Informacja kwartalna z realizacji Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki

Transkrypt

1 Informacja kwartalna z realizacji Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki Okres sprawozdawczy II kwartał 2014 Data i miejsce sporządzenia Instytucja sporządzająca Urząd Marszałkowski Województwa Pomorskiego Departament EFS Tel. kontaktowy sporządzającego (0-58) Imię i nazwisko sporządzającego Aldona Kurniewicz Adres sporządzającego a.kurniewicz@pomorskie.eu Informacja przedstawia dane w ujęciu narastającym (kumulatywnie od początku realizacji PO KL), według stanu na koniec kwartału kalendarzowego, za który sporządzana jest informacja. Dane liczbowe należy przedstawiać w formacie arkusza kalkulacyjnego. Podstawą do wypełnienia części informacji kwartalnej poświęconych postępowi finansowemu realizacji PO KL są dane zgodne z KSI (SIMIK 07-13). Tabele nr 5a i 5b dotyczą projektów, w których realizowane są instrumenty inżynierii finansowej, tj. Działanie 6.2 oraz Działanie 1.4. Instytucje, odpowiedzialne za wdrażanie Priorytetów/ Działań, w których nie przewidziano instrumentów inżynierii finansowej są zwolnione z przekazywania ww. tabel (dot. w szczególności komponentu centralnego PO KL, za wyjątkiem Priorytetu I PO KL). W przypadku, gdy w danym województwie nie rozpoczęto dotychczas realizacji projektów w zakresie inżynierii finansowej, wówczas IP/IP2 zobowiązane są do przesłania tabel z wartościami zerowymi.

2 Tabela 1. Porozumienia i umowy BEZ ZMIAN Tabela 2. Instrukcje wewnętrzne (oraz ostatnie ich aktualizacje) W poniższej tabeli należy wskazać instrukcje i dokumenty regulujące oraz opisujące proces wykorzystania środków UE w PO KL, przygotowane lub aktualnie opracowywane (będące ewentualnie przedmiotem audytu zgodności), podając: (kolumna 1) pełną nazwę instytucji odpowiedzialnej za opracowywanie ww. dokumentów; (kolumna 2) pełne tytuły ww. dokumentów; (kolumna 3) sekretarza/ podsekretarza stanu odpowiedzialnego za realizację zadania oraz departament wykonujący to zadanie; w przypadku komponentu wdrażanego regionalnie należy wpisać nie dotyczy ; (kolumna 4) daty/ planowane daty zatwierdzenia. W zależności od stanu zaawansowania zadania należy wskazywać stosowną datę zatwierdzenia (1 i 2 na podstawie pisma instytucji zatwierdzającej dokument) lub planowanego zatwierdzenia (3). W przypadku, gdy dokonano aktualizacji instrukcji należy oprócz daty zatwierdzenia (1) wskazać też datę ostatniej zatwierdzonej modyfikacji (2), a w kolumnie nr 5 w sposób zwięzły wskazać, czego ww. modyfikacja dotyczyła/ z czego wynikała; (kolumna 5) zwięzły opis stanu zaawansowania prac nad danym dokumentem wraz z planowanym terminem ukończenia zadania (w kolumnie nr 4 należy wskazać planowaną datę zatwierdzenia). W przypadku, gdy w kwartale sprawozdawczym nie wystąpiły zmiany, tabeli nie należy przekazywać wraz z informacją za dany kwartał. Wówczas należy pozostawić tylko tytuł tabeli wraz z adnotacją bez zmian. Instytucja Tytuł instrukcji Opiekun i jednostka odpowiedzialna za instrukcję Data: (1) zatwierdzenia (2) ostatniej zatwierdzonej modyfikacji / ew. (3) planowana data podpisania Stan zaawansowania prac w przypadku nieukończenia prac / inne uwagi Dla Instytucji Pośredniczącej Departament Europejskiego Funduszu Społecznego Urzędu Marszałkowskiego Województwa Pomorskiego Urząd Marszałkowski Województwa Pomorskiego Instrukcje Wykonawcze Instytucji Pośredniczącej w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki Opis Systemu Zarządzania i Kontroli dla Priorytetów VI - IX Nie dotyczy wersja 7.1 (1) r. Instytucja Zarządzająca zatwierdziła Instrukcje Wykonawcze wersja 7.12 (2) Nie dotyczy (1) (2) W dniu Marszałek Województwa zatwierdził zarządzeniem wersję 7.12 Instrukcji Wykonawczych.

3 Departament Europejskiego Funduszu Społecznego; Wojewódzki Urząd Pracy w Gdańsku Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki Dla Instytucji Pośredniczącej II stopnia/ Instytucji Wdrażającej Wojewódzki Urząd Pracy w Gdańsku Instrukcje Wykonawcze Instytucji Wdrażającej (Instytucji Pośredniczącej II stopnia) w zakresie wdrażania Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki Nie dotyczy (1) r. (2) 1 1 IP zatwierdziła następującą Kartę zmian Instrukcji PO KL: - Karta zmiany Instrukcji PO KL Nr 74 odnosząca się do Rozdziału 14 Procesy dotyczące kontroli na miejscu (zmiana Karty Nr 70)

4 Tabela 3. Nabory projektów NIE DOTYCZY Należy opisać poszczególne Priorytety/ Działania/ Poddziałania według: (kolumna 1) numeru Priorytetu, numeru Działania i numeru Poddziałania; należy również podać nazwę Priorytetu/Działania/Poddziałania; (kolumna nr 2) numeru konkursu; (kolumna 3) daty rozpoczęcia naboru wniosków w formacie dzień.miesiąc.rok (np.: r.); (kolumna 4) miejsca ogłoszenia naboru (należy pogrupować zgodnie z zapisami nt. ogłaszania konkursów w Zasadach dokonywania wyboru projektów w ramach PO KL; np.: miejsce publicznie dostępne w siedzibie instytucji, prasa o zasięgu regionalnym lub ogólnopolskim:..., strona internetowa:...); (kolumna nr 5) terminu ukończenia naboru wniosków w formacie dzień.miesiąc.rok (np.: r., do wyczerpania alokacji na Działanie); (kolumna 6) daty lub dat publikacji/ przewidywanej publikacji listy (wykazu) zawartych umów o dofinansowanie w ramach danego konkursu. (kolumna 7) planowanej daty kolejnego naboru projektów; O ile to możliwe, planowana data naboru powinna zostać określona w formacie dzień.miesiąc.rok. Jeżeli jest to niemożliwe, należy ją określić jako: a) miesiąc i rok (np.: marzec 2008 r.) - w przypadku naborów planowanych w kwartale następującym po kwartale sprawozdawczym, za który została przekazana przedmiotowa tabela, np. w informacji sporządzonej za IV kwartał należy wskazać w ten sposób nabory planowane w styczniu, lutym i marcu, lub b) kwartał i rok (np. III kwartał 2012 r.) - w pozostałych przypadkach, gdy wskazanie konkretnego miesiąca nie jest możliwe; W sytuacji braku naboru należy wypełnić kolumny numer: 1 (Priorytet/ Działanie/ Poddziałanie), 7 (Planowana data naboru). Jeżeli konkurs został zawieszony proszę wpisać datę zawieszenia konkursu w kolumnie nr 5 (Termin ukończenia naboru) z adnotacją zawieszenie naboru, zaś w momencie wznowienia naboru wpisać datę wznowienia w kolumnę nr 3 (Data rozpoczęcia naboru) z adnotacją wznowienie naboru. W przypadku projektów systemowych - proszę umieścić zapis projekty systemowe przy odpowiednim Działaniu lub Poddziałaniu. Wypełniając tabelę po raz drugi i kolejny należy dopisywać kolejne nabory, bez usuwania informacji o poprzednich naborach (nie dotyczy planowanej daty naboru, którą należy usunąć w przypadku ogłoszenia ww. naboru, czyli wskazania daty w kolumnie 3). Informacja dotycząca naborów projektów jest przekazywana wyłącznie z informacją kwartalną za IV kwartał, według stanu na koniec roku (kumulatywnie od początku realizacji PO KL). W przypadku informacji za pozostałe kwartały (I-III) należy pozostawić tylko tytuł tabeli wraz z adnotacją nie dotyczy.

5 Tabela 4. Opis istotnych problemów we wdrażaniu oraz podjętych lub planowanych do podjęcia środków zaradczych W tabeli należy uwzględnić najważniejsze problemy, które pojawiły się podczas wdrażania Priorytetu/ Działania/ Poddziałania w danym kwartale, w tym zidentyfikowane problemy ze stosowaniem ustawy Prawo zamówień publicznych. Ponadto, należy wskazać podjęte środki zaradcze, z uwzględnieniem działań podjętych przez podkomitety monitorujące PO KL w poszczególnych województwach. W przypadku, gdy w kolejnym kwartale IP/ IP2 nie zanotowała nowych problemów we wdrażaniu Priorytetu/Działania/Poddziałania tabelę należy pozostawić niewypełnioną. Wówczas przy nazwie tabeli należy wpisać nie dotyczy. Zidentyfikowany problem PRIORYTET VI Podjęte lub planowane do podjęcia środki zaradcze PRIORYTET VII Projekty systemowe OPS i PCPR: Brak w końcowych wersjach wniosków o płatność odniesienia do kryteriów dostępu. Niewłaściwie rozliczany wkład własny. Problemy związane z opóźnieniami w przesyłaniu przez Beneficjentów poprawionych wniosków o płatność oraz związane ze skróceniem okresu weryfikacji kolejnych wersji wniosku do 15 dni. Problemy zgłaszane przez Beneficjentów z rekrutowaniem grupy docelowej (konieczność aneksowania umów i zmniejszania dofinansowania). Trudności w realizacji projektu partnerskich zmiany partnerów, brak współpracy pomiędzy liderem, a partnerem. Trudności w poprawnej interpretacji treści kryteriów dostępu. 1. W działaniu we wniosku o płatność w postępie rzeczowym Beneficjenci nie zawsze wskazują dokumenty, na podstawie których rozliczają wydatki. 2. W projektach rozliczanych ryczałtowo. W sytuacji gdy kontrola w projekcie odbywa się przed rozliczeniem przez Beneficjenta kwoty ryczałtowej, brak możliwości uznania wydatków za niekwalifikowane Kontakt telefoniczny, mailowy z beneficjentami. PRIORYTET VIII Bieżący monitoring ponowne wezwania (telefonicznie, mailowo) Bieżący monitoring konsultacje indywidualne, spotkania z realizatorami projektów. Wnikliwa analiza problemów przez IP oraz dopuszczanie zmian we wnioskach. PRIORYTET IX 1. Wzywanie Beneficjenta do uzupełniania wniosku o płatność we wskazanym zakresie, co niestety wydłuża okres weryfikacji dokumentów. Informowanie Beneficjenta na bieżąco nt. poprawnego wypełniania wniosku o płatność. 2. Precyzyjne określanie dokumentów potwierdzających rozliczenie zadania w umowie o dofinansowanie. Wnikliwe, choć niestety długotrwające zatwierdzanie wniosków o płatność. Przepływ informacji pomiędzy referatami kontroli i obsługi projektów.

6 podczas kontroli na miejscu, w przypadku gdy Beneficjent nie rozlicza tych wydatków we wniosku o płatność. Problem stanowi także wiarygodność dostarczanych przez Beneficjenta dokumentów stanowiących potwierdzenie wykonanych zadań (np. podpisy na listach obecności, ankiety uczestników, zdjęcia). w tym zidentyfikowane problemy ze stosowaniem ustawy Prawo zamówień publicznych (bez podziału na Priorytety) -- --

7 TABELA - Informacje nt. stanu wdrażania instrumentów inżynierii finansowej w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki a. PROJEKTY REALIZOWANE Z WYKORZYSTANIEM INSTRUMENTÓW INŻYNIERII FINANSOWEJ Tabela zawiera informacje na temat poszczególnych projektów realizowanych z wykorzystaniem instrumentów inżynierii finansowej w ramach Priorytetu/ Działania Dane przedstawione w części dot.: - umów o dofinansowanie, - wydatków wykazanych w zatwierdzonych wnioskach o płatność, - wydatków wykazanych w deklaracjach powinny być tożsame z danymi wprowadzanymi do KSI (SIMIK 07-13). Tabelę należy sporządzić na podstwie raportów wygenerowanych (w pierwszym dniu roboczym po zakończeniu kwartału kalendarzowego, którego dotyczy informacja kwartalna) i przekazanych przez IZ do IP. UMOWY O DOFINANSOWANIE Ta część dotyczy podpisanych umów w ramach instrumentów inżynierii finansowej. Są to: - w przypadku Dzialania 1.4 PO KL - umowy podpisane z menedżerem Funduszu Powierniczego, tj. z Bankiem Gospodarstwa Krajowego (BGK), - w przypadku Działania 6.2 PO KL - umowy podpisane z Pośrednikiem Finansowym udzielającym preferencyjnych pożyczek w ramach Działania. Dane przedstawione w tabeli powinny być tożsame z danymi wprowadzanymi do KSI (SIMIK 07-13). Kolumna 1 Numer umowy o dofinansowanie - Należy podać numer umowy zgodnie z zasadami Jednolitej Identyfikacji Dokumentów w KSI (SIMIK 07-13) Kolumna 2 Data umowy - Należy podać datę podpisania umowy o dofinansowanie Kolumna 3 Tytuł projektu - Należy podać tytuł projektu tożsamy z tytułem projektu w KSI (SIMIK 07-13) Kolumna 4 Nazwa podmiotu, z którym podpisano umowę o dofinansowanie - Należy wpisać nazwę podmiotu, z którym podpisano umowę o dofinansowanie (menedżera Funduszu Powierniczego lub nazwę Pośrednika Finansowego) Kolumna 5 wydatków kwalifikowalnych - Należy podać wartość wydatków kwalifikowalnych projektu Kolumna 6 dofinansowania - Należy wpisać całkowitą wartość dofinansowania projektu Kolumna 7 dofinansowania ze środków UE - Należy podać wartość dofinansowania projektu ze środków UE, przeliczając 85% wartości krajowych środków publicznych w projekcie ŚRODKI PRZEKAZANE NA RZECZ FUNDUSZU W tej części należy podać dane dotyczące środków faktycznie przekazanych (tj. rzeczywiście przekazanych na konto funduszu) przez IP/ IP2 na rzecz menedżera Funduszu Powierniczego / Pośrednika Finansowego. Danych przedstawionych w tabeli nie należy pomniejszać o środki zwrócone. Tabelę należy wypełnić na podstwie danych własnych IP/ IP2. Kolumna 8 dofinansowania - Należy podać wartość środków przekazanych na rzecz menedżera Funduszu Powierniczego / Pośrednika Finansowego, w części odpowiadającej całkowitemu dofinansowaniu Kolumna 9 dofinansowania ze środków UE - Należy podać wartość środków przekazanych na rzecz menedżera Funduszu Powierniczego / Pośrednika Finansowego, w części odpowiadającej dofinansowaniu UE, przeliczając 85% wartości krajowych środków publicznych w projekcie Kolumna 10 Data przekazania - Należy podać datę przekazania środków przekazanych na rzecz menedżera Funduszu Powierniczego / Pośrednika Finansowego. W przypadku wypłacania środków w kilku transzach, należy podać datę przekazania ostatniej transzy WYDATKI WYKAZANE W ZATWIERDZONYCH WNIOSKACH O PŁATNOŚĆ W tej części należy podać wartości z zatwierdzonych wniosków beneficjenta o płatność. Dane przedstawione w tabeli powinny być tożsame z danymi wprowadzanymi do KSI (SIMIK 07-13). Kolumna 11 wydatków kwalifikowalnych-podstawa certyfikacji - Należy podać wartość wydatków uznanych za kwalifikowalne we wszystkich dotychczas zatwierdzonych wnioskach beneficjentów o płatność Kolumna 12 dofinansowania ze środków UE - Należy podać wartość wydatków kwalifikowalnych z wniosków o płatność w części odpowiadającej dofinansowaniu ze środków UE, przeliczając 85% wartości wydatków kwalifikowalnych-podstawa certyfikacji w projekcie WYDATKI WYKAZANE W DEKLARACJACH OD IP DO IZ W tej części należy podać wartości z deklaracji IP. Dane przedstawione w tabeli powinny być tożsame z danymi wprowadzanymi do KSI (SIMIK 07-13). Należy uwzględniać tylko deklaracje ze statusem Zatwierdzona. Kolumna 13 wydatków kwalifikowalnych - Należy podać wartość wydatków kwalifikowalnych (podstawa certyfikacji) projektu, ujętych w deklaracjach złożonych do IZ Kolumna 14 dofinansowania ze środków UE - Należy podać wartość dofinansowania projektu ze środków UE w deklaracjach złożonych do IZ, przeliczając 85% wartości wydatków kwalifikowalnych-podstawa certyfikacji w projekcie Kolumna 15 UWAGI - Miejsce na ewentualne uwagi dotyczące danego projektu 5a. Projekty realizowane z wykorzystaniem instrumentów inżynierii finansowej Umowy o dofinansowanie Środki przekazane na rzecz funduszu Wydatki wykazane w zatwierdzonych wnioskach o płatność Wydatki wykazane w deklaracjach od IP do IZ Numer umowy o dofinansowanie Data umowy Tytuł projektu Nazwa podmiotu, z którym podpisano umowę o dofinansowanie wydatków kwalifikowalnych dofinansowania dofinansowania ze środków UE dofinansowania dofinansowania ze środków UE Data przekazania wydatków kwalifikowalnychpodstawa certyfikacji dofinansowania ze środków UE wydatków kwalifikowalnych dofinansowania ze środków UE UWAGI POKL / Kapitał na start. Mikropożyczki dla zakładających działalność gospodarczą. Pomorski Fundusz Pożyczkowy sp. z o.o , , , , , , , , ,00 _

8 TABELA - Informacje nt. stanu wdrażania instrumentów inżynierii finansowej w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki b. AKTYWNOŚĆ INSTRUMENTÓW POŻYCZKOWYCH UMOWY POŻYCZKI PODPISANE Z UCZESTNIKAMI PROJEKTÓW PRZEZ POŚREDNIKÓW FINANSOWYCH W tej części należy podać dane z poziomu najniższego, tj. Pośrednik Finansowy <=> uczestnik projektu/ przedsiębiorstwo społeczne, w ramach poszczególnych umów o dofinansowanie w podziale na mikro-, małe i średnie przedsiębiorstwa oraz fundacje/ stowarzyszenia. Tabelę należy wypełnić na podstwie danych własnych IP/ IP2. Kolumna 1 Numer umowy o dofinansowanie - Należy podać numer umowy zgodnie z zasadami Jednolitej Identyfikacji Dokumentów w KSI (SIMIK 07-13) Kolumny 2, 6, 10, 14 Liczba umów - Należy podać liczbę zawartych umów pożyczki pomiędzy Pośrednikami Finansowymi a uczestnikami projektów/ przedsiębiorstwami społecznymi Kolumny 3, 7, 11, 15 umów - Należy podać łączną wartość zawartych umów pożyczki pomiędzy Pośrednikami Finansowymi a uczestnikami projektów/ przedsiębiorstwami społecznymi Kolumny 4, 8, 12, 16 Środki faktycznie wypłacone - Należy podać wartość środków faktycznie przekazanych na rachunki uczestników projektów/ przedsiębiorstw społecznych. Danych nie należy pomniejszać o środki zwrócone. Kolumny 5, 9, 13, 17 Środki zwrócone - Należy podać wartość środków zwróconych (tj. spłaconych, zwróconych w wyniku stwierdzonych nieprawidłowości lub w związku z rozwiązaniem umowy wraz z odsetkami) przez uczestników projektu/ przedsiębiorstwa społeczne na rachunki Pośredników Finansowych Numer umowy o dofinansowanie Liczba umów umów Środki faktycznie wypłacone Środki zwrócone Liczba umów umów Środki faktycznie wypłacone Środki zwrócone Liczba umów umów Środki faktycznie wypłacone Środki zwrócone Liczba umów umów Środki faktycznie wypłacone POKL / , , ,38 0 0,00 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0,00 na podstawie danych pozyskanych od Beneficjenta - stan na Mikroprzedsiębiorcy 5b. Aktywność instrumentów pożyczkowych Umowy pożyczki podpisane z ostatecznymi uczestnikami projektów przez Pośredników Finansowych Mali przedsiębiorcy Średni przedsiębiorcy Fundacje/ stowarzyszenia Środki zwrócone