asist specjalizowany moduł do sprawozdawczości Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych Opis rozwiązania Kwiecień 2010 Wszelkie prawa zastrzeżone. Dokument może być reprodukowany lub przechowywany bez ograniczeń tylko w całości. W przeciwnym przypadku, żadna część niniejszego dokumentu, nie może być reprodukowana ani przetwarzana w jakikolwiek sposób elektroniczny, fotograficzny, mechaniczny i inny oraz nie może być przechowywana w jakiejkolwiek bazie danych bez pisemnej zgody GPM SYSTEMY sp. z o.o. GPM SYSTEMY http://gpm-systemy.com 1
Założenia 1 kwietnia 2010 r. weszło w życie rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 16 grudnia 2009 r. w sprawie sposobu, szczegółowego zakresu i terminów przekazywania do Narodowego Banku Polskiego danych niezbędnych do ustalania polityki pieniężnej i okresowych ocen sytuacji pieniężnej paostwa (Dz. U. Nr 221, poz. 1740), które sankcjonuje wprowadzenie obowiązku składania sprawozdao do Narodowego Banku Polskiego przez Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych (TFI). Na mocy tego rozporządzenia TFI będzie składało odrębne sprawozdanie za każdy zarządzany fundusz inwestycyjny. Pierwsze sprawozdania będą składane za czerwiec 2010 roku. Wprowadzone przepisy zapewnią spójnośd statystyki funduszy inwestycyjnych w zakresie aktywów i zobowiązao, sposobie i częstotliwości przekazywania danych z wymogami sprawozdawczości określonymi przez Europejski Bank Centralny w rozporządzeniu (WE) Nr 958/2007 EBC z dnia 27 lipca 2007 r. oraz respektują reżim ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546, z późn. zm.). Narodowy Bank Polski zbiera już sprawozdania od innych podmiotów. Obecnie obowiązkiem sprawozdawczym wobec NBP jest objętym ponad 600 banków, banków spółdzielczych oraz oddziałów banków zagranicznych. Teraz obowiązek obejmie również 43 działające w Polsce TFI. Najpowszechniej stosowaną w Polsce aplikacją do sprawozdawczości dla NBP jest asist. Ponad 90% sprawozdao bankowych przesyłanych jest przez asist. Narzędzie to, zostało wybrane przez tak dużą ilośd banków ze względu na łatwośd obsługi oraz elastycznośd pozwalającą na realizację złożonych procesów sprawozdawczych. asist został rozszerzony tak, aby obsługiwał również sprawozdania przygotowywane przez TFI. Korzyści z zastosowania gotowego rozwiązania asist: Zapewnia bardzo krótki czas wdrożenia. asist jest rozwiązaniem z półki i może byd przetestowany przed zakupem bez żadnych zobowiązao. asist spełnia wszystkie wymogi techniczne, jakie są stawiane przez systemy sprawozdawcze NBP w związku z wprowadzeniem regulacji dotyczących sprawozdawczości TFI Zastosowanie standardowej aplikacji obniża koszt wdrożenia i eksploatacji systemu do sprawozdawczości, asist minimalizuje ryzyko projektu asist jest oferowany na rynku, jako rozwiązanie z półki, tj. gotowe do pracy od zaraz, co: gwarantuje jego utrzymanie i rozwój w długiej perspektywie, gwarantuje wysoką jakośd produktu ocenianego, eksploatowanego i weryfikowanego przez wielu klientów GPM SYSTEMY http://gpm-systemy.com 2
Korzyści asist jest najnowszej generacji UNIWERSALNYM SYSTEMEM SPRAWOZDAWCZYM, który wspomaga przygotowanie sprawozdao obowiązkowych, w tym dla NBP. Rysunek 1 asist - uniwersalny system sprawozdawczy asist posiada cechy, które są szczególnie istotne z punktu widzenia użytkownika: asist jest prosty w obsłudze, tak aby użytkownik mógł skupid się na zagadnieniach poprawności sprawozdao bez konieczności poznawania skomplikowanych technologii stojącej za procesem sprawozdawczym, asist zapewnia możliwośd ręcznego i automatycznego wprowadzenia danych do sprawozdania; niezależnie od tego w jaki sposób dane znalazły się na sprawozdaniu, zawsze można je ręcznie uzupełnid lub skorygowad; gwarantuje to zawsze co najmniej jedną metodę przygotowania sprawozdao asist zapewnia możliwośd przygotowania sprawozdania za każdy fundusz inwestycyjny zarządzany przez Towarzystwo; asist posiada wiele metod wprowadzenia danych do sprawozdania interfejsów, w tym dwustronny interfejs do/z arkuszy Excel, oraz za pomocą zaawansowanego modułu mapowania danych, który pozwala na mapowanie sprawozdao tabelarycznych oraz sprawozdao listowych, GPM SYSTEMY http://gpm-systemy.com 3
asist posiada szereg wizualnych mechanizmów wspomagających uzgadnianie danych; błędy w sprawozdaniach prezentowane są w postaci wizualnej ze wskazaniem miejsca w sprawozdaniu, gdzie błąd występuje, asist posiada zaawansowany moduł mapowania danych, który może współpracowad z różnymi źródłami danych poczynając od o prostych plików tekstowych (CSV) wygenerowanych z dowolnego systemu lub plików Excel z tabelami danych, poprzez o ekstrakty z systemów back-office, aż do o bezpośredniego połączenia z hurtownią danych, asist obsługuje cykl sprawozdawczy, tj. kolejne kroki procesu przygotowania sprawozdania: o przygotowanie danych, edycja, uzupełnienie danych o weryfikację i uzgodnienie sprawozdao o akceptację i drukowanie o wysłanie sprawozdao i ewentualnie o korektę sprawozdao historycznych asist jest modułowy, dzięki czemu to klient decyduje, o które z modułów są mu potrzebne, o na ilu stanowiskach asist będzie użytkowany dzięki temu asist jest dostępny dla każdego klienta oraz asist jest systemem z półki, tj. o bardzo łatwym w instalacji, bez konieczności asysty technicznej ze strony dostawcy, o dostępnym do pobrania w Internecie ze strony http://asist.net.pl o do bezpłatnego wypróbowania przed zakupem, jest to zasada zarówno w odniesieniu do modułu bazowego jak też w odniesieniu do modułów dodatkowych GPM SYSTEMY http://gpm-systemy.com 4
Proces przygotowania raportów sprawozdawczych Obsługa sprawozdao w funduszach inwestycyjnych zostanie tu zilustrowana na przykładzie sprawozdania FIN.07 dot. Depozytów. Rysunek 2 Proces sprawozdawczy Edycja sprawozdań Idąc od produktów finalnych procesu sprawozdawczego, punktem wyjścia jest formularz zdefiniowany w Rozporządzeniu. Rysunek 3 Wzór formularza FIN.07 Depozyty GPM SYSTEMY http://gpm-systemy.com 5
FIN.07 Depozyty jest dostępny w aplikacji asist, w postaci formularza zgodnego z formą określoną w Rozporządzeniu, co pozwala na wprowadzenie, skorygowanie, wydrukowanie sprawozdania. Rysunek poniżej pokazuje możliwości manualnego wprowadzenia danych do sprawozdania. Rysunek 4 Formularz FIN.07 Depozyty w programie asist Automatyzacja zasilania danymi Sprawozdania mogą byd wprowadzone ręcznie albo przesłane za pomocą dedykowanego formatu XML. Założeniem podstawowym jest maksymalna automatyzacja procesu. W sposób oczywisty zakłada się, że dane muszą byd wygenerowane automatycznie, bo zmniejsza to nakłady pracy oraz zmniejsza ryzyko operacyjne popełnienia pomyłki. Aplikacja asist posiada dedykowany moduł do mapowania sprawozdao. Najważniejszymi cechami tego modułu są: Moduł mapowao nie jest związany z żadnym konkretnym systemem towarzystwa funduszy inwestycyjnych. Dzięki temu może byd wykorzystany w każdej sytuacji, gdy dostępne są dane źródłowe. Moduł mapowao pozwala na korzystanie ze źródeł danych w różnych formatach. Źródło danych musi mied logiczną strukturę tabelaryczną, a taka jest zapewniana przez zbiory Excel z wierszem nagłówkowym, zbiory CSV z wierszem nagłówkowym oraz przez zapytanie SQL. Mapowanie odbywa się bezpośrednio na sprawozdaniach. GPM SYSTEMY http://gpm-systemy.com 6
Moduł mapowao pozwala na mapowanie sprawozdao o charakterze tabelarycznym oraz listowym. Większośd modułów mapujących pozwala na mapowanie sprawozdao tabelarycznych tabele mają stałą strukturę tzn. ilośd wierszy i kolumn. Listy nie mają z góry określonej liczby wierszy. Sprawozdania FIN.07 Depozyty posiadają taką właśnie strukturę listową. Rysunek poniżej pokazuje przykładowe mapowania dla raportowanego sprawozdania. Mapowanie danych do systemów pozwala na uproszczenie procesu zasilania, na jego przyspieszenie oraz uniknięcie ryzyka operacyjnego związanego z ręcznym wprowadzaniem danych. Rysunek 5 FIN.07 Depozyty-moduł mapowania danych Sprawozdania FIN.07 Depozyty pokazują zmiany stanów w trakcie raportowanego okresu. Taka specyfika sprawozdao narzuca koniecznośd porównywania stanów początkowych w bieżącym okresie do stanów koocowych w okresie poprzednim. GPM SYSTEMY http://gpm-systemy.com 7
Wymagania techniczne asist dostępny jest w wersji jednostanowiskowej i wielostanowiskowej. Wersja jednostanowiskowa Dla pracy jednostanowiskowej parametry stacji roboczej: System operacyjny Pamięd RAM Przestrzeo dyskowa > Windows XP min. 1 GB min. 200 MB Zależnie od ilości przechowywanych danych, otwartych okresów Oprogramowanie dodatkowe Brak Wersja wielostanowiskowa Wersja wielostanowiskowa jest przeznaczona dla funduszy inwestycyjnych, w których przygotowaniem sprawozdao zajmuje się zespół złożony z kilku osób i wymagany jest jednoczesny dostęp do przygotowywanego sprawozdania. W pracy wielostanowiskowej konieczne jest wyodrębnienie bazy danych i jej instalacja na dedykowanej maszynie serwerze. Obecnie obsługiwana jest baza Oracle. Możliwe jest zastosowanie już eksploatowanego serwera bazy danych lub też instalacja dedykowanego serwera (np. darmowego serwera Oracle Express). Aplikacja asist instalowana jest na kilku komputerach i wymagania są takie same jak dla komputera dla wersji jednostanowiskowej. Podkreślid należy, że nie jest wymagany zakup żadnych dodatkowych licencji na oprogramowanie firm trzecich. GPM SYSTEMY http://gpm-systemy.com 8
Na życzenie przeprowadzimy prezentację produktu w dogodnym dla Państwa miejscu i czasie. Mogą Państwo bez zobowiązań wypróbować asist przed podjęciem decyzji o zakupie. W sprawach handlowych oraz technicznych prosimy o bezpośredni kontakt: Piotr Malczak mob. +48 515 128 933 email: Piotr.Malczak@gpm-systemy.com GPM SYSTEMY sp. z o.o. ul. Kiemliczów 9/4 54-513 Wrocław tel. +48 504 207 613 / +48 515 128 933 adres email: info @ gpm-systemy.com http://gpm-systemy.com GPM SYSTEMY http://gpm-systemy.com 9