Statut Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego BDM Obligo (tekst jednolity wg stanu na r.)

Transkrypt

1 Statut Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego BDM Obligo (tekst jednolity wg stanu na r.) Rozdział 1. Postanowienia ogólne Art. 1. Definicje i skróty W niniejszym Statucie użyto następujących definicji i określeń skrótowych: Aktywa Funduszu mienie Funduszu obejmujące środki z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, inne środki pieniężne, prawa nabyte przez Fundusz oraz pożytki z tych praw Certyfikaty Inwestycyjne, Certyfikaty emitowane przez Fundusz papiery wartościowe imienne, nieposiadające formy dokumentu, będące certyfikatami inwestycyjnymi w rozumieniu Ustawy o FI. 3. Depozyty depozyty w bankach krajowych lub instytucjach kredytowych, będące przedmiotem umów zawartych przez Fundusz Wartość Aktywów Netto (WAN) Wartość Aktywów Funduszu pomniejszona o kwotę zobowiązań Funduszu w Dniu Wyceny Dzień Wyceny - dzień, w którym dokonuje się wyceny Aktywów Funduszu oraz ustala się następujące wartości: Wartość Aktywów Netto oraz Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny (WANCI) Wartość Aktywów Netto w Dniu Wyceny podzielona przez liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych istniejących w danym Dniu Wyceny Statut Statut Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego BDM Obligo Towarzystwo Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych BDM Spółka Akcyjna, podmiot określony w art Depozytariusz Bank Millennium S.A., podmiot określony w art Sąd Rejestrowy Sąd Okręgowy w Warszawie, prowadzący Rejestr Funduszy Inwestycyjnych Komisja Komisja Nadzoru Finansowego Strona internetowa Towarzystwa strona internetowa Aktywny Rynek rynek spełniający łącznie następujące kryteria: ) instrumenty, będące przedmiotem obrotu na rynku są jednorodne, ) zazwyczaj w każdym czasie występują zainteresowani nabywcy i sprzedawcy, ) ceny są podawane do publicznej wiadomości Instrumenty Rynku Pieniężnego papiery wartościowe lub prawa majątkowe inkorporujące wyłącznie wierzytelności pieniężne, o terminie realizacji praw liczonym od dnia ich wystawienia, nie dłuższym niż 397 dni, których wartość może być ustalona w każdym czasie, i co do których istnieją popyt i podaż umożliwiające ich nabywanie i zbywanie w sposób ciągły, przy czym przejściowa utrata płynności przez papier wartościowy lub prawo majątkowe nie powoduje utraty przez ten papier lub prawo statusu instrumentu rynku pieniężnego Warunki Emisji dokument określający szczegółowe warunki emisji przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych Uczestnik Funduszu, Uczestnik - osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, wskazana w Ewidencji jako posiadacz co najmniej jednego Certyfikatu Ewidencja wykaz informacji o Uczestnikach Funduszu, zawierający dane identyfikujące Uczestników oraz dane o posiadanych przez Uczestników Certyfikatach, prowadzony przez Towarzystwo Fundusz - Fundusz Inwestycyjny Zamknięty BDM Obligo, emitujący wyłącznie certyfikaty inwestycyjne, które nie będą oferowane w drodze oferty publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, tj. fundusz nie będący publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym w rozumieniu Ustawy o FI Dłużne Papiery Wartościowe rozumie się przez to obligacje, bony skarbowe, listy zastawne i certyfikaty depozytowe, a także inne zbywalne Papiery Wartościowe inkorporujące prawa majątkowe odpowiadające prawom z zaciągnięcia długu, wyemitowane na podstawie prawa polskiego lub obcego Instrumenty Pochodne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od ceny lub wartości papierów wartościowych, o których mowa w art. 3 ust. 1 lit. a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi oraz inne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się ceny rynkowej walut obcych lub od zmiany wysokości stóp procentowych

2 21. Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne Instrumenty Pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, a ich treść jest lub może być przedmiotem negocjacji miedzy stronami Papiery Wartościowe rozumie się przez to papiery wartościowe, o których mowa w art. 3 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183 poz. 1538), z wyłączeniem Instrumentów Pochodnych Krótka Sprzedaż technika inwestycyjna opisana w Art.107 ust. 1 pkt 2 Ustawy o FI Zgromadzenie Inwestorów, Zgromadzenie organ Funduszu posiadający uprawnienia określone w Statucie Dzień Wykupu rozumie się przez to dzień, w którym Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych Rejestracja Funduszu - wpis Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie Ustawa o FI ustawa z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2004 r. nr 146, poz z późn. zm.) Art. 2. Nazwa, rodzaj Funduszu i podstawy prawne Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą Fundusz Inwestycyjny Zamknięty BDM Obligo Fundusz może używać nazwy w skróconym brzmieniu FIZ BDM Obligo Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres Towarzystwa Fundusz nabywa osobowość prawną z chwilą Rejestracji Funduszu. Do dnia Rejestracji Funduszu, Towarzystwo dokonuje czynności prawnych mających na celu utworzenie Funduszu we własnym imieniu i na własny rachunek Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym utworzonym i działającym na zasadach określonych w przepisach Ustawy o FI oraz w niniejszym Statucie Wyłącznym przedmiotem działalności Funduszu jest lokowanie środków pieniężnych, zebranych w drodze niepublicznego proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych, w papiery wartościowe oraz inne prawa majątkowe określone w niniejszym Statucie Art. 3. Czas trwania Fundusz został utworzony na czas nieograniczony Rozdział 2. Organy Funduszu i Depozytariusz Art. 4. Organy Funduszu Organami Funduszu są Towarzystwo oraz Zgromadzenie Inwestorów Art. 5. Towarzystwo Fundusz został utworzony przez Towarzystwo działające pod firmą Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych BDM Spółka Akcyjna. Towarzystwo używa również firmy w skróconym brzmieniu Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych BDM S.A. oraz TFI BDM S.A Towarzystwo ma siedzibę w Bielsku-Białej pod adresem: ul. Stojałowskiego 27, Bielsko- Biała Towarzystwo zarządza Funduszem oraz reprezentuje Fundusz w stosunkach z osobami trzecimi. Fundusz jest reprezentowany przez Towarzystwo w sposób określony w Statucie Towarzystwa Towarzystwo działa w interesie wszystkich Uczestników Funduszu zgodnie z postanowieniami Ustawy o FI oraz niniejszego Statutu Art. 6. Zgromadzenie Inwestorów W Funduszu działa Zgromadzenie Inwestorów, którego kompetencje określone zostały w niniejszym Statucie Zgromadzenie Inwestorów zwoływane jest przez Towarzystwo poprzez ogłoszenie zamieszczone na Stronie internetowej Towarzystwa co najmniej na 21 dni przed dniem Zgromadzenia Inwestorów, lub wysłane w tym terminie za pośrednictwem poczty elektronicznej, jeżeli wszyscy Uczestnicy Funduszu uprzednio wyrazili na to pisemną zgodę, podając adres poczty elektronicznej, na który ogłoszenie powinno być wysłane Ogłoszenie, o którym mowa w ust. 2, powinno zawierać: dokładne oznaczenie miejsca, datę i godzinę odbycia Zgromadzenia Inwestorów i porządek obrad Zgromadzenie Inwestorów odbywa się w siedzibie Funduszu

3 5. Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów zgłoszą Towarzystwu zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów Zgłoszenie zamiaru udziału w Zgromadzeniu Inwestorów dokonywane jest przez Uczestnika w formie pisemnej lub elektronicznej, w sposób umożliwiający jednoznaczną identyfikację tego Uczestnika przez Towarzystwo Towarzystwo blokuje w Ewidencji Certyfikaty Inwestycyjne Uczestnika, który zgłosił w trybie określonym w ust. 5 i 6 zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów, do czasu zakończenia Zgromadzenia Inwestorów, chyba że w zgłoszeniu, o którym mowa w ust. 5 i 6, Uczestnik wskaże dłuższy termin blokady Uczestnicy Funduszu posiadający co najmniej 10% (dziesięć procent) wyemitowanych przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie Zarządowi Towarzystwa Jeżeli Zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia żądania, o którym mowa w ust. 8, Sąd Rejestrowy może upoważnić Uczestników występujących z tym żądaniem do zwołania Zgromadzenia na koszt Towarzystwa Zgromadzenia Inwestorów odbywają się w terminach wynikających z ogłoszeń dokonywanych przez Zarząd Towarzystwa w trybie określonym w ust Towarzystwo zobowiązane jest zwołać w terminie 4 (czterech) miesięcy po upływie każdego roku obrotowego Zgromadzenie Inwestorów, którego przedmiotem będzie rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego Funduszu za ubiegły rok obrotowy Art. 7. Tryb działania Zgromadzenia Inwestorów Uczestnik Funduszu wykonuje swoje uprawnienia i obowiązki na Zgromadzeniu Inwestorów osobiście lub przez pełnomocnika. Pełnomocnictwo powinno być udzielone na piśmie pod rygorem nieważności Jeżeli przepisy Ustawy o FI lub Statutu nie stanowią inaczej, Zgromadzenie Inwestorów jest ważne bez względu na liczbę reprezentowanych na nim Certyfikatów Inwestycyjnych Uchwały Zgromadzenia Inwestorów podejmowane są bezwzględną większością głosów, chyba że Ustawa o FI wymaga innej większości W sprawach nieobjętych porządkiem obrad uchwały Zgromadzenia Inwestorów mogą być podjęte, jeżeli na Zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do podjęcia uchwały w takiej sprawie Zgromadzenie Inwestorów może powziąć uchwały pomimo braku formalnego zwołania Zgromadzenia Inwestorów, jeżeli na Zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do odbycia Zgromadzenia Inwestorów lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad Uchwały Zgromadzenia Inwestorów są protokołowane przez pracownika Towarzystwa. Dla ich ważności nie jest wymagana forma aktu notarialnego Uczestnik Zgromadzenia Inwestorów jest zobowiązany do zachowania w tajemnicy informacji, o których dowiedział się w związku z uczestnictwem w Zgromadzeniu Inwestorów, z wyjątkiem informacji na ujawnienie których zezwalają przepisy prawa Art. 8. Uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów Zgromadzenie Inwestorów wyraża zgodę na: ) zmianę depozytariusza, ) emisję nowych Certyfikatów Inwestycyjnych, ) emisję obligacji, ) zmianę Statutu Funduszu, o której mowa w art. 117a ust. 1 Ustawy o FI, ) zmianę statutu Funduszu w zakresie wyłączenia prawa pierwszeństwa do nabycia nowej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, ) przekształcenie Certyfikatów Inwestycyjnych na certyfikaty na okaziciela Zgromadzenie Inwestorów: ) rozpatruje i zatwierdza sprawozdania finansowe Funduszu, ) może podjąć uchwałę o rozwiązaniu Funduszu zgodnie z art. 144 ust. 1 Ustawy o FI Decyzja inwestycyjna dotycząca aktywów Funduszu, niezależnie od jej wartości nie wymaga dla swojej ważności zgody zgromadzenia inwestorów Art. 9. Depozytariusz Depozytariuszem prowadzącym rejestr Aktywów Funduszu na podstawie umowy o prowadzenie Rejestru Aktywów jest Bank Millennium S.A

4 2. Bank, o którym mowa w ust. 1, ma siedzibę w Warszawie pod adresem: ul. Stanisława Żaryna 2A, Warszawa Depozytariusz wypełnia obowiązki przewidziane w Ustawie o FI oraz w odrębnej umowie o prowadzenie rejestru aktywów Funduszu zawartej przez Depozytariusza z Funduszem Depozytariusz działa niezależnie od Towarzystwa, w interesie Uczestników Funduszu Rozdział 3. Certyfikaty Inwestycyjne Art. 10. Postanowienia ogólne Fundusz emituje Certyfikaty Inwestycyjne Certyfikaty Inwestycyjne są emitowanymi w serii papierami wartościowymi imiennymi, reprezentującymi prawa Uczestników Funduszu Certyfikaty Inwestycyjne są niepodzielne Certyfikaty Inwestycyjne nie mają formy dokumentu Certyfikaty Inwestycyjne umarza się wyłącznie w przypadkach przewidzianych w Ustawie o FI Określone w niniejszym Rozdziale Statutu zasady przyjmowania zapisów, dokonywania wpłat oraz przydziału lub nieprzydzielenia Certyfikatów Inwestycyjnych są jednolite dla wszystkich emisji Certyfikatów Inwestycyjnych Fundusz może przeprowadzać jednocześnie więcej niż jedną emisję Certyfikatów Inwestycyjnych. 8. Wpłaty do Funduszu są zbierane w drodze zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej i kolejnych emisji Certyfikaty Inwestycyjne mogą być wydane Uczestnikowi, który nie opłacił w całości ceny emisyjnej Certyfikatu Osoby fizyczne mogą nabyć Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu, jeżeli dokonają jednorazowo zapisu na Certyfikaty o wartości nie mniejszej niż równowartość w złotych euro. Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu dokonywania zapisu Art. 11. Pierwsza Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Do utworzenia Funduszu niezbędne jest zebranie w drodze zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne wpłat do Funduszu w łącznej wysokości nie niższej niż ,00 (dwieście tysięcy) złotych W ramach pierwszej emisji będą emitowane Certyfikaty Inwestycyjne serii Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii 1 będzie nie mniej niż 200 (dwieście) i nie więcej niż (pięćdziesiąt tysięcy) Certyfikatów Inwestycyjnych W ramach przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii 1 łączna wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż (dwieście tysięcy) złotych oraz wyższa niż ,00 (pięćdziesiąt milionów) złotych Cena emisyjna Certyfikatu Inwestycyjnego serii 1 będzie równa 1000,00 (tysiąc) złotych Szczegółowe warunki i tryb przeprowadzenia pierwszej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii 1 będą określały jej Warunki Emisji Art. 12. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych Po Rejestracji Funduszu zostaną przeprowadzone kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych W ramach drugiej i następnych emisji będą emitowane kolejne serie Certyfikatów oznaczone kolejnymi numerami poczynając od numeru 2 do 100, z zastrzeżeniem ust Przedmiotem drugiej i kolejnych emisji będzie od 200 (dwustu) do (pięćdziesięciu tysięcy) Certyfikatów Inwestycyjnych. 3a. Minimalna wysokość wpłat do Funduszu w ramach każdej emisji konieczna do jej dojścia do skutku jest równa iloczynowi minimalnej liczby Certyfikatów oferowanej w danej emisji oraz WANCI wyliczonego na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji. 3b. Maksymalna wysokość wpłat do Funduszu w ramach każdej emisji jest równa iloczynowi maksymalnej liczby Certyfikatów oferowanej w danej emisji oraz WANCI wyliczonego na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji. 3c. Wpłat na Certyfikaty drugiej i każdej kolejnej emisji można dokonywać w formie pieniężnej lub papierami wartościowymi, z zastrzeżeniem iż możliwość wpłaty papierami wartościowymi z określeniem ich rodzaju lub innych cech je indywidualizujących nastąpi w przypadku każdej emisji w Warunkach Emisji Szczegółowe warunki i tryb przeprowadzenia kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych będą określały Warunki Emisji danej serii

5 5. Cena emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego danej serii zostanie podana do wiadomości w Warunkach Emisji Certyfikatów inwestycyjnych tej serii Zaprzestaje się przeprowadzania kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, jeśli Aktywa Funduszu przekraczają zł (jeden miliard złotych) Art. 13. Podmioty uprawnione do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne Uprawnionymi do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne są osoby fizyczne, osoby prawne, jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej (jednakże posiadające zdolność do nabywania praw we własnym imieniu), które otrzymały Imienną Propozycję Nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych Zapis, który zostanie złożony przez podmiot inny niż ten, do którego wystosowana została Imienna Propozycja Nabycia nie zostanie przyjęty Imienna Propozycja Nabycia, o której mowa w ust. 1, nie może być wystosowana do więcej niż 99 osób oraz nie może być wystosowana przy wykorzystaniu środków masowego przekazu Art. 14. Termin i zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Terminy rozpoczęcia i zakończenia zapisów Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii każdorazowo określi Towarzystwo w Warunkach Emisji danej serii, z tym że okres przyjmowania zapisów nie może być dłuższy niż 2 miesiące Przyjmowanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne może zakończyć się z chwilą przyjęcia ważnych zapisów na maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii. Przyjmowanie zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji może rozpocząć się niezależnie od zakończenia poprzedniej emisji Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne są przyjmowane na zasadach wskazanych w Ustawie o FI Podmiot zapisujący się na Certyfikaty Inwestycyjne winien złożyć w miejscu dokonywania zapisu wypełniony formularz zapisu zawierający w szczególności oświadczenie tego podmiotu, w którym stwierdza on, że: ) zapoznał się z treścią Warunków Emisji oraz zaakceptował treść Statutu, ) zobowiązuje się do dokonania wpłaty z tytułu zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne na odpowiedni rachunek bankowy lub rachunek papierów wartościowych prowadzony przez Depozytariusza, najpóźniej w ostatnim dniu przyjmowania zapisów, a w przypadku dokonania wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne innymi niż zdematerializowane papierami wartościowymi, zobowiązuje się do zawarcia, najpóźniej w ostatnim dniu przyjmowania zapisów, umowy przenoszącej prawa z tych papierów wartościowych na Fundusz oraz składa u Depozytariusza kopię tej umowy, a także te papiery; jeżeli papiery wartościowe nie mają formy dokumentu dokument potwierdzający ich posiadanie wydany na podstawie właściwych przepisów Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, ponosi podmiot zapisujący się W przypadku złożenia zapisu na większą niż maksymalną liczbę Certyfikatów dla danej emisji, określoną w art , zapis taki jest traktowany jak zapis na maksymalną liczbę Certyfikatów dla danej emisji Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne nie może obejmować mniej niż minimalną liczbę Certyfikatów wskazaną w Warunkach Emisji Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne jest bezwarunkowy, nie może zawierać jakichkolwiek zastrzeżeń i jest nieodwołalny w terminie związania zapisem. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne wiąże podmiot zapisujący się od dnia złożenia zapisu. Podmiot, który złożył zapis na Certyfikaty Inwestycyjne przestaje być związany zapisem w sytuacji gdy: ) ogłoszono niedojście emisji Certyfikatów Inwestycyjnych do skutku w wyniku niezłożenia w okresie przyjmowania zapisów ważnych zapisów na odpowiednią liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych, ) postanowienie Sądu Rejestrowego o odmowie wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych stało się prawomocne jedynie w przypadku pierwszej emisji Certyfikatów Do złożenia ważnego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne wymagane jest złożenie właściwie i w pełni wypełnionego formularza zapisu oraz dokonanie wpłaty zgodnie z zasadami opisanymi w ust. 7 oraz Art. 16 i Art.17 oraz Warunkach Emisji Zapisy złożone przez jednego inwestora będą traktowane jako jeden zapis, przy czym w przypadku nieważności jednego ze złożonych zapisów lub nieopłacenia go, pozostałe zapisy złożone przez jednego Inwestora zachowują ważność

6 Art. 15. Pełnomocnictwo Czynności związane z dokonywaniem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być wykonywane osobiście przez podmiot nabywający Certyfikaty Inwestycyjne lub przez pełnomocnika. Do czynności tych należy w szczególności: ) złożenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, ) odbiór potwierdzenia dokonania wpłaty na Certyfikaty, ) odbiór zaświadczenia o zapisaniu Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji Uczestników Funduszu, ) wydanie dyspozycji określającej formę zwrotu środków pieniężnych O ile z obowiązujących przepisów prawa nie wynika inaczej, Uczestnik ma prawo ustanowić ponadto pełnomocnika do dokonywania wszelkich czynności związanych z uczestnictwem w Funduszu Pełnomocnictwo może mieć formę pełnomocnictwa: ) ogólnego do wszelkich czynności związanych z uczestnictwem w takim samym zakresie jak mocodawca, ) rodzajowego do czynności określonego rodzaju, ) szczególnego do czynności określonych w treści pełnomocnictwa Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna Pełnomocnikowi nie przysługuje prawo udzielania dalszych pełnomocnictw Pełnomocnictwo winno być udzielone w formie pisemnej, z podpisem poświadczonym notarialnie bądź złożonym w obecności lub potwierdzonym przez pracownika Towarzystwa, pełnomocnika Towarzystwa lub przez pracownika podmiotu pośredniczącego w przyjmowaniu zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. Pełnomocnik przekazuje Towarzystwu pełnomocnictwo w momencie dokonywania pierwszej czynności do której został umocowany Pełnomocnictwo musi zawierać następujące dane o osobie pełnomocnika i mocodawcy: ) dla osób fizycznych: imię i nazwisko, adres, numer PESEL oraz numer dowodu osobistego lub paszportu, ) dla osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej: nazwę, siedzibę, adres, REGON oraz nr KRS; do pełnomocnictwa załącza się odpis z Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego lub w przypadku spółek cywilnych - umowę spółki i zaświadczenie o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej Powyższe zasady dotyczące udzielania pełnomocnictwa nie dotyczą pełnomocnictw wystawionych dla podmiotów prowadzących działalność polegającą na zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych. W tym przypadku należy przedstawić oryginał umowy o zarządzaniu portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych oraz oryginał pełnomocnictwa do zarządzania portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych Pełnomocnictwo udzielane poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej musi być uwierzytelnione przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny, chyba że przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska, stanowią inaczej Tekst pełnomocnictwa udzielonego w języku innym niż polski musi zostać przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego na język polski Art. 16. Płatność za Certyfikaty Inwestycyjne Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne powinien zostać opłacony najpóźniej w ostatnim dniu przyjmowania zapisów, z zastrzeżeniem ust Kwota dokonanej wpłaty powinna być równa iloczynowi liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które dokonano zapisu i ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego powiększonemu o kwotę opłaty manipulacyjnej, obliczonej zgodnie z art Zapłata za Certyfikaty Inwestycyjne może nastąpić poprzez wniesienie papierów wartościowych, z zastrzeżeniem ust Zapłata za Certyfikaty Inwestycyjne jednej emisji może być dokonana jednocześnie wkładem pieniężnym i papierami wartościowymi Szczegółowy wykaz papierów wartościowych, w których będzie można dokonać zapłaty za Certyfikaty zostanie każdorazowo ustalony przez Towarzystwo w Warunkach Emisji Wszelkie koszty związane z dokonaniem wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne papierami wartościowymi ponosi podmiot zapisujący się na Certyfikaty Inwestycyjne Za termin dokonania wpłaty do Funduszu przyjmuje się: ) dzień wpływu pełnej kwoty środków pieniężnych na rachunek bankowy wskazany w Warunkach Emisji,

7 2) dzień przeniesienia na podstawie odrębnej umowy praw z innych niż zdematerializowane papierów wartościowych stanowiących przedmiot wpłaty na Fundusz lub Towarzystwo, jeśli to przeniesienie następuje przed dniem Rejestracji Funduszu, ) dzień, w którym zdematerializowane papiery wartościowe zostały zapisane na rachunku papierów wartościowych Funduszu wskazanym w Warunkach Emisji Towarzystwo może zastrzec w Warunkach Emisji, że zapłata ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego może nastąpić po upływie ostatniego dnia przyjmowania zapisów i w takim przypadku: ) wpłaty na Certyfikaty nieopłacone w całości powinny być dokonywane równomiernie na wszystkie Certyfikaty w ciągu 3 miesięcy od dnia ich wydania, ) Uczestnik jest obowiązany wnieść dopłatę na Certyfikaty nieopłacone w całości po otrzymaniu od Funduszu, listem poleconym, wezwania do dokonania wpłaty, z wyjątkiem sytuacji gdy otwarcie likwidacji Funduszu nastąpi przed dokonaniem wezwania, ) wezwanie o którym mowa w pkt 2) powyżej Towarzystwo przesyła ze skutkiem doręczenia przed upływem 3-miesięcznego okresu, o którym mowa w pkt 1), na adres korespondencyjny Uczestnika zapisany w Ewidencji Uczestników, ) wezwanie, o którym mowa w pkt 2) powyżej powinno zawierać termin wpłaty nie krótszy niż 30 dni od momentu doręczenia oraz informację, że niedokonanie wpłaty w powyższym terminie spowoduje powstanie obowiązku zapłacenia odszkodowania w formie pieniężnej w wysokości różnicy pomiędzy bieżącą WANCI a ceną emisyjną Certyfikatu, ) jeżeli uczestnik w ciągu 2 miesięcy po upływie terminu określonego zgodnie z pkt 1) powyżej nie uczyni zadość wezwaniu, o którym mowa w pkt 2) Fundusz umarza nieopłacony w całości Certyfikat Inwestycyjny tego Uczestnika w najbliższym Dniu Wyceny i zwraca uczestnikowi różnicę między WANCI z dnia umorzenia Certyfikatu a sumą należności Funduszu z tytułu nieopłacenia w pełni Certyfikatu oraz odszkodowania, wyliczonego w sposób określony w pkt 4), w terminie do 6 miesięcy od dnia umorzenia, ) po upływie terminu wpłaty określonego w pkt 1) Uczestnik nie może wykonywać prawa głosu z nieopłaconych Certyfikatów Inwestycyjnych dopóki nie uczyni zadość wezwaniu o którym mowa w pkt. 2) tj. dopóki nie uiści zaległej wpłaty na Certyfikaty, ) Fundusz zawiadamia Uczestnika oraz jego poprzedników prawych, którzy w okresie ostatnich pięciu lat byli wpisani do Ewidencji Uczestników o umorzeniu Certyfikatów Inwestycyjnych wraz ze wskazaniem serii i numerów tych Certyfikatów, listem poleconym na adres wskazany w Ewidencji Uczestników, ) Zwrot kwoty, o której mowa w pkt. 5) następuje wyłącznie w formie pieniężnej Art. 17. Opłata manipulacyjna Towarzystwo pobiera opłatę manipulacyjną za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych danej emisji w wysokości nie większej niż 2 % wartości złożonego zapisu Towarzystwo może obniżyć wysokość opłaty manipulacyjnej lub całkowicie zrezygnować z jej pobierania zarówno w stosunku do wszystkich jak i określonych podmiotów zapisujących się na Certyfikaty Inwestycyjne Opłata manipulacyjna nie jest uwzględniona w cenie emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego Opłata manipulacyjna powinna być wpłacona wkładem pieniężnym, najpóźniej w ostatnim dniu przyjmowania zapisów w ramach danej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych W przypadku wydania Certyfikatów Inwestycyjnych nie w pełni opłaconych Uczestnik Funduszu jest zobowiązany do wpłacania opłaty, o której mowa w ust. 1 wraz z wnoszonymi dopłatami na Certyfikaty Inwestycyjne, proporcjonalnie do ich wysokości, aż do jej zapłaty w pełnej wysokości określonej w imiennej propozycji nabycia certyfikatów nie większej jednak niż 2 % wartości złożonego zapisu Art. 18. Forma dokonywania wpłat do Funduszu Wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne można dokonywać: ) wkładami pieniężnymi wyłącznie w walucie polskiej, przelewem na wskazany w Warunkach Emisji rachunek bankowy, lub ) zdematerializowanymi Dłużnymi Papierami Wartościowymi, wskazanymi każdorazowo w Warunkach Emisji, na rachunek papierów wartościowych Funduszu prowadzony przez Depozytariusza, wskazany w Warunkach Emisji, lub ) innymi niż zdematerializowane papierami wartościowymi, stanowiącymi jakikolwiek rodzaj Dłużnych Papierów Wartościowych, zgodnie z ust W przypadku wpłat do Funduszu dokonywanych w innych niż zdematerializowane papierach wartościowych, osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne:

8 1) przenosi, w drodze umowy, której wzór stanowi załącznik do Warunków Emisji, zgodnie z odrębnymi przepisami, prawa z tych papierów na Fundusz (lub Towarzystwo, jeśli to przeniesienie następuje przed dniem Rejestracji Funduszu), oraz ) składa u Depozytariusza kopię umowy o której mowa w pkt 1, a w przypadku papierów wartościowych także te papiery. Jeżeli papiery wartościowe nie mają formy dokumentu, złożeniu u Depozytariusza podlega dokument potwierdzający ich posiadanie wydany na podstawie właściwych przepisów Wnoszone papiery wartościowe będą wyceniane zgodnie z zasadami wyceny Aktywów Funduszu, określonymi w art Wartość wnoszonych papierów wartościowych ustalana będzie dwukrotnie w drodze wyceny tych papierów: ) w dniu zawarcia umowy, o której mowa w ust. 2 w przypadku innych niż zdematerializowane papierów wartościowych, ) w dniu zapisania na rachunku papierów wartościowych Funduszu przypadku zdematerializowanych papierów wartościowych, ) w pierwszym dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Podmiotem dokonującym wyceny będzie Towarzystwo lub podmiot działający na zlecenie Towarzystwa, wskazany w Warunkach Emisji W przypadku, gdy wartość iloczynu liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, jest wyższa niż łączna wartość wpłat dokonanych w papierach wartościowych, ustalona zgodnie z wyceną, o której mowa w ust. 4 pkt 1 lub 2, osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne jest zobowiązana do dopłaty w środkach pieniężnych kwoty niezbędnej do pełnego opłacenia złożonego zapisu w terminie nie późniejszym niż ostatni dzień przyjmowania zapisów na Certyfikaty, z zastrzeżeniem art. 16 ust. 8. W przeciwnym razie Towarzystwo dokona redukcji zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne w oparciu o wycenę dokonaną zgodnie z ust. 4 pkt 3 tak aby wartość iloczynu liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu nie była wyższa niż wartość wpłat dokonanych w papierach wartościowych W przypadku, gdy wartość iloczynu liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu jest niższa niż łączna wartość dokonywanych wpłat wnoszonych w papierach wartościowych, osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne zobowiązana jest do niezwłocznej zmiany zapisu poprzez zwiększenie liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis. Brak zmiany zapisu poprzez zwiększenie liczby Certyfikatów, na które został złożony zapis skutkuje odstąpieniem przez Towarzystwo od umowy, o której mowa w ust. 2. Postanowienia zdania pierwszego nie mają zastosowania w przypadku, w którym zwiększenie liczby Certyfikatów na które składany jest zapis skutkowałoby zapisem na większą liczbę Certyfikatów niż maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii, bowiem w takim przypadku umowa, o której mowa w ust. 2 jest zawierana i obejmować będzie taką wartość papierów wartościowych, aby został pokryty pierwotny zapis, a do rozliczenia nadwyżki wpłaty stosuje się postanowienia ust W przypadku, gdy wartość iloczynu liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu jest niższa niż łączna wartość wpłat dokonanych w papierach wartościowych, ustalona zgodnie z drugą ich wyceną dokonywaną w myśl postanowień ust. 4 pkt 3 stosuje się następujące zasady: ) jeżeli nadpłata nie przekracza 10 % odpowiednio ceny emisyjnej lub wielokrotności ceny emisyjnej, zwrot następuje w środkach pieniężnych. W przeciwnym przypadku zastosowanie będzie miał pkt ) jeżeli nadpłata przekracza 10 % odpowiednio ceny emisyjnej lub wielokrotności ceny emisyjnej przyjmuje się, że zapis dotyczy największej całkowitej liczby Certyfikatów danej serii możliwej do objęcia, która może być nabyta na podstawie danej wpłaty. Towarzystwo przydziela osobie składającej zapis odpowiednio większą liczbę Certyfikatów, a pozostała część jest zwracana podmiotowi dokonującemu zapisu w formie przeniesienia własności papierów wartościowych oraz w formie pieniężnej, przy czym zwrot nadpłaty w formie pieniężnej nie może przekroczyć 10 % odpowiednio ceny emisyjnej lub wielokrotności ceny emisyjnej, ) w przypadku zapisu w odniesieniu do którego wniesiony został jeden instrument finansowy (papier wartościowy) i nadpłata przekracza 10% iloczynu liczby Certyfikatów Inwestycyjnych na które dokonano zapisu oraz ceny emisyjnej, a w wyniku zastosowania zasady, o której mowa w pkt 2) powyżej przekroczona będzie maksymalna wysokość wpłat określona Statutem oraz maksymalna liczba oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych, Towarzystwo przydziela maksymalną liczbę certyfikatów, o ile pozostała wówczas napłata nie przekracza 8

9 10% iloczynu liczby przydzielonych Certyfikatów Inwestycyjnych oraz ceny emisyjnej. W przeciwnym razie Towarzystwo zwraca ten instrument i nie przydziela Certyfikatów Do dnia przydziału Certyfikatów, wpłaty na Certyfikaty nie powiększają wartości Aktywów Funduszu Towarzystwo może odmówić przyjęcia na poczet wpłat wnoszonych papierów wartościowych w następujących przypadkach: ) jeżeli wszczęta została egzekucja w stosunku do spółki, której papiery wartościowe mają być wnoszone do Funduszu, ) w stosunku do spółki, której papiery wartościowe mają być wnoszone do Funduszu wszczęto postępowanie naprawcze lub prowadzone jest postępowanie układowe, ) spółka, której papiery wartościowe mają być wnoszone do Funduszu złożyła wniosek o wszczęcie postępowania upadłościowego lub postępowanie takie zostało wszczęte w stosunku do tej spółki, ) spółka, której papiery wartościowe mają być wnoszone do Funduszu postawiona została w stan likwidacji, ) gdy przyjęcie zapisu skutkowałoby koniecznością ogłoszenia wezwania zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, ) stanowiłoby to naruszenie celu i polityki inwestycyjnej Funduszu, ) wnoszone papiery wartościowe są przedmiotem zastawu, są zablokowane, lub obciążone prawami osób trzecich, ) brak możliwości rzetelnej wyceny wnoszonych papierów wartościowych Odmowa Towarzystwa, o której mowa w ust. 9, następuje w formie pisemnej, niezwłocznie po podjęciu decyzji o odmowie, nie później jednak niż w terminie 5 (słownie: pięciu) dni roboczych od daty dokonania wyceny, o której mowa w ust. 4 pkt 3 lub stwierdzenia niemożliwości dokonania wyceny. Przydział Certyfikatów uważany jest za wyrażenie zgody przez Towarzystwo Jeżeli wpłata dokonywana jest przelewem powinien on zawierać adnotację: Wpłata na Certyfikaty FIZ BDM Obligo Zapisujący się na Certyfikaty Inwestycyjne po opłaceniu w pełni Certyfikatów Inwestycyjnych otrzymują pisemne potwierdzenie wpłat, które jest przekazywane na wskazany w formularzu zapisu adres korespondencyjny Do dnia rejestracji Funduszu, wpłaty do Funduszu są gromadzone na wydzielonym rachunku bankowym, lub rachunku papierów wartościowych Towarzystwa prowadzonym przez Depozytariusza. Przed rejestracją Funduszu Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat, ani pożytkami z tych wpłat Art. 19. Forma dokonywania wpłat do Funduszu na Certyfikaty nie w pełni opłacone W przypadku zastrzeżenia w Warunkach Emisji możliwości wpłaty na Certyfikaty po upływie ostatniego dnia przyjmowania zapisów na Certyfikaty, wpłata na Certyfikaty może zostać dokonana w formach określonych w art. 18 ust. 1 pkt 1 lub Wartość wpłat dokonanych po upływie ostatniego dnia przyjmowania zapisów na Certyfikaty ustala się na dzień wpływu kwoty środków pieniężnych na rachunek bankowy Funduszu lub dzień zapisania zdematerializowanych papierów wartościowych na rachunku papierów wartościowych Funduszu nie później jednak niż w terminie, o którym mowa w art. 16 ust. 8 pkt 5) (Ostateczny termin wpłaty) Wyceny wpłat, o których mowa w ust. 1 w formie papierów wartościowych dokonuje się zgodnie z zasadami wyceny Aktywów Funduszu, określonymi w art W przypadku, gdy całkowita wysokość wpłat na nie w pełni opłacone Certyfikaty, w tym ustalona na podstawie wycen wpłat dokonanych zgodnie z ust. 2 przewyższa wartość iloczynu liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu stosuje się następujące zasady: ) jeżeli nadpłata nie przekracza 10 % odpowiednio ceny emisyjnej, zwrot następuje w środkach pieniężnych, ) jeżeli nadpłata przekracza 10 % ceny emisyjnej zwrot następuje w formie przeniesienia własności papierów wartościowych i/lub w formie pieniężnej, przy czym zwrot nadpłaty w formie pieniężnej nie może przekroczyć 10 % ceny emisyjnej, ) w przypadku zapisu w odniesieniu do którego wniesiony został jeden instrument finansowy (papier wartościowy) i nadpłata przekracza 10% iloczynu liczby Certyfikatów Inwestycyjnych na które dokonano zapisu oraz ceny emisyjnej Towarzystwo zwraca ten instrument W przypadku, gdy całkowita wysokość wpłat na nie w pełni opłacone Certyfikaty, w tym ustalona na podstawie wycen wpłat dokonanych zgodnie z ust. 2 jest niższa niż wartość iloczynu liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które dokonano zapisu oraz ceny emisyjnej, Certyfikaty podlegają 9