INSTRUKCJA Nr I.O. NJ /I

Transkrypt

1 Załącznik nr 6 do procedury QP/4.2.3/NJ INSTRUKCJA nr I.O. NJ /I Wyd. 02 Egz. nr. Str./Na str. 1/ (data wydania) INSTRUKCJA Nr I.O. NJ /I ZASADY POSTĘPOWANIA Z TOWARAMI PODWÓJNEGO ZASTOSOWANIA Opracował Stanowisko Imię i nazwisko Data Podpis Pełnomocnik ds. Zarządzania Jakością Witold CZURYŁO Sprawdził Stały Auditor Zbigniew PORYCKI Zatwierdził Prezes Zarządu Dyrektor Naczelny Leszek WALCZAK

2 Zał. Nr 4 do Instrukcji Publikowania wewnętrznych aktów normatywnych ZASADY POSTĘPOWANIA Z TOWARAMI (Nazwa dokumentacji) INSTRUKCJA Nr I.O. NJ /I (Nr dokumentu) Ark. Nr 2 Na ark. 19 ARKUSZ REJESTRACJI KART ZMIAN L.p. Nr Karty Zmian Nr Oper. Nr Ark. Data wprowadzenia Obowiązuje od dnia Nazwisko wprowadzającego Podpis i pieczątka Stanowisko Nazwisko Podpis Data Opracował Zmiana Nr zmiany Data Podpis

3 SPIS TREŚCI Załącznik nr 7 do procedury QP/4.2.3/NJ Str. / Na str. 3 / 19 strona - Arkusz rejestracji kart zmian Spis treści CEL INSTRUKCJI 4 2. PRZEDMIOT INSTRUKCJI 4 3. ZAKRES STOSOWANIA ODPOWIEDZIALNOŚĆ Prezes Zarządu (DN) Dyrektor Techniczny (NT) Dyrektor Produkcji (NP) Główna Księgowa (NE) Dyrektor Jakości (NJ) Pełnomocnik ds. Zarządzania Jakością (JS) Dyrektor Handlowy (NH) Kierownicy działów/wydziałów Pracownicy DEFINICJE KLASYFIKACJA WYMAGANIA ZGODNIE Z UMOWĄ TAA AUDITY DOKUMENTY ZWIĄZANE Z NINIEJSZĄ INSTRUKCJĄ ROZDZIELNIK. 19

4 1. CEL INSTRUKCJI Załącznik nr 7 do procedury QP/4.2.3/NJ Str. / Na str. 4 / 19 Uzupełnienie wymagań określonych w Księdze Wewnętrznego Systemu Kontroli" w zakresie zasad postępowania z towarami podwójnego zastosowania o wymogi wskazane w przepisach ITAR/EAR. 2. PRZEDMIOT INSTRUKCJI Przedmiotem niniejszej instrukcji są zasady i tryb postępowania obowiązujące pracowników WZL-4 S.A., dostawców, poddostawców oraz Klientów w zakresie wymagań kontroli eksportu określonych przepisami ITAR/EAR. 3. ZAKRES STOSOWANIA Niniejsze wymagania obowiązują wszystkich pracowników WZL-4 S.A. pracujących w zakresie obrotu towarami o przeznaczeniu militarnym oraz podwójnym (militarne/cywilne). Powyższa instrukcja stosowana jest tylko w obszarze świadczonych przez organizacją usług w obszarze remontu modułów silnika F ODPOWIEDZIALNOŚĆ Za działania na poszczególnych etapach realizacji usługi odpowiedzialni są kierownicy poszczególnych komórek organizacyjnych przedsiębiorstwa zgodnie z zakresem swoich kompetencji określonych w instrukcji IO EK 21-21/II Księga Kompetencji oraz w Kartach Służby Prezes Zarządu (DN) Ponosi odpowiedzialność za całokształt działań związanych z przestrzeganiem wymogów w zakresie obrotu towarami i technologiami podwójnego zastosowania w tym związanych z przepisami ITAR/EAR Dyrektor Techniczny (NT) Przestrzeganie obowiązujących przepisów dotyczących kontroli obrotu, zobowiązań i porozumień międzynarodowych. Przestrzeganie przepisów i procedur wynikających z Wewnętrznego Systemu Kontroli. Nadawanie kodu numeru kontrolnego wyrobu (NKW) oraz wynikających z przepisów eksportowych ITAR/EAR. Prowadzenie rejestru umów nadawania kodów. Informowanie Pełnomocnika d/s Kontroli Obrotu o wszystkich problemach związanych z obrotem towarami podwójnego zastosowania oraz ochroną produktów, danych technicznych i technologii.

5 4.3. Dyrektor Produkcji (NP) Str. / Na str. 5 / 19 Przestrzeganie obowiązujących przepisów dotyczących kontroli obrotu, zobowiązań i porozumień międzynarodowych. Informowanie Pełnomocnika d/s Kontroli Obrotu o wszystkich problemach związanych z obrotem towarami podwójnego zastosowania oraz ochroną produktów, danych technicznych i technologii. Odpowiedzialność za zewnętrznych konsultantów technicznych. Świadczenia usług konsultacyjnych dla Pełnomocnika d/s Kontroli Obrotu Główna Księgowa (NE) Przestrzeganie obowiązujących przepisów dotyczących kontroli obrotu oraz zobowiązań i porozumień międzynarodowych. Sprawdzenie zgodności wszystkich transakcji z podmiotami zagranicznymi i porównanie ich z procedurami określonymi przez WSK Dyrektor Jakości (NJ) Zapewnienie, że wszystkie transakcje z podmiotami zagranicznymi są sprawdzone zgodnie z procedurami określonymi przez WSK oraz przepisy ITAR/EAR. Nadzorowanie bieżących działań Wewnętrznego Systemu Kontroli przy analizie zamówień międzynarodowych Przestrzeganie wszystkich aktualnych przepisów dotyczących kontroli obrotu oraz zobowiązań i porozumień międzynarodowych Łączność z odpowiednimi instytucjami rządowymi krajowymi (lub USA w przypadku ITAR/EAR) w zakresie sprawowanego nadzoru Informowanie Zarządu o każdym przypadku naruszenia zasad obrotu towarami podwójnego zastosowania oraz przepisów ITAR/EAR Inicjowanie i nadzorowanie działań naprawczych w przypadku stwierdzenia bądź otrzymania zgłoszenia od pracowników WZL- 4 S.A. naruszenia zasad związanych z WSK lub przepisów ITAR/EAR Pełnomocnik ds. Zarządzania Jakością / Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu (JS) Zapewnienie, że wszystkie transakcje z podmiotami zagranicznymi są sprawdzone zgodnie z procedurami określonymi przez WSK oraz przepisy ITAR/EAR. Analiza wszystkich zamówień, zapytań i innych transakcji i porównanie ich z Listami Odmów. Określenie, kiedy transakcja jest niedozwolona; Określenie, jaki rodzaj zezwolenia na eksport jest wymagany w danym przypadku. Nadzorowanie archiwizacji danych zgodnie z ustalonymi wymaganiami. Nadzorowanie bieżących działań Wewnętrznego Systemu Kontroli przy analizie zamówień międzynarodowych i zapewnienie, że wszystkie funkcje Systemu działają sprawnie i są na bieżąco uaktualniane.

6 Str. / Na str. 6 / 19 Przestrzeganie wszystkich aktualnych przepisów dotyczących kontroli obrotu oraz zobowiązań i porozumień międzynarodowych. Łączność z odpowiednimi instytucjami rządowymi krajowymi (lub USA w przypadku ITAR/EAR) w zakresie sprawowanego nadzoru. Nadzorowanie programu szkolenia zapewniającego znajomość przepisów prawnych i procedur WSK przez wszystkie osoby zaangażowane w realizację Systemu. Zapewnienie, że wszystkie produkty są prawidłowo zaklasyfikowane zgodnie z procedurami kontroli obrotu oraz ITAR/EAR. Informowanie NJ o każdym przypadku naruszenia zasad obrotu towarami podwójnego zastosowania oraz przepisów ITAR/EAR. Inicjowanie i nadzorowanie działań naprawczych w przypadku stwierdzenia bądź otrzymania zgłoszenia od pracowników WZL- 4 S.A. naruszenia zasad związanych z WSK lub przepisów ITAR/EAR. Kierowanie auditami WSK Dyrektor Handlowy (NH) Przestrzeganie obowiązujących przepisów dotyczących kontroli obrotu oraz zobowiązań i porozumień międzynarodowych. Prowadzenie wykazu osób zaangażowanych w realizację zadań związanych z obrotem specjalnym z zagranicą i jego nadzorowaniem. Prowadzenie wykazu osób zastępujących poszczególne osoby zaangażowane w realizację zadań związanych z obrotem specjalnym z zagranicą i jego nadzorowaniem. Organizowanie szkoleń zapewniających znajomość przepisów prawnych i procedur WSK przez wszystkie osoby zaangażowane w realizację obrotu specjalnego z zagranicą i jego nadzorowanie. Przechowywanie poświadczeń kwalifikacji osób zaangażowanych w realizację zadań związanych z obrotem specjalnym. Prowadzenie ewidencji i usług zaklasyfikowanych zgodnie z procedurami kontroli obrotu. Prowadzenie analizy ryzyka naruszenia przepisów dotyczących kontroli obrotu specjalnego. Informowanie Pełnomocnika d/s Kontroli Obrotu o wszystkich problemach związanych z obrotem towarami podwójnego zastosowania oraz ochroną produktów, danych technicznych i technologii. Kompletowanie, przechowywanie i archiwizowanie dokumentów i zapisów dotyczących wszystkich kontraktów Kierownicy działów/wydziałów Przestrzeganie obowiązujących przepisów dotyczących kontroli obrotu oraz zobowiązań i porozumień międzynarodowych. Informowanie Pełnomocnika d/s Kontroli Obrotu o wszystkich problemach związanych z obrotem towarami podwójnego zastosowania oraz ochroną produktów, danych technicznych i technologii.

7 Str. / Na str. 7 / 19 Posługiwanie się dokumentami sklasyfikowanymi zgodnie z przepisami eksportowym (kody klasyfikacyjne ITAR, EAR, PL/UE przepisy eksportowe). Ochronę przed dostępem osób nieupoważnionych do produktów, danych technicznych, technologii i oprogramowania. Przechowywanie danych w formie papierowej i elektronicznej w zabezpieczonych miejscach Pracownicy Posługiwanie się dokumentami sklasyfikowanymi zgodnie z przepisami eksportowym (kody klasyfikacyjne ITAR, EAR, PL/UE przepisy eksportowe). Ochronę przed dostępem osób nieupoważnionych do produktów, danych technicznych, technologii i oprogramowania. Przechowywanie danych w formie papierowej i elektronicznej w zabezpieczonych miejscach. Informowanie Pełnomocnika d/s Kontroli Obrotu o wszystkich problemach związanych z obrotem towarami podwójnego zastosowania oraz ochroną produktów, danych technicznych i technologii. 5. DEFINICJE Kontrola Eksportu - obszar działań, których celem jest zgodność z regulacjami dotyczącymi handlu międzynarodowego produktami, danymi technicznymi, technologiami, usługami i oprogramowaniem. Koncesja - akt administracyjny wydawany przez organ koncesyjny na wniosek podmiotu gospodarczego. Koncesja jest to dokument upoważniający przedsiębiorcę do wykonywania działalności gospodarczej w zakresie wytwarzania i obrotu materiałami wybuchowymi, bronią, amunicją oraz wyrobami i technologią o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym. ITAR -. INTERNATIONAL TRAFFIC IN ARMS REGULATIONS - zbiór przepisów Rządu USA nadzorowany przez Departament Stanu dotyczący kontroli eksportu i importu towarów, technologii i usług o charakterze wojskowym pochodzących z USA. EAR - ang. EXPORT ADMINISTRATION REGULATIONS - zbiór przepisów Rządu USA nadzorowany przez Departament Handlu dotyczący towarów i technologii podwójnego zastosowania pochodzących z USA TAA - ang. TECHNICAL ASSISTANCE AGREEMENT (umowa licencyjna na pomoc techniczną przy programach objętych przepisami ITAR). NDA - ang. NON DISCLOSURE AGREEMENT umowa o zachowaniu poufności; wymagana dla każdego dostawcy w standardowym procesie współpracy i dodatkowo w przypadku ITAR osobna umowa NDA będąca załącznikiem do umowy głównej.

8 Str. / Na str. 8 / 19 USML - ang. United States Munitions List - to kod kontrolny wskazujący pozycję kontrolowaną wg amerykańskiej listy uzbrojenia (ITAR) ECCN - ang. Export Control Classification Number - kod klasyfikacji eksportowej według CCL (Commerce Control List- wykazu prowadzonego przez Departament Handlu dla towarów podwójnego zastosowania wg EAR) stosowany w celu identyfikacji towarów, technologii, materiałów środków produkcji i oprogramowania pod kątem kontroli eksportu. Dane techniczne - informacje w jakiejkolwiek formie niezbędne do projektowania, rozwoju, produkcji, eksploatacji, modyfikacji lub obsługi Sprzętu, Materiałów, Oprogramowania lub procesów mających związek z wymienionymi niezbędnymi działaniami. Dane Techniczne nie obejmują danych finansowych, administracyjnych oraz określonych informacji dostępnych publicznie. Przykłady danych technicznych: - Rysunki techniczne. - Analizy wymiarowe. - Modele bryłowe (3D). - Instrukcja techniczna (np. procesy technologiczne). - Sprawozdania techniczne. - Wyniki z badań. - Metody montażu. - Obliczenia techniczne. - Dane materiałowe. - Wykresy określające parametry techniczne. - Materiały szkoleniowe. - Arkusze i programy obliczeniowe. - Wyniki pomiarów Dane nietechniczne - są to dane niepodlegające kontroli eksportu. Przykład danych nietechnicznych: - Dane finansowe. - Dane sprzedaży. - Dane harmonogramów/informacje o dostawach/ liczby dostarczanych silników. - Numery części/ listy części/ opisy części (nie zawierające wymiarów). - Informacje cenowe. - Faktury klienta, które zawierają informacje związane z ceną, jakością, przyczyny napraw i ogólne - opisy materiałów naprawianych w silnikach. - Liczby silników w poszczególnych flotach. - Ogólne informacje o funkcjach lub celach silników lub części. - Ogólne opisy systemów. - Informacje dotyczące ogólnych danych naukowych, matematycznych, lub ogólne zasady inżynieryjne. - Wiedza ze szkół i Uniwersytetów.

9 Str. / Na str. 9 / 19 - Opisowe instrukcje takie jak ostrzeżenia czytelnika pod kątem zapewnienia, że napięcie jest wyłączone, gdy przeprowadza się remonty, naprawy z częściami elektrycznymi. - Ogólne informacje dot. Wsparcia posprzedażnego, dostawy usług, statusu wydarzeń, lub oczekujące zmiany na publikacje produktów lub usług. - Ogólne opisy warunków części będące wynikiem wizualnej kontroli części{ np. korozji części). - Oświadczenia ogólnego poziomu dot. przyczyn np. niepoprawnej pracy silnika. Technologia - określone informacje niezbędne do rozwoju, wykonania lub eksploatacji wyrobu. Informacje takie przyjmują formę danych technicznych lub pomocy technicznej (technical assistance). Informacje dotyczące technologii w postaci danych technicznych mogą być zawarte, choć nie tylko, w poniższych dokumentach: - Rysunkach technicznych. - Analizach wymiarowych. - Modelach bryłowych (3D). - Instrukcjach technicznych (np. procesy technologiczne). - Sprawozdaniach technicznych. - Wynikach z badań. - Metodykach montażu. - Obliczeniach technicznych. - Danych materiałowych. - Wykresach określających parametry techniczne. - Materiałach szkoleniowych. - Arkuszach i programach obliczeniowych. Kod klasyfikacyjny LU - to kod kontrolny pokazujący pozycję kontrolowaną wg listy uzbrojenia Rządu Polskiego - Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 30 kwietnia 2013 r. w sprawie wykazu uzbrojenia, na obrót, którym jest wymagane zezwolenie (Dz. U. z 2013 r. poz. 194 z późniejszymi zmianami). Obszar Kontroli Eksportu - Wydziały/miejsca objęte kontrolą eksportu, do których dostęp posiadają uprawnione osoby. Produkt wojskowy (Defense Article) - wg regulacji ITAR to każdy produkt lub dane techniczne opisane w amerykańskiej liście uzbrojenia USML, wymienione w rozdziale 22 Kodeksu Przepisów Federalnych Część 121 Regulacji Eksportowych dot. Uzbrojenia ("ITAR") Rządu USA. Pod pojęciem produktu wojskowego rozumiemy wszelkiego rodzaju komponenty, części, akcesoria, oprzyrządowanie, elementy składowe i inne elementy specjalnie zaprojektowane lub zmodyfikowane do celów wojskowych oraz dane techniczne związane z powyższymi.

10 Str. / Na str. 10 / 19 Uwaga: Wszystkie produkty wojskowe pochodzące z USA podlegają przepisom ITAR jak określono powyżej. Oznacza to, że eksport z USA oraz re-eksport wyrobu obronnego do kraju trzeciego wymaga dodatkowego zezwolenia. Towary o znaczeniu strategicznym towary o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa, będące produktami podwójnego zastosowania lub uzbrojeniem określone stosownymi aktami prawnymi. Usługi wojskowe (Defense Service) - wg regulacji ITAR, udzielanie pomocy obywatelom innych państw niż USA, niezależnie od tego czy na terenie USA czy zagranicą, w projektowaniu, rozwoju, konstruowaniu, produkcji, montażu, testowaniu, naprawach, utrzymywaniu, modyfikacji, działalności, demilitaryzacji, niszczeniu lub w celu użycia artykułów obronnych. Właściciel umowy - pracownik przedsiębiorstwa, do którego przypisana jest własność umowy TAA/MLA. Jest on odpowiedzialny za dokonanie przeglądu wewnętrznego, wewnętrzne zatwierdzenia, administrowanie i przepływ informacji z umów TAA/MLA. Wyrób o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym - rozumiany, jako wyrób określany w Rozporządzeniu Rady Ministrów z dnia 3 grudnia 2001 r. (Dz.U wraz z późniejszymi zmianami). 6. KLASYFIKACJA 6.1. Klasyfikacja Eksportowa Określenie odpowiedniego kodu klasyfikacyjnego należy wykonać na podstawie przepisów eksportowych obowiązujących w Polsce. Klasyfikacja Eksportowa jest podstawą do określenia, czy wymagane jest zezwolenie eksportowe na wywóz wyrobu lub technologii poza teren Polski, jak również określa stopień kontroli nałożony na technologię i wyrób. Będzie ona stosowana w przypadku konieczności uzupełnienia kodów klasyfikacyjnych. Wykonuje je wyznaczony pracownik wydziału P-2A. W przypadku wątpliwości zwraca się o pomoc do pełnomocnika ds. kontroli obrotu. Aktualnie obowiązującymi przepisami w Polsce są: Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 19 września 2016r. w sprawie wykazu uzbrojenia będące jednocześnie wykazem uzbrojenia RP, Wykaz uzbrojenia RP podzielony jest na 22 kategorie. Wyróżnione zostały kategorie, z których najczęściej są klasyfikowane wyroby i technologie w WSK. W związku z zakresem świadczonych usług przez WZL-4 S.A. dotyczą nas kody:

11 Str. / Na str. 11 / 19 LU10 Statki powietrzne i silniki lotnicze i ewentualnie LU21 Oprogramowanie LU22 - Technologia Rozporządzenie Komisji (UE) nr 1382/2014 z dnia 22 października 2014r. zmieniające rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania. Zał. nr 1 ww. rozporządzenia jest jednocześnie europejską listą towarów i technologii podwójnego zastosowania. Lista ta podzielona jest na 10 kategorii, a każda kategoria na 5 grup. Podobnie jak w przypadku listy uzbrojenia wyróżnione zostały kategorie i grupy, z których najczęściej są klasyfikowane wyroby i technologie w WSK. Na jej podstawie powstaje kod ECCN. Dotyczą nas kody: KATEGORIE: 1 Materiały specjalne i związane z nimi urządzenia 9 Kosmonautyka, aeronautyka, napęd GRUPY: A Systemy, urządzenia i części składowe B Urządzenia testujące, kontrolne i produkcyjne C Materiały D Oprogramowanie E Technologia REŻIMY KONTROLNE: Porozumienie z Wassenaar - WA Reżim Kontrolny Technologii Rakietowych - MTCR Grupa Dostawców Jądrowych - NSG Grupa Australijska - AG Konwencja o zakazie rozprzestrz. broni chemicznej - CWC Zarezerwowane Jednostronne przepisy kontrolne (względy bezp. Publicznego lub ochrona praw człowieka) Przykładowy kod 9 E 003 a.2 Kategoria(0-9) Grupa towarów(a-e) Rozszerzenie wg opisu listy Kod liczbowy określający odpowiedni reżim kontrolny lub przepisy krajowe regulujące kontrolę obrotu danego towaru

12 6.2. Klasyfikacja ITAR Załącznik nr 7 do procedury QP/4.2.3/NJ Str. / Na str. 12 / 19 Departament Stanu USA, na podstawie ustawy o kontroli obrotu oraz przepisów ITAR, reguluje produkcję i obrót wyrobami podlegającymi przepisom ITAR poza terenem USA, na podstawie danych technicznych podlegających przepisom ITAR (jeżeli jest wyszczególniony na liście uzbrojenia USA USML). Dane techniczne wyrobu podlegają przepisom ITAR jeżeli: jest wyszczególniony na liście uzbrojenia USA USML i podlega jurysdykcji USA. Lista uzbrojenia USA - USML jest listą towarów, technologii i usług, określoną przez Departament Stanu USA, na której znajdują się niektóre statki powietrzne, pojazdy lądowe, silniki lotnicze oraz ich części i komponenty. Wszelkie dane techniczne są kontrolowane przez przepisy ITAR, jeżeli dotyczą wyrobów kontrolowanych przez przepisy ITAR. Zasada ta ma również zastosowanie do wszelkich danych technicznych do produkcji wyrobów wyszczególnionych na liście uzbrojenia USA, obejmującej kontrolowane przez ITAR komponenty, części, akcesoria lub wyposażenie zaprojektowane lub wyprodukowane do artykułów obronnych. Lista towarów i technologii podwójnego zastosowana publikowana przez Departament Handlu USA: Kody ECCN zgodnie z opisem CCL nadawane są zgodnie z Załącznikiem nr 1 do niniejszej Instrukcji, który stanowi część załącznika do Umowy Wsparcia Technicznego TA Lista uzbrojenia Rządu Stanów Zjednoczonych ITAR dostępna jest na stronie internetowej: Klasyfikacja na podstawie danych otrzymanych od Klienta/dostawcy. WZL-4S.A. świadczy usługę polegającą na remoncie modułów silnika. W związku z powyższym powinien otrzymać moduły od Klienta jak i części i podzespoły odpowiednio już sklasyfikowane. Pracownik wydziału P-2A lub w przypadku zakupu części pracownik działu zaopatrzenia mają obowiązek sprawdzić, czy zostały one właściwie sklasyfikowane. W przypadku nie pełnej klasyfikacji należy wystąpić do Klienta/dostawcy pisemnie o uzupełnienie kodów klasyfikacyjnych Klasyfikacja dokumentacji Wyznaczony pracownik wydziału P-2A ma obowiązek nanieść klasyfikację na wszystkie wymagane dokumenty zawierające dane techniczne oraz w zapisach jakościowych dane klasyfikacyjne, na każdej ich stronie.

13 Str. / Na str. 13 / 19 Wymagany wzór tabeli z klasyfikacją, jaką należy umieścić na dokumentach zawierających dane techniczne: ITAR: Klasyfikacja eksportowa: Dokument zawiera dane techniczne, które zostały sklasyfikowane poniżej: Export Control Classification: This document contains technical data which is classified as follows: EAR: Polish: USML ECCN LU Uwaga: W przypadku braku danych technicznych na każdej stronie dokumentu w stopce powinien się znaleźć zapis: Ten dokument nie zawiera danych technicznych. Klasyfikacja eksportowa: Dane nie podlegają kontroli eksportu. This document contains no technical data. Export control classification: Data is not subject to export control regulations Zdjęcia również podlegają obowiązkowi oznaczania klasyfikacją eksportową. Klasyfikacja eksportowa powinna być umieszczona wewnątrz pliku w dolnym prawym rogu zdjęcia. W przypadku braku możliwości technicznych do edycji i oznaczenia zdjęcia wewnątrz, należy zastosować inne dopuszczalne sposoby: a) m.in. programy Pakietu MS Office - np. poprzez wklejenie zdjęcia do pliku Word, czy prezentacji PowerPoint, dodanie oznaczenia klasyfikacyjnego oraz zapisywanie pliku w postaci nieedytowalnej w formacie PDF. b) w nazwie pliku ze zdjęciem należy podać kod klasyfikacyjny PL/UE oraz US(USML/ECCN). Uwaga: Wykonawca zobowiązany jest nanosić klasyfikacje na każdą stronę dostarczanego dokumentu w tym C of C (Świadectwo Zgodności), itp. zawierającego dane techniczne. Dokumentacja w formie papierowej, elektronicznej nie zawierająca informacji o klasyfikacji nie będzie akceptowana.

14 7. WYMAGANIA ZGODNIE Z UMOWĄ TAA. Str. / Na str. 14 / Zabezpieczenie terenu firmy, w tym stref chronionych szczególnie, przed dostępem osób nieupoważnionych do danych technicznych/wyrobów o znaczeniu strategicznym. Obszary produkcji, magazynowania, wysyłki przetrzymywania technologii, powinny być zabezpieczone wizualnie przed dostępem osób nieupoważnionych. Do obszarów ITAR/EAR dostęp mogą mieć wyłącznie osoby autoryzowane, znajdujące się na wykazie zatwierdzonym przez Prezesa Zarządu. Wykaz ten znajduje się u Pełnomocnika ds. Ochrony oraz kierownika wydziału P-2A. Szczegółowe zasady opisane są w instrukcji I.O. NO /I oraz I.O. NO /I. W szczególnych i uzasadnionych przypadkach osoby nieautoryzowane mogą mieć dostęp do obszaru produkcji, magazynowania, wysyłki ITAR po spełnieniu poniższych wymogów: - produkty, technologia, produkcja ITAR nie może być dostępna wizualnie, należy je zabezpieczyć np. poprzez zakrycie produktów/technologii ITAR, - dana osoba została pozytywnie zweryfikowana na listach odmów, - została wyrażona zgoda Prezesa na wejście do strefy chronionej, - asysta jest wymagana przez cały czas trwania wizyty na obszarze ITAR. W trakcie wykonywania procesu remontu pracownikom jak i gościom zabrania się fotografowania i filmowania urządzeń, przyrządów, części i dokumentacji w pomieszczeniach objętych kontrolą ITAR/EAR. Jeżeli w posiadaniu firmy są wykonane zdjęcia części ITAR, EAR, podlegają nadzorowaniu wg. regulacji eksportowych rządu USA. Przekazywanie, transfer zdjęć wyrobów ITAR, EAR należy nadzorować i ewidencjonować, jako przekazywanie danych technicznych. Zdjęcia powinny być przechowywane w sposób podobny jak technologia, dane techniczne produktów ITAR, EAR na dedykowanych nośnikach elektronicznych i lokalizacjach sieciowych z dostępem dla osób autoryzowanych. Wszelkie naruszenia powyższych zasad należy zgłosić do JS w celu wszczęcia procesu wyjaśniania. Zgłoszenia o naruszeniach należy kierować telefonicznie nr 651 lub na adres nj@wzl4.mil.pl Zabezpieczenie teleinformatyczne Wszystkie obszary mające dostęp do systemu komputerowego zawierającego lub mającego dostęp do artykułów, technologii, danych i usług technicznych, a także oprogramowania chronionego kontrolą eksportu są ograniczone i nadzorowane by umożliwić dostęp tylko tym osobom, które spełniają warunki kontroli eksportu ITAR i EAR. Na wydziale P-2A sieć komputerowa jest wewnętrzna, nie jest podłączona do sieci zakładowej ani internetowej.

15 Str. / Na str. 15 / 19 Podczas przekazywania danych technicznych drogą elektroniczną należy pamiętać o obowiązku szyfrowania. Hasło najlepiej jest przekazywać inną drogą komunikacji niż zaszyfrowane dane. Jeżeli - na przykład - zaszyfrowany plik jest wysyłany jako wiadomość , hasło można przekazać odbiorcy w trakcie rozmowy telefonicznej lub kolejnej wiadomości . Jeśli jednak poczta jest jedyną możliwością kontaktu z odbiorcą, wówczas hasło należy przekazać w innej wiadomości, wysłanej jakiś czas później. Obowiązek szyfrowania przesyłanych danych za pomocą programu WinZip; dotyczy: - danych objętych prawami własności (tajemnice handlowe, finansowe, statystyczne) itp.; - danych technicznych podlegających kontroli eksportu Szczegółowe zasady postępowanie oraz opis sieci znajduje się w instrukcji I.O. NI /I Zasady teleinformatycznej ochrony technologii remontu modułów silnika F PW. Uwaga: Dane zaszyfrowane powinny być sklasyfikowane zgodnie z punktem Wykonywanie, emitowanie i archiwizacja dokumentacji Proces remontu modułów silnika realizowany jest w oparciu o dokumentację techniczną. Do dokumentacji technicznej zaliczamy: - dokumentację techniczną pozyskaną z zewnątrz (dokumentacja technologiczna i dane techniczne); - Dokumentację Obiegową opracowaną na potrzeby Wydziału P 2A; - wydruki źródłowej dokumentacji technologicznej; - inne dokumenty zawierające informacje podlegające kontroli eksportu ITAR/EAR. Zasady postępowania zostały określone w procedurze QP/4.2.3/NJ Nadzór nad dokumentacją. Wszystkie te dokumenty powinny zostać sklasyfikowane zgodnie z pkt niniejszej instrukcji. Dokumentacja stosowana w procesie remontu powinna: - być zatwierdzona pod kątem adekwatności, przed wydaniem; - być przeglądana i aktualizowania w razie potrzeby oraz ponownie zatwierdzana; - zapewniać identyfikację zmian i aktualny status zmian dokumentów; - być weryfikowana, zatwierdzana i oceniana pod kątem zmian wprowadzanych do dokumentów oraz ich wpływu na proces/wyrób; - zapewnić, że dokumenty są zawsze czytelne i łatwe do zidentyfikowania; - zapewnić identyfikację dokumentów pochodzących z zewnątrz i nadzorowanie ich rozpowszechniania; Zasady postępowania zostały określone w instrukcji Nr I.O. NP /I Nadzór nad dokumentacją w procesie remontu modułów silnika F100-PW-229.

16 Str. / Na str. 16 / 19 Wymagane jest przechowywanie dokumentacji zawierającej dane techniczne podlegające Kontroli Eksportu w zabezpieczonych miejscach. Dokumenty w zapisie elektronicznym należy przechowywać na zabezpieczonych i wyznaczonych dyskach z dostępem dla osób uprawnianych. Dokumenty muszą być archiwizowane przez okres pięciu 5 lat od dnia wygaśnięcia umowy TAA Postępowanie z wyrobem niezgodnym Sposoby rozpatrywania i postępowania w przypadku dostarczenia do Zakładu lub wykonania wyrobu niezgodnego z obowiązującą dokumentacją określa procedura QP/8.3/NK Brakowanie części/podzespołów W trakcie procesu remontu, na jego początkowym etapie weryfikator ocenia przydatność części/podzespołów do ich dalszego wykorzystania zgodnie z dokumentacją techniczną. Na mocy jego decyzji akceptowanej przez osobę nadzorującą może nastąpić proces złomowania. Części złomowane - są to części: zdemontowane z wyrobu po eksploatacji, nie zakwalifikowane do naprawy głównej i dalszej eksploatacji. części, które pomimo zakwalifikowania do naprawy głównej nie spełniają wymogów WT po naprawie głównej. części jednorazowego użytku, Po stwierdzeniu niezgodności, weryfikator zobowiązany jest wykonać stosowny wpis w dokumentacji naprawczej i umieścić niezgodny wyrób w wyznaczonym miejscu odkładczym (pojemnik) oraz oznaczyć czerwoną przywieszką. Materiały/wyroby niezgodne stwierdzone podczas odbioru jakościowego w kontroli dostaw, należy oznaczyć przywieszką koloru białego (do wyjaśnienia) i reklamować je zgodnie z instrukcją Gospodarka magazynowa. W wydziale P-2A, postępowanie z wyrobem zabrakowanym odbywa się wg decyzji Klienta, wyrób zabrakowany może być odesłany do Klienta na jego życzenie lub zezłomowany. Złomowanie musi być poprzedzone usunięciem cech identyfikacyjnych, wyrób należy trwale uszkodzić w sposób uniemożliwiający jego użycie. Braki zgromadzone w komorze braków wydziału P-2A są przekazywane, nie rzadziej niż raz w kwartale, do dyspozycji kierownika zespołu magazynów, który odpowiada za przekazanie ich do złomowania. Fakt odbioru/wysyłki odpadów jest każdorazowo dokumentowany, a zapisy te są archiwowane. W przypadku stosowania wyrobu brakowego jako np. wzorca, należy go trwale uszkodzić, ale w sposób umożliwiający jego użycie jako wzorca. Należy wyraźnie i trwale oznaczyć go jako WZORZEC". Nie należy usuwać numerów identyfikacyjnych SN/PN. W przypadku wydania wyrobu brakowego należy podać w Rejestrze Braków, na jaki dokument został wydany.

17 7.6. Ewidencja obrotu Załącznik nr 7 do procedury QP/4.2.3/NJ Str. / Na str. 17 / 19 Wymagana jest rejestracja wszystkich kontrolowanych wysyłek wg Rozporządzenia Ministra Gospodarki z dnia 29 maja 2013 poz. 619; w sprawie ewidencji obrotu towarami o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z 2013 r. poz. 194 z późniejszymi zmianami) w Księgach ewidencyjnych obrotu towarami podwójnego zastosowania prowadzonych w Dziale Marketingu oraz Dziale Zakupów Transport produktów ITAR. Materiał (surowiec) oraz części wydawane do produkcji należy transportować w sposób zabezpieczający przed dostępem dla osób nieupoważnionych. Opakowania produkcyjne należy oznaczać napisem MILITARY SHIPMENT". Zabrania się przekazywania i udostępniania produktów, danych technicznych i oprogramowania osobom nieuprawnionym, niewskazanym w umowie TAA. Transport produktów ITAR dopuszczalny jest tylko przez zatwierdzoną firmę przewozową. Transport ten jak i wybór spedytora wykonywany jest zgodnie z instrukcją I.O. HZ /I. Każde naruszenie opisanych zasad należy zgłosić do Pełnomocnika Kontroli Obrotu telefonicznie nr 651 lub na adres nj@wzl4.mil.pl Zezwolenia eksportowe - wymagania EAR/ITAR WZL-4 S.A. nie jest producentem a zarazem eksporterem części ani podzespołów do silnika F100. Może wysyłać jedynie moduły/podzespoły silnika do remontu partnerowi wymienionemu w TAA. Dostawca spoza Polski powinien wystąpić o wymagane zezwolenie eksportowe zgodnie z prawem obowiązującym w kraju Dostawcy. Dla Dostawców Krajowych wymagana jest Koncesja na produkcję militarną. Wymagana jest ewidencja wszystkich kontrolowanych wysyłek. Dokumenty muszą być archiwizowane przez okres pięciu 5 lat od dnia wygaśnięcia umowy TAA. 8. AUDITY Audity są realizowane zgodnie z Macierzą auditów i swoim zakresem obejmą wymagania zawarte w niniejszej Instrukcji. W przypadku, gdy Spółka korzysta z usług Poddostawcy w zakresie prac objętych niniejszą Instrukcją, Poddostawców obejmują te same wymagania. Taki Poddostawca również może być objęty auditem. Termin auditu będzie uzgadniany indywidualnie. Decyzję o potrzebie przeprowadzenia audytu pozaplanowego u Poddostawcy podejmuje dział NJ w przypadku: - stwierdzenia zaniedbań w realizacji działań korygujących, - wysokiego wskaźnika naruszeń oraz powtarzających się naruszeń, - zmian organizacyjnych u Dostawcy (np. przemieszczenia produkcji), - nowego Poddostawcy.

18 9. DOKUMENTY ZWIĄZANE Z NINIEJSZĄ INSTRUKCJĄ Str. / Na str. 18 / Przepisy zewnętrzne: - Ustawa z dnia r. o wykonywaniu działalności gospodarczej w zakresie wytwarzania i obrotu materiałami wybuchowymi, bronią, amunicją oraz wyrobami i technologią o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym. (Dz.U z późniejszymi zmianami), - Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 19 września 2016 r. w sprawie wykazu uzbrojenia, na obrót, którym jest wymagane zezwolenie (Dz. U. z 2016 r. poz.1540). - Przepisy ITAR/EAR - 22 Kodeks Przepisów Federalnych Część 121 Regulacji Eksportowych dot. Uzbrojenia ("ITAR") Rządu USA, - Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 grudnia 2001r. (Dz.U wraz z późniejszymi zmianami), - Ustawa z dnia 29 listopada 2000 r. o obrocie z zagranicą towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa oraz o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. 119 poz.1250 z dnia 28 grudnia 2000 r. z późniejszymi zmianami), - Ustawa z dnia 25 maja 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie z zagranicą towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa oraz niektórych innych ustaw { Dz. U. z 2012 r., poz. 707 z późniejszymi zmianami), - Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 3 sierpnia 2012 r. w sprawie wykazu uzbrojenia, na obrót, którym jest wymagane zezwolenie (Dz. U nr 0 poz. 963 z późniejszymi zmianami), - Rozporządzenie Ministra Gospodarki 29 maj 2013 poz. 619; w sprawie ewidencji obrotu towarami o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z 2013 r. poz. 194 z późniejszymi zmianami), - Rozporządzenie Rady (WE) NR 1334/2000 z dnia 22 czerwca 2000 r. ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania, - Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 388/2012 z dnia 19 kwietnia 2012 r. zmieniające rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania. 2. Instrukcje wewnętrzne: - Księga WSK - Procedura QP/4.2.3/NJ Nadzór nad dokumentacją - Procedura QP/4.2.4/NK Zapisy ; - Procedura QP/8.3/NK Niezgodność, zasady postępowania i odpowiedzialności ; - Procedura QP/8.5/NJ Działania Korygujące i Zapobiegawcze ; - Procedura QP/8.2.2/NK Przeprowadzanie auditów wewnętrznych. - Instrukcja I.O. NH 56-25/III Przegląd umowy ; - Instrukcja QI/6.2/NA Szkolenie Pracowników ;

19 Str. / Na str. 19 / 19 - Instrukcja QI/7.4/01/PZ Zakupy ; - Instrukcja I.O. NI /I Zasady teleinformatycznej ochrony technologii remontu modułów silnika F100-PW Instrukcja I.O. HZ /I Zasady postępowania przy wysyłaniu towarów objętych przepisami ITAR/EAR - Instrukcja I.O. NO /I Zasady zabezpieczenia strefy chronionej wydziału P-2A - Instrukcja I.O. NO /I Zasady ruchu osobowo-materiałowego i tryb jego kontroli na terenie WZL-4 S.A. - Instrukcja I.O. NP /I Wizualna identyfikacja detali i podzespołów w procesie remontu modułów silnika F100-PW Instrukcja I.O. NP /I Nadzór nad dokumentacją w procesie remontu modułów silnika F100-PW Linki ROZDZIELNIK DN, NE, NT, NP, JK, NH, NO, NJ, NZ, JS, P-2a

20 Załącznik nr 1 do Instrukcji I.O. NJ /I Załącznik A do UMOWY WSPARCIA TECHNICZNEGO TA punkt 13 B: Zgodnie z 123.1(b)(3) ITAR następujące dane dotyczące technologii, podlegające EAR, są objęte zezwoleniem na eksport i wykorzystanie na podstawie w/w umowy jako pozycje kategorii XIX(x) w Wykazie uzbrojenia USA (USML): ECCN Opis CCL 9E619 Technologia wymagana do obsługi, instalacji, utrzymania, naprawy lub remontu wojskowych silników turbinowych F100 oraz związanych z nimi towarów podlegających kontroli zgodnie z 9A619, sprzętu podlegającego kontroli zgodnie z 9B619, materiałów podlegających kontroli zgodnie z 9C619, lub oprogramowanie podlegającego kontroli zgodnie z 9D619 9E619.a Technologia wymagana do obsługi, instalacji, utrzymania, naprawy lub remontu osprzętu silnika F100 podlegającego kontroli zgodnie z ECCN 9A619 (z wyłączeniem 9A619.y), ECCN 9B619 (z wyłączeniem 9B619.y), ECCN 9C619, lub ECCN 9D619 (z wyłączeniem 9D619.y). 9E619.b Technologie części i komponentów silnika F100 (z wyłączeniem technologii build-to-print, tj. realizowanych zgodnie ze specyfikacją zamawiającego) wymagane do czynności utrzymania, naprawy i remontu silnika F100 Podkategorie ECCN 9E619.b.1 F100 Obudowa przednia i środkowa turbiny oraz zespołu odprowadzania spalin (wszystkie bez chłodzenia) 9E619.b.2 F100 Komponenty i części kompresora niskociśnieniowego (tj. wentylatora), jak następuje: stożki wlotowe i obudowy 9E619.b.3 F100 Komponenty i części kompresora wysokiego ciśnienia, jak następuje: obudowy 9E619.b.4 F100 Komponenty i części zespołu komory spalania, jak następuje: obudowy, wtryskiwacze, zawirowywacze, osłony zawirowywaczy, linearyzatory przepływu, zawory wtryskiwaczy oraz zapłonniki 9E619.b.5 F100 Komponenty i części turbiny wysokiego ciśnienia, jak następuje: obudowy 9E619.b.6 F100 Komponenty i części turbiny niskiego ciśnienia, jak następuje: obudowy 9E619.b.7 F100 Komponenty i części dopalacza, jak następuje: obudowy, stabilizatory płomienia, belkiwtryskowe, regulatory paliwa dopalacza, klapy (zewnętrzne, zbieżne i rozbieżne), pierścienie prowadzące i synchronizacyjne, detektory i czujniki płomieni 9E619.b.8 F100 Komponenty i części mechaniczne, jak następuje: zespoły pomiaru paliwa i zespoły pomiarowe pompy paliwowej, zawory (przepustnicy paliwa, główny zawór pomiarowy), wymienniki ciepła (powietrze/powietrze, paliwo/powietrze, paliwo/olej), uszczelki (węglowe, labiryntowe, szczotkowe, tłokowe, ostrokrawędziowe), alternator stałomagnesowy i generator Strona 1 z 2

21 ECCN Opis CCL Załącznik nr 1 do Instrukcji I.O. NJ /I 9E619.b.9 F100 Zespół momentomierza (tj. obudowa, wał, wał referencyjny, rękaw) 9E619.c Technologie części i komponentów silnika F100 wymagane do czynności utrzymania, naprawy i remontu silnika F100: Podkategorie ECCN 9E619.c.1 F100 Komponenty i części kompresora niskiego ciśnienia (tj. wentylatora), jak następuje: łopatki kierujące, łopatki, bębny, o kanały przepływowe, wały oraz tarcze 9E619.c.2 F100 Komponenty i części kompresora wysokiego ciśnienia (tj. wentylatora), jak następuje: łopatki kierujące, łopatki, bębny, kanały przepływowe, wały, tarcze oraz wirniki 9E619.c.4 F100 Komponenty i części turbiny wysokiego ciśnienia, jak następuje: wały 9E619.c.5 F100 Komponenty i części turbiny niskiego ciśnienia, jak następuje: wały Strona 2 z 2