Użyte w całej treści Statutu Użyte w całej treści Statutu W Art. 5 ust. 2 zdanie drugie W Art. 9 zdanie pierwsze W Art. 11: 1) ust.

Transkrypt

1 OGŁOSZENIE O ZMIANACH STATUTÓW: COMMERCIAL UNION FUNDUSZ INWESTYCYJNY OTWARTY, COMMERCIAL UNION FUNDUSZ INWESTYCYJNY OTWARTY AKTYWNEJ ALOKACJI, COMMERCIAL UNION SPECJALISTYCZNY FUNDUSZ INWESTYCYJNY OTWARTY I. Na podstawie art. 24 ust. 6 pkt 1) w zw. z art. 24 ust. 7 oraz art. 24 ust. 8 pkt 2) ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. Nr 146, poz. 1546, ze zm.), zwanej dalej ustawą, Aviva Investors Poland Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 70 ( Towarzystwo ), działając jako organ Commercial Union Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ( CU FIO ), Commercial Union Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Aktywnej Alokacji ( CU FIO Aktywnej Alokacji ) i Commercial Union Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ( CU SFIO ), ogłasza, że: I. Uchwałą Nr 7/2009 z dnia 27 lutego 2009 r. w sprawie zmiany Statutu Commercial Union Fundusz Inwestycyjny Otwarty i Uchwałą Nr 15/2009 z dnia 29 maja 2009 r. w sprawie zmiany Statutu Commercial Union fundusz Inwestycyjny Otwarty, Zarząd Towarzystwa uchwalił niżej wskazane zmiany Statutu CU FIO, które wchodzą w życie z dniem dokonania niniejszego ogłoszenia, czyli z dniem 29 maja 2009 r.: 1. W tytule nazwę Commercial Union zastępuje się nazwą Aviva Investors ; 2. Art. 1 ust. 1 otrzymuje następujące brzmienie: Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą: Aviva Investors Fundusz Inwestycyjny Otwarty i w dalszej części zwany jest Funduszem. Fundusz może używać skróconej nazwy Aviva Investors FIO. 3. W Art. 1 ust. 6 nazwę Commercial Union Polska Towarzystwo Funduszy 4. W Art. 2 ust. 1 nazwę Commercial Union Polska Towarzystwo Funduszy 5. W Art. 4 Definicje i skróty wprowadza się następujące zmiany: 1) w definicji Dystrybutor po sformułowaniu Podmiot prowadzący działalność maklerską wprowadza się sformułowanie bank krajowy wykonujący działalność, o której mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, krajowy oddział instytucji kredytowej ; 2) definicja Statut otrzymuje następujące brzmienie: Statut Aviva Investors Funduszu Inwestycyjnego Otwartego; 3) definicja Towarzystwo otrzymuje następujące brzmienie: Aviva Investors Poland Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, które jest organem Funduszu. 4) definicja Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi otrzymuje następujące brzmienie: Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. w obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. Nr 183, poz. 1538, ze zm.) 5) po ww. definicji dodaje się definicję w następującym brzmieniu: Ustawa o rachunkowości Ustawa z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz.U. z 2002 r., Nr 76, poz. 694, ze zm.) 1

2 6. Użyte w całej treści Statutu sformułowanie CU zastępuje się odpowiednio sformułowaniem Aviva Investors ; 7. Użyte w całej treści Statutu sformułowanie zastępuje się sformułowaniem 8. W Art. 5 ust. 2 zdanie drugie dwukrotnie użytą nazwę Commercial Union Polska Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie SA skreśla się; 9. W Art. 9 zdanie pierwsze po sformułowaniu są one realizowane dodaje się sformułowanie w kolejności ich składania, a przy braku możliwości ustalenia kolejności ; 10. W Art. 11: 1) ust. 1 na końcu dodaje się sformułowanie i prospekcie informacyjnym Funduszu. 2) w ust. 7 lit. b) po sformułowaniu wskazał funduszowi dodać sformułowanie w pisemnej dyspozycji ; 11. Art. 19a otrzymuje następujące brzmienie: Art. 19a. Zawieszanie i warunki wznowienia zbywania Jednostek Uczestnictwa 1. Fundusz może zawiesić zbywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu Aviva Investors Małych Spółek i Subfunduszu Aviva Investors Nowych Spółek, na zasadach szczegółowo określonych w prospekcie informacyjnym Funduszu. 2. Fundusz może wznowić zbywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu Aviva Investors Małych Spółek i Subfunduszu Aviva Investors Nowych Spółek, na zasadach określonych w art. 99 i art. 130 Statutu. 12. W Art. 26 ust. 2 lit. b) otrzymuje następujące brzmienie: b) roczne i półroczne sprawozdania finansowe Funduszu, w tym połączone sprawozdanie Funduszu z wydzielonymi Subfunduszami oraz sprawozdania jednostkowe Subfunduszy, 13. Art. 27 ust. 4 otrzymuje następujące brzmienie: Osobami uprawnionymi do zapisywania się na jednostki uczestnictwa nowego subfunduszu jest Towarzystwo lub akcjonariusz Towarzystwa. 14. Dodaje się Art. 36a w następującym brzmieniu: Art. 36a Warunki dokonywania lokat Subfunduszu Aviva Investors Depozyt Plus Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane w kategorie lokat określone w niniejszym Rozdziale, pod warunkiem, że lokaty te spełniają kryteria, warunki, zasady dywersyfikacji i ograniczenia inwestycyjne określone w Statucie oraz w Ustawie i innych obowiązujących przepisach prawa. 15. W Art. 37: państwie członkowskim dodaje się sformułowanie na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim ; obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej zastępuje się 16. W Art. 37a ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych 2

3 17. W Art. 38: 1) w ust. 8 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowa w ust. 7 ; 2) w ust. 9 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowa w ust. 7 ; 18. W Art. 46: niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim ; obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej zastępuje się 19. W Art. 46a ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych 20. W Art. 47: 1) w ust. 8 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowo a w ust. 7 ; 2) w ust. 9 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowa w ust. 7 ; 21. W Art. 55: niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim ; obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej zastępuje się 22. W Art. 55a ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych 23. W Art. 64: państwie członkowskim dodaje się sformulowanie na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim ; 3

4 obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej zastępuje się sformułowaniem będące przedmiotem oferty publicznej ; 24. W Art. 64a ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych 25. W Art. 65: 1) w ust. 9 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowa w ust. 8 ; 2) w ust. 10 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowa w ust. 8 ; 26. W Art. 73: 1) w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie członkowskim dodaje się sformulowanie na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim ; 2) w ust. 1 lit b) sformułowanie dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej zastępuje się 27. W Art. 73a ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych 28. W Art. 74: 1) w ust. 9 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie w rozumieniu ustawy o rachunkowości ; 2) w ust. 10 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowa w ust. 9 ; 29. W Art. 82: niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim ; obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej zastępuje się 30. W Art. 82a ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych 4

5 31. W Art. 83: 1) w ust. 9 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowa w ust. 8 ; 2) w ust. 10 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowa w ust. 8 ; 32. W Art. 91: niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim ; obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej zastępuje się sformułowaniem będące przedmiotem oferty publicznej ; 33. W Art. 92 ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych 34. W Art. 93: 1) w ust. 9 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie w rozumieniu ustawy o rachunkowości ; 2) w ust. 10 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowa w ust. 9 ; 35. W Art. 102: niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim ; obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej zastępuje się 36. W Art. 103 ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych 37. W Art. 104: 1) w ust. 9 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie w rozumieniu ustawy o rachunkowości ; 2) w ust. 10 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowa w ust. 9 ; 38. W Art. 112: 5

6 niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim ; obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej zastępuje się sformułowaniem będące przedmiotem oferty publicznej ; 39. W Art. 113 ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych 40. W Art. 114: 1) w ust. 9 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie w rozumieniu ustawy o rachunkowości ; 2) w ust. 10 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowa w ust. 9 ; 41. W Art. 122: niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim ; obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej zastępuje się sformułowaniem będące przedmiotem oferty publicznej ; 42. W Art. 123 ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych 43. W Art. 124: 1) w ust. 9 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie w rozumieniu ustawy o rachunkowości ; 2) w ust. 10 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowo a w ust. 9. II. Uchwałą 8/2009 z dnia 27 lutego 2009 r. w sprawie zmiany Statutu Commercial Union Fundusz Inwestycyjny Otwarty Aktywnej Alokacji i Uchwałą Nr 16/2009 z dnia 29 maja 2009 r. w sprawie zmiany Statutu Commercial Union Fundusz Inwestycyjny Otwarty Aktywnej Alokacji, Zarząd Towarzystwa uchwalił niżej wskazane zmiany Statutu CU FIO Aktywnej Alokacji, które wchodzą w życie z dniem dokonania niniejszego ogłoszenia, czyli z dniem 29 maja 2009 r.: 1. W tytule nazwę Commercial Union zastępuje się nazwą Aviva Investors ; 2. Art. 1 ust. 1 otrzymuje następujące brzmienie: 6

7 Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą: Aviva Investors Fundusz Inwestycyjny Otwarty Aktywnej Alokacji w dalszej części zwany jest Funduszem. Fundusz może używać skróconej nazwy Aviva Investors FIO Aktywnej Alokacji. ; 3. W Art. 1 ust. 5 nazwę Commercial Union Polska Towarzystwo Funduszy 4. W Art. 2 Definicje i skróty wprowadza się następujące zmiany: 1) w definicji Dystrybutor po sformułowaniu Podmiot prowadzący działalność maklerską wprowadza się sformułowanie, bank krajowy wykonujący działalność, o której mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, krajowy oddział instytucji kredytowej ; 2) definicja Statut otrzymuje następujące brzmienie: Statut Aviva Investors Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Aktywnej Alokacji; 3) definicja Towarzystwo otrzymuje następujące brzmienie: Aviva Investors Poland Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, które jest organem Funduszu. ; 4) definicja Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi otrzymuje następujące brzmienie: Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. w obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. Nr 183, poz. 1538, ze zm.) ; 5) po ww. definicji dodaje się definicję w następującym brzmieniu: Ustawa o rachunkowości - Ustawa z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz.U. z 2002 r., Nr 76, poz. 694, ze zm.) ; 5. Użyte w całej treści Statutu sformułowanie CU zastępuje się odpowiednio sformułowaniem Aviva Investors ; 6. Użyte w całej treści Statutu sformułowanie zastępuje się sformułowaniem 7. W Art. 3 ust. 1 nazwę Commercial Union Polska Towarzystwo Funduszy 8. W Art. 7: 1) w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie członkowskim dodaje się sformulowanie na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim ; 2) w ust. 1 lit b) sformułowanie dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej zastępuje się 9. W Art. 7a ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych otrzymuje następujące brzmienie: 1. Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie członkowskim, a także na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub w innym państwie członkowskim oraz na następujących Rynkach Zorganizowanych w państwach należących do OECD innych niż Rzeczpospolita Polska i państwa członkowskie: 10. W Art. 8: 1) w ust. 11 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie w rozumieniu ustawy o rachunkowości ; 2)w ust. 12 po sformułowaniu grupy kapitałowej dodaje się sformułowanie o której mowa w ust

8 III. Uchwałą 9/2009 z dnia 27 lutego 2009 r. w sprawie zmiany Statutu Commercial Union Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty i Uchwałą Nr 17/2009 w sprawie zmiany Statutu Commercial Union Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty, Zarząd Towarzystwa uchwalił niżej wskazane zmiany Statutu CU SFIO, które wchodzą w życie z dniem dokonania niniejszego ogłoszenia, czyli z dniem 29 maja 2009 r.: 1. W tytule nazwę Commercial Union zastępuje się nazwą Aviva Investors, 2. Art. 1 ust. 1 otrzymuje następujące brzmienie: Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą: Aviva Investors Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty i w dalszej części zwany jest Funduszem. Fundusz może używać skróconej nazwy Aviva Investors SFIO. 3. W Art. 1 ust. 5 nazwę Commercial Union Polska Towarzystwo Funduszy 4. W Art. 2 ust. 1 nazwę Commercial Union Polska Towarzystwo Funduszy 5. W Art. 2 w ust. 7 sformułowania Commercial Union Investment Management (Polska) SA zastępuje się odpowiednio sformułowaniami Aviva Investors Poland ; 6. W Art. 4 Definicje i skróty : 1) definicja Statut otrzymuje następujące brzmienie: Statut Aviva Investors Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego; 2) definicja Towarzystwo otrzymuje następujące brzmienie: Aviva Investors Poland Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, które jest organem Funduszu. ; 7. użyte w całej treści Statutu sformułowanie CU zastępuje się odpowiednio sformułowaniem Aviva Investors ; 8. użyte w całej treści Statutu sformułowanie zastępuje się sformułowaniem 9. W Art. 5: 1) ust. 6 wykreśla się nazwę Commercial Union Polska Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie SA. 2) ust. 9 skreśla się; 10. W Art. 6: 1) wykreśla się nazwę Commercial Union Polska Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie SA ; 2) sformułowanie CU zastępuje się sformułowaniem Aviva ; 3) po sformułowaniu Towarzystwo dodaje się sformułowanie akcjonariusze Towarzystwa ; 11. W Art. 9 ust. 1 na końcu dodaje się sformułowanie i prospekcie informacyjnym Funduszu. 12. W Art. 12 ust. 11 skreśla się; 13. W Art. 18 ust. 2 lit. b) otrzymuje następujące brzmienie: b) roczne i półroczne sprawozdania finansowe Funduszu, w tym połączone sprawozdanie Funduszu z wydzielonymi Subfunduszami oraz sprawozdania jednostkowe Subfunduszy, 14. W Art. 19: 8

9 1) w ust. 4 skreśla się sformułowanie Commercial Union Polska Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie SA ; 2) w ust. 9 zdanie pierwsze skreśla się; Ww. zmiany Statutu CU FIO, CU FIO Aktywnej Alokacji i CU SFIO wchodzą w życie z dniem dokonania niniejszego ogłoszenia na stronie internetowej tj. z dniem 29 maja 2009 r. Jednocześnie Zarząd Towarzystwa informuje, że w dniu 30 maja 2009 r. niniejsze ogłoszenie zostanie zamieszczone na stronie internetowej II. Na podstawie art. 24 ust. 8 pkt 1) ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. Nr 146, poz. 1546, ze zm.), zwanej dalej ustawą, Aviva Investors Poland Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 70 ( Towarzystwo ), działając jako organ Commercial Union Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ( CU SFIO ), ogłasza, że Uchwałą Nr 17/2009 z dnia 29 maja 2009 r. w sprawie zmiany Statutu Commercial Union Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty, Zarząd Towarzystwa uchwalił niżej wskazane zmiany Statutu CU SFIO, które wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania niniejszego ogłoszenia, czyli z dniem 29 sierpnia 2009 r.: 1. W Art. 59: 1) w ust. 2 lit. d) sformułowanie spełniające warunki określone w art. 32 Statutu skreśla się; 2) ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie: Subfundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w certyfikaty inwestycyjne, jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych, w tym jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo, oraz tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania, mających siedzibę za granicą, których polityka inwestycyjna zakłada lokowania aktywów w nieskarbowe instrumenty o charakterze dłużnym lub pieniężnym 3) ust. 4 i 5 skreśla się; 2. W Art. 60 ust. 2-8 skreśla się; 3. W Art. 61: 1) ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie: Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są papiery wartościowe wyłącznie w trybie określonym przepisami wydanymi na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 3 Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. 2) ust. 4 otrzymuje następujące brzmienie: Łączna wartość pożyczonych papierów wartościowych i papierów wartościowych tego samego emitenta będących portfelu inwestycyjnym Subfunduszu nie może przekroczyć 20 % wartości Aktywów Netto Subfunduszu. 4. W Art. 62: 1) w ust. 5 sformułowanie nabywanych zastępuje się sformułowaniem przy transakcjach zawieranych ; 2) ust. 8 skreśla się; 3) w ust. 9 sformułowanie uznane indeksy zastępuje się sformułowaniem indeksy giełdowe lub indeksy o podobnym charakterze Ww. zmiany Statutu CU SFIO wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania na stronie internetowej ogłoszenia o zmianach, tj. z dniem 29 sierpnia 2009 r. Jednocześnie Zarząd Towarzystwa informuje, że w dniu 30 maja 2009 r. niniejsze ogłoszenie zostanie zamieszczone na stronie internetowej 9

10 10