Egzemplarz nr INFORMACJA POKONTROLNA nr 28/12 z wizyty monitorującej projektu nr Z/2.32/III/3.1/235/05 Modernizacja istniejącej stacji uzdatniania wody przy ul. Szczecińskiej w Świdwinie objętego umową o dofinansowanie z Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach Zintegrowanego Programu Operacyjnego Rozwoju Regionalnego 2004-2006 nr Z/2.32/III/3.1/235/05/U/124/07 z dnia 16 lipca 2007 r. Kontrola została przeprowadzona w dniu 17 maja 2012 r. przez zespół kontrolujący w składzie: 1. Anna Muszak Inspektor Wojewódzki w Wydziale Certyfikacji i Funduszy Europejskich Zachodniopomorskiego Urzędu Wojewódzkiego w Szczecinie, kierownik zespołu kontrolującego, działająca na podstawie upoważnienia do kontroli nr 28/12 z dnia 16 maja 2012 r. wydanego z upoważnienia Wojewody Zachodniopomorskiego przez Zastępcę Dyrektora Wydziału Certyfikacji i Funduszy Europejskich ZUW, 2. Bogdan Dziembor Starszy Inspektor Wojewódzki w Wydziale Certyfikacji i Funduszy Europejskich Zachodniopomorskiego Urzędu Wojewódzkiego w Szczecinie, członek zespołu kontrolującego, działający na podstawie upoważnienia do kontroli nr 28/12 z dnia 16 maja 2012 r. wydanego z upoważnienia Wojewody Zachodniopomorskiego przez Zastępcę Dyrektora Wydziału Certyfikacji Funduszy Europejskich ZUW. Kontrolę odnotowano w Książce kontroli ZUK pod nr 3 w dniu 17 maja 2012 r. W dniu kontroli, tj. 17 maja 2012 r. funkcje j.n. sprawowali: 1. Pan Tomasz Hajdasz Prezes Zarządu, 2. Pani Anna Bobko Główny Księgowy. Kontrolę przeprowadzono na podstawie: - 2 i 6 Rozporządzenia Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 27 kwietnia 2007 r. w sprawie trybu kontroli realizacji projektów i programów współfinansowanych ze środków funduszy strukturalnych i Funduszu Spójności (Dz. U. nr 90 z 2007 r. poz. 602), - 11 Umowy o dofinansowanie projektu Nr Z/2.32/III/3.1/235/05/U/124/07 z dnia 16 lipca 2007 r. Rodzaj kontroli: wizyta monitorująca projektu dotycząca trwałości projektu. Celem wizyty monitorującej jest potwierdzenie utrzymania warunków trwałości projektu. Przedmiot kontroli: 1. Sprawdzenie czy nie wystąpiła znacząca modyfikacja Projektu w rozumieniu art. 30 Rozporządzenia (KE) 1260/1999). Strona 1 z 1
2. Sprawdzenie zachowania celu i charakteru Projektu. 3. Sprawdzenie wypełnienia obowiązku wynikającego z Umowy o dofinansowanie w zakresie zapewnienia informowania społeczeństwa o współfinansowaniu realizacji Projektu przez Unię Europejską. 4. Sprawdzenie prawidłowości utrzymania przedmiotu Projektu zgodnie z przepisami prawa krajowego i wspólnotowego. 5. Sprawdzenie zgodności zrealizowanego Projektu ze wspólnotowymi politykami horyzontalnymi, 6. Sprawdzenie poprawności archiwizacji dokumentów. Rodzaj projektu: roboty budowlane. USTALENIA: Kontrolę przeprowadzono analizując oryginalne dokumenty będące w posiadaniu Beneficjenta. Ad. 1 Zgodnie z art. 30 ust. 4 rozporządzenia Rady (WE) nr 1260/1999 z dnia 21 czerwca 1999 r. ustanawiającego przepisy ogólne w sprawie funduszy strukturalnych, działanie zachowuje wkład z funduszy, jedynie wówczas, gdy to działanie w okresie pięciu lat od daty decyzji właściwych organów krajowych lub instytucji zarządzającej w sprawie wkładu z funduszy, nie podlega znacznym modyfikacjom: a) wpływającym na jej charakter lub warunki jej wykonania lub przyznające formie lub instytucji publicznej nienależne korzyści, oraz b) wynikającym albo ze zmiany charakteru własności danej pozycji infrastruktury albo zaprzestania lub zmiany lokalizacji działalności produkcyjnej. Zespół kontrolny ustalił, że w projekcie nie wystąpiła zmiana charakteru własności albo zaprzestania lub zmiany lokalizacji działalności, a także że nie wystąpiła zmiana wpływająca na jego charakter lub warunki wykonania lub przyznająca Beneficjentowi lub innym podmiotom nienależne korzyści. W związku z powyższym Zespół kontrolny potwierdza, że nie nastąpiła znaczna modyfikacja mogąca skutkować zwrotem całości lub części otrzymanego współfinansowania. Beneficjentem projektu zgodnie z Umową o dofinansowanie Projektu nr Z/2.32/III/3.1/235/05/U/124/07 z dnia 16 lipca 2007 r. jest Zakład Usług Komunalnych Sp. z o.o., który jest właścicielem przedmiotu projektu a także zarządza nim w okresie jego trwałości. W trakcie wizji lokalnej w dniu 17 maja 2012 r., przeprowadzonej przy udziale osób reprezentujących Beneficjenta, potwierdzono zachowanie przedmiotu projektu tj. modernizację istniejącej sieci uzdatniania wody przy ul. Szczecińskiej w Świdwinie. Zespół kontrolny ustalił, że nie zmienił się rodzaj wykonywanej działalności przez Beneficjenta w stosunku do ustaleń z kontroli na zakończenie realizacji projektu. Beneficjent oświadczył, że nie osiągnął dochodu związanego z użytkowaniem przedmiotu projektu. W zakresie kwalifikowalności podatku VAT ustalono, że na zakończenie realizacji projektu podatek VAT nie stanowił kosztu kwalifikowanego w projekcie. Ponadto Beneficjent oświadczył, że nie zmienił się jego status podatkowy w stosunku do ustaleń na zakończenie realizacji projektu. Strona 2 z 2
Załącznik 1. Dokument Umorzenia bieżące podpisany przez główną księgową p. Annę Bobko. Załącznik 2. Lista osób uczestniczących przy oględzinach inwestycji Z/2.32/III/3.1/235/05 pn. Modernizacja istniejącej stacji uzdatniania wody przy ul. Szczecińskiej w Świdwinie w dniu 17.05.2012 r. Załącznik 3. Oświadczenie Beneficjenta dotyczące braku osiągnięcia dochodu związanego z użytkowaniem przedmiotu projektu z dnia 22.06.2012 r. Załącznik 4. Oświadczenie Beneficjenta dotyczące statusu podatkowego Beneficjenta z dnia 22.06.2012 r. Załącznik 5. Dokumentacja fotograficzna. Ad. 2 Zespół kontrolny potwierdza zachowanie w okresie trwałości celu i charakteru projektu. W ramach projektu zmodernizowano istniejącą stację uzdatniania wody poprzez wykonanie dwóch zbiorników retencyjnych, zmodernizowanie ujęcia oraz obiektu w zakresie prac budowlanych, montaż agregatu prądotwórczego oraz zagospodarowanie terenu. Zgodnie ze sprawozdaniem końcowym z realizacji projektu, zatwierdzonym przez Instytucję Pośredniczącą ZPORR (pismo FE.I.MW/3062/435/07 z dnia 23.10.2007 r.) wskaźniki realizacji celów projektu przedstawiają się następująco: Wskaźniki produktu: - liczba wybudowanych zbiorników małej retencji 2 szt. - pojemność wybudowanych zbiorników małej retencji 0,15 dam3 - liczba zmodernizowanych stacji uzdatniania wody 1 szt. Wskaźniki rezultatu: - liczba gospodarstw domowych/budynków obsługiwanych przez stację uzdatniania wody 1700 szt.. Beneficjent przedłożył oświadczenie dotyczące wskaźników realizacji celów projektu, z którego wynika, że osiągnięto wszystkie zakładane pierwotnie wskaźniki produktu, tj. wybudowano dwa zbiorniki malej retencji o pojemności 150 m3, natomiast wskaźnik docelowo planowanych rezultatów został osiągnięty i zachowany. Załącznik 6. Oświadczenie Beneficjenta z dnia 22.06.2012 r. dotyczące wskaźników realizacji celów projektu w okresie trwałości wraz z zestawieniem odbiorców podłączonych do SUW przy ul. Szczecińskiej w latach 2007 2012. Ad. 3. Beneficjent spełnia obowiązek w zakresie informacji i promocji projektu, poprzez umieszczenie na obiekcie tablicy informującej o współfinansowaniu inwestycji ze środków Unii Europejskiej z Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego oraz budżetu państwa w ramach ZPORR. Kontrolujący potwierdzają oznakowanie fastykuł oraz segregatorów zawierających dokumentację dotyczącą projektu poprzez umieszczenie na nich numeru i nazwy projektu realizowanego w ramach ZPORR. Ad. 4. Beneficjent spełnia obowiązek przeprowadzania okresowych kontroli stanu technicznego przedmiotu projektu. Załącznik 7. Zeszyt awarii oraz usterek dla SUW Szczecińska (kserokopia), Załącznik 8. Tabela wyników analizy badań dla SUW Szczecińska w latach 2008 2012 (kserokopia), Załącznik 9. Tabele Produkcja wody na lata 2011 2012 (kserokopia), Załącznik 10. Książka obiektu budowlanego Hydrofornia Szczecińska (kserokopia). Strona 3 z 3
Ad. 5. Polityki horyzontalne Polityka ochrony środowiska Polityka równości szans Polityka społeczeństwa informacyjnego Uwagi Zgodność projektu z określoną we wniosku aplikacyjnym polityką ochrony środowiska projekt o pozytywnym wpływie na politykę ochrony środowiska. Eksploatacja ujęcia nie powoduje negatywnego oddziaływania na jakość wód podziemnych, nastąpiło zwiększenie higienizacji wody i zabezpieczenia ujęcia przed infiltracją zanieczyszczeń z miejsc niżej położonych. Ustanowiona jest bezpośrednia strefa ochrony ujęcia wód podziemnych w granicach działki. Zgodność projektu z określoną we wniosku aplikacyjnym polityką równych szans projekt o charakterze neutralnym. Zgodność projektu z określoną we wniosku aplikacyjnym polityką społeczeństwa informacyjnego projekt o charakterze neutralnym. Zespól kontrolny potwierdza zadeklarowany we wniosku aplikacyjnym wpływ projektu na wspólnotowe polityki horyzontalne. Załącznik 11. Oświadczenie Beneficjenta dotyczące wpływu realizacji projektu na wspólnotowe polityki horyzontalne z dnia 22.06.2012 r. Ad. 6. Postanowienia 13 ust. 2 umowy o dofinansowanie projektu zobowiązywały Beneficjenta do przechowywania dokumentacji związanej z realizacją projektu do dnia 31 grudnia 2013 r. z zastrzeżeniem, że termin może być przedłużony przez Instytucję Pośredniczącą. Beneficjent oświadczył, że dokumentacja związana z realizacją projektu przechowywana jest w archiwum Spółki, natomiast pełna dokumentacja finansowa projektu znajduje się w odrębnej odpowiednio oznakowanej teczce w dokumentacji Głównej Księgowej (pokój nr 8). Beneficjent został pouczony o obowiązku przechowywania dokumentów (oryginałów) co najmniej do 31.12.2013 r. Załącznik 12. Oświadczenie Beneficjenta z dnia 22.06.2012 r. dotyczące sposobu przechowywania dokumentacji projektowej. Załącznik 13. Zarządzenie Nr 3A/2011 z dnia 01.09.2011 r. Prezesa Zakładu Usług Komunalnych Spółka z o.o. w Świdwinie w sprawie wprowadzenia instrukcji kancelaryjnej do prowadzenia archiwum zakładowego wraz z instrukcją. Podsumowanie: W trakcie wizyty monitorującej, kontrolujący stwierdzili, że na dzień kontroli tj. 17 maja 2012 r. w projekcie nie wystąpiła znacząca modyfikacja w rozumieniu art. 30 Rozporządzenia Rady (WE) nr 1260/1999 z dnia 21 czerwca 1999 r. ustanawiającego przepisy ogólne w sprawie funduszy strukturalnych. Kontrolujący potwierdzają zachowanie celów projektu, a także utrzymanie wskaźników produktu na poziomie osiągniętym na zakończenie realizacji projektu. Załącznik 14. Lista sprawdzająca. Integralną część informacji pokontrolnej stanowią ww. załączniki, tylko egzemplarz nr 2. Przedstawicielowi kontrolowanej jednostki, po zapoznaniu się z treścią informacji pokontrolnej, przysługują następujące uprawnienia: Strona 4 z 4
1. Przed podpisaniem informacji pokontrolnej, kontrolowany może zgłosić umotywowane zastrzeżenia na piśmie co do jej treści w ciągu 14 dni od dnia otrzymania. Zastrzeżenia wraz z nie zaakceptowaną informacją pokontrolną kontrolowany przesyła do jednostki kontrolującej. 2. Po rozpatrzeniu zgłoszonych zastrzeżeń kontrolujący przesyłają informację pokontrolną ponownie do akceptacji jednostki kontrolowanej. 3. Kontrolowany w terminie 7 dni od dnia ponownego otrzymania informacji pokontrolnej wysyła podpisany egzemplarz nr 2 albo przekazuje w formie pisemnej uzasadnienie odmowy podpisania informacji pokontrolnej wraz z nie podpisanym egzemplarzem nr 2. 4. Odmowa podpisania informacji pokontrolnej nie wstrzymuje sporządzenia i przekazania zaleceń pokontrolnych. Informację pokontrolną sporządzono w 2 jednobrzmiących egzemplarzach, z których: - egzemplarz nr 1 otrzymuje Beneficjent, - egzemplarz nr 2 zostaje włączony do dokumentacji Projektu w WCFE. Szczecin, dnia 22 sierpnia 2012 r. Przedstawiciel Beneficjenta:... Strona 5 z 5