Aktualizacja Prospektu Informacyjnego Rockbridge Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Parasolowy

Transkrypt

1 Aktualizacja Prospektu Informacyjnego Rockbridge Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Parasolowy z dnia r. Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. informuje, że w dniu 1 marca 2018 r. nastąpiła publikacja zaktualizowanego Prospektu Informacyjnego Rockbridge Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Parasolowy. Aktualizacja związana jest z następującymi zmianami: 1. Na stronie tytułowej w przedostatnim wierszu po dacie 4 stycznia 2018 r. dodaje się datę 1 marca 2018 r.. 2. Na stronie tytułowej ostatni wiersz otrzymuje brzmienie: Data sporządzania ostatniego tekstu jednolitego Prospektu: 1 marca 2018 r.. 3. Rozdział II ust. 6 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:,,6. Firma i siedziba podmiotu dominującego wobec Towarzystwa w rozumieniu art. 4 pkt 14 Ustawy o ofercie, ze wskazaniem cech tej dominacji Podmiotem pośrednio dominującym w stosunku do Towarzystwa jest: ALTUS Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie. ALTUS Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. posiada pośrednio 79,51 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu oraz 79,51 % udziału w kapitale zakładowym Towarzystwa. ALTUS Agent Transferowy sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie jest podmiotem posiadającym 79,51 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu oraz 79,51 % udziału w kapitale zakładowym Towarzystwa. Wskazanie niektórych cech dominacji w grupie Towarzystwa: a) ALTUS Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. posiada pośrednio przez inne podmioty większość głosów w organach Towarzystwa, b) ALTUS Agent Transferowy sp. z o.o. posiada bezpośrednio większość głosów w organach Towarzystwa.. 4. Rozdział II ust. 7 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:,,7. Firma (nazwa) lub imiona i nazwiska oraz siedziba akcjonariuszy Towarzystwa, wraz z podaniem liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, jeżeli akcjonariusz posiada co najmniej 5 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy Nazwa i siedziba akcjonariusza Towarzystwa Liczba głosów Procent głosów ALTUS Agent Transferowy sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie głosów (79,51%). 5. Rozdział II ust. 10 otrzymuje nowe, następujące brzmienie: Strona 1 z 8

2 ,,10. Nazwy innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo, nieobjętych Prospektem oraz nazwy zarządzanych funduszy zagranicznych lub unijnych AFI Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Bezpieczna Inwestycja 1 Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Bezpieczna Inwestycja 2 Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Bezpieczna Inwestycja 3 Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Bezpieczna Inwestycja 4 Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Bezpieczna Inwestycja 5 Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Bezpieczna Inwestycja 6 Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Dochodowych Surowców Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Multi Inwestycja Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Otwarty Strategii Akcyjnej Rockbridge Superior Fundusz Inwestycyjny Otwarty Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Absolutnej Stopy Zwrotu Akcji Zagranicznych Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Absolutnej Stopy Zwrotu Akcji Polskich Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Absolute Return Fixed Income Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Global Macro Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Multi Strategia Debt Profit Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Absolutnej Stopy Zwrotu Akcji Zagranicznych 2 Towarzystwo nie zarządza żadnym funduszem zagranicznym ani unijnym AFI.. 6. Rozdział III ust. 4 pkt 4.17 ppkt 4.17a.5 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:,,4.17a.5. Wypłata Transferowa środków zgromadzonych w Funduszu w ramach IKZE jest dokonywana zgodnie z Ustawą o IKE lub IKZE. Wypłata Transferowa stanowi wypłatę polegającą na: a) przeniesieniu środków zgromadzonych przez Oszczędzającego na IKZE do innej instytucji finansowej prowadzącej IKZE, b) przeniesieniu środków zgromadzonych na IKZE zmarłego Oszczędzającego na IKZE osoby uprawnionej.. 7. Rozdział III ust. 4 pkt 4.17 ppkt 4.17a.6 otrzymuje nowe następujące brzmienie:,,4.17a.6. Wpłata środków do Funduszu w ramach IKZE w drodze dokonania Wypłaty Transferowej z innej instytucji finansowej prowadzącej IKZE jest dokonywana zgodnie z Ustawą o IKE oraz IKZE: a) z innej instytucji finansowej prowadzącej IKE lub IKZE do Funduszu, b) z IKZE zmarłego Oszczędzającego na IKZE osoby uprawnionej, - pod warunkiem zawarcia przez Oszczędzającego Umowy o IKZE z Funduszem.. 8. Rozdział III ust. 4 pkt 6.1. lit. i) otrzymuje nowe następujące brzmienie:,,i) Z zastrzeżeniem postanowień ust. 7 części Prospektu dotyczących zawieszania zbywania Jednostek Uczestnictwa, Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa bez ograniczeń.. 9. Rozdział III ust. 4 pkt lit. h) otrzymuje nowe następujące brzmienie:,,h) Uczestnik lub Inwestor zajmujący eksponowane stanowisko polityczne określone w Ustawie z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz.U. z 2017 r. poz.1049 z późn. zm.) może złożyć zlecenia nabycia jednostek uczestnictwa Funduszu z zastrzeżeniem, że realizacja przedmiotowych zleceń wymaga uzyskania zgody Zarządu Towarzystwa, wskazanego członka Zarządu lub osoby wyznaczonej przez Zarząd lub odpowiedzialnej za działalność Towarzystwa W przypadku nie wyrażenia zgody przez Towarzystwo na nabycie jednostek uczestnictwa Inwestor lub Uczestnik zostanie niezwłocznie poinformowany przez Towarzystwo.. Strona 2 z 8

3 10. Dodanie w Rozdziale III ust. 4 pkt o następującym brzmieniu:,, Składanie zleceń za pomocą telefonu, telefaksu lub Internetu oraz innych elektronicznych mediów transmisyjnych. Szczegółowe zasady składania zleceń za pomocą telefonu, telefaksu lub Internetu oraz innych elektronicznych mediów transmisyjnych opisano w ust W rozdziale III ust. 11.1, 2 w treści pkt 1) list b wyraz ine zastępuje się wyrazem inne. 12. W rozdziale III ust. 11.1, 2 w treści pkt 2) wyraz dzień zastępuje się wyrazem dzień. 13. Rozdział III ust otrzymuje nowe, następujące brzmienie:,,12.5 Pouczenie o możliwości zaskarżenia uchwał Zgromadzenia Uczestników zgodnie z art. 87e Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych Uchwała Zgromadzenia Uczestników sprzeczna z Ustawą o Funduszach Inwestycyjnych może być zaskarżona w drodze wytoczonego przeciwko Funduszowi powództwa o stwierdzenie nieważności uchwały. Prawo do wytoczenia przeciw Funduszowi powództwa przysługuje: 1) Uczestnikowi, który głosował przeciwko uchwale, a po jej powzięciu zażądał zaprotokołowania sprzeciwu; 2) Uczestnikowi bezzasadnie niedopuszczonemu do udziału w Zgromadzeniu Uczestników; 3) Uczestnikom, którzy nie byli obecni na Zgromadzeniu Uczestników, jedynie w przypadku wadliwego zwołania Zgromadzenia Uczestników. Przepisu art. 189 ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego (Dz.U. z 2018 r. poz. 155, z późn. zm.) nie stosuje się. Prawo do wniesienia powództwa wygasa z upływem miesiąca od dnia powzięcia uchwały przez Zgromadzenie Uczestników. W przypadku wniesienia oczywiście bezzasadnego powództwa o stwierdzenie nieważności uchwały Zgromadzenia Uczestników sąd, na wniosek Towarzystwa, może zasądzić od Uczestnika kwotę do dziesięciokrotnej wysokości kosztów sądowych oraz wynagrodzenia jednego adwokata lub radcy prawnego. Nie wyłącza to możliwości dochodzenia odszkodowania na zasadach ogólnych. Prawomocny wyrok stwierdzający nieważność uchwały Zgromadzenia Uczestników ma moc obowiązującą w stosunkach między Funduszem a wszystkimi Uczestnikami oraz między Funduszem a Towarzystwem. Prawomocny wyrok stwierdzający nieważność uchwały Towarzystwo powinno niezwłocznie zgłosić sądowi rejestrowemu. Stwierdzenie przez sąd nieważności uchwały o wyrażeniu zgody, o której mowa powyżej, jest równoznaczne z niewyrażeniem przez Zgromadzenie Uczestników tej zgody W rozdziale III B ust. 2.1 w definicji,,ryzyko operacyjnie wyraz,,nieprawdłości zostaje zastąpiony wyrazem,,nieprawidłowości. 15. W rozdziale C w treści ust wyraz Subfundszu zastępuje się wyrazem Subfunduszu. 16. W rozdziale III E ust. 2.1 w definicji,,ryzyko nielimitowanych kosztów funduszu wyraz,,subunduszu zostaje zastąpiony wyrazem,,subfunduszu. 17. W rozdziale III L w treści ust wyraz replikującące zastępuje się wyrazem replikujące. 18. W rozdziale III N ust wyraz się zastępuje się wyrazem się. 19. W rozdziale IV ust. 1,,Firma, siedziba i adres Depozytariusza wraz z numerami telekomunikacyjnymi zmianie ulega punkt 1, w ten sposób, że wyraz,,rzeczypospolita Polska zastępuje się wyrazem,,warszawa. Strona 3 z 8

4 20. W rozdziale V ust. 1.,,Firma (nazwa), siedziba i adres Agenta Transferowego, wraz z numerami telekomunikacyjnymi zmianie ulega punkt 1, w ten sposób, że wyraz,,rzeczypospolita Polska zastępuje się wyrazem,,warszawa. 21. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.1.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 22. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.2.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 23. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.3.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 24. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.4.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 25. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.5.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 26. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.6.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 27. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.7.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 28. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.8.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 29. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.9.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 30. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.11.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 31. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.14.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 32. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.15.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 33. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.16.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 34. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.17.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 35. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.18.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne podmiotu wyraz,,rzeczypospolita Polska zastępuje się wyrazem,,bydgoszcz. 36. W dziale V ust. 2 pkt 2.19.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne podmiotu wyraz,,rzeczypospolita Polska zastępuje się wyrazem,,poznań. 37. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.20.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 38. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.2.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 39. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.22.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne Strona 4 z 8

5 40. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.23.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne 41. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.24.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne podmiotu wyraz,,rzeczypospolita Polska zastępuje się wyrazem,,lublin. 42. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.25.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne podmiotu wyraz,,rzeczypospolita Polska zastępuje się wyrazem,,gdynia. 43. W rozdziale V ust. 2 pkt ,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne podmiotu wyraz,,rzeczypospolita Polska zastępuje się wyrazem,,siedlce. 44. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.27.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne podmiotu wyraz,,rzeczypospolita Polska zastępuje się wyrazem,,chorzów. 45. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.28.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne podmiotu wyraz,,rzeczypospolita Polska zastępuje się wyrazem,,poznań. 46. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.29.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne podmiotu wyraz,,rzeczypospolita Polska zastępuje się wyrazem,,kraków. 47. W rozdziale V ust. 2 pkt 2.30.,,Firma, siedziba, adres i numery telekomunikacyjne podmiotu wyraz,,rzeczypospolita Polska zastępuje się wyrazem,,poznań. 48. W rozdziale V ust. 4 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:,,4. Dane o podmiocie świadczącym usługi polegające na doradztwie w zakresie obrotu papierami wartościowymi, w tym: 4.1 firma (nazwa), siedziba i adres podmiotu Fundusz na dzień aktualizacji Prospektu nie ma zawartych umów z podmiotami świadczącymi usługi polegające na doradztwie w zakresie obrotu papierami wartościowymi. 4.2 zakres świadczonych usług na rzecz Subfunduszu Fundusz na dzień aktualizacji Prospektu nie ma zawartych umów z podmiotami świadczącymi usługi polegające na doradztwie w zakresie obrotu papierami wartościowymi. 4.3 imiona i nazwiska osób świadczących usługi na rzecz Subfunduszu, ze wskazaniem zakresu usług świadczonych przez poszczególne osoby Fundusz na dzień aktualizacji Prospektu nie ma zawartych umów z podmiotami świadczącymi usługi polegające na doradztwie w zakresie obrotu papierami wartościowymi W rozdziale V ust. 5 otrzymuje nowe następujące brzmienie:,,5. Firma, siedziba i adres podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych Funduszu KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością sp.k. z siedzibą w Warszawie, ul. Inflancka 4A, Warszawa. W dniu 2 czerwca 2017 r. Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Rockbridge TFI S.A. wyznaczyło KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością sp.k. z siedzibą w Warszawie, jako biegłego rewidenta do przeglądu półrocznego połączonego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego z wydzielonymi subfunduszami oraz sprawozdań jednostkowych subfunduszy Strona 5 z 8

6 funduszu inwestycyjnego z wydzielonymi subfunduszami, zarządzanych przez Rockbridge TFI S.A. za okres 6 miesięcy kończący się w dniu 30 czerwca 2017 r. oraz badania rocznego połączonego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego z wydzielonymi subfunduszami oraz sprawozdań jednostkowych subfunduszy funduszu inwestycyjnego z wydzielonymi subfunduszami, zarządzanych przez Rockbridge TFI S.A. za okres kończący się w dniu 31 grudnia 2017 r. W dniu 14 czerwca 2017 r., Fundusz zawarł umowę z KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością sp.k. z siedzibą w Warszawie o przegląd półrocznego połączonego sprawozdania finansowego Funduszu oraz sprawozdań jednostkowych subfunduszy Funduszu za okres 6 miesięcy kończący się w dniu 30 czerwca 2017 r. oraz badania rocznego połączonego sprawozdania finansowego Funduszu oraz sprawozdań jednostkowych subfunduszy Funduszu, za okres kończący się w dniu 31 grudnia 2017 roku. 50. W rozdziale V ust. 6 otrzymuje nowe następujące brzmienie:,,6. Firma (nazwa), siedziba i adres podmiotu, któremu Towarzystwo lub Spółka Zarządzająca zlecili prowadzenie ksiąg rachunkowych Funduszu Firma: ProService Finteco sp. z o.o. Siedziba: Warszawa Adres: ul. Konstruktorska 12A wejście D Numer telefonu: / Numer telefaksu: / Strona internetowa: W rozdziale V ust. 7 otrzymuje nowe następujące brzmienie:,,7. Dane o podmiotach innych niż zarządzające Funduszem Towarzystwo albo Spółka Zarządzająca, którym powierzono czynności wyceny aktywów Funduszu Firma: ProService Finteco sp. z o.o. Siedziba: Warszawa Adres: ul. Konstruktorska 12A wejście D Numer telefonu: / Numer telefaksu: / Strona internetowa: Do obowiązków podmiotu wyceniającego Aktywa Funduszu należy wycena Aktywów Funduszu. W ProService Finteco sp. z o.o. za świadczenie usług na rzecz Funduszu odpowiedzialne są następujące osoby: Bartłomiej Polewczyk Dyrektor Departamentu Administracji i Wyceny Aktywów - odpowiedzialność za cały zakres czynności określony w umowie o prowadzenie ksiąg rachunkowych Funduszu; Marcin Ostrowski Dyrektor Biura Księgowości Funduszy - odpowiedzialność za proces wyceny Wartości Aktywów Funduszu, Wartości Aktywów Netto Funduszu, wyceny Wartości Aktywów Subfunduszu, wyceny Wartości Aktywów Netto Subfunduszu oraz wyceny Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa, weryfikację limitów inwestycyjnych; Sylwia Chrapek Kierownik Wydziału Rozliczeń odpowiedzialność za proces przygotowania projekcji, realizacja przelewów; Paweł Witkowski Kierownik Wydziału Sprawozdawczego odpowiedzialność za przygotowanie sprawozdań finansowych Funduszu oraz obowiązki raportowe Funduszu W rozdziale VII ust. 1 definicja,,ustawa o Funduszach Inwestycyjnych otrzymuje nowe następujące brzmienie: Strona 6 z 8

7 ,,Ustawa o Funduszach Inwestycyjnych - ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz.U. z 2018 r. poz. 56 z późn. zm.). 53. W rozdziale VII ust. 1 definicja,,ustawa o Obrocie Instrumentami Finansowymi otrzymuje nowe następujące brzmienie:,,ustawa o Obrocie Instrumentami Finansowymi - ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. z 2017 r. poz z późn. zm.). 54. W rozdziale VII ust. 1 definicja,,ustawa o Podatku Dochodowym od Osób Fizycznych otrzymuje nowe następujące brzmienie:,,ustawa o Podatku Dochodowym od Osób Fizycznych - ustawa z dnia 26 lipca 1991 r. o podatku dochodowym od osób fizycznych (Dz.U. z 2018 r. poz. 200 z późn. zm.) W rozdziale VII ust. 1 definicja,,ustawa o Podatku Dochodowym od Osób Prawnych otrzymuje nowe następujące brzmienie:,,ustawa o Podatku Dochodowym od Osób Prawnych - ustawa z dnia 15 lutego 1992 r. o podatku dochodowym od osób prawnych (Dz.U. z 2017 r. poz z późn. zm.) W rozdziale VII ust. 1,,Ustawa Prawo Bankowe otrzymuje nowe następujące brzmienie:,,ustawa Prawo Bankowe - ustawa z dnia 29 sierpnia 1997 r. Prawo bankowe (Dz.U. z 2017 r. poz z późn. zm.).. Pozostałe postanowienia Prospektu Informacyjnego Rockbridge Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Parasolowy pozostają bez zmian. Strona 7 z 8

8 Strona 8 z 8