I. Strona tytułowa: II. Rozdział I SKOK FIO Fundusz Funduszy. SKOK FIO Obligacji. III. Rozdział II

Transkrypt

1 Przytoczenie zmian w prospekcie informacyjnym Funduszy: SKOK Fundusz Inwestycyjny Otwarty Funduszu Funduszy i SKOK Fundusz Inwestycyjny Otwarty Obligacji I. Strona tytułowa: Na stronie tytułowej zmieniono podstawę prawną sporządzenia prospektu informacyjnego. Strona tytułowa od słowa niniejszy otrzymuje brzmienie: Niniejszy prospekt informacyjny został sporządzony na podstawie art. 221 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. Nr 146, poz z późn. zm.) oraz Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 6 listopada 2007 r. w sprawie prospektu informacyjnego funduszu in westycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a takŝe skrótu tego prospektu (Dz.U. Nr 212 poz. 1554) Prospekt będzie aktualizowany raz w roku w terminie do 31 maja roku następującego po zakończeniu roku obrotowego Prospekt został sporządzony w Sopocie w dniu 15 stycznia 2007 r. Aktualizacje: 15 maja 2007 r., 1 października 2007 r., 9 maja 2008 r. II. Rozdział I SKOK FIO Fundusz Funduszy 1. W punkcie 1.1 b usunięto Rafał Matusiak Prezes Zarządu 2. W punkcie 1.3 usunięto miejsce podpisu Prezesa Zarządu T FI SKOK S.A. SKOK FIO Obligacji 3. W punkcie 1.1 b usunięto Rafał Matusiak Prezes Zarządu 4. W punkcie 1.3 usunięto miejsce podpisu Prezesa Zarządu T FI SKOK S.A. III. Rozdział II 1. Pkt 2.2. Po słowie Data usunięto zwrot i numer decyzji KPWiG o udzieleniu oraz po słowie na usunięto zwrot utworzenie Towarzystwa albo na 2. Pkt 2.3. Po słowie zarejestrowane usunięto zwrot a takŝe data wpisu do rejestru. W zdaniu drugim usunięto zwrot W dniu 19 grudnia 2003 r. 3. Pkt 2.4. W drugim zdaniu zastąpiono datę na oraz wartość ,70 na , Pkt 2.4. Podpunkt 1 otrzymuje brzmienie: Wynik finansowy za 2007 r. (zysk) ,41 zł 5. Pkt 2.5. Zdanie pierwsze punktu zastępuje się zdaniem: Informacje o tym, Ŝe kapitał zakładowy Towarzystwa został w całości opłacony 6. Pkt 2.6. zostaje usunięty, wszystkie punkty znajdujące się po punkcie 2.6. w rozdziale 7. Pkt 2.6. Otrzymuje brzmienie:

2 Nazwa i siedziba podmiotu dominującego wobec Towarzystwa, ze wskazaniem cech tej dominacji oraz nazwa i siedziba akcjonarius zy Towarzys twa, wraz z podaniem liczby głosów na walnym zgromad zeniu akcjonariuszy, jeŝeli akcjonarius z posiada co najmniej 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromad zeniu akcjonariuszy Podmiotem dominującym wobec Towarzystwa jest Towarzystwo Ubezpieczeń na śyci e Spółdzielczych Kas Oszczędnościowo-Kredytowych Spółka Akcyjna posiadające 100% głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy. 8. Pkt 2.8. zostaje usunięty, wszystkie punkty znajdujące się po punkcie 2.8. w rozdziale 9. Pkt otrzymuje brzmienie: Osoby fizyczne zarządzające funduszami Towarzystwo zleciło zarządzanie Funduszami podmiotom zewnętrznym. - Tomasz Adamus doradca inwestycyjny, nr licencji 161, - Stanisław Ozga doradca inwestycyjny, nr licencji 206, - Tomasz Karsznia doradca inwestycyjny, nr licencji Pkt został usunięty, wszystkie punkty znajdujące się po punkcie w rozdziale 11. Pkt 2.8. otrzymuje brzmienie: Informacje o pełnionych przez osoby wymienione pkt 2.7. funkcjach poza Towarzys twem, jeŝeli ta okoliczność moŝe mieć znaczenie dla sytuacji uczestników Funduszu 12. Pkt zastępuje się zwrot 2002 roku objął na latach zatrudniony w oraz zastępuje się zwrot stanowisko Kierownika Działu Operacyjno- Finansowego na jako Kierownik Działu Operacyjno-Finansowego. 13. Dodano nowy punkt w brzmieniu: Zarządzający Funduszami i doradcy inwestycyjni zatrudnieni w Towarzystwie Tomasz Adamus Ukończył Studia na Wydziale Fizyki i techniki Jądrowej AGH w Krakowie. W latach odbył zaoczne studia doktorancki e Ubezpieczeń i Funduszy Emeryt alnych w SGH oraz Podyplomowe Studium Ubezpieczeń na UW. Doradca inwestycyjny nr licencji 161, makler papierów wartościowych nr licencji 1105, posiada tytuł Chart erem Financial Analyst (CFA). W Credit Suisse Asset Management (Polska) zatrudniony od sierpnia 2006 roku j ako Kierownik Zespołu Zarządzania Papierami Wartościowymi i zarządzający portfelami akcji. Wcześniej pracował m.in. w AIG M anagement i AIGP PTE, kolejno jako analityk, doradca inwestycyjny i zarządzający portfelem akcji. Stanisław Ozga Ukończył studia na Wydzial e Uniwersytetu Warszawskiego. Doradca inwestycyjny nr licencji 206, makler papierów wartościowych nr licencji W Credit Suisse Asset Management (Polska) S.A. zatrudniony od 2006 roku jako doradca inwestycyjny odpowiedzialny za zarządzani e port fel ami akcji. Wcześniej pracował jako doradca inwestycyjny w Commercial Union Investment Management (Polska) S.A., oraz jako makler papierów wartościowych w CDM Pekso S.A. i sales/trader w HSBC Securities Polska S.A. Tomasz Karsznia Ukończył studia w Szkole Głównej Handlowej w Warszawie na kierunku Finanse i Bankowość oraz program studiów ni emieckojęzycznych organizowany przez Polsko-Niemiecki e Forum Akademickie przy SGH. Doradca inwestycyjny nr licencji 227. W Credit Suisse Asset Management (Polska) S.A. zatrudniony od października 2004 roku, początkowo j ak analityk w Depart amenci e Doradztwa Inwestycyjnego, następnie od marca 2007 roku jako doradca inwestycyjny/analityk odpowiedzialny za zarządzanie portfelami akcji oraz funduszami funduszy. Wcześniej odbywał kilkumiesięczne staŝe w departamentach finansowych róŝnych przedsiębiorstw (m.in. KPMG, Lafarge).

3 14. Pkt 2.9. otrzymuje brzmienie: Nazwa innych funduszy inwestycyjnych zarząd zanych przez Towarzystwo, nieobjętych danym prospektem Towarzystwo zarządza niŝej wymienionymi funduszami: 1) SKOK Fundusz Inwestycyjny Otwarty Aktywny Zmiennej Alokacji (SKOK FIO Aktywny ZA) 2) SKOK Fundusz Inwestycyjny Otwarty Stabilny Zmiennej Alokacji (SKOK FIO Stabilny ZA) 3) SKOK Fundusz Inwestycyjny Otwarty Rynku PienięŜnego (SKOK FIO RP) 4) SKOK Fundusz Inwestycyjny Otwarty Akcji 15. Pkt został usunięty 16. Pkt został usunięty 17. Pkt został usunięty IV. Rozdział III SKOK FIO Fundusz Funduszy 1. Pkt w pierwszym zdaniu po słowie data usunięto zwrot i numer decyzji KNF o udzieleniu 2. Pkt został usunięty 3. Pkt został usunięty 4. Pkt został usunięty, wszystkie punkty znajdujące się po punkcie w rozdziale 5. Nowy punkt otrzymuje brzmienie: Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa zbywanych przez Fundusz Jednostka Uczestnictwa stanowi prawo majątkowe Uczestnika Funduszu określone w Statucie i Ustawie, a wszystkie J ednostki Uczestnika reprezentują jednakowe prawa majątkowe. Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa na kaŝde Ŝądanie osoby uprawnionej do uczestnictwa w Funduszu lub Uczestnika Funduszu i dokonuje ich odkupienia na kaŝde Ŝądanie Uczestnika Funduszu. Fundusz nie zbywa Jednostek Uczestnictwa róŝnych kategorii. Jednostki Uczestnictwa nie mogą być zbywane przez uczestnika na rzecz osób trzecich. Jednostki Uczestnictwa podlegają dziedziczeniu. Jednostki Uczestnictwa mogą być przedmiotem zastawu. 6. Nowy punkt otrzymuje brzmienie: Zasady przeprowad zania zapisów na Jednostki Uczestnictwa Fundusz powstał w lipcu 2007 roku. W związku z tym zasady dotyczące przeprowadzenia zapisów na Jednostki Uczestnictwa nie mają zastosowania. 7. Pkt zwrot zasady polityki inwestycyjnej Funduszu zastąpiono zwrotem Zwięzły opis polityki inwestycyjnej Funduszu 8. Pkt tiret 4, tiret 5 oraz tiret 7 zostały usunięte 9. Pkt tiret 9 otrzymał brzmienie - wskazanie, czy Fundusz moŝe zawierać umowy, których przedmiotem są instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumentypochodne Nie dotyczy 10. Pkt dodano nowy 7 tiret w brzmieniu: - Fundusz nie udzielił gwarancji wypłaty określonej kwoty z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa Funduszu. 11. Pkt tiret 10 został usunięty 12. Pkt otrzymuje brzmienie:

4 SKOK FIO Obligacji Fundusz przeznaczony jest dla inwestorów, którzy planują oszczędzanie w średnim i długim terminie (minimum 3 lata), oczekują stopy zwrotu wyŝszej niŝ w przypadku lokat, przygotowanych na okresowe wahania wartości jednostek uczestnictwa wchodzących w skład danego port fela. Polecany inwestorom pos zukującym alternatywy dla swoich inwestycji w fundus zach dłuŝnych, jednocześnie akceptujących średni e ryzyko inwestycyjne wynikające z inwestowania w fundusze akcyjne. 13. Pkt zmieniono numer punktu z a na Pkt został usunięty, wszystkie punkty znajdujące się po punkcie w tym rozdziale 15. Pkt ppkt 3) został usunięty 16. Pkt ppkt 4) został usunięty, wszystkie podpunkty znajdujące się po ppkt 4) w Pkt Pkt nowy ppkt 3) po słowie manipulacyjnych usunięto zdanie obowiązuje od dnia r. 18. Pkt ppkt 6) został usunięty 19. Pkt ppkt 7) został usunięty 20. Pkt ppkt 8) został usunięty, wszystkie podpunkty znajdujące się po ppkt 8) w Pkt Pkt ppkt 12) został usunięty 22. Pkt ppkt 13) został usunięty 23. Pkt ppkt 1) zmieniono datę z 31 grudnia 2006 na 31 grudnia Pkt ppkt 1) po słowie obrotowego dodano zwrot w tys. PLN 25. Pkt ppkt 1) zdanie Rok 2006 Nie dotyczy zastąpiono zdaniem Rok Pkt ppkt 2) został usunięty, wszystkie podpunkty znajdujące się po ppkt 2) w Pkt Pkt ppkt 4) został usunięty, wszystkie podpunkty znajdujące się po ppkt 4) w Pkt otrzymują kolejne numery 28. Pkt nowy ppkt 4)otrzymuje brzmienie: 4) Średnie stopy zwrotu z przyjętego przez Fundusz wzorca, odpowiednio dla okresów o których mowa w pkt.2.. Nie dotyczy. 29. Pkt ppkt 8) został usunięty 1. Pkt w pierwszym zdaniu po słowie data usunięto zwrot i numer decyzji KNF o udzieleniu 2. Pkt został usunięty 3. Pkt został usunięty 4. Pkt został usunięty, wszystkie punkty znajdujące się po punkcie w rozdziale 5. Nowy punkt otrzymuje brzmienie: Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa zbywanych przez Fundusz Jednostka Uczestnictwa stanowi prawo majątkowe Uczestnika Funduszu określone w Statuci e i Ustawie, a wszystkie Jednostki Uczestnika reprezentują jednakowe prawa majątkowe. Fundusz zbywa J ednostki Uczestnictwa na kaŝde Ŝądanie osoby uprawnionej do uczestnictwa w Funduszu lub Uczestnika Funduszu i dokonuje ich odkupienia na kaŝde Ŝądanie Uczestnika Funduszu. Fundusz nie zbywa Jednostek Uczestnictwa róŝnych kategorii. Jednostki Uczestnictwa nie mogą być zbywane przez uczestnika na rzecz osób trzecich.

5 Jednostki Uczestnictwa podlegają dziedziczeniu. Jednostki Uczestnictwa mogą być przedmiotem zastawu. 6. Pkt otrzymuje brzmienie: Zasady przeprowad zania zapisów na Jednostki Uczestnictwa Fundusz powstał w lipcu 2007 roku. W związku z tym zasady dotyczące przeprowadzenia zapisów na Jednostki Uczestnictwa nie mają zastosowani a. 7. Pkt zwrot zasady polityki inwestycyjnej Funduszu zastąpiono zwrotem Zwięzły opis polityki inwestycyjnej Funduszu 8. Pkt tiret 4, tiret 5 oraz tiret 7 zostały usunięte 9. Pkt tiret 9 otrzymał brzmienie - wskazanie, czy Fundusz moŝe zawierać umowy, których przedmiotem są instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty Fundusz moŝe zawierać umowy, których przedmiotem mogą być instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne, zarówno w celu ograniczenia ryzyka inwestycyjnego jak i w celu zapewnieni a sprawnego zarządzani a portfelem inwestycyjnym. Wykorzystanie instrumentów pochodnych przez Fundusz wiąŝe się z następującymi dodatkowymi ryzykami: - ryzykiem kredytowym, kiedy kontrpartner nie wywiąŝe się z zobowiązań finansowych wynikających z wcześniej zawartej umowy, Ryzykiem rozliczeniowym, kiedy Fundusz wywiąŝe się ze swoich zobowiązań zanim zrobi to kontrpartner. 10. Pkt dodano nowy 7 tiret w brzmieniu: - Fundusz nie udzielił gwarancji wypłaty określonej kwoty z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa Funduszu. 11. Pkt tiret 10 został usunięty 12. Pkt zmieniono numer punktu z a na Pkt został usunięty, wszystkie punkty znajdujące się po punkcie w tym rozdziale 14. Pkt ppkt 3) został usunięty 15. Pkt ppkt 4) został usunięty, wszystkie podpunkty znajdujące się po ppkt 4) w Pkt Pkt nowy ppkt 3) po słowie manipulacyjnych usunięto zdanie obowiązuje od dnia r. 17. Pkt ppkt 6) został usunięty 18. Pkt ppkt 7) został usunięty 19. Pkt ppkt 8) został usunięty, wszystkie podpunkty znajdujące się po ppkt 8) w Pkt Pkt ppkt 12) został usunięty 21. Pkt ppkt 13) został usunięty 22. Pkt ppkt 1) zmieniono datę z 31 grudnia 2006 na 31 grudnia Pkt ppkt 1) po słowie obrotowego dodano zwrot w tys. PLN 24. Pkt ppkt 1) zdanie Rok 2006 Nie dotyczy zastąpiono zdaniem Rok Pkt ppkt 2) został usunięty, wszystkie podpunkty znajdujące się po ppkt 2) w Pkt Pkt ppkt 4) został usunięty, wszystkie podpunkty znajdujące się po ppkt 4) w Pkt otrzymują kolejne numery 27. Pkt nowy ppkt 4)otrzymuje brzmienie: 4) Średnie stopy zwrotu z przyjętego przez Fundusz wzorca, odpowiednio dla okresów o których mowa w pkt.2.. Nie dotyczy. 28. Pkt ppkt 8) został usunięty

6 V. Rozdział IV 1. Pkt 4.2. został usunięty 2. Pkt 4.3. został usunięty 3. Pkt 4.4. został usunięty 4. Pkt 4.5. został usunięty 5. Pkt 4.6. został usunięty, wszystkie punkty znajdujące się po punkcie 4.6. w rozdziale 6. Pkt 4.9. został usunięty 7. Pkt został usunięty 8. Pkt został usunięty VI. Rozdział V 1. Pkt został usunięty 2. Pkt został usunięty 3. Pkt został usunięty 4. Pkt został usunięty 5. Pkt został usunięty 6. Pkt został usunięty 7. Pkt otrzymuje brzmienie: Firma, siedziba, adres oraz forma prawna - (Dla SKOK FIO Fundusz Funduszy) Firma: Credit Suisse Asset Management (Polska) S.A. Siedziba: Warszawa Adres: Warszawa, ul. Grójecka 5 - Zakres świadczonych usług na rzecz Funduszu Credit Suisse Asset Management (Polska) SA świadczy na rzecz Funduszu usługę zarządzani a portfelem inwestycyjnym Funduszu. - Imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące funduszu, ze wskazaniem numerów licencji doradców oraz częś ci portfela, którym zarząd zają - Tomasz Kars znia doradca inwestycyjny, nr licencji Pkt otrzymuje brzmienie: Firma, siedziba, adres oraz forma prawna - Dla SKOK FIO Fundusz Obligacji Firma: Credit Suisse Asset Management (Polska) S.A. Siedziba: Warszawa Adres: Warszawa, ul. Grójecka 5 - Zakres świadczonych usług na rzecz Funduszu Credit Suisse Asset Management (Polska) SA świadczy na rzecz Funduszu usługę zarządzani a portfelem inwestycyjnym Funduszu

7 - Imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące funduszu, ze wskazaniem numerów licencji doradców oraz częś ci portfela, którym zarząd zają Tomasz Adamus doradca inwestycyjny, nr licencji 161, Tomasz Karsznia doradca inwestycyjny, nr licencji 229, Stanisław Ozga doradca inwestycyjny, nr licencji Pkt 5.5. zmieniono nazwę z BDO Numerica Sp. z o. o. na BDO Numerica S.A. VII. Spis treści 1. Dodano spis treści