pracy, 6

7 Tabela nr 7, Priorytet VIII Punkt 5. Opis istotnych problemów we wdrażaniu Priorytetu wraz z informacją o podjętych lub planowanych do podjęcia środkach zaradczych Informacja kwartalna Należy w nazwie wskaźnika dopisać słowo szkoleniowych analogicznie do nazw innych wskaźników. Opis istotnych problemów znajduje się również w Informacji Kwartalnej. Czy usunięcie z Zasad Systemu Sprawozdawczości zapisu zawiera dane w ujęciu narastającym nie powinno pociągać za sobą adekwatnej zmiany w Instrukcji do informacji kwartalnej? Wskaźnik Liczba pracowników o niskich kwalifikacjach, którzy zakończyli udział w projektach - w metodologii i sposobie pomiaru wpisano, że chodzi o projekty szkoleniowe. Formularz_Priorytet Informacja ta została usunięta w sprawozdaniach i wprowadzona do Informacji Kwartalnej. Wojewódzki Urząd Pracy w Poznaniu Instrukcja w tym zakresie nie została zmieniona. w szczególności pozostającą w stosunku pracy na podstawie umowy o pracę, powołania, wyboru, mianowania oraz spółdzielczej umowy o pracę oraz Kodeksu Cywilnego, w szczególności w zakresie umów cywilno-prawnych (umowy zlecenia, umowy o dzieło). Zaliczenie do tej grupy rolników (podobnie jak innych podkategorii) wynika wprost z formularza tabeli 2 zał. 2 do wniosku o płatność). Nazwa wskaźnika została zdefiniowana w Programie i na obecnym etapie wdrażania PO KL nie ma możliwości ich zmiany. Metodologia pomiaru wskaźnika nie uległa zmianie w stosunku do poprzedniej wersji Zasad. Zmiana polega wyłącznie na podkreśleniu zwrotu projekty szkoleniowe. Informacja dot. problemów została przywrócona do formularza sprawozdania ze względu na potrzebę zapewnienia spójności danych zawartych w sprawozdaniu. Nieuwzględnienie informacji dot. problemów powoduje, że sprawozdanie jest niepełne. Dane w Informacji kwartalnej przedstawiane są w ujęciu narastającym, niemniej w przypadku, gdy w kwartale sprawozdawczym w tabeli nr 1, 2 i 4 nie wystąpiły zmiany, w stosunku do informacji za poprzedni kwartał, wówczas IP/ IP2 nie przekazują ww. tabel (zgodnie z instrukcją). W związku z powyższym, podjęto decyzję o usunięciu zapisu zawiera dane w ujęciu narastającym w 7

8 20. Zasady systemu sprawozdawczości PO KL ; Szczegółowe zasady sprawozdawczości w ramach PO KL; pkt. 5 a) str. 5 Sugeruje się doprecyzowanie, iż postęp rzeczowy w PO KL mierzony jest w oparciu o wskaźniki realizacji celów szczegółowych określonych w ramach Priorytetów oraz inne wskaźniki określone w SzOP. Postęp rzeczowy w ramach Priorytetu VIII mierzony jest również w oparciu o wskaźniki produktu, które nie są przypisane do celu szczegółowego 1: Rozwój wykwalifikowanej i zdolnej do adaptacji siły roboczej oraz celu szczegółowego 2: Poprawa funkcjonowania systemu przewidywania i zarządzania zmianą gospodarczą. Wskaźniki te znajdują się w SzOP: - Liczba osób, które ukończyły udział w stażach lub szkoleniach praktycznych, w podziale na: a) pracowników przedsiębiorstw w jednostkach naukowych b) pracowników naukowych w przedsiębiorstwach - Liczba osób, które były objęte wsparciem w zakresie rozpoczynania własnej działalności gospodarczej typu spin off lub spin out - Liczba doktorantów, którzy otrzymali stypendia naukowe części ogólnej Zasad. Ponadto sposób wypełniania Informacji, został szczegółowo przedstawiony w instrukcji do przedmiotowego dokumentu Zasady systemu sprawozdawczości PO KL ; Szczegółowe zasady sprawozdawczości w ramach PO KL; pkt. 5 a) str. 5 Zasady systemu sprawozdawczości PO KL ; Szczegółowe zasady sprawozdawczości Sugeruje się doprecyzowanie, iż źródłem danych do wyliczenia wskaźników PO KL są również dane z lokalnej Bazy PEFS. W treści punktu należałoby doprecyzować, iż pomiar wskaźnika efektywności zatrudnieniowej przekazywany jest przez beneficjenta w załączniku nr 2 w Tabeli 8 do wniosku o płatność. Zgodnie z informacją zawartą w Notatce ze spotkania Grupy roboczej ds. sprawozdawczości PO KL z grudnia 2011 do wyliczenia wartości wskaźników można wykorzystywać bazy lokalne PEFS oraz dane własne instytucji. Dotyczy to wskaźników, które zostały wprowadzone po 1 stycznia 2012 roku np. Liczba pracowników o niskich kwalifikacjach, którzy zakończyli udział w projektach szkoleniowych, Liczba osób zwolnionych w przedsiębiorstwach dotkniętych procesami restrukturyzacyjnymi, którzy zostali objęci działaniami szybkiego reagowania. Należy doprecyzować, iż wskaźnik efektywności zatrudnieniowej jest monitorowany w Załączniku 2 w ramach Tabeli 8. 8

9 23. w ramach PO KL; pkt. 6 str. 6 Formularz _Priorytet pkt. II. 2 Analiza stanu realizacji Priorytetu w okresie objętym sprawozdaniem Sugeruje się doprecyzowanie instrukcji dotyczącej komplementarności w zakresie opisywania efektów synergii i przykładów efektów synergicznych. Zapis w przedmiotowej kwestii jest niejasny. Polska Agencja Rozwoju Przedsiębiorczości Formularz Sprawozdania z realizacji Działania II 2 Komplementarność Załącznik 2 do wniosku beneficjenta o płatność Sprawozdanie/Kore kta sprawozdania z realizacji Działania W przypadku Działań realizowanych w Priorytecie IX i przedsięwzięć realizowanych w obszarze edukacji przedszkolnej oraz kształcenia zawodowego należy zwrócić szczególną uwagę na przykłady zapewnienia komplementarności działań realizowanych w ramach PO KL z inwestycjami zrealizowanymi, realizowanymi, bądź planowanymi do realizacji w ramach Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego (w szczególności RPO) lub źródeł wspólnotowych innych niż Europejski Fundusz Społeczny. W związku z wprowadzeniem obowiązku monitorowania przepływu uczestników w grupie wiekowej lat w odniesieniu do projektów, dla których wniosek o dofinansowanie został złożony od początku 2013 r. należałoby rozszerzyć tabelę 3 Załącznika 2 o informacje dotyczące grupy wiekowej lat. Z uwagi na szczególny sposób monitorowania wskaźników w Priorytecie VI PO KL (jeden wskaźnik realizowany w kilku Działaniach), Prośba o doprecyzowanie, czy dotyczy to również takiego typu projektów szkoleniowych, które realizowane są w ramach Działania 2.1 i 2.2 PO KL? W celu właściwego monitorowania danych niezbędnych do wykazania wg proponowanej zmiany wzoru sprawozdania z Działania oraz zmiany Zał. 2 do wniosku o płatność (dodana tabela 8) wskazane jest wyodrębnienie grupy wiekowej lat w tabeli 3 załącznika nr 2 do wniosku o płatność. Należałoby wprowadzić zmianę w nazwie tabeli, która obecnie brzmi: Osoby, które rozpoczęły udział w projekcie, znajdujące się w dwóch grupach wiekowych i oraz rozszerzyć zapisy instrukcji zamieszczonej nad tabelą i wprowadzić stosowną zmianę w treści samej tabeli. Wojewódzki Urząd Pracy w Lublinie W jaki sposób dokonać analizy wskaźników na poziomie Działania w przypadku wskaźników w ramach których nie zostały określone ich. W opisie wskazano, ze komentarz dotyczy Priorytetu IX PO KL. Przykłady projektów komplementarnych i efektów synergii powinny jednak zostać opisane w ramach wszystkich Priorytetów. Uwzględnienie w kryteriach wyboru projektów działań skierowanych do grupy osób w wieku lat wynikało ze zidentyfikowanej w diagnozie trudniejszej sytuacji tej grupy na rynku pracy. Sposób monitorowania wskaźników określonych w Programie nie ulega zmianie (15-24 lata), gdyż wynika bezpośrednio z zapisów PO KL oraz Załącznika XXIII do rozporządzenia WE 1828/2006. Z uwagi na brak wartości docelowych wskaźników monitorowanych w 9

10 w ramach PO KL Str. 2 pkt. 1 Sprawozdanie/Kore kta sprawozdania z realizacji Działania w ramach PO KL Str. 5 pkt. 5 Załącznik nr 2 do wniosku Beneficjenta o płatność/załączniki oraz formularze do poszczególnych sprawozdań tj. z Działania, Priorytetu. Tab. 6. Wartość udzielonej i wypłaconej pomocy publicznej oraz pomocy de minimis na rzecz mikro, małych i średnich przedsiębiorstw (MŚP) w ramach projektu (w PLN) należy dokonać analizy wskaźników zarówno na poziomie Działania, jak i Priorytetu. Ponadto, w opisie należy zawrzeć ocenę stopnia realizacji wartości docelowych wybranych wskaźników na poziomie Priorytetu (opis dotyczy instytucji pełniących rolę IP2 dla wszystkich Działań w Priorytecie VI). Opis istotnych problemów we wdrażaniu Działania wraz z informacją o podjętych lub planowanych do podjęcia środków zaradczych. Metodologia i sposób pomiaru: Należy uwzględnić osoby, które otrzymały jednorazowe środki na podjęcie działalności gospodarczej w ramach Poddziałania 6.1.3, Działania 6.2, Poddziałania oraz Poddziałania Uwaga dotyczy kwestii uwzględniania w tab. 6 zał. nr 2 osób, którym zostały przekazane środki na podjęcie działalności gospodarczej w ramach Poddziałania wartości docelowe. Proponuję zrezygnować z tego pkt. ponieważ tożsama informacja przekazywana jest w informacji kwartalnej z realizacji POKL. Zgodnie z zapisami SZOP POKL jednym z typu projektów, które mogą być realizowane w ramach Poddziałania Wsparcie ekonomii społecznej jest: - Wsparcie na założenie spółdzielni socjalnej, przystąpienie do lub zatrudnienie w spółdzielni socjalnej poprzez zastosowanie w ramach projektu, co najmniej dwóch z następujących instrumentów (2): b) przyznanie środków finansowych dla spółdzielni socjalnej na założenie, przystąpienie do lub zatrudnienie w spółdzielni socjalnej do wysokości 20 tys. zł Należy w tym miejscu podkreślić, iż środki finansowe, o których mowa w pkt. b przyznawane są spółdzielni socjalnej, a nie indywidualnym uczestnikom. Wojewódzki Urząd Pracy w Lublinie proponuje uwzględnić w tab. 6 w załączniku nr 2 spółdzielnie socjalne w miejsce osób fizycznych otrzymujących jednorazowe środki na podjęcie działalności gospodarczej (w celu ujednolicenia powyższej kwestii do zapisów zawartych w SZOP POKL). poszczególnych działaniach Priorytetu VI PO KL należy dokonać analizy (oceny) wartości poszczególnych wskaźników wyrażonych w wartościach liczbowych, zgodnie z wytycznymi. Natomiast, jeśli chodzi o wykonanie wartości docelowych, należy odnieść się do nich na poziomie Priorytetu. Informacja dot. problemów została przywrócona do formularza sprawozdania ze względu na potrzebę zapewnienia spójności danych zawartych w sprawozdaniu. Nieuwzględnienie informacji dot. problemów powoduje, że sprawozdanie jest niepełne.. 10

11 WUP Szczecin Formularz_Priorytet Formularz_Priorytet Formularz_Priorytet Załącznik nr 2 do wniosku beneficjanta o płatność, Tabela 8 Instrukcja wypełniania poszczególnych części sprawozdania (szczególnie pkt I i II) wymaga uzupełnienia o wszelkie uwagi IZ dotyczące sposobu wypełniania poszczególnych części, zgłaszanych przez IZ do sprawozdań okresowych. Punkt II 5 Opis istotnych problemów we wdrażaniu. Dodany punkt w sprawozdaniu wymaga stworzenia instrukcji wypełnienia w celu określenia oczekiwań IZ co do treści, które muszą się tam znaleźć. Należy opisać efekty synergii osiągnięte dzięki komplementarnym projektom, jak również przedstawić konkretne przykłady efektów synergicznych osiągniętych w ramach uzupełniających się działań. Należy wskazać, że pomiar wskaźników jest dokonywany zgodnie z załącznikiem nr 7 do Podręcznika wskaźników. Zapisanie uwag IŻ dotyczących sposobu prezentowania danych w części opisowej sprawozdania umożliwi przygotowanie sprawozdań zgodnie z oczekiwaniami IZ i znacznie skróci czas zatwierdzania przedmiotowych sprawozdań. Poszerzenie tej części o instrukcję jest konieczne z uwagi na to, że w części II sprawozdania IP zawiera również informacje o problemach związanych z wdrażaniem dot. np. wskaźników, konkursów itp. W celu rozdzielenia danych i niepowielania informacji oraz sprostaniu oczekiwaniom IZ należy precyzyjnie określić oczekiwania względem tej części. Dodatkowo należy pamiętać, że wskazane informacje zostały umieszczone w Informacji kwartalnej z realizacji PO KL, zatem niezasadne jest powielanie już dostarczonych informacji. W opinii IP nie jest możliwe wskazanie osiągniętego efektu synergii w momencie składania Sprawozdania. Zgodnie z instrukcją wypełniania Sprawozdania należy opisać wybrane projekty, które realizowane są zgodnie z zasadą komplementarności. Jednocześnie należy opisać jedynie projekty nowe, przyjęte do realizacji w danym okresie sprawozdawczym. W związku z powyższym, jeżeli opis ma dotyczyć jedynie nowych projektów, które dopiero się rozpoczynają (lub jeszcze nie rozpoczęły) są w początkowej fazie realizacji, nie jest możliwe wykazanie wypracowanego efektu synergii. Dodatkowo należy zaznaczyć, iż przedmiotowe informacje pozyskiwane są od Beneficjentów, którzy takiej wiedzy nie posiadają. Obecnie jest zapisane, że Pomiar wskaźników jest dokonywany zgodnie z dokumentem Sposób pomiaru wskaźnika efektywności zatrudnieniowej w projekcie. zapis ten nie jest już aktualny od zmiany Zasad sprawozdawczości w 2012 r. dokument o którym mowa został zmieniony i Instrukcja wyczerpuje zakres informacji niezbędnych w sprawozdaniach. Ponadto, uwagi zgłaszane przez IZ nie przekraczają zakresu uwzględnionego w instrukcji. Uwaga częściowo uwzględniona Został doprecyzowany zapis, iż należy opisać efekty synergii, które zostaną osiągnięte dzięki komplementarnym projektom. 11

12 33. Szczegółowe zasady systemu sprawozdawczości w ramach POKL Lista urealnianych wskaźników została zamieszona w załączniku nr 7 Podręcznika wskaźników POKL - informacja nawiązuje do załącznika nr 8 jednocześnie włączony do Zasad. Pozostawienie zapisu w obecnej formie wprowadza beneficjentów w błąd. Oczywista pomyłka WUP Kraków Sprawozdanie z realizacji Działania, Pkt. II. 2 Analiza stanu realizacji Działania w okresie objętym sprawozdaniem Tabela 8 załącznika nr 2 do wniosku beneficjenta o płatność oraz załącznik nr 9 sprawozdania z Działania w Priorytecie VI Wprowadzono zapis: W przypadku Działań realizowanych w Priorytecie IX i przedsięwzięć realizowanych w obszarze edukacji przedszkolnej oraz kształcenia zawodowego należy zwrócić szczególną uwagę na przykłady zapewnienia komplementarności działań realizowanych w ramach PO KL z inwestycjami zrealizowanymi, realizowanymi bądź planowanymi do realizacji w ramach Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego (w szczególności RPO) lub źródeł wspólnotowych innych niż Europejski Fundusz Społeczny. Należy doprecyzować, iż opis ten ma dotyczyć projektów przyjętych do realizacji w danym okresie sprawozdawczym. W wierszu dot. monitorowania osób w wieku lata dodano osoby w wieku Zarówno w Podręczniku wskaźników, jak i w Zasadach Systemu Sprawozdawczości PO KL zostało zdefiniowane jak należy ujmować osoby w kategorii wiekowej lata. W żadnym z tych dokumentów nie zostało natomiast wyjaśnione jak należy definiować osoby w kategorii wiekowej lat. Należy zapewnić spójność zapisów odnoszących się do kwestii komplementarności. Opis ten dotychczasowo zawsze dotyczył projektów nowych, przyjętych do realizacji w danym okresie sprawozdawczym. Zasadne jest aby także w odniesieniu do komplementarności projektów w Priorytecie IX z inwestycjami RPO brany był pod uwagę bieżący okres sprawozdawczy. Brak takiego doprecyzowania na etapie wdrażania może rodzić problemy z interpretacją i kwalifikacją tej kategorii beneficjentów ostatecznych. Uwaga częściowo uwzględniona W opisie komplementarności zrezygnowano z opisu wyłącznie projektów przyjętych do realizacji w danym okresie sprawozdawczym Doprecyzowano zapisy w Zasadach 36. Załącznik nr 2 do wniosku beneficjenta o płatność Tabela 7 Formularz 1. Prośba o doprecyzowanie, czy nowy sposób monitorowania (grupa zamiast 15-24) dotyczyć będzie projektów w ramach Poddziałania w sytuacji, gdy projekty na rok 2013 zostaną złożone jeszcze w 2012 r. 1. WUP Kraków planuje przeprowadzić nabór projektów w ramach Poddziałania na 2013 rok jeszcze w Z uwagi na konieczność przedstawiania Ad 1. Jeżeli w Planie działania, jako kryterium wskazano min. poziom wskaźnika efektywności zatrudnieniowej dla osób w wieku lat, wówczas beneficjent zobowiązany do pomiaru 12

13 _Działanie_Załącznik i załącznik nr 9 Informacja wykonaniu wskaźnika efektywności zatrudnieniowej o Formularz sprawozdania z realizacji Działania, Analiza stopnia osiągnięcia zakładanych wartości wskaźników w okresie objętym sprawozdaniem Załącznik nr 2 do wniosku beneficjenta o płatność Tabela 7 Podręcznik wskaźników Formularz _Działanie_Załącznik i - Załącznik nr 7: Wartość udzielonej i wypłaconej pomocy 2. Prośba o rozważenie możliwości rozdzielenia wskaźnika dot. osób w wieku / na dwa oddzielne: (dla projektów złożonych do końca 2012 r. ) i (dla projektów złożonych od 2013). Proponuje się odstąpienie od propozycji aby w przypadku Priorytetu VI analiza wskaźników dokonywana była zarówno na poziomie Działania, jak i Priorytetu. Prośba o doprecyzowanie brzmienia wskaźnika dodanego w Działaniu 6.2: - liczba osób, które uczestniczyły w szkoleniach (projekty inżynierii finansowej). W tabeli 7.1 (kol. 7) oraz w tabeli 7.2 (kol. 6) wg instrukcji należy wpisać wartość wydatków, które dotyczą pomocy publicznej oraz pomocy de minimis co nie precyzuje, czy kwoty mają uwzględniać wkład prywatny (de facto objęty regułami pomocy publicznej). danych w sprawozdaniu w ujęciu narastającym, wartości w wierszu obejmującym zarówno osoby w wieku oraz będą trudne do weryfikacji, a następnie w interpretacji tych danych na przestrzeni kolejnych lat realizacji PO KL. Niejasne jest jak miałaby wyglądać analiza realizacji poszczególnych wskaźników na poziomie Działań, ponieważ obecnie wartości docelowe wskaźników w Priorytecie VI nie są określone na poziomie Działań ale wyłącznie na poziomie Priorytetu. W sytuacji gdy nie ma możliwości odniesienia się do wartości docelowych na poziomie Działań analiza realizacji wskaźników na tym poziomie mija się z celem. Wskaźnik w obecnym kształcie nie wskazuje, czy monitorowana ma być liczba osób, które skorzystały z minimum 1 godziny wsparcia szkoleniowego, czy też osoby powinny być wykazywane dopiero po zakończeniu zaplanowanego cyklu szkoleń. Ujednolicenie zapisów instrukcji i nazw poszczególnych kolumn w tabelach wyeliminuje wątpliwości co do ich uzupełniania. Przyjęcie jednej zasady wykazywania wydatków dot. pomocy publicznej ułatwi sporządzanie efektywności zatrudnieniowej w tej grupie osób. Ad 2. Przedmiotowe dane mają charakter wyłącznie informacyjny. Celem jest wskazanie, jaki odsetek młodych osób podjął zatrudnienie. Wprowadzenie podziału na grupy osób w wieku lata i lat spowoduje sztuczny podział kategorii osób młodych w projektach realizowanych od 2013 r. Ponadto wyodrębnienie dwóch grup wiekowych: lata i lat może stanowić dodatkowe obciążenie dla beneficjentów oraz skomplikowanie systemu monitorowania projektów PO KL. W związku z powyższym, w opinii IZ PO KL nie ma potrzeby podziału osób młodych na grupę w wieku i lat. Z uwagi na brak wartości docelowych wskaźników monitorowanych w poszczególnych działaniach Priorytetu VI PO KL należy dokonać analizy (oceny) wartości poszczególnych wskaźników wyrażonych w wartościach liczbowych, zgodnie z wytycznymi. Natomiast, jeśli chodzi wykonanie wartości docelowych, należy odnieść się do nich na poziomie Priorytetu. Metodologie i sposób monitorowania wskaźnika przedstawiono w Podręczniku wskaźników PO KL. Doprecyzowano instrukcję w tabeli 7. 13

14 40. publicznej oraz pomocy de minimis Załącznik nr 2 do wniosku beneficjenta o płatność Tabela 6 Załącznik 2 do wniosku o płatność (Tabela 7 Priorytet VIII) oraz Podręcznik wskaźników PO KL (Sposób pomiaru wskaźników w projekcie Priorytet VIII) W załączniku nr 2 do wniosku o płatność, w tabeli 6 należy podawać wyłącznie: Wartość wypłaconych środków w ramach udzielonej pomocy publicznej oraz pomocy de minimis (bez wkładu prywatnego) Jednocześnie w KSI w karcie wniosku o płatność kwoty w polu w tym objęte pomocą publiczną początkowo nie obejmowały wkładu prywatnego, obecnie podawane są łącznie z tym wkładem. Rozumienie pojęcia objęcia wsparciem/działaniami jest niejednolite. Dotyczy to następujących wskaźników Priorytetu VIII: - Liczba przedsiębiorstw, które zostały objęte wsparciem w zakresie projektów szkoleniowych (za objęcie wsparciem należy rozumieć rozpoczęcie udziału przedsiębiorstwa w projekcie szkoleniowym); - Liczba osób, które były objęte wsparciem w zakresie rozpoczynania własnej działalności gospodarczej typu spin off lub spin out (za moment pomiaru wskaźnika należy przyjąć moment rozpoczęcia udziału osoby w danej formie wsparcia, tj. szkoleniu lub doradztwie z ww. zakresu); - Liczba pracowników zagrożonych negatywnymi skutkami procesów restrukturyzacji w przedsiębiorstwach, którzy zostali objęci działaniami szybkiego reagowania (w ramach wskaźnika należy mierzyć liczbę pracowników, którzy zakończyli udział w projekcie); - Liczba osób zwolnionych w przedsiębiorstwach dotkniętych procesami restrukturyzacyjnymi, którzy zostali objęci działaniami szybkiego reagowania (w ramach wskaźnika należy mierzyć liczbę osób, które zakończyły udział w projekcie). sprawozdań i weryfikację danych. Stosowanie pojęcia objęcie powoduje niewłaściwe interpretowanie rozumienia wskaźników (zgodnie z ich dosłownym brzmieniem). Objecie wsparciem może być rozumiane jako prowadzenie (kontynuowanie) wsparcia/działań na rzecz danej grupy w danym okresie rozliczeniowym (wśród osób objętych wsparciem zgodnie z dosłownym brzmieniem wskaźników wykazywane są niekiedy nie tylko osoby rozpoczynające/kończące udział, ale także osoby kontynuujące udział w danych formach wsparcia (jako te, które w danym okresie rozliczeniowym nadal były objęte wsparciem)). Poza tym niejednolity sposób pomiaru wskaźników dot. objęcia wsparciem w niektórych przypadkach w momencie rozpoczęcia udziału, a w niektórych w momencie jego zakończenia powoduje również błędy w wykazywaniu wskaźników. Z uwagi na kończący się okres programowania może mieć znaczenie w kontekście prac nad wskaźnikami na kolejny okres programowania. Należy rozważyć bardziej intuicyjne nazewnictwo wskaźników. Uwaga zostanie uwzględniona w nowym okresie programowania Nazwy wskaźników zostały zdefiniowane w Programie i na obecnym etapie wdrażania PO KL nie ma możliwości ich zmiany. 14

15 Wzór Informacji Kwartalnej, Opis istotnych problemów we wdrażaniu oraz podjętych lub planowanych do podjęcia środków zaradczych Wzór sprawozdania, Opis istotnych problemów we wdrażaniu Priorytetu wraz z informacją o podjętych lub planowanych do podjęcia środkach zaradczych Wniosek beneficjenta o płatność/załącznik 2/tabela 8 Informacja o wykonaniu wskaźnika efektywności zatrudnieniowej Urząd Marszałkowski Województwa Małopolskiego, Departament Polityki Regionalnej (IP) Opis istotnych problemów we wdrażaniu wraz z informacją o podjętych lub planowanych do podjęcia środkach zaradczych powinie być jedynie elementem sprawozdania. Informację zamieszczoną pod tytułem tabeli 8 tj.: Pomiar wskaźników jest dokonywany zgodnie z dokumentem Sposób pomiaru wskaźnika efektywności zatrudnieniowej w projekcie należałoby uzupełnić o wskazanie źródła, w którym dany dokument można znaleźć np.: Pomiar wskaźników jest dokonywany zgodnie z dokumentem Sposób pomiaru wskaźnika efektywności zatrudnieniowej w projekcie (stanowiący załącznik do Podręcznika wskaźników PO KL ). Bezcelowe jest przekazywanie tych samych informacji dotyczących istotnych problemów we wdrażaniu Priorytetu wraz z informacją o podjętych lub planowanych do podjęcia środkach zaradczych w dwóch dokumentach sprawozdawczych. Wojewódzki Urząd Pracy w Kielcach Zamieszczenie informacji gdzie znajduje się dany dokument zdecydowanie ułatwi projektodawcom zlokalizowanie materiału, stanowiącego poniekąd instrukcje wypełniania przedmiotowej tabeli. (Równie pomocna jest informacja nt. źródła Podręcznika wskaźników PO KL w opisie tabeli nr 7 Osiągnięte wartości wskaźników). Informacja dot. problemów została przywrócona do formularza sprawozdania ze względu na potrzebę zapewnienia spójności danych zawartych w sprawozdaniu. Nieuwzględnienie informacji dot. problemów powoduje, że sprawozdanie jest niepełne. 43. Wniosek beneficjenta o płatność/załącznik 2/tabela 8 oraz Sprawozdanie z realizacji Działania/Załącznik 9 Informacja W części tabeli dotyczącej Priorytetu VI, wskazanym byłoby zlikwidowanie numeracji w odniesieniu do tych wskaźników, które są podwierszami wskaźnika efektywności zatrudnieniowej. Wyszczególnienie wskaźnika głównego i jego podwierszy w taki sam sposób jak w przypadku wskaźników w tabeli 7 wniosku o płatność/załącznika 1 do Sprawozdania z realizacji Działania tj. bez ich numerowania jest bardziej czytelne. Numeracja ma charakter pomocniczy. 15

16 o wykonaniu wskaźnika efektywności zatrudnieniowej Sprawozdanie z realizacji Działania/Załącznik 9 Informacja o wykonaniu wskaźnika efektywności zatrudnieniowej Sprawozdanie z realizacji Działania/Załącznik 7 Wartość udzielonej i wypłaconej pomocy publicznej oraz pomocy de minimis w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki (w PLN) oraz Załącznik 8 Protesty / odwołania Zasady systemu sprawozdawczości PO KL /Rozdz. 3. Ogólne zasady sprawozdawczości w ramach PO KL/ pkt. 3) Rodzaje W Priorytecie VI w wierszu dot. monitorowania osób młodych wyszczególniono dwie grupy wiekowe: lata oraz lat, z których należy brać pod uwagę jedną w zależności od tego kiedy złożono wniosek o dofinansowanie dla danego projektu. W sprawozdaniu z Działania w/w wiersz będzie zawierał dane scalone tj. z obu przedziałów wiekowych, wobec czego w przypadku sprawozdania z Działania wiersz ten mógłby przyjąć nazwę w tym osoby w wieku lat. Wskazanym byłoby ujednolicenie nagłówków nad tabelami w Załączniku nr 7 i 8 poprzez dodanie brakującego tj.: Numer Działania Konieczne jest ujednolicenie zapisów dot. Informacji kwartalnej z realizacji PO KL zawartych we wskazanym punkcie Zasad systemu sprawozdawczości PO KL z informacjami wpisanymi w formularz Informacji kwartalnej z realizacji PO KL. W przypadku wniosku o płatność przyjęty podział jest zasadny ponieważ IP2 sprawdzając termin złożenia wniosku o dofinansowanie w ramach danego projektu będzie mogło zidentyfikować, którego z dwóch przedziałów wiekowych dotyczą dane wykazane w przedmiotowym wierszu. Natomiast w przypadku sprawozdania z realizacji Działania wiersz ten będzie wskazywał ilość osób z obu przedziałów łącznie (bez możliwości wskazania jaki stosunek w ogólnej liczbie stanowią osoby z poszczególnych przedziałów wiekowych). Zgodnie z Państwa informacją uzupełnione zostaną brakujące nagłówki nad tabelą Załącznika 9, w związku z czym przydatnym byłoby poprawienie w tym samym zakresie Załącznika 7 i 8 do Sprawozdania. Planowane jest usunięcie z Zasad systemu sprawozdawczości PO KL zapisu dane w ujęciu narastającym w odniesieniu do Informacji kwartalnej z realizacji PO KL, podczas gdy na pierwszej stronie formularza Informacji kwartalnej zapisane jest Informacja przedstawia dane w ujęciu narastającym (kumulatywnie od początku realizacji PO KL), Przedmiotowe dane mają charakter wyłącznie informacyjny. Celem jest wskazanie, jaki odsetek młodych osób podjął zatrudnienie. Wyodrębnienie dwóch grup wiekowych: lata i lat może stanowić dodatkowe obciążenie dla beneficjentów oraz skomplikowanie systemu monitorowania projektów PO KL. Ponadto, wprowadzenie proponowanego podziału spowodowałoby powielenie danych (osoby w wieku lata, byłyby również uwzględnione w kategorii osób w wieku lat). W związku z powyższym, w opinii IZ PO KL nie ma potrzeby podziału osób młodych na grupę w wieku i lata. Dane w Informacji kwartalnej przedstawiane są w ujęciu narastającym, niemniej w przypadku, gdy w kwartale sprawozdawczym w tabeli nr 1, 2 i 4 nie wystąpiły zmiany, w stosunku do informacji za poprzedni kwartał, wówczas IP/ IP2 nie przekazują ww. tabel (zgodnie z 16

17 dokumentów według stanu na koniec kwartału kalendarzowego, za który sporządzana jest informacja.. instrukcją). W związku z powyższym, podjęto decyzję o usunięciu zapisu zawiera dane w ujęciu narastającym w części ogólnej Zasad. Ponadto sposób wypełniania Informacji, został szczegółowo przedstawiony w instrukcji do przedmiotowego dokumentu. WUP Opole Formularz_Działani e Pkt. II.1 Analiza stopnia osiągnięcia zakładanych wartości wskaźników w okresie objętym sprawozdaniem Formularz_Działani e Formularz_Działani e_załączniki Załącznik nr 2 Przepływ uczestników projektów realizowanych w ramach Działania Dopuszczono możliwość wykorzystania wstępnych wyników badań ewaluacyjnych w sprawozdaniu z Działań. Dodano pkt. II. 5 Opis istotnych problemów we wdrażaniu Działania wraz z informacją o podjętych lub planowanych do podjęcia środkach zaradczych Tabela nie zawiera informacji o osobach powracających do projektów po zakończonym lub przerwanym udziale. W części II Przebieg realizacji działania, w Pkt. 1 Analiza stopnia osiągnięcia zakładanych wartości wskaźników w okresie objętym sprawozdaniem zmodyfikowano informację dotyczącą wykazywania badań ewaluacyjnych. Po zmianach możliwe jest wykazywanie badań ewaluacyjnych, które posiadają jedynie wstępne wyniki badań ewaluacyjnych. Wprowadzona zmiana utrudnia sporządzanie Sprawozdania z Działania/Priorytetu. Wstępne wyniki badań ewaluacyjnych nie zawsze wyczerpują temat i zawierają ogólne informacje, które ciężko jest przyporządkować do konkretnego Działania. Co więcej, badanie, w ramach którego nie podpisano raportu końcowego nie jest ogólnie dostępne, potrzebne dane mogą być trudne do pozyskania. Dane w niniejszym zakresie są przekazywane w Informacji kwartalnej z realizacji PO KL. Brak konieczności powielania tych samych danych w sprawozdaniach. Proponujemy ujednolicenie wzoru zgodnie z Załącznikiem nr 2 do wniosku o płatność. W sprawozdaniu można opisać wstępne wyniki badań ewaluacyjnych, które są w posiadaniu IP/IP2. W przypadku braku dostępu do wstępnych wyników nie ma obowiązku uwzględniania takich informacji w sprawozdaniach. Często zatwierdzenie raportu końcowego następuje w kolejnym okresie sprawozdawczym, niemniej wyniki badania określające problem są już w posiadaniu danej instytucji i mogą okazać się bardzo cenne z punktu widzenia oceny problemów w realizacji Programu. Informacja dot. problemów została przywrócona do formularza sprawozdania ze względu na potrzebę zapewnienia spójności danych zawartych w sprawozdaniu. Nieuwzględnienie informacji dot. problemów powoduje, że sprawozdanie jest niepełne. Uwzględnienie osób powracających do projektu w załączniku nr 2 wynikało z ułatwienia monitorowania przepływu osób w szczególności w wieloletnich projektach systemowych. IZ nie dostrzega potrzeby ujednolicania załączników w formularzach Działania i Priorytetu, gdzie uwzględniane są dane zbiorcze z wielu projektów na 17

18 Formularz_Działani e_załączniki Załącznik nr 8 Protesty/ odwołania Formularz_Działani e_załączniki Załącznik nr 9 Informacja o wykonaniu wskaźnika efektywności zatrudnieniowej w ramach Działania Załącznik pn. Sprawozdanie/Kore kta z realizacji Działania w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki Sprawozdanie z realizacji Działania, część II, 1. Sprawozdanie z realizacji Działania, część II, 1 oraz załącznik nr 9 do sprawozdania z Działania poziomie IP2 i IP. Brak pola Numer Działania Doprecyzowanie tabeli Brak pól: Data Pieczęć i podpis osoby upoważnionej Proponuję doprecyzowanie zapisów dotyczących efektów synergii osiągniętych dzięki komplementarnym projektom, poprzez wyjaśnienie co należy rozumieć jako efekt synergii w projekcie (jakie przesłanki muszą spełnić realizowane w ramach różnych programów operacyjnych projekty aby osiągnąć efekt o którym mowa). Zwiększenie limitu liczby stron opisu dla Działań z VI Priorytetu Doprecyzowanie zapisu w sprawozdaniu: Należy dokonać oceny wykonania wskaźnika efektywności. Doprecyzowanie tabeli Brak precyzyjnych zapisów we wskazanym zakresie może spowodować nieprawidłowe wypełnienie sprawozdania. WUP w Łodzi Wprowadzenie obowiązku opisywania wskaźników nie tylko na poziomie Działania, ale także na poziomie Priorytetu Vi oraz dokonanie analizy dot. efektu zatrudnieniowego powinno wiązać się ze zwiększeniem limitu dot. stron opisu. W załącznik nr 9 do sprawozdania z Działania, w polu Komentarz wskazano na potrzebę dokonanie analizy wskaźnika. Nie zrozumiałe jest zatem wprowadzenie obowiązku dokonywania ponownej analizy tego wskaźnika w części II sprawozdania. Ponadto, należy rozważyć zmianę zapisu, zgodnie z którym dane dot. efektu zatrudnieniowego w ramach Działania wykazywane są kumulatywnie od początku jego wdrażania. Należy podkreślić, iż w przypadku Limit zwiększono z 1 do 1,5 strony. Uwaga częściowo uwzględniona W tabeli nr 8 w załączniku nr 2 doprecyzowano, iż w przypadku projektów systemowych w Poddziałaniu PO KL efektywność zatrudnieniową należy liczyć za dany rok. Wprowadzenie takiej zasady w sprawozdaniu z Działania i Priorytetu mogłoby przyczynić do problemów w monitorowaniu wskaźnika. 18

19 55. Załącznik nr 2 Tabela 5 Nie wskazano, czy w tabeli tej wykazuje się spółdzielnie socjalne (Poddziałanie 7.2.2): - utworzone przez osoby prawne, które otrzymały środki finansowe na zatrudnienie co najmniej 5 osób - które otrzymały środki finansowe w związku z przyjęciem nowych członków. projektów systemowych PUP (Poddziałanie 6.1.3) efekt zatrudnieniowy mierzony jest odrębnie dla każdego roku kalendarzowego (zgodnie z zapisami Załącznika nr 7 do Podręcznika wskaźników POKL) i w związku z tym nie są dokonywane korekty danych w tym zakresie w przypadku np. powrotu uczestnika do projektu po zakończonym udziale w projekcie. Powyższe powoduje, iż na poziomie Działania dane te nie powinny się sumować. Doprecyzowanie to pozwoli na wyeliminowanie problemów związanych z monitorowaniem wskaźnika.. W instrukcji wskazano, iż nie należy wykazywać spółdzielni utworzonych w ramach danego projektu. Tym samym, spółdzielnia może zostać wykazana tylko w sytuacji, gdy została utworzona poza projektem i do projektu wchodzi jako instytucja, której udzielane jest wsparcie na przyjęcie dodatkowych członków lub zatrudnienie osób. Urząd Marszałkowski Województwa Warmińsko-Mazurskiego Sprawozdanie z realizacji Priorytetu 4.3 Liczba przeprowadzonych kontroli systemowych na podstawie KSI SIMIK w danym okresie sprawozdawczym Sprawozdanie z realizacji Priorytetu Pkt. II. 2 Analiza stanu realizacji Priorytetu w okresie objętym sprawozdaniem Brak danych w KSI. Dodano w formularzu sprawozdania pkt. II. 5 Opis istotnych problemów we wdrażaniu Priorytetu wraz z informacją o podjętych lub planowanych do podjęcia środkach zaradczych. W związku z przywróceniem powyższego punktu do Sprawozdań okresowych i rocznych należy rozważyć czy konieczne jest pozostawienie obowiązku informowania o istotnych problemów we wdrażaniu w ramach Kontrole w KSI wykazywane są do poszczególnych projektów. Brak jest modułu, w którym można by wykazywać kontrole systemowe. Dodatkowo w ramach poszczególnych instrukcji brak jest określeń zasad wprowadzania tego typu informacji oraz podmiotów za to odpowiedzialnych. Należy pamiętać, że opis Informacji Kwartalnej za II i IV kw. będzie powieleniem treści zawartych w Sprawozdaniu. Obowiązek opisu problemów w informacji kwartalnej wynika z Wytycznych MRR w zakresie sprawozdawczości NSRO Informacja dot. problemów została przywrócona do formularza sprawozdania ze względu na potrzebę zapewnienia spójności danych zawartych w sprawozdaniu. Nieuwzględnienie 19