Załącznik 13 Lista sprawdzająca do kontroli projektów (na miejscu oraz na dokumentach) LISTA SPRAWDZAJĄCA NR / Tytuł projektu:. Beneficjent: Wartość całkowita projektu:. Dzień przeprowadzenia kontroli: rozpoczęcie - -, zakończenie - - (dd-mm-rrrr) (dd-mm-rrrr) Nazwa postępowania:.. Lp. Pytania kontrolne TAK NIE nie dotyczy Kontrola merytoryczna i formalno-prawna Uwagi 4. 7. 8. 9. 10. 1 Czy umowa o dofinansowanie/ decyzja została podpisana przez osoby upoważnione? Czy zostały podpisane aneksy do umowy/decyzje zmieniające (oryginały)? Czy Beneficjent rozpoczął realizację projektu w terminie określonym umową? Czy nie zachodzi przypadek nakładania się pomocy z funduszy europejskich? Czy realizowane są założenia Beneficjenta dotyczące polityk horyzontalnych UE? Czy istnieją opóźnienia i/lub zagrożenia dotyczące realizacji projektu? Czy informowano IZ RPO WZ o zmianach w projekcie przed ich wprowadzeniem? Czy Beneficjent wniósł zabezpieczenie prawidłowej realizacji umowy? Czy Beneficjent wypełnia obowiązki związane ze sprawozdawczością z realizacji projektu? Czy osiągnięto zakładane wskaźniki produktu określone we wniosku o dofinansowanie? Czy w przypadku nie osiągnięcia zakładanych wskaźników produktu określonych we wniosku o dofinansowanie zachowano cel projektu? Warunek kwalifikowalności wydatków
Stosowanie ustawy Prawa zamówień publicznych Czy istniał w ramach realizacji projektu obowiązek stosowania prawa zamówień publicznych? Czy spełnione zostały przesłanki wyboru trybu udzielenia zamówienia? Czy prawidłowo ogłoszono postępowanie o udzielenia zamówienia publicznego? 4. Czy postępowanie prowadzono z zachowaniem formy pisemnej? Czy postępowanie zakończyło się udzieleniem zamówienia? Kontrola dokumentacji procesu budowlanego Czy inwestycja posiada/ła prawomocne pozwolenie na budowę? Czy inwestycja posiada/ła prawomocne pozwolenie wodnoprawne? Czy kierownik budowy posiada/ł 4. Czy kierownicy robót posiada/ł Czy inspektorzy nadzoru posiadają/li Czy są oświadczenia o podjęciu obowiązków kierownika budowy, robót? 7. Czy są oświadczenie o podjęciu obowiązków inspektora nadzoru inwestorskiego? 8. Czy jest sporządzony protokół przekazania placu budowy? 9. Czy dziennik budowy prowadzony jest/był w sposób właściwy? 10. Czy w przypadku wystąpienia robót dodatkowych, są protokoły konieczności na te roboty? 1 Czy są prawidłowo sporządzone protokoły częściowych odbiorów robót? 1 Czy jest prawidłowo sporządzony protokół odbioru końcowego? 1 Czy przestrzegane są zapisy umowy z Wykonawcą? 14. Czy jest aktualny harmonogram robót? 1 Czy roboty wykonywane są/były zgodnie z harmonogramem? 1 Czy jest pozwolenie na użytkowanie obiektu budowlanego? Kontrola dokumentacji zakupów/dostaw
Czy zawarto umowy na zakup sprzętu? Czy są protokoły odbioru sprzętu? Czy dostarczony sprzęt jest używany zgodnie z przeznaczeniem? 4. Czy sprzęt odpowiada warunkom zamówienia? Czy nabyty sprzęt jest nowy? Czy, w przypadku nabycia sprzętu używanego istnieje dokument z wyceny tego sprzętu? 7. Czy zakupiony sprzęt/wyposażenie jest odpowiednio oznaczony? 4. 7. 8. przestrzegana jest zasada konkurencyjności (w tym zasady udzielania zamówień publicznych)? Czy projekt jest zgodny z polityką ochrony środowiska? przestrzegana jest zasada równych szans? przestrzegana jest zasada społeczeństwa informacyjnego? przestrzegana jest polityka zatrudnienia? Czy poziom zatrudnienia jest zgodny z zapisanym we wniosku aplikacyjnym? Czy nie nastąpiło naruszenie stosowania zasad wspólnotowych? W przypadku naruszenia stosowania zasad wspólnotowych, czy sporządzono informację o wystąpieniu nieprawidłowości? Czy właściwie oznakowano miejsce realizacji projektu? Czy właściwie oznakowano sprzęt zakupiony w ramach projektu? Czy dokumentacja dotycząca projektu została właściwie oznakowana? Kontrola stosowania zasad wspólnotowych Kontrola działań informacyjno - promocyjnych Inne
Czy dokumentacja związana z realizacją projektu jest dostępna, odpowiednio przechowywana i archiwizowana? Czy Beneficjent udostępnił kontrolującym wszystkie wymagane przez nich dokumenty oraz umożliwił kontrolę na miejscu realizacji projektu? Czy Beneficjent został poinformowany, że może być kontrolowany przez inne instytucje? 4. zostały stwierdzone nieprawidłowości? Data i podpisy osób kontrolujących.........