BZ WBK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. pl. Wolności 16, Poznań telefon: (+48) fax: (+48)

Transkrypt

1 BZ WBK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. pl. Wolności 16, Poznań telefon: (+48) fax: (+48) Poznań, dnia 31 lipca 2013 roku BZ WBK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Poznaniu, pl. Wolności 16, Poznań, wpisane do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy Poznań Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, VIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS , posiadające NIP , o kapitale zakładowym w wysokości ,00 zł, w całości opłaconym, niniejszym informuje, Ŝe na dzień 31 lipca 2013 roku został zaktualizowany Prospekt Informacyjny funduszu Arka PrestiŜ Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty (dalej: Fundusz) oraz podaje do publicznej wiadomości treść zmian w Prospekcie Informacyjnym ww. Funduszu: 1. na stronie tytułowej Prospektu Informacyjnego Funduszu skreśla się słowa: oraz na dzień 27 maja 2013 roku. i zastępuje je słowami:,na dzień 27 maja 2013 roku oraz na dzień 31 lipca 2013 roku. 2. W Rozdziale 1 skreśla się dotychczasowe brzmienie punktu 3 i nadaje się mu Oświadczamy, Ŝe informacje zawarte w Prospekcie Informacyjnym są prawdziwe i rzetelne, nie pomijają Ŝadnych faktów i okoliczności, których ujawnienie w Prospekcie Informacyjnym jest wymagane przepisami Ustawy i Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 maja 2013 roku w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego i specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz wyliczania wskaźnika zysku do ryzyka tych funduszy (Dz. U. z 2013 r., poz. 673), takŝe oraz Ŝe zgodnie z naszą najlepszą wiedzą nie istnieją, poza ujawnionymi w Prospekcie Informacyjnym, okoliczności, które mogłyby wywrzeć znaczący wpływ na sytuację prawną, majątkową i finansową Funduszu. 3. W Rozdziale 2 skreśla się dotychczasowe brzmienie tytułu punktu 1 i nadaje się mu Firma, kraj siedziby, siedziba, adres Towarzystwa, z podaniem numerów telekomunikacyjnych, adresu głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej.

2 4. W Rozdziale 2 skreśla się dotychczasowe brzmienie tytułu punktu 6 i nadaje się mu Firma (nazwa) i siedziba podmiotu dominującego wobec Towarzystwa, ze wskazaniem cech tej dominacji, a takŝe firma (nazwa) lub imiona i nazwiska oraz siedziba akcjonariuszy Towarzystwa posiadających co najmniej 5% ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy, z podaniem posiadanej przez nich liczby głosów. 5. W Rozdziale 2 skreśla się dotychczasowe brzmienie tytułu punktu 7.3 i nadaje się mu Imiona i nazwiska osób fizycznych odpowiedzialnych w Towarzystwie za zarządzanie Funduszem. 6. W Rozdziale 2, w punkcie 8 uchyla się dotychczasowe brzmienie opisu funkcji pełnionych przez Prezesa Zarządu i nadaje się mu Jacek Marcinowski Prezes Zarządu Prezes Zarządu BZ WBK Asset Management S.A., Członek Rady Nadzorczej BZ WBK Aviva Towarzystwo Ubezpieczeń Ogólnych S.A., Członek Rady Nadzorczej BZ WBK Aviva Towarzystwo Ubezpieczeń na śycie S.A., Członek Rady Nadzorczej Aviva Towarzystwo Ubezpieczeń Ogólnych S.A., Członek Rady Nadzorczej Aviva Towarzystwo Ubezpieczeń na śycie S.A., Członek Rady Nadzorczej Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. 7. W Rozdziale 3 skreśla się dotychczasowe brzmienie tytułu punktu 1 i nadaje się mu Data zezwolenia na utworzenie Funduszu oraz czas trwania Funduszu - w przypadku, gdy jest on określony. 8. W Rozdziale 3, w punkcie 6.1, w podpunkcie A skreśla się treść: oraz w pkt 8.1 niniejszego rozdziału 9. W Rozdziale 3, w punkcie 6.1, w ustępie 3 skreśla się treść:, bez podania przyczyn, 10. W Rozdziale 3, w punkcie 6.1, w ustępie 10 skreśla się treść: oraz w pkt 8.1 niniejszego rozdziału. 11. W Rozdziale 3, w punkcie 6.3, w ustępie 5 skreśla się treść: oraz w pkt W Rozdziale 3, w punkcie skreśla się treść: lub w pkt 8 rozdziału 3 Prospektu

3 13. W Rozdziale 3 uchyla się punkty 7 i 8 w całości oraz zmienia się numerację następujących po nich punktów 9 19, nadając im odpowiednio numery 7 17, oraz odpowiednio dokonuje się zmiany odniesień do tych punktów w treści Prospektu 14. W Rozdziale 3, tytule punktu 8 (zgodnie z nową numeracją) skreśla się słowo: Określenie i zastępuje je słowem: Wskazanie 15. W Rozdziale 3, w punkcie (zgodnie z nową numeracją), w akapicie pierwszym skreśla się słowo: globalnym 16. W Rozdziale 3, w tytułach punktów , , , , , , (zgodnie z nową numeracją) skreśla się słowa: akcji lub dłuŝnych papierów wartościowych 17. W Rozdziale 3, w punktach , , , , , , (zgodnie z nową numeracją) dodaje się opis ryzyka rozliczenia w brzmieniu: ryzyko rozliczenia Ryzyko związane z moŝliwością nieterminowego rozliczenia transakcji zawartych przez Fundusz, co moŝe powodować poniesienie przez Fundusz dodatkowych kosztów lub strat, między innymi w związku ze zmianami cen instrumentów finansowych, których transakcja dotyczy i brakiem moŝliwości rozporządzania nimi. 18. W Rozdziale 3, w punktach , , , , , , (zgodnie z nową numeracją) uchyla się dotychczasowe brzmienie opisu ryzyka przejęcia zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo i nadaje się mu przejęcie zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo Inne towarzystwo funduszy inwestycyjnych na podstawie umowy zawartej z Towarzystwem moŝe przejąć zarządzanie Funduszem. Przejęcie zarządzania Funduszem wymaga zmiany Statutu Funduszu w części wskazującej firmę, siedzibę i adres towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego Funduszem. Towarzystwo przejmujące zarządzanie wstępuje w prawa i obowiązki Towarzystwa z chwilą wejścia zmian Statutu w Ŝycie, to jest w terminie 30 dni od dnia ogłoszenia o zmianie Statutu

4 Funduszu, w związku z przejęciem zarządzania Funduszem. Ujawnienie w rejestrze funduszy inwestycyjnych zmian związanych z przejęciem zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo, oprócz okazania zezwolenia Komisji, wymaga takŝe informacji o braku zastrzeŝeń Prezesa Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów w odniesieniu do przejęcia zarządzania Funduszem. 19. W Rozdziale 3, w punktach , , , , , (zgodnie z nową numeracją) dodaje się opis ryzyka przejęcia zarządzania Funduszem przez spółkę zarządzającą i nadaje się mu przejęcie zarządzania Funduszem przez spółkę zarządzającą Nie dotyczy. 20. W Rozdziale 3, w punktach , , , , , (zgodnie z nową numeracją) uchyla się dotychczasowe brzmienie opisu ryzyka zmiany Depozytariusza lub podmiotu obsługującego Fundusz i nadaje się mu zmiana Depozytariusza lub podmiotu obsługującego Fundusz Towarzystwo w kaŝdym czasie moŝe podjąć decyzję o zmianie Depozytariusza lub podmiotu obsługującego Fundusz. Zmiana taka wymaga wypowiedzenia dotychczasowej umowy o prowadzenie rejestru aktywów w przypadku Depozytariusza lub umowy o świadczenie usług na rzecz Funduszu w przypadku podmiotu obsługującego Fundusz. Zmiana Depozytariusza wymaga zezwolenia Komisji, przy czym winna być dokonana w sposób zapewniający nieprzerwane wykonywanie obowiązków Depozytariusza. Uczestnik jest pozbawiony wpływu na decyzję Towarzystwa o zmianie Depozytariusza lub podmiotu obsługującego Fundusz. Nie moŝna wykluczyć sytuacji, w której w związku ze zmianą Depozytariusza lub podmiotu obsługującego Fundusz moŝe nastąpić tymczasowy problem z rozliczaniem transakcji, procesowaniem operacji nabyć i umorzeń lub opóźnień w wycenie. Towarzystwo będzie dokładać najwyŝszej staranności, by podmioty, z którymi Towarzystwo zawrze umowę o prowadzenie rejestru Aktywów Funduszu oraz obsługę Funduszu, charakteryzowały się najwyŝszym poziomem świadczonych usług, a proces zmiany przebiegł bez istotnych zakłóceń. 21. W Rozdziale 3, w punktach , , , , , (zgodnie z nową numeracją) uchyla się dotychczasowe brzmienie opisu ryzyka połączenia Funduszu z innym funduszem i nadaje się mu następujące nowe brzmienie:

5 połączenie Funduszu z innym funduszem Ustawa o Funduszach nie przewiduje moŝliwości połączenia specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego z wydzielonymi subfunduszami z innym funduszem. Istnieje moŝliwość połączenia Subfunduszu z innym Subfunduszem. Połączenie takie następuje przez przeniesienie majątku Subfunduszu przejmowanego na Subfundusz przejmujący oraz przydzielenie Uczestnikom Subfunduszu przejmowanego Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu przejmującego. MoŜe to powodować, Ŝe Uczestnik stanie się Uczestnikiem Subfunduszu, którego profil jest nieodpowiedni dla Uczestnika. Uczestnik nie ma wpływu na decyzję Towarzystwa o połączeniu Subfunduszy. 22. W Rozdziale 3 w części dotyczącej Subfunduszu Arka PrestiŜ Obligacji Skarbowych dodaje się nowy punkt w brzmieniu: Aktualnie stosowana metoda pomiaru całkowitej ekspozycji Funduszu na Dla Subfunduszu Arka PrestiŜ Obligacji Skarbowych Towarzystwo w kaŝdym Dniu Roboczym oblicza całkowitą ekspozycję Funduszu przy zastosowaniu metody zaangaŝowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 30 kwietnia 2013 roku w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz. U. 2013, poz. 538). 23. W Rozdziale 3 w części dotyczącej Subfunduszu Arka PrestiŜ Akcji Polskich dodaje się nowy punkt w brzmieniu: Aktualnie stosowana metoda pomiaru całkowitej ekspozycji Funduszu na Dla Subfunduszu Arka PrestiŜ Akcji Polskich Towarzystwo w kaŝdym Dniu Roboczym oblicza całkowitą ekspozycję Funduszu przy zastosowaniu metody zaangaŝowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 30 kwietnia 2013 roku w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz. U. 2013, poz. 538). 24. W Rozdziale 3 w części dotyczącej Subfunduszu Arka PrestiŜ Obligacji Korporacyjnych dodaje się nowy punkt w brzmieniu: Aktualnie stosowana metoda pomiaru całkowitej ekspozycji Funduszu na Dla Subfunduszu Arka PrestiŜ Obligacji Korporacyjnych Towarzystwo w kaŝdym Dniu Roboczym oblicza całkowitą ekspozycję Funduszu przy zastosowaniu metody zaangaŝowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 30 kwietnia 2013 roku w

6 sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz. U. 2013, poz. 538). 25. W Rozdziale 3 w części dotyczącej Subfunduszu Arka PrestiŜ Akcji Środkowej i Wschodniej Europy dodaje się nowy punkt w brzmieniu: Aktualnie stosowana metoda pomiaru całkowitej ekspozycji Funduszu na Dla Subfunduszu Arka PrestiŜ Akcji Środkowej i Wschodniej Europy Towarzystwo w kaŝdym Dniu Roboczym oblicza całkowitą ekspozycję Funduszu przy zastosowaniu metody zaangaŝowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 30 kwietnia 2013 roku w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz. U. 2013, poz. 538). 26. W Rozdziale 3 w części dotyczącej Subfunduszu Arka PrestiŜ Akcji Rosyjskich dodaje się nowy punkt w brzmieniu: Aktualnie stosowana metoda pomiaru całkowitej ekspozycji Funduszu na Dla Subfunduszu Arka PrestiŜ Akcji Rosyjskich Towarzystwo w kaŝdym Dniu Roboczym oblicza całkowitą ekspozycję Funduszu przy zastosowaniu metody zaangaŝowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 30 kwietnia 2013 roku w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz. U. 2013, poz. 538). 27. W Rozdziale 3 uchyla się dotychczasowe brzmienie tytułu punktu 12 (zgodnie z nową numeracją) oraz jego trzech pierwszych akapitów i zastępuje się je treścią w następującym brzmieniu: 12. Zwięzłe informacje o obowiązkach podatkowych Funduszu oraz szczegółowe informacje o obowiązkach podatkowych Uczestników Funduszu ze wskazaniem obowiązujących przepisów. Z posiadaniem Jednostek Uczestnictwa wiąŝe się obowiązek zapłaty podatku dochodowego. Ze względu na fakt, iŝ obowiązki podatkowe zaleŝą od indywidualnej sytuacji Uczestnika Funduszu i miejsca dokonywania inwestycji, w celu ustalenia obowiązków podatkowych wskazane jest zasięgnięcie porady doradcy podatkowego lub porady prawnej. Uczestnicy zobowiązani są do przedstawienia Funduszowi na Ŝądanie Dystrybutora lub Towarzystwa niezbędnych informacji i dokumentów umoŝliwiających Funduszowi wykonanie ciąŝących na nim obowiązków związanych z określeniem i pobraniem zryczałtowanego podatku z

7 tytułu udziału w funduszach kapitałowych. Uczestnicy zobowiązani są do niezwłocznego przekazania Dystrybutorowi informacji o zmianie powyŝszych danych. Zawarte w niniejszym punkcie dane, dotyczące obowiązków podatkowych zamieszczone zostały wyłącznie w celach informacyjnych. 28. W Rozdziale 3 uchyla się dotychczasowe brzmienie tytułu punktu 13 (zgodnie z nową numeracją) i nadaje się mu Wskazanie dnia, godziny w tym dniu i miejsca, w którym najpóźniej jest publikowana Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przypadających na Jednostkę Uczestnictwa, ustalona w danym dniu, a takŝe miejsca publikowania ceny zbycia lub odkupienia Jednostek Uczestnictwa. 29. W Rozdziale 3 uchyla się dotychczasowe brzmienie tytułu punktów , , , , , (zgodnie z nową numeracją) i zastępuje się je treścią w następującym brzmieniu: Wartość średniej stopy zwrotu z inwestycji w Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu za ostatnie 2 lata. 30. W Rozdziale 5, w punktach 1, 2.1.1, 2.2.1, skreśla się słowa: Numery kontaktowe i zastępuje je słowami:,numery telekomunikacyjne 31. W Rozdziale 5, w punkcie dodaje się nowy podpunkt 2 w brzmieniu jak poniŝej, a takŝe zmienia się numerację dotychczasowego podpunktu 2 nadając mu numer 3: 2. przyjmuje zlecenia dotyczące zbywania i odkupywania przez Fundusz jednostek uczestnictwa oraz Zamiany jednostek uczestnictwa za pośrednictwem telefonu od podmiotów, które podpisały z Domem Maklerskim BZ WBK S.A. umowę o świadczenie takich usług, 32. W Rozdziale 6 uchyla się tytuł jego punktu 1 i nadaje się mu następujące nowe brzmienie: Inne informacje, których zamieszczenie, w ocenie Towarzystwa, jest niezbędne do dokonania przez inwestorów właściwej oceny ryzyka związanego z inwestowaniem w Fundusz. 33. W Rozdziale 6, w punkcie 1 dodaje się szósty akapit w brzmieniu:

8 Fundusz udostępnia kluczowe informacje dla inwestorów dotyczące poszczególnych Subfunduszy we wszystkich miejscach zbywania Jednostek Uczestnictwa oraz na stronie internetowej Aktualizacji podlega Statut Funduszu w zakresie, o jakim mowa w ogłoszeniu o zmianach Statutu Funduszu z dnia 31 lipca 2013 roku. Pozostałe zapisy Prospektu Informacyjnego Funduszu pozostają bez zmian. Tekst jednolity Prospektu Informacyjnego Funduszu, uwzględniający powyŝsze zmiany, został zamieszczony na stronie internetowej