STATUT. tekst jednolity według stanu na dzień 6 października 2009 roku

Transkrypt

1 STATUT tekst jednolity według stanu na dzień 6 października 2009 roku Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS

2 Spis treści Spis treści... 2 Rozdział 1. Postanowienia ogólne Art. 1. Definicje i skróty Art. 2. Nazwa, rodzaj Funduszu i podstawy prawne Art. 3. Czas trwania Rozdział 2. Organy Funduszu i Depozytariusz Art. 4. Organy Funduszu Art. 5. Towarzystwo Art. 6. Zgromadzenie Inwestorów Art. 7. Tryb działania Zgromadzenia Inwestorów Art. 8. Uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów Art. 9. Depozytariusz Art. 10. Podmiot Zarządzający Funduszem... 7 Rozdział 3. Certyfikaty Inwestycyjne Art. 11. Postanowienia ogólne Art. 12. Rodzaje Certyfikatów Inwestycyjnych Art. 13. Pierwsza Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii A i serii B... 7 Art. 14. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych Art. 14a. Druga Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii C... 8 Art. 14b. Trzecia Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii D... 9 Art. 15. Wpłaty do Funduszu Art. 16. Podmioty uprawnione do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne Art. 17. Termin i zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Art. 18. Pełnomocnictwo Art. 19. Płatność za Certyfikaty Inwestycyjne Art. 20. Opłata manipulacyjna Art. 21. Forma dokonywania wpłat i zasady gromadzenia wpłat do Funduszu Art. 22. Zasady przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych Art. 23. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych Rozdział 4. Prawa i Ewidencja Uczestników Funduszu Art. 24. Prawa wynikające z Certyfikatu Inwestycyjnego Art. 25. Ewidencja Uczestników Rozdział 5. Cel inwestycyjny i polityka inwestycyjna Art. 26. Cel inwestycyjny Art. 27. Zasady polityki inwestycyjnej Art. 28. Lokaty Funduszu Art. 29. Portfel Podstawowy Art. 30. Kryteria doboru lokat Portfela Podstawowego Art. 31. Lokaty Płynne i kryteria ich doboru Art. 32. Zasady dywersyfikacji lokat i ograniczenia inwestycyjne Art. 33. Zaciąganie zobowiązań Art. 34. Udzielanie pożyczek Rozdział 6. Wycena Aktywów Art. 35. Wartość Aktywów Netto Funduszu Art. 36. Lokaty notowane na Aktywnym Rynku Art. 37. Lokaty nienotowane na Aktywnym Rynku Art. 38. Papiery wartościowe nabyte (zbyte) z przyrzeczeniem odkupu Art. 39. Aktywa i zobowiązania denominowane w walutach obcych Art. 40. Wiarygodnie oszacowana wartość godziwa Rozdział 7. Wypłaty z Funduszu Art. 41. Dochody Funduszu Art. 42. Wykup Certyfikatów Inwestycyjnych Rozdział 8. Koszty Funduszu Art. 43. Koszty i wydatki Funduszu Art. 44. Wynagrodzenie Towarzystwa Rozdział 9. Obowiązki Informacyjne Funduszu Art. 45. Udostępnienie Warunków Emisji Art. 46. Sprawozdania Funduszu i inne informacje Rozdział 10. Rozwiązanie i likwidacja Funduszu Art. 47. Rozwiązanie i likwidacja Funduszu Rozdział 11. Postanowienia końcowe Art. 48. Zmiany Statutu Art. 49. Postanowienia końcowe STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 2

3 Rozdział 1. Postanowienia ogólne. Art. 1. Definicje i skróty. W niniejszym Statucie użyto następujących definicji i określeń skrótowych: 1. Aktywa Funduszu - mienie Funduszu obejmujące środki z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw. 2. Certyfikaty Inwestycyjne, Certyfikaty emitowane przez Fundusz papiery wartościowe imienne, nieposiadające formy dokumentu, będące niepublicznymi certyfikatami inwestycyjnymi w rozumieniu Ustawy o FI. 3. Certyfikaty Preferencyjne - Certyfikaty Inwestycyjne, z którymi związane są uprawnienia określone w art. 12 ust. 3 Statutu. 4. Certyfikaty Uprzywilejowane - Certyfikaty Inwestycyjne, z którymi związane są uprawnienia określone w art. 12 ust. 4 Statutu. 5. Wartość Aktywów Netto (WAN) Wartość Aktywów Funduszu pomniejszona o kwotę zobowiązań Funduszu w Dniu Wyceny. 6. Dzień Wyceny - dzień, w którym dokonuje się wyceny Aktywów Funduszu oraz ustala się następujące wartości: Wartość Aktywów Netto oraz Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny. 7. Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny (WANCI) Wartość Aktywów Netto w Dniu Wyceny podzielona przez liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych istniejących w danym Dniu Wyceny. 8. Kapitał Wpłacony (KW) - oznacza sumę iloczynów liczby wyemitowanych i objętych przez uczestników Certyfikatów poszczególnych emisji oraz cen emisyjnych poszczególnych emisji określoną następującym wzorem: Σ(CIn * Pn); gdzie: - n oznaczenie kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii A lub B - CIn liczba wyemitowanych Certyfikatów danej emisji serii n, - Pn cena emisyjna Certyfikatów danej emisji 9. Statut Statut Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Aktywów Niepublicznych Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS. 10. Towarzystwo Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SATUS Spółka Akcyjna, podmiot określony w art Depozytariusz - Bank Millennium S.A., podmiot określony w art Sąd Rejestrowy Sąd Okręgowy w Warszawie, prowadzący Rejestr Funduszy Inwestycyjnych. 13. Komisja Komisja Nadzoru Finansowego. 14. Strona internetowa Towarzystwa strona internetowa Aktywny Rynek rynek spełniający łącznie następujące kryteria: 1) instrumenty, będące przedmiotem obrotu na rynku są jednorodne, 2) zazwyczaj w każdym czasie występują zainteresowani nabywcy i sprzedawcy, 3) ceny są podawane do publicznej wiadomości. 16. Instrumenty Rynku Pieniężnego papiery wartościowe lub prawa majątkowe inkorporujące wyłącznie wierzytelności pieniężne, o terminie realizacji praw liczonym od dnia ich wystawienia, nie dłuższym niż 397 dni, których wartość może być ustalona w każdym czasie, i co do których istnieją popyt i podaż umożliwiające ich nabywanie i zbywanie w sposób ciągły, przy czym przejściowa utrata płynności przez papier wartościowy lub prawo majątkowe nie powoduje utraty przez ten papier lub prawo statusu instrumentu rynku pieniężnego. STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 3

4 17. Warunki Emisji dokument określający szczegółowe warunki emisji przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych. 18. Uczestnik Funduszu, Uczestnik - osoba fizyczna, prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, wskazana w Ewidencji jako posiadacz co najmniej jednego Certyfikatu. 19. Ewidencja wykaz informacji o Uczestnikach Funduszu, zawierający dane identyfikujące Uczestników oraz dane o posiadanych przez Uczestników Certyfikatach, prowadzony przez Towarzystwo. 20. Zgromadzenie Inwestorów, Zgromadzenie organ Funduszu posiadający uprawnienia określone w Statucie. 21. Dzień Roboczy dzień tygodnia z wyłączeniem soboty i niedzieli oraz dni ustawowo wolnych od pracy, określonych w art. 1 ust. 1 ustawy z dnia 18 stycznia 1951 r. o dniach wolnych od pracy (Dz. U. z 1951 r., nr 4, poz. 28 z późn. zm.). 22. Dzień Ustalenia Uprawnień dzień, na koniec którego zostaną określeni, na podstawie Ewidencji, Uczestnicy Funduszu uprawnieni do otrzymania Dochodów. 23. Rejestracja Funduszu - wpis Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie. 24. Ustawa o FI ustawa z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2004 r. nr 146, poz z późn. zmianami). 25. KSH - ustawa z dnia 15 września 2000 r. Kodeks spółek handlowych (Dz. U. z 2000 r., nr 94, poz z późn. zm.). 26. Spółki Celowe niepubliczne spółki akcyjne, komandytowo-akcyjne oraz spółki z ograniczoną odpowiedzialnością, których przedmiotem działalności jest nabywanie prawa własności i udziału we współwłasności nieruchomości, dokonywanie nakładów inwestycyjnych na budowę budynków i budowli, najem i zarządzanie obiektami oraz sprzedaż gotowych obiektów, przede wszystkim w segmencie budownictwa komercyjnego i dodatkowo w segmencie lokali mieszkalnych. 27. Deweloperzy wyspecjalizowane podmioty realizujące procesy budowlane na nieruchomościach nabywanych przez Spółki Celowe. Art. 2. Nazwa, rodzaj Funduszu i podstawy prawne. 1. Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS, zwany dalej w niniejszym Statucie Funduszem. 2. Fundusz może używać nazwy w skróconym brzmieniu FIZ Aktywów Niepublicznych Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS. 3. Fundusz nabywa osobowość prawną z chwilą Rejestracji Funduszu. Do dnia Rejestracji Funduszu, Towarzystwo dokonuje czynności prawnych mających na celu utworzenie Funduszu we własnym imieniu i na własny rachunek. 4. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym utworzonym i działającym na zasadach określonych w przepisach Ustawy o FI oraz w niniejszym Statucie. 5. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym aktywów niepublicznych, o którym mowa w art. 196 Ustawy o FI. 6. Wyłącznym przedmiotem działalności Funduszu jest lokowanie środków pieniężnych zebranych w drodze publicznego lub niepublicznego proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych w papiery wartościowe oraz inne prawa majątkowe określone w niniejszym Statucie. Art. 3. Czas trwania. Fundusz został utworzony na czas nieograniczony. STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 4

5 Rozdział 2. Organy Funduszu i Depozytariusz. Art. 4. Organy Funduszu. Organami Funduszu są Towarzystwo oraz Zgromadzenie Inwestorów. Art. 5. Towarzystwo. 1. Fundusz został utworzony przez Towarzystwo działające pod firmą Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SATUS Spółka Akcyjna. Towarzystwo używa również firmy w skróconym brzmieniu Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SATUS S.A. oraz TFI SATUS S.A.. 2. Towarzystwo ma siedzibę w Krakowie pod adresem: ul. Oleandry 2, Kraków. 3. Siedziba i adres Towarzystwa są siedzibą i adresem Funduszu. 4. Towarzystwo zarządza Funduszem oraz reprezentuje Fundusz w stosunkach z osobami trzecimi. Fundusz jest reprezentowany przez Towarzystwo w sposób określony w Statucie Towarzystwa, tj. poprzez współdziałanie dwóch członków Zarządu Towarzystwa lub jednego członka Zarządu Towarzystwa łącznie z prokurentem. 5. Towarzystwo działa w interesie wszystkich Uczestników Funduszu zgodnie z postanowieniami Ustawy o FI oraz niniejszego Statutu. Art. 6. Zgromadzenie Inwestorów. 1. W Funduszu działa Zgromadzenie Inwestorów, którego kompetencje określone zostały w niniejszym Statucie. 2. Zgromadzenie Inwestorów zwoływane jest przez Zarząd Towarzystwa poprzez ogłoszenie zamieszczone na Stronie internetowej Towarzystwa, nie później niż na 21 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów lub wysłane pocztą elektroniczną, jeżeli wszyscy Uczestnicy Funduszu uprzednio wyrazili na to pisemną zgodę, podając adres, na który zawiadomienie powinno być wysłane. 3. Ogłoszenie, o którym mowa w ust. 2, powinno zawierać: dokładne oznaczenie miejsca, datę i godzinę odbycia Zgromadzenia Inwestorów i porządek obrad. 4. Zgromadzenie Inwestorów odbywa się w siedzibie Funduszu lub w Bielsku-Białej. 5. Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów zgłoszą Towarzystwu zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów. 6. Zgłoszenie zamiaru udziału w Zgromadzeniu Inwestorów dokonywane jest przez Uczestnika w formie pisemnej, w sposób umożliwiający jednoznaczną identyfikację tego Uczestnika przez Towarzystwo. 7. Towarzystwo dokonuje, w Ewidencji, blokady Certyfikatów Inwestycyjnych Uczestnika, który zgłosił, w trybie określonym w ust. 5 i 6, zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów, do czasu zakończenia Zgromadzenia Inwestorów, chyba, że w zgłoszeniu, o którym mowa w ust. 5 i 6, Uczestnik wskaże dłuższy termin blokady. 8. Uczestnicy Funduszu posiadający co najmniej 10% (dziesięć procent) wyemitowanych przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie Zarządowi Towarzystwa. 9. Jeżeli Zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia żądania, o którym mowa w ust. 8, Sąd Rejestrowy może upoważnić Uczestników występujących z tym żądaniem do zwołania Zgromadzenia na koszt Towarzystwa. 10. Zgromadzenia Inwestorów odbywają się w terminach wynikających z ogłoszeń dokonywanych przez Zarząd Towarzystwa w trybie określonym w ust. 2. STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 5

6 11. Zarząd Towarzystwa zobowiązany jest zwołać w terminie 4 (czterech) miesięcy po upływie każdego roku obrotowego Zgromadzenie Inwestorów, którego przedmiotem będzie rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego Funduszu. Art. 7. Tryb działania Zgromadzenia Inwestorów. 1. Uczestnik Funduszu wykonuje swoje uprawnienia i obowiązki na Zgromadzeniu Inwestorów osobiście lub przez pełnomocnika. Pełnomocnictwo powinno być udzielone na piśmie pod rygorem nieważności. 2. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów zapadają większością 2/3 obecnych głosów + 1 głos, z zastrzeżeniem ust. 3 i Zgromadzenie Inwestorów może podjąć uchwałę o rozwiązaniu Funduszu. Uchwała o rozwiązaniu Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 (dwie trzecie) ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. 4. Zgromadzenie Inwestorów może podjąć uchwałę o emisji obligacji. Uchwała o emisji obligacji jest podjęta, jeżeli głosy za emisją obligacji oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 (dwie trzecie) ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. 5. W sprawach nieobjętych porządkiem obrad uchwały Zgromadzenia Inwestorów mogą być podjęte, jeżeli na Zgromadzeniu obecni są wszyscy Uczestnicy Funduszu uprawnieni do uczestniczenia w Zgromadzeniu Inwestorów i żaden z nich nie zgłosił sprzeciwu co do podjęcia uchwały w takiej sprawie. Wniosek o zwołanie Zgromadzenia Inwestorów oraz wnioski o charakterze porządkowym mogą być uchwalone, mimo że nie były umieszczone w porządku obrad. 6. Zgromadzenie Inwestorów może powziąć uchwały pomimo braku formalnego zwołania Zgromadzenia Inwestorów, jeżeli na Zgromadzeniu obecni są wszyscy Uczestnicy Funduszu i żaden z nich nie zgłosił sprzeciwu co do odbycia Zgromadzenia lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad. 7. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów są protokołowane. Dla ich ważności nie jest wymagana forma aktu notarialnego. Art. 8. Uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów. 1. Do kompetencji Zgromadzenia Inwestorów należą decyzje dotyczące wyrażania zgody na: 1) zmianę depozytariusza, 2) emisję nowych Certyfikatów Inwestycyjnych, 3) emisję obligacji, 4) zmianę Statutu w zakresie wyłączania prawa pierwszeństwa do nabycia nowej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, 5) zmianę Statutu w zakresie mechanizmu wypłat Dochodów, o którym mowa w art Zgromadzenie Inwestorów: 1) rozpatruje i zatwierdza sprawozdania finansowe Funduszu, 2) może podjąć uchwałę o rozwiązaniu Funduszu zgodnie z art. 144 ust. 1 Ustawy o FI. 3. Podjęcie decyzji inwestycyjnej, niezależnie od jej wartości w stosunku do wartości aktywów Funduszu, nie wymaga zgody Zgromadzenia Inwestorów. 4. Uchwała w sprawie, o której mowa w ust. 1 pkt 2 powinna zawierać zgodę na dokonanie nowej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych oraz określać podmioty, do których kierowana będzie propozycja objęcia Certyfikatów nowej emisji. 5. Zgromadzenie Inwestorów może podjąć, na wniosek Towarzystwa Uchwałę o wyrażeniu zgody na wypłacenie Uczestnikom Funduszu Dochodów Funduszu. Uchwała w sprawie wypłaty Dochodów powinna być zgodna z postanowieniami art. 41 i określać: 1) łączną kwotę Dochodów przeznaczonych do wypłaty Uczestnikom, STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 6

7 2) termin w jakim powinna nastąpić wypłata Dochodów, 3) Dzień Ustalenia Uprawnień. Art. 9. Depozytariusz. 1. Depozytariuszem prowadzącym rejestr Aktywów Funduszu na podstawie umowy o prowadzenie Rejestru Aktywów jest Bank Millennium S.A. 2. Bank, o którym mowa w ust. 1, ma siedzibę w Warszawie pod adresem: ul. Stanisława Żaryna 2A, Warszawa. 3. Depozytariusz wypełnia obowiązki przewidziane w Ustawie o FI oraz w odrębnej umowie o prowadzenie rejestru aktywów Funduszu zawartej przez Depozytariusza z Funduszem. 4. Depozytariusz działa niezależnie od Towarzystwa, w interesie Uczestników Funduszu. Art. 10. Podmiot Zarządzający Funduszem. 1. Podmiotem Zarządzającym Aktywami Funduszu na podstawie umowy o zarządzanie oraz udzielonych przez Towarzystwo pełnomocnictw jest Spółka Zarządzająca Funduszami Kapitału Zalążkowego SATUS Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością - Spółka Komandytowa, zarejestrowana w Rejestrze Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego pod nr KRS: , NIP: , REGON: zwana dalej Podmiotem Zarządzającym. 2. Podmiot, o którym mowa w ust. 1, ma siedzibę w Krakowie pod adresem: ul. Oleandry 2, Kraków. Rozdział 3. Certyfikaty Inwestycyjne. Art. 11. Postanowienia ogólne. 1. Fundusz emituje niepubliczne Certyfikaty Inwestycyjne. Certyfikaty Inwestycyjne są emitowanymi w serii papierami wartościowymi imiennymi, reprezentującymi prawa Uczestników Funduszu. 2. Certyfikat Inwestycyjny jest niepodzielny. 3. Certyfikaty Inwestycyjne nie mają formy dokumentu. Art. 12. Rodzaje Certyfikatów Inwestycyjnych. 1. Certyfikaty Inwestycyjne są emitowane jako Certyfikaty Preferencyjne i Certyfikaty Uprzywilejowane. 2. Z danym rodzajem Certyfikatów Inwestycyjnych są związane szczególne uprawnienia. 3. Z każdym Certyfikatem Preferencyjnym związane są szczególne uprawnienia w postaci: a) prawa do jednego głosu na Zgromadzeniu Inwestorów, b) prawa pierwszeństwa wypłaty Dochodów Funduszu zgodnie z mechanizmem określonym w art Z każdym Certyfikatem Uprzywilejowanym związane są szczególne uprawnienia w postaci: a) prawa do dwóch głosów na Zgromadzeniu Inwestorów, b) prawa do podwójnego udziału w Dochodach Funduszu zgodnie z mechanizmem określonym w art. 41. Art. 13. Pierwsza Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii A i serii B 1. W ramach pierwszej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych zbierane są zapisy na Certyfikaty Preferencyjne serii A oraz Certyfikaty Uprzywilejowane serii B. STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 7

8 2. Cena Emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych pierwszej emisji serii A i serii B wynosi 1.000,00 (jeden tysiąc) złotych. 3. Zapłata za Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji serii A i serii B nastąpi poprzez wkład pieniężny. 4. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji serii A będzie 200 (dwieście) Certyfikatów Inwestycyjnych. 5. Wysokość wpłat do Funduszu zebranych podczas pierwszej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii A będzie wynosiła ,00 (dwieście tysięcy) złotych. 6. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji serii B będzie 400 (czterysta) Certyfikatów Inwestycyjnych. 7. Wysokość wpłat do Funduszu zebranych podczas pierwszej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii B będzie wynosiła ,00 (czterysta tysięcy) złotych. 8. Łączna wysokość wpłat w ramach pierwszej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii A i Certyfikatów Inwestycyjnych serii B niezbędna do dojścia do skutku pierwszej emisji i do utworzenia Funduszu wynosi ,00 (sześćset tysięcy) złotych i jest równa iloczynowi ceny emisyjnej jednego Certyfikatu, o której mowa w ust. 2 oraz łącznej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych pierwszej emisji serii A i serii B. Art. 14. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych. 1. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpią w ciągu 36 miesięcy od dnia Rejestracji Funduszu. 2. W ramach kolejnych emisji będą emitowane kolejne serie Certyfikatów Preferencyjnych i Uprzywilejowanych oznaczone kolejnymi literami alfabetu. 3. Fundusz może przeprowadzić jednocześnie więcej niż jedną emisję Certyfikatów Inwestycyjnych. 4. Zapłata za Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji może nastąpić poprzez wniesienie papierów wartościowych innych niż zdematerializowane papiery wartościowe, z zastrzeżeniem, że zapłata za Certyfikaty Inwestycyjne danej emisji i serii nie może być dokonana jednocześnie wkładem pieniężnym i papierami wartościowymi. 5. Szczegółowe warunki i tryb przeprowadzenia kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych będą określały ich Warunki Emisji. 6. Przyjmowanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji rozpocznie się po wejściu w życie zmian Statutu. 7. Maksymalna wysokość różnicy pomiędzy Ceną Emisyjną Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji a WANCI wyliczoną na 7 (siedem) dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji wynosi 300,00 (trzysta) złotych. 8. Cena Emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego kolejnych emisji zostanie podana do wiadomości na Stronie internetowej Towarzystwa na 6 (sześć) dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji. Art. 14a. Druga Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii C 1. W ramach drugiej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych zbierane są zapisy na Certyfikaty Preferencyjne serii C, z zastrzeżeniem ust Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne drugiej emisji serii C nie może obejmować mniej niż minimalną liczbę Certyfikatów wskazaną w Warunkach Emisji drugiej emisji serii C. Minimalna liczba Certyfikatów, o której mowa w zdaniu pierwszym, zostanie ustalona tak aby wartość Certyfikatów Inwestycyjnych drugiej emisji serii C nabywanych przez jednego inwestora, liczona według ich ceny emisyjnej, wyrażona w złotych polskich, wyniosła co najmniej euro w dniu ustalenia ceny emisyjnej Certyfikatów Inwestycyjnych drugiej emisji serii C. STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 8

9 3. Cena Emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych drugiej emisji serii C zostanie podana w Warunkach Emisji serii C. 4. Zapłata za Certyfikaty Inwestycyjne drugiej emisji serii C nastąpi poprzez wkład pieniężny. 5. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne drugiej emisji serii C będzie nie mniej niż 4000 (cztery tysiące) i nie więcej niż (dwanaście tysięcy) Certyfikatów Inwestycyjnych. 6. Wysokość wpłat do Funduszu zebranych podczas drugiej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii C będzie wynosiła nie mniej niż ,00 (cztery miliony) złotych i nie więcej niż ,00 (dwanaście milionów) złotych i jest równa iloczynowi ceny emisyjnej jednego Certyfikatu, o której mowa w ust. 3 oraz łącznej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych drugiej emisji serii C. 7. Minimalna łączna wysokość wpłat w ramach drugiej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii C niezbędna do dojścia do skutku drugiej emisji wynosi ,00 (cztery miliony) złotych. Art. 14b. Trzecia Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii D 1. W ramach trzeciej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych zbierane są zapisy na Certyfikaty Uprzywilejowane serii D. 2. Cena Emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych trzeciej emisji serii D zostanie podana w Warunkach Emisji serii D. 3. Zapłata za Certyfikaty Inwestycyjne trzeciej emisji serii D nastąpi poprzez wkład pieniężny. 4. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne trzeciej emisji serii D będzie nie mniej niż (jeden tysiąc) i nie więcej niż (trzy tysiące) Certyfikatów Inwestycyjnych. 5. Wysokość wpłat do Funduszu zebranych podczas trzeciej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii D będzie wynosiła nie mniej niż ,00 (jeden milion) złotych i nie więcej niż ,00 (trzy miliony) złotych i jest równa iloczynowi ceny emisyjnej jednego Certyfikatu, o której mowa w ust. 2 oraz łącznej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych trzeciej emisji serii D. 6. Minimalna łączna wysokość wpłat w ramach trzeciej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii D niezbędna do dojścia do skutku trzeciej emisji wynosi ,00 (jeden milion) złotych. Art. 15. Wpłaty do Funduszu. 1. Wpłaty do Funduszu są zbierane w drodze zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej i kolejnych emisji. 2. Wysokość dokonanej wpłaty na opłacenie zapisu równa się cenie emisyjnej Certyfikatu. Art. 16. Podmioty uprawnione do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne. 1. Uprawnionymi do zapisywania się na Certyfikaty serii A, B, D są podmioty, które otrzymały Imienną Propozycję Nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych oraz Towarzystwo. Zapis, który zostanie złożony przez podmiot inny niż ten, do którego wystosowana została Imienna Propozycja Nabycia nie zostanie przyjęty. 2. Imienna Propozycja Nabycia, o której mowa w ust. 1 nie może być wystosowana do więcej niż 99 osób oraz nie może być wystosowana przy wykorzystaniu środków masowego przekazu. 3. Uprawnionymi do zapisywania się na Certyfikaty Preferencyjne serii C są osoby fizyczne, osoby prawne, jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej (jednakże posiadające zdolność do nabywania praw we własnym imieniu). STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 9

10 Art. 17. Termin i zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. 1. Przyjmowanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji serii A i serii B, rozpocznie się w terminach określonych przez Towarzystwo, podanych do wiadomości w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych pierwszej emisji serii A i serii B, jednak nie wcześniej niż w dniu następującym po dniu doręczenia Towarzystwu zezwolenia na utworzenie Funduszu oraz nie później niż w terminie 2 miesięcy od tego dnia. 2. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji serii A i serii B przyjmowane będą przez 7 kolejnych Dni Roboczych, z zastrzeżeniem ust Przyjmowanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji rozpocznie się w terminach określonych przez Towarzystwo, podanych do wiadomości w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji, jednak nie wcześniej niż w dniu następującym po dniu Rejestracji Funduszu. 4. Czas trwania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji zostanie określony w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji. 5. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być przyjmowane bezpośrednio przez Towarzystwo lub za pośrednictwem podmiotu prowadzącego działalność maklerską. 6. Podmiot zapisujący się na Certyfikaty Inwestycyjne winien złożyć w miejscu dokonywania zapisu wypełniony w odpowiedniej liczbie egzemplarzy formularz zapisu zawierający w szczególności oświadczenie tego podmiotu, w którym stwierdza on, że: 1) zapoznał się z treścią Warunków Emisji oraz zaakceptował treść Statutu, 2) zobowiązuje się do wpłaty środków pieniężnych z tytułu zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne na odpowiedni rachunek u Depozytariusza, najpóźniej w ostatnim dniu przyjmowania zapisów, a w przypadku dokonania wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne papierami wartościowymi, zobowiązuje się do zawarcia, najpóźniej w ostatnim dniu przyjmowania zapisów, umowy przenoszącej prawa z tych papierów wartościowych na Fundusz oraz składa u Depozytariusza kopię tej umowy, a także te papiery; jeżeli papiery wartościowe nie mają formy dokumentu dokument potwierdzający ich posiadanie wydany na podstawie właściwych przepisów. 7. Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, ponosi podmiot zapisujący się. 8. Do złożenia ważnego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne wymagane jest złożenie właściwie i w pełni wypełnionego formularza zapisu oraz dokonanie wpłaty zgodnie z zasadami opisanymi w ust. 10 oraz art Statutu oraz Warunkach Emisji. 9. Zapis może obejmować nie więcej niż maksymalną liczbę Certyfikatów wskazaną w Imiennej Propozycji Nabycia i/lub Warunkach Emisji. W przypadku złożenia zapisu na większą niż maksymalną liczbę Certyfikatów zapis taki jest traktowany jak zapis na maksymalną liczbę Certyfikatów. 10. Zapis nie może obejmować mniej niż minimalną liczbę Certyfikatów wskazaną w Imiennej Propozycji Nabycia i/lub w Warunkach Emisji. W przypadku złożenia zapisu na mniejszą niż minimalną liczbę Certyfikatów zapis taki będzie nieważny. 11. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne jest bezwarunkowy, nie może zawierać jakichkolwiek zastrzeżeń i jest nieodwołalny w terminie związania zapisem. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne wiąże podmiot zapisujący się od dnia złożenia zapisu. Podmiot, który złożył zapis na Certyfikaty Inwestycyjne przestaje być związany zapisem w przypadku: 1) ogłoszenia niedojścia emisji Certyfikatów Inwestycyjnych do skutku w wyniku niezłożenia w okresie przyjmowania zapisów ważnych zapisów na odpowiednią liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych, 2) w którym postanowienie Sądu Rejestrowego o odmowie wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych stało się prawomocne, STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 10

11 3) w którym decyzja Komisji o cofnięciu zezwolenia na utworzenie Funduszu stała się ostateczna lub wygasło zezwolenie na utworzenie Funduszu. 12. Ważny zapis jest złożony w momencie otrzymania przez Towarzystwo prawidłowo wypełnionego formularza zapisu, którego wzór stanowić będzie załącznik do Warunków Emisji, oraz wpłaty środków pieniężnych w terminach przyjmowania zapisów i na zasadach określonych w niniejszym artykule oraz art Z chwilą przyjęcia ważnych zapisów na maksymalną liczbę wszystkich oferowanych Certyfikatów danej serii, przyjmowanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej serii zostaje zakończone przed upływem terminu określonego w ust. 2 w przypadku pierwszej emisji lub terminów określonych w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji. 14. W uzasadnionym przypadku, Fundusz może odwołać emisję przed dniem rozpoczęcia zapisów, informując o tym w sposób w jaki została wystosowana Imienna Propozycja Nabycia lub poprzez zamieszczenie ogłoszenia na Stronie internetowej Towarzystwa. Art. 18. Pełnomocnictwo. 1. Czynności związane z dokonywaniem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być wykonywane osobiście przez podmiot nabywający Certyfikaty Inwestycyjne lub przez pełnomocnika. Do czynności tych należy w szczególności: 1) złożenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, 2) odbiór potwierdzenia dokonania wpłaty na Certyfikaty, 3) odbiór zaświadczenia o zapisaniu Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji Uczestników Funduszu, 4) wydanie dyspozycji określającej formę zwrotu środków pieniężnych. 2. O ile z obowiązujących przepisów prawa nie wynika inaczej, Uczestnik ma prawo ustanowić ponadto pełnomocnika do dokonywania wszelkich czynności związanych z uczestnictwem w Funduszu. 3. Pełnomocnictwo może mieć formę pełnomocnictwa: 1) ogólnego - do wszelkich czynności związanych z uczestnictwem w takim samym zakresie jak mocodawca, 2) rodzajowego do czynności określonego rodzaju, 3) szczególnego - do czynności określonych w treści pełnomocnictwa. 4. Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna. 5. Liczba pełnomocnictw jest ograniczona do Pełnomocnikowi Uczestnika nie przysługuje prawo udzielania dalszych pełnomocnictw. 7. Pełnomocnictwo winno być udzielone w formie pisemnej, z podpisem poświadczonym notarialnie bądź złożonym w obecności lub potwierdzonym przez pracownika Towarzystwa lub podmiotu pośredniczącego w przyjmowaniu zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. Oryginał pełnomocnictwa lub jego potwierdzoną za zgodność z oryginałem kopię pełnomocnik przekazuje Towarzystwu w momencie dokonywania pierwszej czynności do której został umocowany. 8. Pełnomocnictwo musi zawierać następujące dane o osobie pełnomocnika i mocodawcy: 1) dla osób fizycznych: imię i nazwisko, adres i numer PESEL albo numer dowodu osobistego lub paszportu, 2) dla osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej: nazwę, siedzibę, adres, REGON oraz nr KRS; do pełnomocnictwa załącza się odpis z Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego lub w przypadku spółek cywilnych - umowę spółki i zaświadczenie o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej. STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 11

12 9. Powyższe zasady dotyczące udzielania pełnomocnictwa nie dotyczą pełnomocnictw wystawionych dla podmiotów prowadzących działalność polegającą na zarządzaniu cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie. W tym przypadku należy przedstawić oryginał umowy o zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych oraz oryginał pełnomocnictwa do zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie. 10. Pełnomocnictwo udzielane poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej musi być uwierzytelnione przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny, chyba że przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska, stanowią inaczej. 11. Tekst pełnomocnictwa udzielonego w języku innym niż polski musi zostać przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego na język polski. Art. 19. Płatność za Certyfikaty Inwestycyjne. 1. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne musi zostać opłacony najpóźniej w ostatnim dniu przyjmowania zapisów. 2. Kwota dokonanej wpłaty powinna być równa iloczynowi liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które dokonano zapisu i ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego. 3. Wszelkie koszty związane z dokonaniem zapłaty za Certyfikaty Inwestycyjne papierami wartościowymi ponosi podmiot zapisujący się na Certyfikaty Inwestycyjne. 4. Za termin dokonania wpłaty do Funduszu przyjmuje się: 1) dzień wpływu pełnej kwoty środków na odpowiedni rachunek Towarzystwa (w przypadku pierwszej emisji Certyfikatów) lub Funduszu (w przypadku kolejnych emisji Certyfikatów), prowadzony przez Depozytariusza lub, 2) dzień przeniesienia na podstawie odrębnej umowy praw z papierów wartościowych na rzecz Funduszu. 5. Niedokonanie wpłaty w oznaczonym terminie lub niedokonanie pełnej wpłaty przez podmiot zapisujący się na Certyfikaty Inwestycyjne zgodnie z przepisami art Statutu skutkuje nieważnością zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne. Art. 20. Opłata manipulacyjna. Towarzystwo nie pobiera opłaty manipulacyjnej za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych. Art. 21. Forma dokonywania wpłat i zasady gromadzenia wpłat do Funduszu. 1. Wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne wkładami pieniężnymi należy dokonywać wyłącznie w walucie polskiej, przelewem na wskazany w Warunkach Emisji rachunek bankowy. 2. Zapłata za Certyfikaty Inwestycyjne dokonana papierami wartościowymi innymi niż zdematerializowane papiery wartościowe następuje poprzez przeniesienie, w drodze umowy, praw z tych papierów na Fundusz oraz złożenie u Depozytariusza kopii tej umowy i stanowiących jej przedmiot papierów wartościowych, jeżeli mają formę dokumentu. 3. Jeżeli wpłata dokonywana jest przelewem powinien on zawierać adnotację: Wpłata na Certyfikaty serii... FIZ AN Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS, 4. Wpłaty dokonane do Funduszu w trybie przepisów powyższych są gromadzone na wydzielonych rachunkach Towarzystwa (w przypadku pierwszej emisji) lub Funduszu (w przypadku kolejnych emisji) prowadzonych przez Depozytariusza. 5. W przypadku pierwszej emisji przed rejestracją Funduszu Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu, ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat, lub pożytkami, jakie wpłaty te przynoszą. STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 12

13 6. Do dnia przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne drugiej i następnych emisji równe iloczynowi liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które dokonano zapisu, i ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego, nie powiększają wartości aktywów Funduszu. 7. W przypadku gdy z wyceny wniesionych do Funduszu papierów wartościowych innych niż zdematerializowane papiery wartościowe, którymi zapłacono za Certyfikaty Inwestycyjne, dokonanej w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty danej emisji i serii wynika, że wartość tych papierów wartościowych, przewyższa cenę emisyjną Certyfikatu albo jej wielokrotność, nadpłatę ponad cenę emisyjną lub jej wielokrotność zwraca się bez jakichkolwiek odsetek i odszkodowań w postaci wniesionych papierów wartościowych w liczbie odpowiadającej wartości nadpłaty, poprzez przeniesienie praw z tych papierów na osobę, która wniosła te papiery, z zastrzeżeniem ust. 8 i W przypadku, gdy nadpłata, o której mowa w ust. 7 nie przekracza 10% odpowiednio ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego lub jej wielokrotności, to jest ona zwracana w środkach pieniężnych na rachunek pieniężny wskazany w formularzu zapisu przez osobę, która wniosła te papiery. 9. W przypadku, gdy nadpłata, o której mowa w ust. 7 przekracza 10% odpowiednio ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego lub jej wielokrotności, a jednocześnie dokonano wpłaty poprzez wniesienie jednego papieru wartościowego innego niż zdematerializowany papier wartościowy, następuje zwrot tego papieru wartościowego i nie dochodzi do przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych. Art. 22. Zasady przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych. 1. Przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych Towarzystwo dokona w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów, z zastrzeżeniem postanowień art. 23 Statutu. 2. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi w oparciu o złożone ważne zapisy. 3. O przydziale Certyfikatów Inwestycyjnych decyduje wyłącznie kolejność złożonych zapisów. 4. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych następuje poprzez wpisanie do Ewidencji Uczestników danych Uczestników i objętych przez nich Certyfikatów. 5. Niezwłocznie po dokonaniu przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych pierwszej emisji serii A i serii B Towarzystwo złoży wniosek o Rejestrację Funduszu. Art. 23. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych. 1. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych może być spowodowane: 1) nieważnością zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne w przypadku: a) niedokonania wpłaty lub dokonania niepełnej wpłaty w odpowiednim terminie, b) niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu, c) złożenia zapisu na mniejszą niż minimalna liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych wskazaną w Imiennej Propozycji Nabycia i/lub Warunkach Emisji, 2) niezłożeniem w okresie przyjmowania zapisów ważnych zapisów na odpowiednią liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych, określoną w art. 13, 14a-14b. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych nie dochodzi wówczas do skutku. 2. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych, staje się bezskuteczny z mocy prawa w przypadku niedojścia emisji do skutku spowodowanego: 1) uprawomocnieniem się postanowienia o odmowie wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych, 2) tym, że decyzja Komisji, o cofnięciu zezwolenia na utworzenie Funduszu, stała się ostateczna, STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 13

14 3) wygaśnięciem zezwolenia na utworzenie Funduszu. 3. W przypadkach określonych w ust. 1 pkt 1 Towarzystwo (w przypadku pierwszej emisji) lub Fundusz (w przypadku kolejnych emisji) dokona zwrotu wpłat, o których mowa w art. 19 ust. 2 Statutu, z tytułu nieprzydzielenia Certyfikatów bez jakichkolwiek odsetek i odszkodowań, nie później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów. 4. W przypadkach określonych w ust. 1 pkt 2 oraz ust. 2 zwrot wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne wraz z wartością otrzymanych pożytków i odsetkami od tych wpłat naliczonymi przez Depozytariusza dokonywany jest niezwłocznie, jednak nie później niż w ciągu 14 dni od daty wystąpienia jednego ze zdarzeń opisanych w ust. 1 pkt. 2 oraz ust. 2. Odsetki będą naliczone od dnia dokonania wpłaty do Funduszu do dnia wystąpienia któregokolwiek ze zdarzeń, o których mowa w ust. 1 pkt. 2 oraz ust. 2. Odsetki będą naliczone każdego dnia według stopy oprocentowania ustalonej z Depozytariuszem nie niższej niż stopa oprocentowania rachunków bieżących stosowana przez Depozytariusza. 5. Zwrot środków pieniężnych nastąpi na rachunek bankowy podmiotu, który dokonał zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne zgodnie z dyspozycją wskazaną przez ten podmiot w formularzu zapisu. 6. Zwrot wpłat wniesionych w formie papierów wartościowych nastąpi poprzez przeniesienie praw z tych papierów na podmiot, który dokonał zapisu. 7. Wszelkie koszty związane ze zwrotem wpłat z powodów wskazanych w ust. 1 pkt 1, ponosi podmiot zapisujący się na Certyfikaty Inwestycyjne. 8. O dojściu lub nie dojściu emisji Certyfikatów Inwestycyjnych do skutku Towarzystwo poinformuje poprzez zamieszczenie stosownej informacji na Stronie internetowej Towarzystwa. Rozdział 4. Prawa i Ewidencja Uczestników Funduszu. Art. 24. Prawa wynikające z Certyfikatu Inwestycyjnego. 1. Prawa z Certyfikatu Inwestycyjnego powstają z chwilą dokonania wpisu w Ewidencji Uczestników i przysługują podmiotowi w niej wskazanemu jako posiadaczowi Certyfikatu Inwestycyjnego. 2. Możliwość zbywania lub zastawiania Certyfikatów przez Uczestnika na rzecz osób trzecich nie podlega żadnym ograniczeniom wynikającym z niniejszego Statutu. 3. W związku z posiadaniem Certyfikatów Uczestnikowi przysługują: 1) prawo do uczestniczenia w Zgromadzeniu Inwestorów, zgodnie z postanowieniami art. 6-8 Statutu, 2) prawo do przeniesienia praw z Certyfikatów Inwestycyjnych, na zasadach określonych w ust. 4, 3) prawo do ustanowienia zastawu na Certyfikatach Inwestycyjnych, 4) prawo do otrzymania wypłat dokonywanych w postępowaniu likwidacyjnym, 5) uprawnienia określone w niniejszym Statucie, związane z danym rodzajem Certyfikatów Inwestycyjnych. 4. Umowa zobowiązująca do przeniesienia praw z Certyfikatów Inwestycyjnych przenosi te prawa z chwilą dokonania w Ewidencji Uczestników wpisu wskazującego nabywcę oraz liczbę, rodzaj i serię nabytych Certyfikatów Inwestycyjnych. Wpis do Ewidencji Uczestników dokonywany jest przez Towarzystwo na żądanie nabywcy praw z Certyfikatów Inwestycyjnych niezwłocznie po okazaniu: STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 14

15 1) umowy przenoszącej prawa z Certyfikatów Inwestycyjnych podpisanej w obecności upoważnionego pracownika Towarzystwa albo poświadczonej notarialnie; 2) dokumentu potwierdzającego przejście własności Certyfikatów Inwestycyjnych w przypadku, gdy własność Certyfikatów przeszła na nabywcę na podstawie innej czynności prawnej niż umowa lub w drodze sukcesji generalnej. 5. Uczestnicy nie ponoszą odpowiedzialności za zobowiązania Funduszu. Art. 25. Ewidencja Uczestników. 1. Ewidencję Uczestników prowadzi Towarzystwo. Ewidencja może być prowadzona w formie elektronicznej. 2. Ewidencja Uczestników zawiera w szczególności dane identyfikujące Uczestnika: 1) imiona i nazwisko, adres, numer PESEL (w przypadku obywateli polskich), numer NIP oraz numer dokumentu tożsamości osoby fizycznej, 2) nazwę lub firmę, siedzibę, numer REGON, numer NIP osoby prawnej i jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej oraz określenie sposobu reprezentacji wraz ze wskazaniem imion, nazwisk i numerów PESEL osób upoważnionych do reprezentacji, 3) rodzaj, serię i liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych poszczególnych serii posiadanych przez Uczestnika oraz liczbę głosów wynikających z tych Certyfikatów, 4) datę każdego nabycia, liczbę i cenę nabytych Certyfikatów Inwestycyjnych poszczególnych serii, 5) datę każdego zbycia, liczbę i cenę zbytych Certyfikatów Inwestycyjnych poszczególnych serii, 6) datę każdej wypłaty Dochodów Funduszu, o których mowa w art. 41, kwotę wypłacanych Uczestnikowi Dochodów Funduszu oraz kwoty wypłacane na poszczególne serie Certyfikatów Inwestycyjny posiadanych przez Uczestnika, 7) wskazanie numeru rachunku bankowego na jaki mają być przekazywane środki z tytułu wypłaty Dochodów Funduszu, o których mowa w art. 41, 8) informacje o udzielonych pełnomocnictwach wraz ze wskazaniem danych pełnomocnika, 9) informacje o dokonanej blokadzie Certyfikatów Inwestycyjnych, terminie, podstawie i warunkach blokady, 10) informację o ustanowionym zastawie na Certyfikatach. 3. Na żądanie Uczestnika Towarzystwo wyda Uczestnikowi zaświadczenie o zapisaniu Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji Uczestników. 4. Uczestnik zobowiązany jest poinformować Fundusz o wszelkich zmianach jego danych zawartych w Ewidencji Uczestników. 5. Podpis pod oświadczeniem o zmianie, która nie wynika z dokumentów urzędowych, powinien być poświadczony notarialnie lub przez upoważnionego pracownika Towarzystwa. Rozdział 5. Cel inwestycyjny i polityka inwestycyjna. Art. 26. Cel inwestycyjny. 1. Celem inwestycyjnym Funduszu jest osiągnięcie w długoterminowym horyzoncie czasowym wzrostu Wartości Aktywów Funduszu. 2. Fundusz nie gwarantuje osiągnięcia celów inwestycyjnych określonych w ust. 1. STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 15

16 Art. 27. Zasady polityki inwestycyjnej. 1. Polityka inwestycyjna Funduszu zakłada lokowanie zebranych środków w Spółki Celowe, w sposób określony w art Osiągnięcie celu inwestycyjnego będzie możliwe dzięki wzrostowi wartości Spółek Celowych i sprzedaży przez Fundusz ich akcji lub udziałów. Wzrost wartości Spółek Celowych ma być osiągnięty w wyniku : 1) wzrostu wartości środków trwałych poszczególnych Spółek Celowych osiągniętego z tytułu różnicy w wartości poniesionych nakładów inwestycyjnych na realizację obiektu wchodzącego w skład środków trwałych oraz wartości rynkowej tego gotowego i wynajętego obiektu, 2) uzyskiwania dochodów przez poszczególne Spółki Celowe z najmu powierzchni w ramach zrealizowanych przez te spółki obiektów oraz z opłaty pobieranej tytułem zarządzania tymi obiektami przed ich ostateczną sprzedażą. 3. Ryzyko związane z osiągnięciem celu inwestycyjnego zostanie ograniczone poprzez współodpowiedzialność finansową Deweloperów wynikającą z zaangażowania Deweloperów w Spółki Celowe, na poziomie przynajmniej 1/5 kapitału Spółki Celowej lub bezpośredniego zaangażowania Dewelopera w Fundusz poprzez nabycie jego Certyfikatów Inwestycyjnych. 4. Realizując politykę inwestycyjną Fundusz będzie przestrzegał określonych w Statucie oraz Ustawie o FI kryteriów doboru lokat, dywersyfikacji lokat oraz innych ograniczeń. Art. 28. Lokaty Funduszu. 1. Fundusz może lokować swoje Aktywa w zbywalne: 1) papiery wartościowe, 2) udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, 3) wierzytelności, 4) waluty, 5) niebędące papierami wartościowymi Instrumenty Rynku Pieniężnego, 6) depozyty. 2. Fundusz, jako fundusz aktywów niepublicznych, będzie lokował co najmniej 80% (osiemdziesiąt procent) wartości swoich Aktywów w aktywa inne niż: 1) papiery wartościowe będące przedmiotem publicznej oferty lub papiery wartościowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, chyba że papiery wartościowe stały się przedmiotem publicznej oferty lub zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym po ich nabyciu przez Fundusz; 2) instrumenty rynku pieniężnego, chyba że zostały wyemitowane przez spółki niepubliczne, których akcje lub udziały wchodzą w skład portfela inwestycyjnego Funduszu. 3. Aktywa Funduszu zostaną podzielone na Portfel Podstawowy i Lokaty Płynne. Art. 29. Portfel Podstawowy. 1. W ramach Portfela Podstawowego Fundusz będzie lokować swoje Aktywa przede wszystkim w następujący sposób: 1) nabywając akcje i udziały Spółek Celowych, 2) nabywając obligacje i inne dłużne papiery wartościowe Spółek Celowych, 3) nabywając inne wierzytelności wobec Spółek Celowych, 4) udzielając pożyczek Spółkom Celowym. 2. Nabycie akcji lub udziałów w Spółkach Celowych może zostać dokonane między innymi w wyniku: 1) objęcia akcji lub udziałów nowych emisji, STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 16

17 2) zakupu akcji lub udziałów na rynku wtórnym, 3) konwersji nabytych przez Fundusz wierzytelności na akcje bądź udziały. Art. 30. Kryteria doboru lokat Portfela Podstawowego. 1. Głównym kryterium doboru lokat Portfela Podstawowego będzie atrakcyjność projektów inwestycyjnych, w których realizacji uczestniczą Spółki Celowe stanowiące przedmiot lokat Portfela Podstawowego. 2. Przy ocenie atrakcyjności projektów, o której mowa w ust. 1, będą brane pod uwagę następujące warunki: 1) spodziewana stopa zwrotu i jej wrażliwość na podstawowe czynniki zewnętrzne tj. dane makroekonomiczne, koszty wynagrodzeń, koszty materiałów, ceny najmu, 2) ryzyka techniczne, prawne i rynkowe, 3) stan zaawansowania prac przygotowawczych, 4) wykonalność finansowa, techniczna i formalno-prawna planowanych inwestycji, 5) ocena lokalizacji, 6) ocena możliwości odsprzedania gruntu bez zabudowy, 7) badania dotyczące deklaracji potencjalnych klientów dotyczącej wynajęcia obiektów, 8) uzbrojenie terenu i infrastruktura, 9) możliwość komercjalizacji czyli wynajęcia wybudowanej powierzchni obiektu i jego ewentualnej odsprzedaży.. Art. 31. Lokaty Płynne i kryteria ich doboru 1. Przedmiotem Lokat Płynnych Funduszu mogą być: 1) Instrumenty Rynku Pieniężnego, 2) dłużne papiery wartościowe inkorporujące wierzytelności pieniężne, których emitentem, gwarantem lub poręczycielem jest Skarb Państwa Rzeczypospolitej Polskiej, państwa należące do OECD, ich banki centralne, IFC, EBI oraz EBOR, 3) waluty, 4) depozyty w walucie polskiej i wymienialnych walutach innych państw, w bankach krajowych i zagranicznych, - pod warunkiem, że aktywa określone w pkt 1) 3) powyżej są zbywalne. 2. Lokaty Płynne powinny: 1) zapewniać płynność lokowanych środków, w szczególności umożliwiać terminową regulację zobowiązań Funduszu, 2) zwiększać rentowność Funduszu, przy zachowaniu bezpieczeństwa lokat i ich płynności. Art. 32. Zasady dywersyfikacji lokat i ograniczenia inwestycyjne. 1. Aktywa w ramach Portfela Podstawowego będą stanowić przynajmniej 80% (osiemdziesiąt procent) wartości Aktywów Funduszu z zastrzeżeniem ust Aktywa w ramach Portfela Podstawowego mogą stanowić łącznie mniej niż 80% (osiemdziesiąt procent) Aktywów Funduszu wyłącznie w okresie pierwszych 36 (trzydziestu sześciu) miesięcy trwania Funduszu. 3. Papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot, wierzytelności wobec tego podmiotu i udziały w tym podmiocie nie mogą stanowić łącznie więcej niż 20% wartości Aktywów Funduszu, z zastrzeżeniem ust Ograniczeń, o których mowa w ust. 3, nie stosuje się do papierów wartościowych emitowanych lub gwarantowanych przez Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, państwa należące do OECD oraz międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD. STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 17

18 5. Waluta obca jednego państwa lub waluta EUR nie może stanowić więcej niż 20% wartości Aktywów Funduszu. 6. Listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny nie mogą stanowić więcej niż 25% wartości Aktywów Funduszu. 7. Fundusz utrzymuje w zakresie niezbędnym do zaspokojenia bieżących zobowiązań Funduszu, część swoich Aktywów na rachunkach bankowych. Depozyty w jednym banku krajowym, banku zagranicznym lub instytucji kredytowej nie mogą stanowić więcej niż 20% wartości Aktywów Funduszu. 8. Fundusz nie będzie lokował środków w jakiekolwiek tytuły uczestnictwa, papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego, wierzytelności lub udziały, których emitentem bądź dłużnikiem jest Towarzystwo lub podmiot z nim powiązany, zgodnie z definicją określoną w KSH. 9. Czynności dokonane z naruszeniem ograniczeń, o których mowa w niniejszym artykule są ważne. 10. Z uwzględnieniem ust. 11, Fundusz, w przypadku dokonania czynności, o których mowa w ust. 9, zobowiązany jest do dostosowania, niezwłocznie, stanu swoich aktywów do wymagań określonych w Ustawie o FI i niniejszym Statucie, uwzględniając należycie interes Uczestników Funduszu. 11. Fundusz zobowiązany jest dostosować strukturę portfela inwestycyjnego do wymagań określonych w Ustawie o FI oraz niniejszym Statucie w terminach wskazanych w Ustawie o FI. Art. 33. Zaciąganie zobowiązań. 1. Fundusz może zaciągać, wyłącznie w bankach krajowych, instytucjach kredytowych lub bankach zagranicznych, pożyczki i kredyty o łącznej wysokości nieprzekraczającej 75% (siedemdziesiąt pięć procent) Wartości Aktywów Netto w chwili zawarcia umowy pożyczki lub kredytu, z zastrzeżeniem ust Fundusz może dokonywać emisji obligacji w wysokości nieprzekraczającej 15% (piętnaście procent) Wartości Aktywów Netto na dzień poprzedzający dzień podjęcia przez Zgromadzenie Inwestorów uchwały o emisji obligacji. W takim przypadku łączna wartość zobowiązań wymienionych w ust. 1 oraz obligacji nie może przekraczać 75% (siedemdziesiąt pięć procent) Wartości Aktywów Netto Funduszu liczonych na dzień zawarcia umowy pożyczki lub kredytu albo na dzień poprzedzający dzień podjęcia przez Zgromadzenie Inwestorów uchwały w sprawie emisji obligacji. Art. 34. Udzielanie pożyczek. 1. Fundusz może udzielać Spółkom Celowym, stanowiącym przedmiot lokat Portfela Podstawowego, pożyczek pieniężnych w łącznej wysokości nie przekraczającej 50% (pięćdziesiąt procent) wartości objętych akcji lub udziałów w danej spółce, z zastrzeżeniem ust Łączna kwota pożyczek udzielonych przez Fundusz nie może przekroczyć 50% (pięćdziesiąt procent) wartości Aktywów Funduszu, z tym że wysokość pożyczki pieniężnej udzielonej jednemu podmiotowi nie może przekroczyć 20% (dwadzieścia procent) wartości Aktywów Funduszu. 3. Pożyczki są przeznaczone wyłącznie na cele ściśle związane z działalnością gospodarczą Spółek Celowych będących pożyczkobiorcami, w szczególności cele wskazane w art. 1 pkt Spłata pożyczki będzie następowała w środkach pieniężnych w terminie i na warunkach określonych w umowie pożyczki. STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 18

19 5. Towarzystwo zobowiąże Spółkę Celową będącą pożyczkobiorcą, w zależności od kondycji finansowej tejże spółki, do ustanowienia dla Funduszu zabezpieczenia lub kilku zabezpieczeń łącznie, w postaci: 1) środków pieniężnych, 2) poręczeń bankowych lub poręczeń spółdzielczej kasy oszczędnościowo kredytowej, z tym że zobowiązanie kasy jest zawsze zobowiązaniem pieniężnym, 3) gwarancji bankowych, 4) gwarancji ubezpieczeniowych, 5) weksli z poręczeniem wekslowym banku lub spółdzielczej kasy oszczędnościowo kredytowej, 6) zastawu na papierach wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa lub jednostkę samorządu terytorialnego, 7) zastawu rejestrowego na zasadach określonych w przepisach o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów, 8) cesji praw z polisy ubezpieczeniowej pożyczkobiorcy, 9) hipoteki, 10) poręczenia według prawa cywilnego. 6. Wszelkie czynności związane z zabezpieczeniem regulują przepisy powszechnie obowiązującego prawa. Rozdział 6. Wycena Aktywów. Art. 35. Wartość Aktywów Netto Funduszu. 1. Aktywa Funduszu wycenia się, a zobowiązania Funduszu ustala się według wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej, z zastrzeżeniem art Fundusz dokonuje wyceny Aktywów Funduszu oraz ustala Wartość Aktywów Netto Funduszu, Wartość Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny w Dniach Wyceny oraz na dzień sporządzenia sprawozdania finansowego, z zachowaniem zasad określonych w art Dniem Wyceny jest: 1) dzień otwarcia ksiąg rachunkowych Funduszu, 2) każdy ostatni Dzień Roboczy stycznia, kwietnia, lipca i października, 3) dzień przypadający na 7 (siedem) dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji, 4) dzień poprzedzający dzień podjęcia przez Zgromadzenie Inwestorów uchwały o emisji obligacji, 5) dzień otwarcia likwidacji Funduszu. Art. 36. Lokaty notowane na Aktywnym Rynku. 1. Składniki lokat notowanych na Aktywnym Rynku wyceniane są w sposób następujący: 1) Wartość godziwą składników lokat Funduszu notowanych na Aktywnym Rynku wyznacza się w oparciu o ostatni dostępny w momencie dokonywania wyceny kurs danego składnika lokat z Aktywnego Rynku z zastrzeżeniem ust. 2 i 3. 2) Jeżeli w momencie dokonywania wyceny Aktywny Rynek, na podstawie którego wyceniany jest dany składnik lokat, nie prowadzi obrotu, wyceny danego składnika lokat dokonuje się w oparciu o ostatni kurs zamknięcia ustalony na tym Aktywnym Rynku, a w przypadku braku kursu zamknięcia innej, ustalonej przez Aktywny Rynek wartości stanowiącej jego odpowiednik, z uwzględnieniem korekt wartości godziwej określonych w art. 40. STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 19

20 3) Jeżeli ostatni dostępny kurs został wyznaczony w oparciu o znacząco niski wolumen obrotów na danym składniku Aktywów lub kurs ten pochodzi z dnia wcześniejszego niż ostatni dzień obrotu danym składnikiem na danym Aktywnym Rynku, wówczas wycenę danego składnika lokat dokonuje się w oparciu o ostatni dostępny w momencie dokonywania wyceny kurs zamknięcia ustalony na tym Aktywnym Rynku, a w przypadku braku kursu zamknięcia innej, ustalonej przez Aktywny Rynek wartości stanowiącej jego odpowiednik, z uwzględnieniem korekt wartości godziwej określonych w art W przypadku, gdy składnik lokat Funduszu jest przedmiotem obrotu na więcej niż jednym Aktywnym Rynku, wartością godziwą jest kurs ustalony na rynku głównym. 3. Podstawowym kryterium wyboru rynku głównego, o którym mowa w ust. 2, jest wolumen obrotu na danym składniku lokat. W przypadku braku możliwości obiektywnego, wiarygodnego ustalenia wielkości wolumenu obrotu, Fundusz stosuje kolejne, możliwe do zastosowania kryterium: 1) liczba zawartych transakcji na danym składniku lokat, lub 2) ilość danego składnika lokat wprowadzonego do obrotu na danym rynku, lub 3) kolejność wprowadzenia do obrotu, lub 4) możliwość dokonania przez Fundusz transakcji na danym rynku. 4. Wyboru rynku głównego, o którym mowa w ust. 2, dokonuje się na koniec każdego kolejnego miesiąca kalendarzowego. 5. Ostatnie dostępne kursy, o których mowa w ust. 1, w dniu dokonywania wyceny Fundusz określa o godzinie 23:30 (dwudziestej trzeciej trzydzieści czasu polskiego). 6. Zgodnie z postanowieniami ust. 1-5 będą wyceniane następujące lokaty Funduszu: akcje, warranty subskrypcyjne, prawa do akcji, prawa poboru, kwity depozytowe, listy zastawne, dłużne papiery wartościowe, certyfikaty inwestycyjne. Art. 37. Lokaty nienotowane na Aktywnym Rynku. 1. Wartość składników lokat Funduszu nienotowanych na Aktywnym Rynku wyznacza się, z zastrzeżeniem art. 38, w następujący sposób: 1) obligacji, bonów skarbowych, bonów pieniężnych, kwitów depozytowych, listów zastawnych, weksli, wierzytelności pieniężnych, o terminie realizacji praw liczonym od dnia ich wystawienia, nie dłuższym niż 397 dni w skorygowanej cenie nabycia, oszacowanej przy zastosowaniu efektywnej stopy procentowej; dodatkowo, efektywna stopa procentowa będzie skorygowana o marżę wynikającą z ryzyka kredytowego ustaloną przy uwzględnieniu terminu zapadalności wycenianego składnika lokat; 2) akcji poprzez wycenę aktywów ich emitentów pomniejszoną o kwotę zobowiązań tych emitentów, przy czym wycena jest dokonywana w zależności od rodzaju aktywów w następujący sposób: a) wynajęte powierzchnie komercyjne jako wartość rynkowa tych obiektów określona na podstawie kapitalizacji czynszów według aktualnych rynkowych stóp kapitalizacji; przyjmowane stopy kapitalizacji będą określone zgodnie z zachowaniem zasady ostrożnej wyceny; b) powierzchnie komercyjne, w przypadku gdy majątek trwały nie jest w całości wynajęty i nie pozwala na wycenę na podstawie kapitalizacji czynszów metodą skorygowanych aktywów netto, przy czym: grunty według ceny rynkowej, niewynajęte powierzchnie według nakładów inwestycyjnych, wynajęte powierzchnie według stóp kapitalizacji; wartość godziwa wynikająca z analizy finansowej będzie podlegała na bieżąco korekcie w każdym przypadku, w którym Fundusz otrzyma informację dotyczącą STATUT FIZ Deweloperski Nieruchomości Komercyjnych SATUS 20