dot.: zmian w systemach informatycznych KDPW i KDPW_CCP zaplanowanych na 2017 r.

SCP/ZW/12/2016 CCP/ZW/609/2016 Warszawa, 30 września 2016 r. Uczestnicy KDPW Uczestnicy KDPW_CCP dot.: zmian w systemach informatycznych KDPW i KDPW_CCP zaplanowanych na 2017 r. Szanowni Państwo, poniżej przedstawiamy informację o naszych planach na 2017 r. związanych ze zmianami w systemach informatycznych KDPW i KDPW_CCP, wynikających ze zmian w zakresie świadczonych usług lub zmian regulacyjnych. Informacja obejmuje zarówno projekty, które planujemy wdrożyć w 2017 r. jak również projekty, które w 2017 r. będą na zaawansowanym etapie realizacji i będą związane z koniecznością zmian w Państwa systemach informatycznych. Jednocześnie zapraszamy Państwa oraz przedstawicieli dostawców Państwa systemów informatycznych na spotkanie w środę 19 października o g. 11:00 (KDPW, sala konferencyjna na VI piętrze, wejście od ul. Książęcej), podczas którego chcemy przybliżyć szczegóły związane z planami na rok 2017. Ze względu na ograniczoną liczbę miejsc prosimy o potwierdzenie obecności do piątku 14 października na adres bozena.koziorynski@kdpw.pl. W celu zwiększenia efektywności wdrożeń i umożliwienia Państwu zaplanowania stosownych zmian w systemach informatycznych z odpowiednim wyprzedzeniem, od zeszłego roku stosujemy zasadę dwóch okien wdrożeniowych w roku. W myśl tej zasady, na 2017 rok zaplanowaliśmy: wiosenne okno wdrożeniowe w terminie: 22-23 kwietnia, jesienne okno wdrożeniowe w terminie: 18-19 listopada. Lista projektów związanych ze zmianami w systemach informatycznych KDPW i KDPW_CCP poniższa lista może ulec modyfikacji w przypadku zmian otoczenia zewnętrznego, w szczególności regulacyjnego i nowych potrzeb biznesowych: Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie (00-498) przy ulicy Książęcej 4, wpisana do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod nr KRS 0000081582, NIP 526-10-09-528, wysokość kapitału zakładowego i kapitału wpłaconego - 21.000.000 zł, T 22 537 93 43, F 22 627 31 11, E kdpw@kdpw.pl, www.kdpw.pl KDPW_CCP Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie (00-498) przy ul. Książęcej 4, lok. 6089A, wpisana do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod nr KRS 0000357452, NIP: 701-02-37-032, wysokość kapitału zakładowego i kapitału wpłaconego - 190.000.000 zł, T 22 537 91 27, F 22 627 31 11, E ccp@kdpw.pl, www.kdpwccp.pl

WIOSENNE OKNO WDROŻENIOWE 22-23 kwietnia 2017 r. 1. Dostosowanie do wymogów CSDR I etap dostosowanie systemów informatycznych uczestników KDPW i KDPW_CCP obligatoryjne W 2017 r. kontynuowane będą prace związane z przeprowadzeniem procesu autoryzacji KDPW, w szczególności w zakresie systemowego i regulacyjnego dostosowania do wymogów Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 909/2014 z dnia 23 lipca 2014 r. w sprawie usprawnienia rozrachunku papierów wartościowych w Unii Europejskiej i w sprawie centralnych depozytów papierów wartościowych (CSDR) oraz standardów technicznych, stanowiących akty wykonawcze do tego Rozporządzenia. Z uwagi na późniejsze niż zakładano wejście w życie standardów technicznych dotyczących dyscypliny rozrachunku oraz w następstwie przeprowadzonych z Państwem ustaleń, prace związane z wprowadzaniem zmian w systemach informatycznych podzielono na dwa etapy (m.in. w celu ich równomiernego rozłożenia w czasie). Pierwszy etap (wdrożenie w wiosennym oknie wdrożeniowym 2017 r.), obejmuje część zmian w funkcjonalnościach wspomagających procesy rozrachunkowe (przede wszystkim prace związane z dostosowaniem treści instrukcji rozrachunku do wymogów z zakresu przechowywania danych), drugi etap (wdrożenie w ciągu 24 miesięcy od wejścia w życie Standardów technicznych dotyczących dyscypliny rozrachunku, zatem nie wcześniej niż w 2018 r.) służy osiągnieciu niezbędnego stopnia dostosowania do wymogów z zakresu dyscypliny rozrachunku (obejmuje obszar opłat specjalnych, raportowanie oraz pozostałe funkcjonalności wspomagające procesy rozrachunku). Zgodnie z informacjami przekazywanymi Państwu w maju i czerwcu tego roku (pisma: SCP/ZW/3/2016 z 9 maja 2016 r., SCP/ZW/7/2016 z 29 czerwca 2016 r.) w ramach wiosennego okna wdrożeniowego 2017 r. planujemy wprowadzić następujące zmiany: dostosowania w zakresie obsługi operacji warunkowych repo i sell/buy-back uzgodnione w ramach prac grupy NMPG S&R, wyrażanie wolumenu instrumentów dłużnych w postaci wartości nominalnej (wymogi w zakresie Record keeping i Statistical data projektu standardów technicznych dot. wymogów dla CSD z 28 września 2015 Annex IV oraz art. 5 projektu standardów technicznych dot. dyscypliny rozrachunku z 1 lutego 2016 r.), zmiana długości pól w komunikatach XML systemu kdpw_stream (dostosowania związane z wyrażaniem wolumenu w postaci wartości nominalnej), wprowadzenie do instrukcji rozrachunkowej nowego pola Place of clearing (wymogi w zakresie Record keeping i Statistical data projektu standardów technicznych dot. wymogów dla CSD z 28 września 2015 r. Annex IV), zmiany w zestawianiu instrukcji (wymogi art. 5 projektu standardów technicznych dot. dyscypliny rozrachunku z 1 lutego 2016), recycling instrukcji rozrachunku (wymogi art. 9 projektu standardów technicznych dot. dyscypliny rozrachunku z 1 lutego 2016 r.), odstąpienie od prowadzenia bazy NKK (numer klasyfikacyjny klienta) po stronie KDPW. 2 / 9

Należy podkreślić, że wprowadzenie ww. zmian, w szczególności w odniesieniu do modyfikacji wskazanych w buletach od 2 do 4 skutkować będzie zmianą struktur komunikatów xml stosowanych w komunikacji z systemem kdpw_stream. Materiały: Szczegółowe informacje związane z uruchomieniem ww. funkcjonalności przekazaliśmy Państwu w powyższej korespondencji, a pełną dokumentację zmian (w tym, specyfikacje nowych wersji komunikatów xml) można pobrać z naszych stron internetowych: KDPW - zakładka: kdpw_stream/system_kdpw_stream/planowane zmiany/zmiany związane z dostosowaniem KDPW do wymogów CSDR, KDPW_CCP zakładka: uczestnicy/komunikaty kdpw_stream/planowane zmiany oraz uczestnicy/komunikaty kdpw_otc/planowane zmiany. Testy: Udostępnienie środowiska testowego uczestnikom i rozpoczęcie testów planujemy na koniec stycznia 2017 r., szczegółowe warunki oraz scenariusze testów przekażemy odrębnym pismem. Zakładamy możliwość wcześniejszego udostępnienia środowiska testowego dla dostawców oprogramowania, dostawców Państwa rozwiązań prosimy o kontakt mailowy na adres di_serwis@kdpw.pl. 2. Standaryzacja obsługi zdarzeń korporacyjnych w oparciu o normę ISO 200022 dostosowanie systemów informatycznych uczestników KDPW obligatoryjne W 2017 r. Krajowy Depozyt będzie kontynuował działania związane z rozwojem usług w zakresie standaryzacji obsługi i automatyzacji procesów związanych z realizacją zdarzeń korporacyjnych, w tym w szczególności działania związane z implementacją wymiany informacji w oparciu o normę ISO20022. Zgodnie z informacjami przekazanymi Państwu w grudniu 2015 r. oraz marcu 2016 r. (pisma: DO/ZW/1776/2015 z 16 grudnia 2015 r. oraz DO/ZW/483/2016 z 21 marca 2016 r.) w ramach wiosennego okna wdrożeniowego 2017 r. KDPW wprowadzi zmiany w zakresie procesów związanych z wypłatą świadczeń pieniężnych z papierów wartościowych oraz procesów towarzyszących tym operacjom (rozliczenia podatkowe): wypłata dywidendy pieniężnej - kod zdarzenia: DVCA, wypłata dochodów FIZ bez wykupywania certyfikatów inwestycyjnych kod zdarzenia: CAPG, obsługa procesu certyfikacji podatkowej w ramach procedury Relief at Source - kod zdarzenia: WTRC, obsługa identyfikacji podatkowej uprawnionych z papierów wartościowych, realizowana z wykorzystaniem komunikatów własnych KDPW (DSCL - Disclosure Instruction). wypłata odsetek od dłużnych papierów wartościowych - kod zdarzenia: INTR, całościowy wykup dłużnych papierów wartościowych w terminie zapadalności - kod zdarzenia: REDM, całościowy, przedterminowy wykup dłużnych papierów wartościowych na żądanie emitenta - kod zdarzenia: MCAL, obsługa procesu certyfikacji podatkowej w ramach procedury Quick Refund - kod zdarzenia: WTRC. Materiały: Szczegółowe materiały opisujące planowane zmiany w tym zakresie przekazaliśmy Państwu w wymienionej powyżej korespondencji. Jednocześnie uprzejmie przypominamy, że informacje 3 / 9

dotyczące niniejszego projektu, uwzględniające pełną dokumentację projektową, są dostępne na stronie internetowej Krajowego Depozytu, w dedykowanej zakładce: Usługi/Rozwój/ Standaryzacja zdarzeń korporacyjnych w zakresie wypłaty świadczeń. Chcielibyśmy także poinformować, że w terminie do 14 października przekażemy Państwu dodatkową informację o planowanej korekcie w zakresie identyfikacji uprawnionych z papierów wartościowych, związanej z dostosowaniem do treści zagranicznych formularzy podatkowych oraz rozszerzeniem funkcjonalności Quick Refund. Testy: Szczegółowe informacje dotyczące udostępnienia uczestnikom środowiska testowego oraz planowanego przebiegu testów przekażemy odrębnym pismem w listopadzie br., przy czym zakładamy, że testy procesów związanych z wypłatą świadczeń pieniężnych w zakresie operacji DVCA i CAPG, rozpoczną się w grudniu 2016 r., a testy pozostałych operacji w styczniu 2017 r. Zakładamy możliwość wcześniejszego udostępnienia środowiska testowego dla dostawców oprogramowania, dostawców Państwa rozwiązań prosimy o kontakt mailowy na adres di_serwis@kdpw.pl. JESIENNE OKNO WDROŻENIOWE 18-19 listopada 2017 r. 3. Wprowadzenie obsługi komunikatów ISO20022 w obszarze rozrachunku I etap dostosowanie systemów informatycznych uczestników KDPW fakultatywne Mając na celu umożliwienie Państwu korzystania ze standardowych rozwiązań stosowanych przez instytucje finansowe na rynkach zagranicznych (m.in. do komunikacji z systemem T2S), KDPW prowadzi projekt związany z dostosowaniem systemu kdpw_stream do obsługi komunikatów ISO20022 w obszarze rozrachunku. W następstwie przeprowadzonych w ramach projektu analiz, prace związane z wprowadzaniem zmian w systemie kdpw_stream podzielono na dwa etapy. W 2017 r. realizowane będą prace w ramach etapu pierwszego, związane z wprowadzeniem do systemu kdpw_stream obsługi podstawowych komunikatów ISO20022 w obszarze rozrachunku, takich jak: instrukcja rozrachunku sese.023.001.05, potwierdzenie rozrachunku sese.025.001.05, status instrukcji rozrachunku sese.024.001.06, wyciąg z konta semt.017.001.05. Warto podkreślić, że komunikaty ISO20022 będą obsługiwane w systemie kdpw_stream równolegle z komunikatami xml KDPW oraz komunikatami MT. Materiały: Szczegółowe informacje dotyczące planowanych zmian przekażemy Państwu w I kwartale 2017 r. Testy: Przeprowadzenie testów z uczestnikami zaplanowaliśmy w III kwartale 2017 r. 4. Zmiana w obsłudze zleceń wytransferowania papierów wartościowych (transfery FoP) w ramach zagranicznych CSD dostosowanie systemów informatycznych uczestników KDPW obligatoryjne dla uczestników realizujących tego rodzaju operacje 4 / 9

Planowana zmiana dotyczy modyfikacji schematu księgowania instrukcji wytransferowania papierów wartościowych na inne konto prowadzone w zagranicznym depozycie. Na bazie instrukcji przekazanej przez uczestnika nastąpi w pierwszym kroku blokada papierów wartościowych będących przedmiotem transferu (wygenerowanie dodatkowej instrukcji zmiany statusu aktywów przez KDPW), natomiast po realizacji transferu w zagranicznym CSD nastąpi wystawienie stosownej instrukcji rozrachunku przez KDPW, która po zestawieniu z instrukcją uczestnika spowoduje wyksięgowanie wcześniej zablokowanych papierów wartościowych. Jest to zmiana sygnalizowana przez nas w piśmie SCP/ZW/7/2016 z 29 czerwca br. (pkt 2), jako modyfikacja rozważana do implementacji w ramach wiosennego okna wdrożeniowego. Po ocenie możliwości realizacji takich prac podjęliśmy decyzję o jej wprowadzeniu w ramach jesiennego okna wdrożeniowego w 2017 r. Materiały: Szczegółowe informacje dotyczące tej zmiany przekażemy Państwu w I kwartale 2017 r. Testy: Przeprowadzenie testów planujemy w III kwartale 2017 r. Inne ważne projekty, planowane do wdrożenia w 2017 roku, mogące mieć wpływ na Państwa systemy informatyczne: 5. Wymiana certyfikatów Urzędu Certyfikacji dla SWI dostosowanie systemów informatycznych uczestników KDPW i KDPW_CCP, korzystających z systemów ESDI/WEB lub ESDK w trybie A2A - obligatoryjne W dniu 14 marca 2018 r. upływa termin ważności certyfikatów Urzędu Certyfikacji KDPW do środowisk produkcyjnych i testowych ESDI/WEB i ESDK. Certyfikaty Urzędu wykorzystywane są przez KDPW do generowania certyfikatów i kluczy kryptograficznych dla uczestników KDPW i KDPW_CCP oraz przez uczestników do weryfikacji autentyczności wydanych przez KDPW certyfikatów. Żeby zminimalizować wpływ wymiany certyfikatów Urzędu Certyfikacji KDPW na uczestników, KDPW zastosuje tzw. okres zakładkowy - certyfikaty dla uczestników wystawiane od 14 marca 2017 r. autoryzowane będą już nowym certyfikatem Urzędu, który posiadał będzie dodatkowy zakładkowy certyfikat, umożliwiający poprawną weryfikację zarówno nowych, jak dotychczasowych certyfikatów wydanych przez KDPW. Jeżeli korzystają Państwo z systemów komunikacji elektronicznej ESDI/WEB lub ESDK w trybie A2A w/w zmiana może spowodować konieczność dostosowania Państwa systemów komunikacyjnych do obsługi certyfikatów podpisanych dotychczasowym i nowym kluczem Urzędu oraz certyfikatu zakładkowego. Dzięki zastosowanej formule wymiana certyfikatów Urzędu Certyfikacji KDPW nie wpływa na termin ważności certyfikatów wydanych przez KDPW uczestnikom. Przypominamy, że wszystkie ważne certyfikaty do systemów ESDI/WEB oraz ESDK, a także dla połączeń VPN można odnawiać zdalnie (link Odnawianie certyfikatów SWI na stronie internetowej KDPW). Materiały: Szczegółowe informacje dot. w/w zmiany przekażemy Państwu w odrębnej korespondencji. 5 / 9

6. Rozwój systemu Repozytorium Transakcji oraz usług Agencji Numerującej KDPW W 2017 r. kontynuowane będą prace związane z rozwojem systemu Repozytorium Transakcji oraz usług Agencji Numerującej KDPW (w tym usługi nadawania kodów LEI). W związku ze spodziewaną publikacją nowych standardów technicznych do Rozporządzenia EMIR, konieczne będzie dokonanie zmian zarówno w systemie informatycznym Repozytorium Transakcji KDPW, jak i w systemach informatycznych uczestników. Materiały: Szczegółowe informacje dot. zmian w systemie Repozytorium Transakcji przekażemy Państwu do II kwartału 2017 r. W pierwszej połowie roku, KDPW jako Agencja Numerująca, w ramach dostosowania się do zmian normy ISO 10962 wprowadzi zmiany w sposobie nadawania i przechowywania informacji o kodach CFI. Zaktualizowana norma nie przewiduje zmiany formatu identyfikatora. Nadal będą to sześcioznakowe, alfanumeryczne (wielkie litery) identyfikatory. Dojdzie natomiast do rozszerzenie zakresu wartości (czyli możliwych liter) przypisanych do poszczególnych znaków identyfikatora. W efekcie pojawią się nowe kombinacje kodu. Zmiana ta posłużyć ma do bardziej precyzyjnej klasyfikacji instrumentów finansowych. Nowe zasady kodowania dotyczyć będą wszystkich nowych instrumentów finansowych kodowanych od 1 kwietnia 2017 r. Dodatkowo, w terminie do końca drugiego kwartału 2017 roku zmianami objęte zostaną także kody nadane przed wskazaną datą (dla wszystkich instrumentów oznaczonych kodem CFI, nastąpi migracja identyfikatorów do nowej wersji normy). Z uwagi na fakt, iż format kodu CFI nie będzie modyfikowany, systemy informatyczne KDPW w zakresie komunikacji z Uczestnikami nie będą zmieniane. Państwa ocenie pozostawiamy stopień wykorzystania kodu CFI w Państwa systemach, w tym ewentualnej konieczności ich dostosowania na okoliczność zmian w normie. Materiały: Szczegółowe informacje dot. wprowadzenia zmian w zakresie nadawania kodów CFI przekażemy Państwu w IV kwartale 2016 r. WDROŻENIA PLANOWANE w 2018 r. 7. Standaryzacja obsługi pozostałych zdarzeń korporacyjnych, w których występuje wypłata świadczeń, w oparciu o normę ISO 20022 dostosowanie systemów informatycznych uczestników KDPW obligatoryjne W 2017 r. prowadzony będzie kolejny etap prac projektowych związanych ze standaryzacją obsługi zdarzeń korporacyjnych, w oparciu o normę ISO 20022. Zakresem projektu zostaną objęte zdarzenia, mające charakter zdarzeń obowiązkowych, opcjonalnych lub nieobowiązkowych, dla których występuje wypłata świadczeń pieniężnych lub niepieniężnych, i które, ze względu na mniejszą częstotliwość występowania, wydzielono do kolejnego etapu prac standaryzacji zdarzeń korporacyjnych zgodnie z ISO 20022: częściowa spłata wartości nominalnej, przedterminowy, dobrowolny wykup papierów wartościowych, przedterminowy, częściowy i obligatoryjny wykup papierów wartościowych na żądanie emitenta, 6 / 9

wypłata dywidendy z opcją wyboru pożytków realizowana w ramach dwóch zdarzeń: dystrybucji papieru pośredniego oraz dywidendy z opcją. Materiały: Szczegółowe informacje dotyczące wymienionych powyżej zmian przekażemy Państwu w II kwartale 2017 r. Testy: Przeprowadzenie testów zaplanowaliśmy od IV kwartału 2017 r. 8. Dostosowanie do wymogów CSDR II etap dostosowanie systemów informatycznych uczestników KDPW i KDPW_CCP obligatoryjne W ramach drugiego etap projektu związanego z przeprowadzeniem procesu autoryzacji KDPW zgodnie z rozporządzeniem CSDR, zaplanowano wprowadzenie zmian w systemach informatycznych, mających na celu osiągniecie niezbędnego stopnia dostosowania do wymogów w zakresie dyscypliny rozrachunku (głównie w obszarze opłat specjalnych i raportowania). Zgodnie z przekazanymi Państwu informacjami (pismo SP/ZW/3/2016 z 9 maja br.), w ramach tego etapu projektu planujemy wprowadzić zmiany związane z funkcjonalnościami wspomagającymi płynność rozrachunku oraz wymogami w obszarze przechowywania danych: oznaczanie typów operacji rozrachunkowych zgodnie z wymogami standardów ISO15022/20022 (wymogi art.35 Rozporządzenia CSDR, wymogi w zakresie Record keeping projektu standardów technicznych dot. wymogów dla CSD z 28 września 2015 r., wymogi art.13-14 projektu standardów technicznych dot. dyscypliny rozrachunku z 1 lutego 2016 r.), zmiany w obszarze oznaczeń kodowych dla rozrachunków posttransakcyjnych, typ instrukcji (wymogi art.13-14 projektu standardów technicznych dot. dyscypliny rozrachunku z 1 lutego 2016 oraz art. 43 projektu standardów technicznych dot. wymogów dla CSD z 28 września 2015 r.), zmiany w funkcjonalności tolerance level (wymogi art. 6 projektu standardów technicznych dot. dyscypliny rozrachunku z 1 lutego 2016 r.), zmiany w obszarze odwoływania instrukcji rozrachunku (wymogi art. 7 projektu standardów technicznych dot. dyscypliny rozrachunku z 1 lutego 2016), obsługa w instrukcji rozrachunkowej pola "Place of clearing", zmiany w funkcjonującym już obecnie mechanizmie hold-release (wymogi art. 8 projektu standardów technicznych dot. dyscypliny rozrachunku z 1 lutego 2016 r.), oraz zmiany związane z obszarem dyscypliny rozrachunku: mechanizmy wspomagania procesu odkupu papierów na otwartym rynku (buy-in) wymogi art.7 Rozporządzenia CSDR oraz wymogi art. 21-38 projektu standardów technicznych dot. dyscypliny rozrachunku z 1 lutego 2016, modyfikacje w funkcjonalności rozrachunku w częściach - wymogi art. 10 i 23 projektu standardów technicznych dot. dyscypliny rozrachunku z 1 lutego 2016, nowy system opłat za nieterminowy rozrachunek, w tym redystrybucja opłat do kontrahentów - wymogi art.7 Rozporządzenia CSDR, wymogi art. 16-20 projektu standardów technicznych dot. dyscypliny rozrachunku z 1 lutego 2016 r. oraz wymogi pkt 2.1 projektu Technical Advice under the CSD Regulation z 4 sierpnia 2015 r., 7 / 9

implementacja nowych zasad wyceny papierów wartościowych - wymogi pkt 2.1 projektu Technical Advice under the CSD Regulation z 4 sierpnia 2015 r., mechanizmy monitoringu uczestników w zakresie terminowości rozrachunku i oceny efektywności rozrachunku oraz mechanizmy raportowania w zakresie dyscypliny rozrachunku - wymogi art.7 Rozporządzenia CSDR, wymogi art. 13-15 projektu standardów technicznych dot. dyscypliny rozrachunku z 1 lutego 2016 r. Materiały: Zgodnie z zapowiedzią w piśmie z maja br. szczegółowe materiały dotyczące planowanych zmian (w tym publikacja na stronach internetowych specyfikacji nowych komunikatów xml) przekażemy Państwu 18 miesięcy przed wejściem w życie standardów technicznych z obszaru dyscypliny rozrachunku. Testy: Udostępnienie środowiska testowego i rozpoczęcie testów 5 miesięcy przed wejściem w życie standardów technicznych z obszaru dyscypliny rozrachunku. Z uwagi na fakt, że do chwili obecnej nie jest znana ostateczna treść Standardów technicznych dotyczących obszaru dyscypliny rozrachunku, jak również nie jest znany termin ich publikacji oraz wejścia w życie, trudno precyzyjne zdefiniować terminy poszczególnych etapów niniejszego projektu. Zważywszy jednak na plany ESMA dotyczące terminu wejścia w życie tych Standardów technicznych (24 miesiące po ich publikacji), można zakładać, że wdrożenie nastąpi nie wcześniej niż na przełomie 2018 r. i 2019 r. Szczegółowy harmonogram prac projektowych, jak również precyzyjny termin wdrożenia zmian zostanie określony przez KDPW po publikacji Standardów technicznych. 9. Rozwój systemu Repozytorium Transakcji Uruchomienie usługi zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego tzw. ARM Krajowy Depozyt jako repozytorium transakcji podjął działania mające na celu uruchomienie usługi zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego tzw. ARM, który zgodnie z definicją zawartą w Dyrektywie MiFID II, oznacza osobę upoważnioną do świadczenia usług polegających na zgłaszaniu szczegółów transakcji właściwym organom w imieniu firm inwestycyjnych. Zakładamy, że dzięki zautomatyzowanym i zabezpieczonym interfejsom komunikacyjnym i wypracowanemu już przez KDPW modelowi współpracy z nadzorcami i uczestnikami, wybór KDPW, jako ARM, ułatwi podmiotom zobowiązanym do raportowania prawidłowe, niezakłócone wywiązanie się z obowiązku raportowego. Takie rozwiązanie będzie też szczególnie korzystne dla uczestników repozytorium transakcji KDPW z uwagi na fakt, że wszystkie zgłoszenia transakcji dokonane do repozytorium, zawierające szczegóły wymagane przepisami art. 26 MiFIR będą przekazywane właściwemu organowi, przez co obowiązek nałożony na podmiot raportujący na mocy MiFIR zostanie wypełniony. Obowiązek zgłaszania transakcji wynikający z MiFIR będzie mieć zastosowanie od dnia 3 stycznia 2018 roku. Materiały: Szczegółowe informacje dot. usługi ARM przekażemy Państwu w IV kwartale 2016 r. Uruchomienie obsługi raportowania transakcji finansowanych z użyciem papierów wartościowych KDPW jako repozytorium transakcji planuje dostosowanie do wymogów w zakresie obsługi raportowania przez kontrahentów transakcji finansowanych z użyciem papierów wartościowych (repo, 8 / 9

sell/buy back, pożyczki papierów wartościowych), zgodnie z przepisami Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 2015/2365 z dnia 25 listopada 2015 r. (SFTR). Odpowiedni obowiązek wejdzie w życie prawdopodobnie w 2018 r. Materiały: Szczegółowe informacje dot. usługi przekażemy Państwu w II kwartale 2017 r. (ostateczny termin zależy od postępu prac legislacyjnych po stronie instytucji unijnych). Z poważaniem, Sławomir Panasiuk Wiceprezes Zarządu do wiadomości: BondSpot S.A. Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Izba Domów Maklerskich Narodowy Bank Polski Rada Banków Depozytariuszy przy ZBP 9 / 9