Wykaz podstawowych, wewnętrznych aktów prawnych dotyczących systemu kontroli zarządczej w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu:

Transkrypt

1 Wykaz podstawowych, wewnętrznych aktów prawnych dotyczących systemu kontroli zarządczej w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu: I. Środowisko wewnętrzne 1. Przestrzeganie wartości etycznych: 1) Uchwała nr 60 Senatu UMK z dnia 21 czerwca 2011 r. w sprawie wprowadzenia w UMK Kodeksu Dobre praktyki w szkołach wyŝszych, 2) Uchwała nr 33 Senatu UMK z dnia 30 maja 2006 r. w sprawie uchwalenia Statutu UMK z późn. zm., 3) Uchwała nr 13 Senatu UMK z dnia 25 stycznia 2005 r. w sprawie przestrzegania przez członków społeczności Uniwersytetu zasad etycznych, 4) Uchwała nr 67 Senatu UMK z 16 grudnia 2003 w sprawie podejmowania przez pracowników UMK dodatkowego zatrudnienia, 5) Obwieszczenie nr 6 Rektora UMK z dnia 30 grudnia 2011 r. w sprawie ogłoszenia tekstu jednolitego Statutu Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu. 2. Kompetencje zawodowe: 1) Uchwała nr 99 Senatu UMK z dnia 20 grudnia 2011 r. w sprawie powołania Komisji ds. Efektów Kształcenia Uniwersytetu do końca kadencji , 2) Uchwała nr 95 Senatu UMK z dnia 20 grudnia 2011 r. zawierająca wytyczne dla rad wydziałów w sprawie warunków, jakim powinny odpowiadać programy kształcenia oraz programy i plany studiów wyŝszych, 3) Uchwała nr 15 Senatu UMK z dnia 27 lutego 2007 r. w sprawie Regulaminu Nagród Rektora UMK dla nauczycieli akademickich, 4) Uchwała nr 16 Senatu UMK z dnia 27 lutego 2007 r. w sprawie Regulaminu nagród i wyróŝnień Rektora UMK dla pracowników niebędących nauczycielami akademickimi z późn. zm., 5) Uchwała nr 105 Senatu UMK z dnia 27 listopada 2007 r. w sprawie wprowadzenia w UMK Wewnętrznego Systemu Zapewnienia Jakości Kształcenia, 6) Uchwała nr 13 Senatu UMK z dnia 27 lutego 2007 r. w sprawie kierunków polityki kadrowej oraz zasad i trybu zatrudniania nauczycieli akademickich w UMK, 7) Uchwała nr 33 Senatu UMK z dnia 30 maja 2006 r. w sprawie uchwalenia Statutu UMK z późn. zm, 8) Uchwała nr 90 senatu UMK z dnia 25 października 2005 r. w sprawie oceny parametrycznej jednostek naukowych, 9) Uchwała nr 5 Senatu UMK z dnia 20 marca 2001 r. w sprawie zasad i trybu zatrudniania nauczycieli akademickich oraz kierunków polityki zatrudniania pracowników naukowo-dydaktycznych, 10) Zarządzenie nr 86 Rektora UMK z dnia 30 lipca 2010 r. w sprawie podnoszenia kwalifikacji zawodowych pracowników Uniwersytetu w ramach studiów podyplomowych, na które skierowani zostali w zawiązku z wykonywanymi obowiązkami słuŝbowymi, 1

2 11) Zarządzenie nr 73 Rektora UMK z dnia 8 czerwca 2009 r. w sprawie ankietowego badania opinii studentów o zajęciach dydaktycznych realizowanych w UMK, 12) Zarządzenie nr 72 Rektora UMK z dnia 5 września 2007 r. w sprawie regulaminu premiowania pracowników niebędących pracownikami akademickimi, 13) Pismo Okólne nr 3 Rektora UMK z dnia 1 września 2008 r. w sprawie godzin urzędowania, podziału kompetencji oraz podległości funkcjonalno-słuŝbowej jednostek organizacyjnych prorektorów UMK oraz pełnomocnika Rektora na kadencję , 14) Obwieszczenie nr 6 Rektora UMK z dnia 30 grudnia 2011 r. w sprawie ogłoszenia tekstu jednolitego Statutu Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu, 15) Obwieszczenie nr 2 Rektora z UMK z dnia 27 lutego 2007 r. w sprawie kierunków polityki kadrowej oraz zasad i trybu zatrudniania nauczycieli akademickich w UMK. 3. Struktura Organizacyjna: 1) Uchwała nr 15 Komisji Wyborczej Uniwersytetu z dnia 4 czerwca 2012 r. o wyborze przedstawicieli do Senatu Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu na kadencję , 2) Uchwała nr 13 Komisji Wyborczej Uniwersytetu dnia 23 kwietnia 2012 r. o stwierdzeniu dokonania wyborów dziekanów Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu na kadencję , 3) Uchwała nr 10 Komisji Wyborczej Uniwersytetu z dnia 26 marca 2012 r. o stwierdzeniu dokonania wyboru prorektorów Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu na kadencję , 4) Uchwała nr 8 Komisji Wyborczej Uniwersytetu z dnia 13 marca 2012 r. o stwierdzeniu dokonania wyboru Rektora Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu na kadencję , 5) Uchwała nr 85 z dnia 19 czerwca 2012 r. w sprawie zmiany uchwały nr 49 Senatu UMK z dnia 18 września 2001 r. Regulamin Uczelnianego Centrum Informatycznego Uniwersytetu Mikołaja Kopernika, 6) Uchwała nr 36 Senatu UMK z dnia 24 kwietnia 2012 r. w sprawie Regulaminu studiów doktoranckich UMK, 7) Uchwała nr 97 Senatu UMK z dnia 30 grudnia 2011 r. w sprawie zatwierdzenia Statutu Szpitala Uniwersyteckiego nr 1 im. dr. Antoniego Jurasza w Bydgoszczy, 8) Uchwała nr 89 Senatu UMK z dnia 29 listopada 2011 r. w sprawie zatwierdzenia Statutu Szpitala Uniwersyteckiego nr 2 im. dr. Jana Biziela w Bydgoszczy, 9) Uchwała nr 59 Senatu UMK z dnia 11 czerwca 2011 r. Strategia UMK na lata , 10) Uchwała nr 26 Senatu UMK z dnia 27 marca 2007 r. w sprawie Regulaminu Studiów w UMK, 11) Uchwała nr 79 Senatu UMK z dnia 24 października 2006 r. w sprawie zasad wyodrębnienia finansowego Collegium Medicum im Ludwika Rydygiera w Bydgoszczy, 2

3 12) Uchwała nr 46 Senatu UMK z dnia 27 czerwca 2006 w sprawie uchwalenia Regulaminu Studiów Podyplomowych w UMK, 13) Uchwała nr 33 Senatu UMK z dnia 30 maja 2006 r. w sprawie uchwalenia Statutu UMK z późn. zm,, 14) Uchwała nr 32 Senatu UMK z dnia 29 kwietnia 2003 r. w sprawie Statutu Zespołu Szkół Ogólnokształcących Gimnazjum i Liceum Akademickie 15) Zarządzenie nr 109 Rektora UMK z dnia 10 sierpnia 2011 r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Pracy w UMK, 16) Zarządzenie nr 73 Rektora UMK z dnia 29 maja 2012 r. w sprawie przekształcenia Wydziału Biologii i Nauk o Ziemi w Wydział Biologii i Ochrony Środowiska i Wydział Nauk o Ziemi, 17) Zarządzenie nr 53 Rektora UMK z dnia 24 kwietnia 2012 r. w sprawie likwidacji Ośrodka Alliance Française przy Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu, 18) Zarządzenie nr 51 Rektora UMK z dnia 19 kwietnia 2012 r. w sprawie likwidacji Centrum Brytyjskiego przy Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu, 19) Zarządzenie nr 106 Rektora UMK z dnia 4 sierpnia 2011 r. w sprawie opracowania Planu operacyjnego funkcjonowania UMK w warunkach zewnętrznego zagroŝenia bezpieczeństwa państwa (kryzysu politycznomilitarnego) i wojny, 20) Zarządzenie nr 66 Rektora UMK z dnia 30 czerwca 2010 r. w sprawie rzeczowych zakresów zadań dla komórek administracji w Collegium Medicum w Bydgoszczy, 21) Zarządzenie nr 71 Rektora UMK z dnia 7 lipca 2010 r. w sprawie rzeczowych zakresów zadań dla komórek administracji centralnej UMK w kampusie toruńskim, 22) Zarządzenie nr 142 Rektora UMK z dnia 1 grudnia 2010 r. w sprawie ramowych zakresów zadań rzeczowych dla komórek administracji w jednostkach organizacyjnych prowadzących działalność podstawową lub pomocniczą, 23) Zarządzenie nr 57 rektora UMK z dnia 27 maja 2009 r. w sprawie odpowiedzialności kierowników jednostek organizacyjnych UMK w zakresie przestrzegania przepisów bhp wynikających z dyrektywy 89/391/EWG Rady Unii Europejskiej, 24) Zarządzenie nr 3 Rektora UMK z dnia 5 stycznia 2009 r. w sprawie podległości słuŝbowo-funkcjonalnej jednostek administracji Uniwersytetu, 25) Zarządzenie nr 173 Rektora UMK z dnia 7 grudnia 2009 r. Regulamin Organizacyjny UMK ze zm., 26) Zarządzenie nr 49 Rektora UMK z dnia 29 maja 2007 w sprawie prowadzenia studiów w Zamiejscowym Ośrodku dydaktycznym w Grudziądzu, 27) Zarządzenie nr 48 Rektora UMK z dnia 15 listopada 2004 r. w sprawie zasad funkcjonowania Collegium Medicum UMK, 28) Pismo Okólne nr 3 Rektora UMK z dnia 1 września 2008 r. w sprawie godzin urzędowania, podziału kompetencji oraz podległości funkcjonalno-słuŝbowej jednostek organizacyjnych prorektorów UMK oraz pełnomocnika Rektora na kadencję , 29) Obwieszczenie nr 6 Rektora UMK z dnia 30 grudnia 2011 r. w sprawie ogłoszenia tekstu jednolitego Statutu Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu. 3

4 4. Delegowanie uprawnień: 1) Uchwała nr 47 Senatu UMK z dnia 26 maja 2009 r. w sprawie zasad ustalania zakresu obowiązków nauczycieli akademickich, rodzajów zajęć dydaktycznych objętych zakresem tych obowiązków oraz zasad obliczania godzin dydaktycznych, 2) Uchwała nr 33 Senatu UMK z dnia 30 maja 2006 r. w sprawie uchwalenia Statutu UMK z późn. zm., 3) Zarządzenie nr 11 Rektora UMK z dnia 31 stycznia 2012 r. w sprawie powołania Zespołu ds. Restrukturyzacji Szpitali Uniwersyteckich 4) Zarządzenie nr 116 Rektora UMK z dnia 1 września 2011 r. w sprawie wprowadzenia w UMK w kampusie toruńskim Regulaminu zamówień Publicznych, 5) Zarządzenie nr 66 Rektora UMK z dnia 30 czerwca 2010 r. w sprawie rzeczowych zakresów zadań dla komórek administracji w Collegium Medicum w Bydgoszczy, 6) Zarządzenie nr 71 Rektora UMK z dnia 7 lipca 2010 r. w sprawie rzeczowych zakresów zadań dla komórek administracji centralnej UMK w kampusie toruńskim, 7) Zarządzenie nr 75 Rektora UMK z dnia 16 lipca 2010 w sprawie mechanizmów kontroli operacji finansowych i gospodarczych w ramach systemu kontroli zarządczej w UMK, 8) Zarządzenie nr 142 Rektora UMK z dnia 1 grudnia 2010 r. w sprawie ramowych zakresów zadań rzeczowych dla komórek administracji w jednostkach organizacyjnych prowadzących działalność podstawową lub pomocniczą, 9) Zarządzenie nr 3 Rektora UMK z dnia 50stycznia 2009 r. w sprawie podległości słuŝbowo-funkcjonalnej jednostek administracji UMK 10) Zarządzenie nr 173 Rektora UMK z dnia 7 grudnia 2009 r. Regulamin Organizacyjny UMK ze zm., 11) Zarządzenie nr 13 Rektora UMK z dnia12 marca 2005 r. w sprawie zawierania umów/porozumień przez jednostki organizacyjne UMK z podmiotami zewnętrznymi, 12) Zarządzenie nr 48 Rektora UMK z dnia 15 listopada 2004 r. w sprawie zasad funkcjonowania gospodarki finansowej i rachunkowości w Collegium Medicum UMK, 13) Pismo Okólne nr 6 Rektora UMK z dnia 27 kwietnia 2009 r. w sprawie udzielonych przez rektora pełnomocnictw dla prorektorów UMK oraz pełnomocnika rektora na kadencję , 14) Pismo Okólne nr 3 Rektora UMK z dnia 1 września 2008 r. w sprawie godzin urzędowania, podziału kompetencji oraz podległości funkcjonalno-słuŝbowej jednostek organizacyjnych prorektorów UMK oraz pełnomocnika rektora na kadencję , 15) Obwieszczenie nr 6 Rektora UMK z dnia 30 grudnia 2011 r. w sprawie ogłoszenia tekstu jednolitego Statutu Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu. 4

5 II. Cele i zarządzanie ryzykiem: 1. Misja: 1) Uchwała nr 59 Senatu UMK z dnia 21 czerwca 2011 r. Strategia UMK na lata , 2) Uchwała nr 19 Senatu UMK z dnia 28 listopada 2000 r. misja UMK. 2. Określanie celów i zadań, monitorowanie i ocena ich realizacji: 1) Uchwała nr 59 Senatu UMK z dnia 21 czerwca 2011 r. Strategia UMK na lata , 2) Uchwały Senatu UMK dotyczące zatwierdzania planu rzeczowo-finansowego UMK oraz zatwierdzenia sprawozdania finansowego UMK za poszczególne lata, 3) Uchwała nr 90 Senatu UMK z dnia 25 października 2005 r. w sprawie oceny parametrycznej jednostek naukowych, 4) Zarządzenie nr 75 Rektora UMK z dnia 27 maja 2011 r. w sprawie określenia kryteriów i trybu przyznawania środków na badania finansowane z grantów rektora. 3. Identyfikacja Ryzyka: funkcjonowania Systemu Kontroli Zarządczej w UMK w Toruniu, 2) Zarządzenie nr 156 Rektora UMK z dnia 15 listopada 2011 r. w sprawie wprowadzenia Systemu Kontroli Zarządczej w UMK, 3) Zarządzenie nr 160 Rektora UMK z dnia 31 grudnia 2010 r. w sprawie funkcjonowania kontroli zarządczej w UMK. 4. Analiza ryzyka: funkcjonowania Systemu Kontroli Zarządczej w UMK w Toruniu, 2) Zarządzenie nr 156 Rektora UMK z dnia 15 listopada 2011 r. w sprawie wprowadzenia Systemu Kontroli Zarządczej w UMK, 3) Zarządzenie nr 160 Rektora UMK z dnia 31 grudnia 2010 r. w sprawie funkcjonowania kontroli zarządczej w UMK, 4) Zarządzenie nr 52 Rektora UMK z dnia 26 maja 2009 r. w sprawie wykonywania ocen ryzyka zawodowego na poszczególnych stanowiskach pracy w UMK. 5. Reakcja na ryzyko: funkcjonowania Systemu Kontroli Zarządczej w UMK w Toruniu, 2) Zarządzenie nr 156 Rektora UMK z dnia 15 listopada 2011 r. w sprawie wprowadzenia Systemu Kontroli Zarządczej w UMK, 5

6 III. Mechanizmy kontroli: 1. Dokumentowanie systemu kontroli zarządczej: 1) Uchwała nr 36 Senatu UMK z dnia 24 kwietnia 2012 r. w sprawie Regulaminu studiów doktoranckich UMK, 2) Uchwała nr 57 Senatu UMK z dnia 22 czerwca 2010 r. w sprawie zasad pobierania opłat za świadczone usługi dydaktyczne oraz trybu i warunków zwalniania z tych opłat, 3) Uchwała nr 26 Senatu UMK z dnia 27 marca 2007 r. w sprawie Regulaminu studiów UMK, 4) Uchwała nr 105 Senatu UMK z dnia 27 listopada 2007 r. w sprawie wprowadzenia w UMK wewnętrznego Systemu Zapewnienia Jakości Kształcenia, 5) Uchwała UMK nr 46 Senatu UMK z dnia 27 czerwca 2006 r. w sprawie uchwalenia Regulaminu Studiów podyplomowych w UMK, 6) Uchwała nr 33 Senatu UMK z dnia 30 maja 2006 r. w sprawie uchwalenia Statutu UMK z późn.zm., 7) Uchwała nr 39 Senatu UMK z dnia 26 kwietnia 2005 r. w sprawie nadawania tytułów zawodowych absolwentom UMK, 8) Uchwała nr 90 Senatu UMK z dnia 25 października 2005 r. w sprawie oceny parametrycznej jednostek naukowych, 9) Uchwała nr 8 senatu UMK z dnia 29 stycznia 2002 w sprawie nadawania tytułów zawodowych absolwentom UMK, 10) Uchwała nr 9 Senatu UMK z dnia 26 lutego 2002 r. w sprawie zasad współdziałania UMK z wyŝszymi szkołami niepublicznymi, 11) Zarządzenie nr 81 Rektora UMK z dnia 4 czerwca 2012 r. dotyczące zmiany zarządzenia nr 176 Rektora UMK z dnia 16 grudnia 2009 r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Zamówień Publicznych Collegium Medicum im. Ludwika Rydygiera w Bydgoszczy Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu, 12) Zarządzenie nr 75 Rektora UMK z dnia 30 maja 2012 r. w sprawie udostępniania i korzystania z zasobu Archiwum UMK, 13) Zarządzenie nr 69 Rektora UMK z dnia 23 maja 2012 r. dotyczące zmiany zarządzenia nr 98 Rektora UMK z dnia 1 lipca 2011 r. w sprawie zasad (polityki) rachunkowości Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu, 14) Zarządzenie nr 51 Rektora UMK z dnia 25 kwietnia 2012 r. w sprawie wprowadzenia zmian do zarządzenia nr 116 Rektora UMK z dnia 1 września 2011 r. w sprawie wprowadzenia w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w kampusie toruńskim Regulaminu Zamówień Publicznych, 15) Zarządzenie nr 36 Rektora UMK z dnia 15 marca 2012 r. w sprawie wprowadzenia zmian do zarządzenia nr 116 Rektora UMK z dnia 1 września 2011 r. w sprawie wprowadzenia w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w kampusie toruńskim Regulaminu Zamówień Publicznych, 16) Zarządzenie nr 27 Rektora UMK z dnia 23 lutego 2012 r. dotyczące zmiany zarządzenia nr 24 Rektora UMK z dnia 21 kwietnia 2006 r. w sprawie trybu zawierania umów zlecenia i umów o dzieło, wzorów druków umów i rachunków oraz miejsca i terminów składania dokumentacji, 17) Zarządzenie nr 98 Rektora UMK z dnia 1 lipca 2011 r. w sprawie zasad (polityki) rachunkowości, 18) Zarządzenie nr 109 Rektora UMK z dnia 10 sierpnia 2011 r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Pracy UMK, 6

7 19) Zarządzenie nr 116 Rektora UMK z dnia 1 września 2011 r. w sprawie wprowadzenia w UMK w kampusie toruńskim Regulaminu zamówień publicznych, 20) Zarządzenie nr 142 Rektora UMK z dnia 20 października 2011 r. w sprawie wprowadzenia systemu elektronicznego obiegu dokumentów w CM UMK, 21) Zarządzenie nr 6 Rektora UMK z dnia 25 stycznia 2010 r. Regulamin kontroli wewnętrznej UMK, 22) Zarządzenie nr 45 Rektora UMK z dnia 29 kwietnia 2010 r. w sprawie funkcjonowania audytu wewnętrznego w UMK, 23) Zarządzenie nr 56 Rektora UMK z dnia 28 maja 2010 r. w sprawie zasad i trybu zbywania lub oddawania do korzystania na podstawie umów cywilnoprawnych nieruchomości, których uczelnia jest właścicielem, 24) Zarządzenie nr 58 Rektora UMK z dnia 7 czerwca 2010 r. Regulamin Ochrony Dóbr Niematerialnych i Projektów Racjonalizatorskich w UMK, 25) Zarządzenie nr 81 Rektora UMK z dnia 23 lipca 2010 r. w sprawie zasad i trybu postępowania w celu wyegzekwowania naleŝnych opłat za świadczone usługi dydaktyczne, 26) Zarządzenie nr 154 Rektora UMK z dnia 31 grudnia 2010 r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu wynagradzania pracowników UMK za pracę świadczoną w ramach projektów finansowanych ze źródeł zewnętrznych, 27) Zarządzenie nr 159 Rektora UMK z dnia 31 grudnia 2010 r. w sprawie oświadczeń o stanie kontroli zarządczej w jednostkach organizacyjnych UMK za rok poprzedni, 28) Zarządzenie nr 19 Rektora UMK z dnia 26 lutego 2009 r. Instrukcja inwentaryzacyjna, 29) Zarządzenie nr 46 Rektora UMK z dnia 7 maja 2009 r. w sprawie zasad obiegu dokumentów finansowych i ewidencjonowania w księgach rachunkowych projektów współfinansowanych z funduszy strukturalnych UE, 30) Zarządzenie nr 96 z dnia 8 lipca 2009 r. w sprawie zasad prowadzenia ewidencji kosztów podstawowej działalności statutowej jednostek, 31) Zarządzenie nr 173 Rektora UMK z dnia 7 grudnia 2009 r. Regulamin Organizacyjny UMK, 32) Zarządzenie nr 8 Rektora UMK z dnia 21 stycznia 2008 r. w sprawie działalności wydawniczej i zasad jej finansowania w UMK, 33) Zarządzenie nr 9 Rektora UMK z dnia 23 stycznia 2008 r. w sprawie instrukcji magazynowej UMK, 34) Zarządzenie nr 49 Rektora UMK z dnia 29 maja 2007 r. w sprawie prowadzenia studiów w Zamiejscowym Ośrodku Dydaktycznym w Grudziądzu, 35) Zarządzenie nr 76 Rektora UMK z dnia 18 września 2007 r. Regulamin Sieci Komputerowej UMK 36) Zarządzenie nr 9 Rektora UMK z dnia 14 lutego 2006 r. w sprawie obiegu przesyłek niejawnych, 37) Zarządzenie nr 5 Rektora UMK z dnia 31 stycznia 2005 r. w sprawie wprowadzenia przepisów kancelaryjno-archiwalnych w UMK 38) Zarządzenie nr 87 Rektora UMK z dnia 14 grudnia 2005 r. w sprawie procedur kontroli finansowej w UMK, 39) Zarządzenie nr 20 Rektora UMK z dnia 5 maja 2004 r. w sprawie funkcjonowania BIP w UMK, 40) Zarządzenie nr 29 Rektora UMK z dnia 24 czerwca 2004 r. w sprawie wprowadzenia zakładowego planu kont w UMK, 7

8 41) Zarządzenie nr 30 Rektora UMK z dnia 30 czerwca 2004r. w sprawie wdroŝenia standardów kontroli finansowej w UMK, 42) Zarządzenie nr 33 Rektora UMK z dnia 5 lipca 2004 r. w sprawie Regulaminu Audytu Wewnętrznego w UMK, 43) Obwieszczenie nr 6 Rektora UMK z dnia 30 grudnia 2011 r. w sprawie ogłoszenia tekstu jednolitego Statutu Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu, 44) Zarządzenie 7 Kanclerza UMK z dnia 1 czerwca 2012 r. w sprawie prac projektowych inwestycji, modernizacyjnych, jak równieŝ ich odbiorów prowadzonych w Uniwersytecie w kampusie toruńskim. 2. Nadzór: 1) Uchwała nr 33 Senatu UMK z dnia 30 maja 2006 r. w sprawie uchwalenia Statutu UMK z późn. zm., 2) Zarządzenie nr 109 Rektora UMK z dnia 10 sierpnia 2011 r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Pracy UMK, 3) Zarządzenie nr 116 Rektora UMK z dnia 1 września 2011 r. w sprawie wprowadzenia w UMK w kampusie toruńskim Regulaminu Zamówień Publicznych, 4) Zarządzenie nr 156 Rektora UMK z dnia 15 listopada 2011 r. w sprawie wprowadzenia Systemu Kontroli zarządczej w UMK, 5) Zarządzenie nr 6 Rektora UMK z dnia 25 stycznia 2010 r. Regulamin kontroli wewnętrznej w UMK, 6) Zarządzenie nr 75 Rektora UMK z dnia 16 lipca 2010 r. w sprawie mechanizmów kontroli operacji finansowych i gospodarczych w UMK, 7) Zarządzenie nr 57 z dnia 27 maja 2009 r. w sprawie odpowiedzialności kierowników jednostek organizacyjnych UMK w zakresie przestrzegania przepisów bezpieczeństwa i higieny pracy wynikających z dyrektywy 89/391/EWG Rady Unii Europejskiej, 8) Zarządzenie nr 65 Rektora UMK z dnia 2 czerwca 2009 r. w sprawie powołania administratora systemu oraz inspektora systemu oraz inspektora bezpieczeństwa teleinformatycznego, 9) Zarządzenie nr 173 Rektora UMK z dnia 7 grudnia 2009 r. Regulamin Organizacyjny UMK, 10) Zarządzenie nr 76 Rektora UMK z dnia 18 września 2007 r. Regulamin Sieci Komputerowej UMK, 11) Zarządzenie nr 54 z dnia 19 lipca 2005 r. w sprawie uŝywania oprogramowania komputerowego w UMK, 12) Zarządzenie nr 24 rektora UMK z dnia 5 czerwca 2002 r. w sprawie uŝywania sprzętu, będącego własnością UMK poza siedzibą Uczelni, 13) Uchwała nr 49 Senatu UMK z dnia 18 września 2001 r. Regulamin Uczelnianego Centrum Informatycznego Uniwersytetu Mikołaja Kopernika, 14) Pismo Okólne nr 3 Rektora UMK z dnia 1 września 2008 r. w sprawie godzin urzędowania, podziału kompetencji oraz podległości funkcjonalno-słuŝbowej jednostek organizacyjnych prorektorów UMK oraz pełnomocnika rektora na kadencję , 15) Pismo Okólne nr 2 Rektora UMK dnia 15 marca 2005 r. w sprawie zasad nadzoru nad realizacją projektów finansowanych z funduszy strukturalnych, 8

9 16) Obwieszczenie nr 6 Rektora UMK z dnia 30 grudnia 2011 r. w sprawie ogłoszenia tekstu jednolitego Statutu Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu. 3. Ciągłość działalności: 1) Uchwała nr 33 Senatu UMK z dnia 30 maja 2006 r. w sprawie uchwalenia Statutu UMK z późn. zm., 2) Uchwała nr 6 Senatu UMK dnia z dnia 29 stycznia 2002 r. w sprawie trybu udzielania urlopów wypoczynkowych nauczycielom akademickim, 3) Zarządzenie nr 106 Rektora UMK z dnia 4 sierpnia 2011 r. w spawie opracowania Planu operacyjnego funkcjonowania Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu w warunkach zewnętrznego zagroŝenia bezpieczeństwa państwa (kryzysu polityczno-militarnego) i wojny, 4) Zarządzenie nr 109 Rektora UMK dnia 10 sierpnia 2011 r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Pracy Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu, 5) Zarządzenie nr 65 Rektora UMK z dnia 2 czerwca 2009 r. w sprawie powołania administratora systemu oraz inspektora systemu oraz inspektora bezpieczeństwa teleinformatycznego, 6) Zarządzenie nr 173 Rektora UMK z dnia 7 grudnia 2009 r. Regulamin Organizacyjny UMK, 7) Zarządzenie nr 76 Rektora UMK z dnia 18 września 2007 r. Regulamin Sieci Komputerowej UMK, 8) Zarządzenie nr 18 Rektora UMK z dnia 24 kwietnia 2003 r. w sprawie powołania Zespołu Zarządzania Kryzysowego i Stałego DyŜuru w UMK w warunkach zewnętrznego zagroŝenia bezpieczeństwa państwa (kryzysu politycznomilitarnego) i wojny /tajne/, 9) Pismo Okólne nr 6 Rektora UMK z dnia 27 kwietnia 2009 r. w sprawie udzielonych przez rektora pełnomocnictw dla prorektorów UMK oraz pełnomocnika rektora na kadencję , 10) Obwieszczenie nr 6 Rektora UMK z dnia 30 grudnia 2011 r. w sprawie ogłoszenia tekstu jednolitego Statutu Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu. 4. Ochrona zasobów: 1) Uchwała nr 33 Senatu UMK z dnia 30 maja 2006 r. w sprawie uchwalenia Statutu UMK z późn. zm., 2) Uchwała nr 49 Senatu UMK z dnia 18 września 2001 r. Regulamin Uczelnianego Centrum Informatycznego Uniwersytetu Mikołaja Kopernika, 3) Zarządzenie nr 106 Rektora UMK z dnia 4 sierpnia 2011 r. w sprawie opracowania Planu operacyjnego funkcjonowania UMK w warunkach zewnętrznego zagroŝenia bezpieczeństwa państwa (kryzysu politycznomilitarnego) i wojny, 4) Zarządzenie nr 58 Rektora UMK z dnia 7 czerwca 2010 r. Regulamin Ochrony Dóbr Niematerialnych i Projektów Racjonalizatorskich w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu, 5) Zarządzenie nr 124 Rektora UMK z dnia 19 października 2010 r. w sprawie polityki bezpieczeństwa danych osobowych oraz obowiązków i uprawnień administratora bezpieczeństwa informacji w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu, 9

10 6) Zarządzenie nr 173 Rektora UMK z dnia 7 grudnia 2009 r. Regulamin Organizacyjny UMK, 7) Zarządzenie nr 76 Rektora UMK z dnia 18 września 2007 r. Regulamin Sieci Komputerowej UMK, 8) Zarządzenie nr 54 Rektora UMK z dnia 19 lipca 2005 r. w sprawie uŝywania oprogramowania komputerowego w UMK, 9) Zarządzenie nr 54 Rektora UMK z dnia 15 grudnia 2004 r. w sprawie ochrony danych osobowych w systemach informatycznych, 10) Zarządzenie nr 6 Rektora UMK z dnia 21 lutego 2003 r. w sprawie opracowania Planu operacyjnego funkcjonowania Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w warunkach zewnętrznego zagroŝenia bezpieczeństwa państwa (kryzysu polityczno-militarnego) i wojny, 11) Pismo Okólne nr 3 Rektora UMK z dnia 1 września 2008 r. w sprawie godzin urzędowania, podziału kompetencji oraz podległości funkcjonalno-słuŝbowej jednostek organizacyjnych prorektorów UMK oraz pełnomocnika rektora na kadencję , 12) Obwieszczenie nr 6 Rektora UMK z dnia 30 grudnia 2011 r. w sprawie ogłoszenia tekstu jednolitego Statutu Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu, 13) Zarządzenie Kanclerza nr 8 z dnia 2 kwietnia 2007 r. w sprawie bezpieczeństwa pracowników i studentów przebywających w obiektach Uniwersytetu zlokalizowanych na terenie miasta Torunia. 5. Szczegółowe mechanizmy kontroli dotyczące operacji finansowych i gospodarczych: 1) Uchwała nr 79 Senatu UMK z dnia 24 października 2006 r. w sprawie zasad wyodrębnienia finansowego Collegium Medicum im Ludwika Rydygiera w Bydgoszczy, 2) Zarządzenie nr 81 Rektora UMK z dnia 4 czerwca 2012 r. dotyczące zmiany zarządzenia nr 176 Rektora UMK z dnia 16 grudnia 2009 r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Zamówień Publicznych Collegium Medicum im. Ludwika Rydygiera w Bydgoszczy Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu, 3) Zarządzenie nr 69 Rektora UMK z dnia 23 maja 2012 r. dotyczące zmiany zarządzenia nr 98 Rektora UMK z dnia 1 lipca 2011 r. w sprawie zasad (polityki) rachunkowości Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu, 4) Zarządzenie nr 98 Rektora UMK z dnia 1 lipca 2011 r. w sprawie zasad (polityki) rachunkowości, 5) Zarządzenie nr 116 Rektora UMK z dnia 1 września 2011 r. w sprawie wprowadzenia w UMK w kampusie toruńskim Regulaminu zamówień publicznych, 6) Zarządzenie nr 6 Rektora UMK z dnia 25 stycznia 2010 r. Regulamin kontroli wewnętrznej UMK, 7) Zarządzenie nr 45 Rektora UMK z dnia 29 kwietnia 2010 r. w sprawie funkcjonowania audytu wewnętrznego w UMK, 8) Zarządzenie nr 56 Rektora UMK z dnia 28 maja 2010 r. w sprawie zasad i trybu zbywania lub oddawania do korzystania na podstawie umów cywilnoprawnych nieruchomości, których uczelnia jest właścicielem, 9) Zarządzenie nr 58 Rektora UMK z dnia 7 czerwca 2010 r. Regulamin Ochrony Dóbr Niematerialnych i Projektów Racjonalizatorskich w UMK, 10

11 10) Zarządzenie nr 75 Rektora UMK z dnia 16 lipca 2010 w sprawie mechanizmów kontroli operacji finansowych i gospodarczych w ramach systemu kontroli zarządczej w UMK, 11) Zarządzenie nr 160 Rektora UMK z dnia 31 grudnia 2010 r. w sprawie funkcjonowania kontroli zarządczej w UMK, 12) Zarządzenie nr 19 Rektora UMK z dnia 26 lutego 2009 r. Instrukcja inwentaryzacyjna, 13) Zarządzenie nr 46 Rektora UMK z dnia 7 maja 2009 r. w sprawie zasad obiegu dokumentów finansowych i ewidencjonowania w księgach rachunkowych projektów współfinansowanych z funduszy strukturalnych UE, 14) Zarządzenie nr 173 Rektora UMK dnia 16 grudnia 2009 r. w sprawie wprowadzenia w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w kampusie toruńskim Regulaminu Zamówień Publicznych, 15) Zarządzenie nr 173 Rektora UMK z dnia 16 grudnia 2009 r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Zamówień Publicznych Collegium Medicum im. Ludwika Rydygiera w Bydgoszczy Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu, 16) Zarządzenie nr 9 Rektora UMK z dnia 23 stycznia 2008 r. w sprawie instrukcji magazynowej UMK, 17) Zarządzenie nr 76 Rektora UMK z dnia 18 września 2007 r. Regulamin Sieci Komputerowej UMK, 18) Zarządzenie nr 100 Rektora UMK z dnia 29 października 2007 r. w sprawie wprowadzenia w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu Regulaminu określającego zasady i tryb zbywania lub oddania do korzystania na podstawie umów cywilnoprawnych nieruchomości, których Uczelnia jest właścicielem, 19) Zarządzenie nr 13 Rektora UMK dnia 12 marca 2005 r. w sprawie zawierania umów/porozumień przez jednostki organizacyjne Uniwersytetu z podmiotami zewnętrznymi oraz zmiany zarządzenia Nr 30 Rektora UMK z dnia 30 czerwca 2004 r. w sprawie wdroŝenia standardów kontroli finansowej w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika, 20) Zarządzenie nr 15 Rektora UMK z dnia 4 kwietnia 2005 r. w sprawie zatwierdzenia Pism Okólnych nr 18/05 i nr 19/05 Prorektora ds. Collegium Medicum w sprawie przyjmowania darowizn, spadków i zapisów na rzecz Collegium Medicum w Bydgoszczy, 21) Zarządzenie nr 26 Rektora UMK z dnia 25 maja 2005 r. w sprawie zmiany zarządzenia Nr 6 Rektora UMK z dnia 10 marca 1993 r. dotyczącego zasad ustalania odpłatności za prowadzenie studiów podyplomowych i kursów specjalnych oraz zasad dysponowania środkami finansowymi uzyskanymi z opłat za zajęcia dydaktyczne prowadzone na studiach dziennych, zaocznych, podyplomowych i kursach specjalny, 22) Zarządzenie nr 87 Rektora UMK z dnia 14 grudnia 2005 r. w sprawie procedur kontroli finansowej w UMK, 23) Zarządzenie nr 29 Rektora UMK z dnia 24 czerwca 2004 r. w sprawie wprowadzenia zakładowego planu kont w UMK, 24) Zarządzenie nr 30 Rektora UMK z dnia 30 czerwca 2004r. w sprawie wdroŝenia standardów kontroli finansowej w UMK, 25) Zarządzenie 7 Kanclerza UMK z dnia 1 czerwca 2012 r. w sprawie prac projektowych inwestycji, modernizacyjnych, jak równieŝ ich odbiorów prowadzonych w Uniwersytecie w kampusie toruńskim. 11

12 6. Mechanizmy kontroli dotyczące systemu informatycznego: 1) Uchwała nr 49 Senatu UMK z dnia 18 września 2001 r. Regulamin Uczelnianego Centrum Informatycznego Uniwersytetu Mikołaja Kopernika, 2) Zarządzenie nr 124 Rektora UMK z dnia 19 października 2010 r. w sprawie polityki bezpieczeństwa danych osobowych oraz obowiązków i uprawnień administratora bezpieczeństwa informacji w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu, 3) Zarządzenie nr 65 Rektora UMK z dnia 2 czerwca 2009 r. w sprawie powołania administratora systemu oraz inspektora systemu oraz inspektora bezpieczeństwa teleinformatycznego dla systemu teleinformatycznego pod kryptonimem UMK-2 przetwarzającego informacje niejawne do klauzuli poufne. (niejawne - niepublikowane), 4) Zarządzenie nr 144 Rektora UMK dnia 19 października 2009 r. w sprawie korzystania w celach słuŝbowych z adresów słuŝbowych przez pracowników UMK, 5) Zarządzenie nr 148 Rektora UMK z dnia 27 października 2009 r. w sprawie udostępniania w sieci komputerowej niektórych danych o pracownikach, 6) Zarządzenie nr 76 Rektora UMK z dnia 18 września 2007 r. Regulamin Sieci Komputerowej UMK, 7) Zarządzenie nr 58 Rektora UMK z dnia 15 grudnia 2004 r. w sprawie ochrony danych osobowych w systemach informatycznych, 8) Zarządzenie nr 10 Rektora UMK z dnia 17 marca 2003 r. w sprawie zasad realizacji stron Mikołaja Kopernika. IV. Informacja i komunikacja: 1. BieŜąca informacja: 1) Zarządzenie nr 144 Rektora UMK dnia 19 października 2009 r. w sprawie korzystania w celach słuŝbowych z adresów słuŝbowych przez pracowników UMK, 2) Zarządzenie nr 173 Rektora UMK z dnia 7 grudnia 2009 r. Regulamin Organizacyjny UMK, 3) Zarządzenie nr 20 Rektora UMK z dnia 5 maja 2004 r. w sprawie funkcjonowania BIP w UMK, 4) Zarządzenie nr 10 Rektora UMK z dnia 17 marca 2003 r. w sprawie zasad realizacji stron www. Uniwersytetu Mikołaja Kopernika. 2. Komunikacja wewnętrzna: 1) Uchwała nr 33 Senatu UMK z dnia 30 maja 2006 r. w sprawie uchwalenia Statutu UMK z późn. zm., 2) Zarządzenie nr 109 Rektora UMK z dnia 10 sierpnia 2011 r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Pracy UMK, 3) Zarządzenie nr 142 Rektora UMK z dnia 20 października 2011 r. w sprawie wprowadzenia systemu elektronicznego obiegu dokumentów w CM UMK, 4) Zarządzenie nr 144 Rektora UMK dnia 19 października 2009 r. w sprawie korzystania w celach słuŝbowych z adresów słuŝbowych przez pracowników UMK, 12

13 5) Zarządzenie nr 173 Rektora UMK z dnia 7 grudnia 2009 r. Regulamin Organizacyjny UMK, 6) Zarządzenie nr 5 Rektora UMK z dnia 31 stycznia 2005 r. w sprawie wprowadzenia przepisów kancelaryjno-archiwalnych w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu, 7) Zarządzenie nr 52 Rektora UMK dnia 29 listopada 2004 r. w sprawie utworzenia w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika Biura Głosu Uczelni, 8) Zarządzenie Kanclerza nr 6 z dnia 24 kwietnia 2006 r. w sprawie przesyłania drogą elektroniczną aktów prawnych wydawanych w Uniwersytecie, 9) Obwieszczenie nr 6 Rektora UMK z dnia 30 grudnia 2011 r. w sprawie ogłoszenia tekstu jednolitego Statutu Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu. 3. Komunikacja zewnętrzna: 1) Uchwała nr 33 Senatu UMK z dnia 30 maja 2006 r. w sprawie uchwalenia Statutu UMK z późn. zm., 2) Uchwała nr 82 Senatu UMK dnia 26 listopada 2002 r. w sprawie ustalenia oficjalnej nazwy Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu w języku angielskim 3) Zarządzenie nr 144 Rektora UMK dnia 19 października 2009 r. w sprawie korzystania w celach słuŝbowych z adresów słuŝbowych przez pracowników UMK, 4) Zarządzenie nr 8 Rektora UMK dnia 21 stycznia 2008 r. w sprawie działalności wydawniczej i zasad jej finansowania w Uniwersytecie Mikołaja Kopernika, 5) Zarządzenie nr 78 Rektora UMK dnia 22 lipca 2008 r. dotyczące zmiany zarządzenia nr 47 Rektora UMK z dnia 15 listopada 2004 r. w sprawie pieczęci urzędowych oraz pieczątek słuŝbowych obowiązujących w Collegium Medicum im. Ludwika Rydygiera Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu, 6) Zarządzenie nr 20 Rektora UMK z dnia 5 maja 2004 r. w sprawie funkcjonowania BIP w UMK, 7) Zarządzenie nr 10 Rektora UMK z dnia 17 marca 2003 r. w sprawie zasad realizacji stron Mikołaja Kopernika, 8) Pismo Okólne nr 1 z dnia 29 stycznia 2007 r. w sprawie powołania Rzecznika Prasowego Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu. 9) Obwieszczenie nr 6 Rektora UMK z dnia 30 grudnia 2011 r. w sprawie ogłoszenia tekstu jednolitego Statutu Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu, 10) Obwieszczenie nr 2 Rektora z UMK z dnia 27 lutego 2007 r. w sprawie kierunków polityki kadrowej oraz zasad i trybu zatrudniania nauczycieli akademickich w UMK. 4. Monitorowanie i ocena: funkcjonowania Systemu Kontroli Zarządczej w UMK w Toruniu, 2) Zarządzenie nr 156 Rektora UMK z dnia 15 listopada 2011 r. w sprawie wprowadzenia Systemu Kontroli Zarządczej w UMK, 3) Zarządzenie nr 160 Rektora UMK z dnia 31 grudnia 2010 r. w sprawie funkcjonowania kontroli zarządczej w UMK, 13

14 4) Zarządzenie nr 159 Rektora UMK z dnia 31 grudnia 2010 r. w sprawie oświadczeń o stanie kontroli zarządczej w jednostkach organizacyjnych UMK za rok poprzedni. 5. Monitorowanie systemu kontroli zarządczej: funkcjonowania Systemu Kontroli Zarządczej w UMK w Toruniu. 6. Samoocena: funkcjonowania Systemu Kontroli Zarządczej w UMK w Toruniu. 7. Audyt wewnętrzny: funkcjonowania Systemu Kontroli Zarządczej w UMK w Toruniu, 2) Zarządzenie nr 45 Rektora UMK z dnia 29 kwietnia 2010 r. w sprawie funkcjonowania audytu wewnętrznego w UMK, 3) Zarządzenie nr 173 Rektora UMK z dnia 7 grudnia 2009 r. Regulamin Organizacyjny UMK, 4) Zarządzenie nr 33 Rektora UMK z dnia 5 lipca 2004 r. w sprawie Regulaminu Audytu Wewnętrznego w UMK, 5) Zarządzenie nr 14 Rektora UMK z dnia 25 marca 2003 r. w sprawie powołania Działu Audytu Wewnętrznego. 8. Uzyskanie zapewnienia o stanie kontroli zarządczej: funkcjonowania Systemu Kontroli Zarządczej w UMK w Toruniu, 2) Zarządzenie nr 159 Rektora UMK z dnia 31 grudnia 2010 r. w sprawie oświadczeń o stanie kontroli zarządczej w jednostkach organizacyjnych UMK za rok poprzedni. Dział Organizacji UMK Lipiec 2012 r. 14