WOJEWODA ZACHODNIOPOMORSKI

Transkrypt

1 WOJEWODA ZACHODNIOPOMORSKI CFE KK Szczecin, dnia listopada 2015 r. Pan Jan Owsiak Burmistrz Świdwina WYSTĄPIENIE POKONTROLNE z ustaleń dokonanych w trakcie kontroli zadania w trybie zwykłym, przeprowadzonej w dniu 09 września 2015 r., dotyczącej objętego dofinansowaniem w ramach Narodowego Programu Przebudowy Dróg Lokalnych Etap II Bezpieczeństwo Dostępność - Rozwój, w roku 2013, zadania nr 10/NPPDL/2012, pod nazwą: Przebudowa nawierzchni jezdni i chodników ulicy Chełmińskiej w Świdwinie realizowanego na podstawie Umowy o dofinansowanie zadania z budżetu państwa nr 10/NPPDL/2013, z dnia 15 lipca 2013 r. oraz Aneksu nr 1 z dnia 4 grudnia 2013 r. Podstawa prawna przeprowadzenia kontroli: Kontrolę przeprowadzono na podstawie: - art. 6 ust. 4 pkt 4 ustawy z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej (Dz. U. Nr 185, poz. 1092), - 7 ust. 1 Umowy o dofinansowanie nr 10/NPPDL/2013, z dnia 15 lipca 2013 r. Wykaz osób upoważnionych do przeprowadzenia kontroli: 1. Krzysztof Kierczuk, starszy inspektor wojewódzki, upoważnienie nr 60/2015, z dnia 31 sierpnia 2015 r. przewodniczący zespołu kontrolującego, 2. Samanta Ułybin, inspektor wojewódzki, upoważnienie nr 60/2015, z dnia 31 sierpnia 2015 r. członek zespołu kontrolującego. Nazwa i adres jednostki kontrolowanej: Gmina Miejska Świdwin, Pl. Konstytucji 3 Maja 1, Świdwin Imię i Nazwisko kierownika jednostki kontrolowanej i data objęcia stanowiska służbowego: 1. Jan Owsiak Burmistrz Świdwina, od dnia 28 listopada 2014 r. Wykaz osób pełniących obowiązki kierownika jednostki w kontrolowanym okresie: 1. Jan Owsiak Burmistrz Świdwina, w całym okresie objętym kontrolą. Zachodniopomorski Urząd Wojewódzki w Szczecinie ul. Wały Chrobrego 4, Szczecin tel , , fax , wojewoda@szczecin.uw.gov.pl Informacja dla Obywatela tel lub

2 Okres objęty kontrolą: Od dnia 1 października 2012 r., do dnia 9 września 2015 r., tj. od dnia wpływu wniosku o dofinansowanie do Zachodniopomorskiego Urzędu Wojewódzkiego w Szczecinie, do dnia przeprowadzenia kontroli. Miejsce kontroli: Kontrolę przeprowadzono w siedzibie jednostki kontrolowanej i w miejscu realizacji projektu. Uczestnicy kontroli udzielający informacji i wyjaśnień ze strony Beneficjenta: 1. Monika Spychalska Kierownik Wydziału Inwestycji, Rozwoju i Promocji w Urzędzie Miasta Świdwin, 2. Krzysztof Mich Inspektor ds. Pozyskiwania Funduszy Zewnętrznych w Wydziale Inwestycji, Rozwoju i Promocji w Urzędzie Miasta Świdwin, 3. Krzysztof Hryciów Inspektor ds. Dróg w Wydziale Gospodarki Komunalnej i Ochrony Środowiska w Urzędzie Miasta Świdwin. Adnotacja o wpisie do książki kontroli: Kontrolę wpisano do książki kontroli w Urzędzie Miasta Świdwin, pod numerem 2/2015, w dniu 9 września 2015 r. Przedmiot kontroli: Realizacja zadania Nr 10/NPPDL/2012 pn.: Przebudowa nawierzchni jezdni i chodników ulicy Chełmińskiej w Świdwinie, w ramach Narodowego Programu Przebudowy Dróg Lokalnych Etap II Bezpieczeństwo Dostępność Rozwój, w 2013 roku. Cel kontroli: sprawdzenie prawidłowości realizacji i rozliczenia ww. zadania. Zakres kontroli : 1. Oględziny wykonanych robót budowlanych i dokumentacji zadania. 2. Sprawdzenie zgodności realizacji zadania z: a) wnioskiem o dofinansowanie; b) programem inwestycji; c) umową o dofinansowanie; d) Prawem zamówień publicznych; e) zasadami wydatkowania środków publicznych; f) Prawem budowlanym. 3. Weryfikacja rozliczenia zadania. Opis ustaleń kontroli, w tym ujawnionych nieprawidłowości, ze wskazaniem podstaw prawnych dokonanych ustaleń. W dniu przeprowadzenia kontroli Beneficjent okazał oryginały i przedłożył potwierdzone za zgodność z oryginałem kserokopie następujących dokumentów: Lp. Załącznik str. 1. Zaświadczenie z dnia r. o wyborze Burmistrza Miasta Świdwin 1 2. Wyciąg z Protokołu Nr I/2014 z sesji Rady Miasta Świdwin z dnia 28 listopada 2014 r Uchwała Nr IV/20/90 Rady Miasta i Gminy w Świdwinie z dnia 7 sierpnia 1990 r. w sprawie powołania skarbnika Miasta i Gminy w Świdwinie 3 2

3 4. Uchwała Nr VI/44/07 Rady Miasta Świdwin z dnia 27 marca 2007 roku w sprawie zaliczenia dróg (ulic) do kategorii dróg gminnych miasta Świdwin oraz ustalenie przebiegu dróg 4-9 gminnych (ulic) w mieście Świdwin 5. Wyciąg z rejestru gruntów sporządzony dnia r. KW KO2B/ /1, nr działki Wyciąg z rejestru gruntów sporządzony dnia r. KW KO2B/ /1, nr działki Wyciąg z rejestru gruntów sporządzony dnia r. KW KO2B/ /1, nr działki Wyciąg z rejestru gruntów sporządzony dnia r. KW KO2B/ /7, nr działki 274/ Umowa użyczenia sporządzona w dniu 30 maja 2011 roku w Świdwinie Zgłoszenie robót budowlanych z dnia r Zgłoszenie robót budowlanych z dnia r Decyzja 222/2011 z dnia r. zatwierdzająca projekt budowy i udzielająca pozwolenia na budowę Decyzja Nr 317/2012 z dnia r. zatwierdzająca projekt budowlany i udzielająca pozwolenia na budowę Decyzja Nr 289/2012 z dnia r. zatwierdzająca projekt budowlany i udzielająca pozwolenia na budowę Zarządzenie Nr WO/24/13 Burmistrza Miasta Świdwin z dnia 18 lutego 2013 roku w sprawie powołania Doraźnej Komisji Przetargowej 26, Wniosek o uruchomienie zamówienia publicznego z dnia r., kosztorys inwestorski Specyfikacja Istotnych Warunków Zamówienia zatwierdzona w dniu r Dokumentacja projektowa, STWiOR płyta CD 19. Ogłoszenie o zamówieniu, nr ogłoszenia: , data zamieszczenia: r Zapytania do SIWZ, odpowiedzi zamawiającego Protokół z posiedzenia komisji przetargowej z dnia r Wniosek o przyjęcie depozytu do kasy Urzędu Miasta Świdwin z dnia r Gwarancja ubezpieczeniowa zapłaty wadium Nr 06/ /2012/SZ Wadium (gwarancja ubezpieczeniowa) Nr z dnia r Ubezpieczeniowa gwarancja zapłaty wadium Nr 02GG39/0001/13/0014 z dnia r Potwierdzenie realizacji polecenia przelewu z dnia r Wyciąg z dnia r Wniosek o wydanie depozytu z kasy Urzędu Miasta Świdwin z dnia r Wniosek o wydanie depozytu z kasy Urzędu Miasta Świdwin z dnia r Protokół postępowania w trybie przetargu nieograniczonego zatwierdzony w dniu r Oświadczenia (druk ZP-1) kierownika zamawiającego oraz członków komisji przetargowej z dnia r Protokół z posiedzenia komisji przetargowej Pismo IRP r. z dnia r Pismo IRP r. z dnia r Odpowiedź z dnia r. na pismo IRP r Odpowiedź z dnia r. na pismo IRP r Zawiadomienie o wyborze najkorzystniejszej oferty IRP z dnia r Oferta wykonawcy Przedsiębiorstwo Produkcyjno-Usługowo-Handlowe DROKON Kazimierz Jasik Spółka Jawna Umowa Nr IRP z dnia 21 marca 2013 r Program Zapewnienia Jakości Wniosek o przyjęcie depozytu do kasy Urzędu Miasta Świdwin z dnia r

4 42. Wniosek o wydanie depozytu z kasy Urzędu Miasta Świdwin z dnia r Gwarancja należytego wykonania umowy Nr z dnia r Ogłoszenie o udzieleniu zamówienia, nr ogłoszenia: , data zamieszczenia: r Oświadczenie o podjęciu obowiązków kierownika budowy, Decyzja o stwierdzeniu przygotowania zawodowego z dnia r., Zaświadczenie o przynależności do Izby Inżynierów z dnia i posiadaniu wymaganego ubezpieczenia od odpowiedzialności cywilnej z dnia r. 46. Zaświadczenie o przynależności do Izby Inżynierów i posiadaniu wymaganego ubezpieczenia od odpowiedzialności cywilnej z dnia r., Decyzja o stwierdzeniu przygotowania zawodowego z dnia r. 47. Umowa zlecenie Nr KOŚ z dnia r. na pełnienie funkcji inspektora nadzoru Oferty na pełnienie funkcji inspektora nadzoru z dnia r Oświadczenie o podjęciu obowiązków inspektora nadzoru inwestorskiego z dnia r., Stwierdzenie przygotowania zawodowego z dnia r., Zaświadczenie o przynależności do Izby Inżynierów i posiadaniu wymaganego ubezpieczenia od odpowiedzialności cywilnej z dnia r Stwierdzenie przygotowania zawodowego z dnia r., Zaświadczenie 50. o przynależności do Izby Inżynierów i posiadaniu wymaganego ubezpieczenia od odpowiedzialności cywilnej z dnia r. 51. Plan bezpieczeństwa i ochrony zdrowia, czerwiec 2013 r Informacja dotycząca bezpieczeństwa i ochrony zdrowia, czerwiec 2013 r Informacja dotycząca bezpieczeństwa i ochrony zdrowia, sierpień 2013 r Zawiadomienie o terminie rozpoczęcia robót budowlanych z dnia r Zawiadomienie o terminie rozpoczęcia robót budowlanych z dnia r Zawiadomienie o terminie rozpoczęcia robót budowlanych z dnia r Protokół przekazania placu budowy z dnia r Dziennik budowy Nr 1, 200/211, 246/2012, 264/ Dokumentacja odbiorowa Zgłoszenie odbioru z dnia r Wyznaczenie terminu końcowego odbioru robót z dnia r Protokół odbioru robót na zadaniu pn. Przebudowa nawierzchni jezdni i chodników ul. Chełmińskiej w Świdwinie Gwarancja należytego usunięcia wad i usterek Nr z dnia r Wyjaśnienie z dnia r Inwentaryzacja geodezyjna powykonawcza Książka drogi Dziennik objazdu dróg OT przyjęcie środka trwałego nr 32/2013 z dnia r OT przyjęcie środka trwałego nr 33/2013 z dnia r Zestawienie dokumentów księgowych (faktur/rachunków) potwierdzających poniesione wydatki związane z inwestycją realizowaną w ramach zadania nr 26/NPPDL/2012 pn. Przebudowa nawierzchni jezdni i chodników ulicy Chełmińskiej w Świdwinie realizowanego przez Gminę Miejską Świdwin 71. Rachunek Nr 1/02/13 z dnia r., protokół odbioru z dnia r., polecenie przelewu z dnia r Pismo KOŚ z dnia r., potwierdzenie przelewu z dnia r Rachunek nr R 4/05/2013 z dnia r., potwierdzenie przelewu z dnia r., protokół odbioru tablic z dnia r Potwierdzenie przelewu z dnia r Potwierdzenie przelewu z dnia r

5 76. Protokół z oględzin Zdjęcia Powyższe dokumenty w ilości 390 ponumerowanych stron włączono do akt kontroli. 1. Oględziny wykonanych robót budowlanych i dokumentacji zadania. Oględziny robót przeprowadzono w dniu kontroli i sporządzono protokół z oględzin (str akt kontroli). Zakres wykonanych robót budowlanych, na dzień przeprowadzenia kontroli, udokumentowano przez wykonanie dokumentacji fotograficznej z oględzin w miejscu wykonanych robót budowlanych, w ilości 17 zdjęć, które włączono do akt kontroli (str ). Podczas oględzin robót stwierdzono, że wykonane roboty budowlane stwarzają dobre wrażenie optyczne. 2. Sprawdzenie zgodności realizacji zadania z: wnioskiem o dofinansowanie, programem inwestycji, umową o dofinansowanie, Prawem zamówień publicznych, zasadami wydatkowania środków publicznych i Prawem budowlanym. W wyniku sprawdzenia zgodności zadania w powyższych aspektach, na podstawie przeprowadzonych oględzin i zgromadzonych akt kontroli, stwierdza się, że przedmiotowe zadanie zrealizowano: a) nie* / zgodnie z wnioskiem nr 10/NPPDL/2012 z dnia 01 października 2012 r. o dofinansowanie zadania w ramach Narodowego Programu Przebudowy Dróg Lokalnych w roku budżetowym 2013, b) nie* / zgodnie z programem inwestycji, c) nie* / zgodnie z Umową o dofinansowanie zadania z budżetu państwa nr 10/NPPDL/2013, z dnia 15 lipca 2013 r., Aneksem nr 1 z dnia 4 grudnia 2013 r. oraz wykazem wydatków kwalifikowalnych stanowiących załącznik Nr 2 do umowy. Realizację zadania zakończono w terminie zgodnym z umową o dofinansowanie, w dniu 28 sierpnia 2013 r. d) nie* / zgodnie z przepisami ustawy Prawo zamówień publicznych, e) nie* / zgodnie z zasadami wydatkowania środków publicznych, f) niezgodnie z przepisami ustawy Prawo budowlane: W Szczegółowych Specyfikacjach Technicznych do projektu technicznego Przebudowa odcinka ulicy Chełmińskiej w Świdwinie, w Dziale D - M WYMAGANIA OGÓLNE, punkt Zabezpieczenie terenu budowy zawarty został zapis: Przed przystąpieniem do robót Wykonawca przedstawi Inżynierowi/Kierownikowi projektu do zatwierdzenia, uzgodniony z odpowiednim zarządem drogi i organem zarządzającym ruchem, projekt organizacji ruchu i zabezpieczenia robót w okresie trwania budowy. W zależności od potrzeb i postępu robót projekt organizacji ruchu powinien być na bieżąco aktualizowany przez Wykonawcę. Każda zmiana, w stosunku do zatwierdzonego projektu organizacji ruchu, wymaga każdorazowo ponownego zatwierdzenia projektu. Zgodnie z ustawą o drogach publicznych (Dz.U. z 2015 r. poz. 460) oraz ustawą prawo o ruchu drogowym (Dz.U. z 2012 poz.1137) zarządcą drogi gminnej jest wójt (burmistrz, prezydent miasta). Zgodnie z ustawą prawo o ruchu drogowym z dnia 20 czerwca 1997 r. (Dz.U. z 2012 poz.1137) oraz rozporządzeniem Ministra Infrastruktury z dnia 23 września 2003 r. w sprawie szczegółowych warunków 5

6 zarządzania ruchem na drogach oraz wykonywania nadzoru nad tym zarządzaniem (Dz. U. z 2003 r. Nr 177, poz. 1729) organem zarządzającym ruchem na drogach gminnych jest Starosta. Z powyższego wynika, że Wykonawca robót przed przystąpieniem do wykonywania robót powinien uzgodnić czasową organizację ruchu w odpowiedniej jednostce organizacyjnej Urzędu Gminy a następnie zatwierdzić ją w Starostwie Powiatowym. Oznacza to, że Kierownik Budowy naruszył art. 22 pkt 1 Ustawy z dnia 07 lipca 1994 r Prawo budowlane Do podstawowych obowiązków kierownika budowy należy protokolarne przejęcie od inwestora i odpowiednie zabezpieczenie terenu budowy wraz ze znajdującymi się na nim obiektami budowlanymi, urządzeniami technicznymi i stałymi punktami osnowy geodezyjnej oraz podlegającymi ochronie elementami środowiska przyrodniczego i kulturowego oraz art. 22 pkt. 3 w/w ustawy: Do podstawowych obowiązków kierownika budowy należy zapewnienie geodezyjnego wytyczenia obiektu oraz zorganizowanie budowy i kierowanie budową obiektu budowlanego w sposób zgodny z projektem i pozwoleniem na budowę, przepisami, w tym techniczno-budowlanymi, oraz przepisami bezpieczeństwa i higieny pracy. Inspektor nadzoru inwestorskiego dopuścił do prowadzenia robót przez wykonawcę bez zatwierdzonej tymczasowej organizacji ruchu drogowego na czas wykonywania robót, czym naruszył art. 25 pkt 1 Ustawy z dnia 07 lipca 1994 r. Prawo budowlane Do podstawowych obowiązków inspektora nadzoru inwestorskiego należy reprezentowanie inwestora na budowie przez sprawowanie kontroli zgodności jej realizacji z projektem i pozwoleniem na budowę, przepisami oraz zasadami wiedzy technicznej oraz art. 26 pkt. 2 w/w ustawy: Inspektor nadzoru inwestorskiego ma prawo żądać od kierownika budowy lub kierownika robót dokonania poprawek bądź ponownego wykonania wadliwie wykonanych robót, a także wstrzymania dalszych robót budowlanych w przypadku, gdyby ich kontynuacja mogła wywołać zagrożenie bądź spowodować niedopuszczalną niezgodność z projektem lub pozwoleniem na budowę. 3. Weryfikacja rozliczenia projektu. Beneficjent częściowo wywiązał się z obowiązku rozliczenia projektu, przekazując terminowo sprawozdanie końcowe z realizacji zadania (załącznik nr 6) i rozliczenie inwestycji finansowanej ze środków budżetu państwa wynikające z Rozporządzenia Rady Ministrów w sprawie szczegółowego sposobu i trybu finansowania inwestycji z budżetu państwa. Po terminie przekazane zostało końcowe rozliczenie finansowe zadania na dzień 31 grudnia 2012 r. (załącznik nr 3). Nie* / Zachodzi zgodność składanych rozliczeń i sprawozdania z umową o dofinansowanie. Poczynając od dnia zawarcia umowy, nie wszystkie informacje o postępie realizacji projektu zostały złożone terminowo. Beneficjent w całości rozliczył przekazaną mu dotację w wysokości: ,00 zł. W terminie do dnia przeprowadzenia kontroli nie dokonał zwrotu dotacji otrzymanej ze środków budżetu w żadnej jej części. Beneficjent przekazał terminowo na realizację projektu wkład własny, w wysokości zgodnej z Aneksem nr 1 do umowy o dofinansowanie, tj ,35 zł. Kontrolujący oceniają działalność Urzędu w skontrolowanym zakresie pozytywnie z nieprawidłowościami, ponieważ stwierdzono nieprawidłowości, ale nie mają one zasadniczego wpływu na kontrolowaną działalność. 6

7 Powyższa ocena wynika z ustaleń opisanych w punkcie 2 i 3 projektu wystąpienia pokontrolnego. Kontrolujący nie ustalali osób odpowiedzialnych w jednostce kontrolowanej za stwierdzone naruszenia. Projekt wystąpienia pokontrolnego sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach i w jednym egzemplarzu przekazano kierownikowi jednostki kontrolowanej odpowiedzialnej za realizację projektu. Do ustaleń kontroli nie wniesiono zastrzeżeń. W związku z nieprawidłowościami, opisanymi w punkcie 2 i 3 wystąpienia pokontrolnego, zalecam: 1. Egzekwowanie opracowywania przez Wykonawców i zatwierdzania przez zarządcę drogi projektów organizacji ruchu na czas prowadzenia robót w pasie drogowym. 2. Egzekwowanie od Kierownika budowy i Inspektora nadzoru obowiązków, nałożonych na nich przez Ustawę z dnia 07 lipca 1994 r Prawo budowlane. 3. Terminowe wypełnianie obowiązków dotyczących sprawozdawczości. Na podstawie art. 49 ustawy z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej (Dz. U. Nr 185, poz. 1092), proszę o poinformowanie Wojewody Zachodniopomorskiego o sposobie wykonania zaleceń, wykorzystaniu wniosków lub przyczynach ich niewykorzystania albo o innym sposobie usunięcia stwierdzonych nieprawidłowości w terminie 30 dni od daty otrzymania niniejszego wystąpienia. Informacje w powyższym zakresie należy przekazać do Wydziału Certyfikacji i Funduszy Europejskich Zachodniopomorskiego Urzędu Wojewódzkiego w Szczecinie. Od wystąpienia pokontrolnego nie przysługują środki odwoławcze (art. 48 ustawy z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej, Dz. U. Nr 185, poz. 1092).... (Podpis i pieczątka kierownika jednostki kontrolującej lub osoby upoważnionej) 7