WYKAZ AKTÓW PRAWNYCH DOTYCZĄCYCH KONTROLI ZARZĄDCZEJ

Transkrypt

1 WYKAZ AKTÓW PRAWNYCH DOTYCZĄCYCH KONTROLI ZARZĄDCZEJ I. Środowisko Wewnętrzne. Przestrzeganie wartości etycznych 1. Pismo okólne Rektora UWr Nr 4/2007 z dnia r. w sprawie gromadzenia prac dyplomowych w Akademickim Repozytorium Dokumentów oraz sprawdzania ich w systemie Plagiat. 2. Komunikat Rektora UWr z dnia r. w sprawie powołania w Uniwersytecie Wrocławskim Komisji ds. Etyki. 3. Zarządzenie Rektora UWr Nr 107/2011 z dnia r. w sprawie określenia zasad i trybu działania w Uniwersytecie Wrocławskim Komisji ds. Etyki. Kompetencje zawodowe 1. Uchwała Senatu UWr Nr 32/2012 z dnia r. - Statut Uniwersytetu Wrocławskiego. 2. Zarządzenie Rektora UWr Nr 99/2007 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Procedury wyłaniania kandydatów na wolne stanowiska pracy w administracji 3. Uchwała Nr 36/2004 Senatu UWr z dnia r. w sprawie polityki zatrudniania pracowników, którzy nabyli prawo do emerytury. 4. Uchwała Nr 68/2007 Senatu UWr z dnia r. w sprawie polityki zatrudnienia pracowników Uniwersytetu Wrocławskiego, którzy nabyli prawo do świadczeń emerytalnych. 5. Uchwała Nr 179/2006 Senatu UWr z dnia r. w sprawie ustalenia kryteriów oceny nauczycieli akademickich. 6. Uchwała Nr 14/2011 Senatu UWr z dnia r. w sprawie powołania Komisji oceniającej nauczycieli akademickich posiadających tytuł naukowy na kadencję Komunikat Rektora UWr z dnia r. w sprawie wskazania trybu akceptacji zakresów działań. 8. Zarządzenie Rektora UWr Nr 79/2010 z dnia r. określające zasady podnoszenia kwalifikacji zawodowych i wykształcenia ogólnego przez pracowników 9. Zarządzenie Rektora UWr Nr 17/2010 z dnia r. wprowadzające Regulamin premiowania pracowników UWr niebędących nauczycielami akademickimi. 10. Zarządzenie Rektora UWr Nr 47/2011 z dnia r. w sprawie określenia zasad i trybu działania komisji konkursowych ds. zatrudniania nauczycieli akademickich w Uniwersytecie Wrocławskim. 11. Zarządzenie Rektora UWr Nr 5/2008 z dnia r. w sprawie zasad przyznawania pracownikom UWr dodatku specjalnego ze względu na charakter pracy lub warunki wykonywania pracy. 12. Zarządzenie Rektora UWr Nr 112/2011 z dnia r. w sprawie warunków podejmowania i kontynuowania przez nauczycieli akademickich dodatkowego zatrudnienia poza Uniwersytetem Wrocławskim oraz obowiązku informowania o prowadzeniu działalności gospodarczej. 13. Zarządzenie Rektora UWr Nr 4/2012 z dnia r. w sprawie zasad podziału środków pozabudżetowych stanowiących przychody własne wewnętrzne Uniwersytetu Wrocławskiego przeznaczonych na zwiększenie wynagrodzeń. 14. Zarządzenie Rektora UWr Nr 23/2012 z dnia r. w sprawie form zatrudnienia i sposobów wynagradzania osób realizujących projekty badawcze i inne (Dział Organizacyjny-2012) 1

2 finansowane ze środków pozabudżetowych stanowiących przychody własne wewnętrzne i zewnętrzne Struktura organizacyjna 1. Uchwała Senatu UWr Nr 32/2012 z dnia r. - Statut Uniwersytetu Wrocławskiego. 2. Zarządzenie Rektora UWr Nr 77/2009 z dnia r. w sprawie wprowadzenia 3. Zarządzenie Rektora UWr Nr 30/2003 z dnia r. w sprawie wykonywania zadań obronnych przez jednostki organizacyjne i komórki administracyjne UWr. 4. Zarządzenie Rektora UWr Nr 9/2001 z dnia r. w sprawie podniesienia stanu bezpieczeństwa i ochrony przeciwpożarowej w jednostkach organizacyjnych UWr. 5. Zarządzenie Rektora UWr Nr 30/2007 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu pracy 6. Zarządzenie Rektora UWr Nr 6/2012 z dnia r. w sprawie zasad planowania, organizacji i wykonywania zadań w ramach powszechnego obowiązku obrony. Delegowanie Uprawnień 1. Pismo okólne Rektora UWr Nr 2/2008 z dnia r. w sprawie ustalenia procedury udzielania przez Rektora Uniwersytetu Wrocławskiego upoważnień i pełnomocnictw. 2. Zarządzenie Rektora UWr Nr 29/2009 z dnia r. określające sprawy zastrzeżone do wyłącznej kompetencji Rektora, ustalające zakresy działania Prorektorów i Kanclerza, określające podporządkowanie komórek administracyjnych (samodzielnych stanowisk pracy) oraz zasady udzielania przez Rektora upoważnień i pełnomocnictw. 4. Uchwała Nr 109/2008 Senatu UWr z dnia r. w sprawie powołania komisji senackich na kadencję Zarządzenie Rektora UWr Nr 25/2002 z dnia r. w sprawie zasad gospodarki finansowej 6. Zarządzenie Rektora UWr Nr 9/2011 z dnia r. w sprawie udzielania zamówień publicznych. 7. Komunikat Rektora UWr z dnia r. w sprawie wskazania trybu akceptacji zakresów działań. II. Cele i zarządzanie ryzykiem Misja 1. Uchwała Nr 46/1999 Senatu UWr z dnia r. w sprawie misji Uniwersytetu Wrocławskiego. Określenie celów i zadań, określenie i ocena ich realizacji 1. Uchwała Nr 18/2009 Senatu UWr z dnia r. w sprawie przyjęcia strategii rozwoju Uniwersytetu Wrocławskiego na lata (Dział Organizacyjny-2012) 2

3 Identyfikacja ryzyka, analiza ryzyka, reakcja na ryzyko 1. Zarządzenie Rektora UWr Nr 24/2012 z dnia r. w sprawie Polityki zarządzania ryzykiem. III. Mechanizmy kontroli Dokumentowanie systemu kontroli zarządczej 1. Zarządzenie Rektora UWr Nr 30/2007 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu pracy 2. Zarządzenie Rektora UWr Nr 77/2009 z dnia r. w sprawie wprowadzenia 3. Zarządzenie Rektora UWr Nr 7/2011 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu dzierżawy i najmu nieruchomości i ich części znajdujących się w zasobie 4. Zarządzenie Rektora UWr Nr 78/2011 z dnia r. wprowadzające Regulamin Udostępniania Zbiorów Biblioteki Uniwersyteckiej we Wrocławiu. 5. Zarządzenie Rektora UWr Nr 35/2010 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Zakładowego Funduszu Świadczeń Socjalnych w UWr. 6. Zarządzenie Rektora UWr Nr 39/2001 z dnia r. wprowadzające Regulamin mieszkańców domu studenckiego. 7. Zarządzenie Rektora UWr Nr 115/2006 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu rejestracji, działania, finansowania i rozwiązywania uczelnianych organizacji, kół naukowych, zespołów i stowarzyszeń - doktoranckich i studenckich w UWr. 8. Zarządzenie Rektora UWr Nr 19/2008 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu dotyczącego zasad wynajmowania powierzchni reklamowych w UWr. 9. Pismo okólne Rektora UWr Nr 3/2009 z dnia r. w sprawie przestrzegania Ogólnych zasad zawierania umów w UWr. 10. Zarządzenie Rektora UWr Nr 68/2007 z dnia r. w sprawie Wprowadzenia Ogólnych zasad zawierania umów w UWr. 11. Zarządzenie Rektora UWr Nr 123/2009 z dnia r. wprowadzające Instrukcję sporządzania, obiegu i kontroli dokumentów w UWr. 12. Zarządzenie Rektora UWr Nr 9/2011 z dnia r. w sprawie udzielania zamówień publicznych. 13. Zarządzenie Rektora UWr Nr 26/2011 z dnia r. w sprawie planowania zamówień publicznych w Uniwersytecie Wrocławskim. 14. Zarządzenie Rektora UWr Nr 70/2011 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu ustalania wysokości, przyznawania i wypłacania świadczeń pomocy materialnej dla studentów 15. Zarządzenie Rektora UWr Nr 89/2010 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu przyznawania i wypłacania stypendiów doktoranckich na stacjonarnych studiach doktoranckich w UWr. 16. Uchwała Nr 93/2007 Senatu UWr z dnia r. w sprawie uchwalenia regulaminu studiów doktoranckich w Uniwersytecie Wrocławskim. 17. Uchwała Nr 65/2006 Senatu UWr z dnia r. w sprawie uchwalenia regulaminu studiów w Uniwersytecie Wrocławskim. 18. Uchwała Nr 99/2009 Senatu UWr z dnia r. w sprawie uchwalenia Regulaminu studiów podyplomowych na UWr. 19. Komunikat Rektora UWr z dnia r. w sprawie trybu dokonywania zakupów na towary i usługi w Uniwersytecie Wrocławskim. 20. Zarządzenie Rektora UWr Nr 1/2011 z dnia r. w sprawie Systemu Identyfikacji Wizualnej (Dział Organizacyjny-2012) 3

4 21. Zarządzenie Rektora UWr Nr 6/2011 z dnia r. w sprawie obowiązku rejestracji publikacji pracowników i doktorantów UWr. 22. Zarządzenie Rektora UWr Nr 25/2002 z dnia r. w sprawie zasad gospodarki finansowej 23. Zarządzenie Rektora UWr Nr 46/2005 z dnia r. w sprawie zasad szkolenia BHP pracowników i studentów UWr. 24. Zarządzenie Rektora UWr Nr 113/2009 z dnia r. w sprawie wspólnego systemu kodowania w UWr. Nadzór 1. Zarządzenie Rektora UWr Nr 100/2009 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu kontroli zbiorów Biblioteki Uniwersyteckiej we Wrocławiu. 2. Komunikat Rektora UWr z dnia r. o powołaniu Komisji do przeprowadzenia okresowej analizy ryzyka i oszacowania poziomu bezpieczeństwa systemu teleinformatycznego przeznaczonego do przetwarzania informacji niejawnych w Uczelni. 4. Zarządzenie Rektora UWr Nr 25/2002 z dnia r. w sprawie zasad gospodarki finansowej Ciągłość działalności Ochrona zasobów 1. Zarządzenie Rektora UWr Nr 89/2004 z dnia r. w sprawie ochrony danych osobowych i baz danych w systemach informatycznych UWr. 2. Zarządzenie Rektora UWr Nr 30/2010 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Lokalnej Sieci Komputerowej Administracji Centralnej UWr. 3. Zarządzenie Rektora UWr Nr 29/2010 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Uczelnianej Sieci Komputerowej UWr. 4. Zarządzenie Rektora UWr Nr 28/2007 z dnia r. wprowadzające Regulamin organizacyjny systemu biblioteczno-informacyjnego UWr. 5. Zarządzenie Rektora UWr Nr 30/2007 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu pracy 6. Zarządzenie Rektora UWr Nr 29/2009 z dnia r. określające sprawy zastrzeżone do wyłącznej kompetencji Rektora, ustalające zakresy działania Prorektorów i Kanclerza, określające podporządkowanie komórek administracyjnych (samodzielnych stanowisk pracy) oraz zasady udzielania przez Rektora upoważnień i pełnomocnictw. 7. Pismo okólne Rektora UWr Nr 13/2004 z dnia r. w sprawie podniesienia stanu bezpieczeństwa pożarowego w jednostkach organizacyjnych UWr. Szczegółowe mechanizmy kontroli dotyczące operacji finansowych i gospodarczych 1. Zarządzenie Rektora UWr Nr 25/2002 z dnia r. w sprawie zasad gospodarki finansowej 2. Zarządzenie Rektora UWr Nr 30/2010 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Lokalnej Sieci Komputerowej Administracji Centralnej UWr. 3. Zarządzenie Rektora UWr Nr 9/2011 z dnia r. w sprawie udzielania zamówień publicznych. 4. Zarządzenie Rektora UWr Nr 68/2007 z dnia r. w sprawie Wprowadzenia Ogólnych zasad zawierania umów w UWr. (Dział Organizacyjny-2012) 4

5 5. Komunikat Rektora UWr z dnia r. w sprawie trybu dokonywania zakupów na towary i usługi w Uniwersytecie Wrocławskim. Mechanizmy kontroli dotyczące systemu informacyjnego 1. Zarządzenie Rektora UWr Nr 89/2004 z dnia r. w sprawie ochrony danych osobowych i baz danych w systemach informatycznych UWr. 2. Zarządzenie Rektora UWr Nr 29/2010 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Uczelnianej Sieci Komputerowej UWr. 3. Zarządzenie Rektora UWr Nr 30/2010 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Lokalnej Sieci Komputerowej Administracji Centralnej UWr. IV. Informacja i komunikacja Bieżąca informacja 1. Biuletyn Informacji Publicznej Uniwersytetu Wrocławskiego: uniwr.biuletyn.info.pl 2. Komunikat Rektora UWr z dnia r. w sprawie uchylenia komunikatu Rektora Uniwersytetu Wrocławskiego z dnia 16 listopada 2006 r. w sprawie wprowadzenia nowego systemu dystrybucji wewnętrznych aktów normatywnych Komunikacja wewnętrzna 1. Zarządzenie Rektora UWr Nr 123/2009 z dnia r. wprowadzające Instrukcję sporządzania, obiegu i kontroli dokumentów w UWr. 2. Komunikat Rektora UWr z dnia r. w sprawie uchylenia komunikatu Rektora Uniwersytetu Wrocławskiego z dnia 16 listopada 2006 r. w sprawie wprowadzenia nowego systemu dystrybucji wewnętrznych aktów normatywnych 4. Zarządzenie Rektora UWr Nr 94/2009 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Instrukcji Kancelaryjnej oraz Jednolitego rzeczowego wykazu akt UWr. 5. Biuletyn Informacji Publicznej Uniwersytetu Wrocławskiego: uniwr.biuletyn.info.pl. 6. Zarządzenie Rektora UWr Nr 1/2011 z dnia r. w sprawie Systemu Identyfikacji Wizualnej Komunikacja zewnętrzna 1. Biuletyn Informacji Publicznej Uniwersytetu Wrocławskiego: uniwr.biuletyn.info.pl. 2. Zarządzenie Rektora UWr Nr 1/2011 z dnia r. w sprawie Systemu Identyfikacji Wizualnej 3. Zarządzenie Rektora UWr Nr 99/2007 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Procedury wyłaniania kandydatów na wolne stanowiska pracy w administracji UWr. V. Monitorowanie i ocena Monitorowanie systemu kontroli Samoocena (Dział Organizacyjny-2012) 5

6 Audyt wewnętrzny 1. Zarządzenie Rektora UWr Nr 77/2009 z dnia r. w sprawie wprowadzenia 2. Zarządzenie Rektora UWr Nr 120/2011 z dnia r. w sprawie wprowadzenia Karty Audytu Wewnętrznego 3. Zarządzenie Rektora UWr Nr 2/2012 z dnia r. w sprawie wprowadzenia do realizacji planu audytu na rok Uzyskanie zapewnienia o stanie kontroli zarządczej (Dział Organizacyjny-2012) 6