ANNEX ZAŁĄCZNIK ROZPORZĄDZENIA WYKONAWCZEGO KOMISJI (UE)

Transkrypt

1 KOMISJA EUROPEJSKA Bruksela, dnia C(2018) 5722 final ANNEX ZAŁĄCZNIK do ROZPORZĄDZENIA WYKONAWCZEGO KOMISJI (UE) ustanawiającego minimalne wymogi w celu wykonania przepisów dyrektywy 2007/36/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w odniesieniu do identyfikacji y, przekazywania informacji i ułatwiania wykonywania praw y PL PL

2 ZAŁĄCZNIK Tabela 1 - Wniosek o ujawnienie informacji dotyczących tożsamości y A. Szczegóły dotyczące wniosku (dla każdego kodu ISIN należy złożyć odrębny wniosek) 1. Niepowtarzalny Niepowtarzalny numer [24 znaki wniosku identyfikujący każdy wniosek o ujawnienie 2. Rodzaj wniosku Rodzaj wniosku [4 znaki (wniosek o ujawnienie tożsamości y) 3. Zakres wniosku Określenie, czy wniosek ma zostać przekazany innym pośrednikom w łańcuchu, którzy mają na niego eć. Jeżeli nie, pole należy pozostawić niewypełnione. [Pole opcjonalne. W stosownych wpisać: TAK] lub wyznaczona lub wyznaczona lub wyznaczona 4. Kod ISIN Definicja [12 znaków 5. Dzień ustalenia praw Definicja (record date) 6. Termin emitenta Definicja. Termin emitenta wyznacza się (RRRRMMDD); czas zgodnie z art. 9 UTC (uniwersalny niniejszego czas koordynowany)] rozporządzenia. 7. Liczba progowa W stosownych [Pole opcjonalne. ograniczająca wniosek. Próg W stosownych wyrażony jako wpisać: bezwzględna liczba 15 znaków akcji. numerycznych ] 8. Początkowa data posiadania W stosownych [Pole opcjonalne. akcji. Jeżeli W stosownych emitent zdecyduje się wpisać: włączyć do swojego TAK] wniosku początkową datę posiadania akcji, wskazuje on we wniosku, w jaki sposób należy ustalić tę datę. Taka prośba może mieć wpływ na przetwarzanie bezpośrednie wniosku. B. Szczegóły dotyczące odbiorcy, któremu należy przesłać odpowiedź 1. Niepowtarzalny Niepowtarzalny [20 znaków odbiorcy krajowy numer alfanumerycznych rejestracyjny Kod państwa ma poprzedzony kodem postać kodu kraju odnoszącym się dwuliterowego, PL 1 PL

3 do państwa, w którym znajduje się siedziba statutowa odbiorcy, lub LEI emitenta lub osoby trzeciej wyznaczonej przez emitenta, centralnego depozytu papierów wartościowych emitenta, innego pośrednika lub usługodawcy, w zależności od przypadku, któremu pośrednik przekazuje odpowiedź. 2. Nazwa/nazwisko odbiorcy 3. Adres odbiorcy Adres BIC, zabezpieczony lub certyfikowany adres e- mail, adres URL bezpiecznego portalu internetowego lub inne dane adresowe zapewniające odbiór i bezpieczeństwo przekazania zgodnie z normą ISO alfa-2, lub z wykorzystaniem zgodnych z tą normą metod] alfanumerycznych.] [pole Tabela 2 - Odpowiedź na wniosek o ujawnienie informacji dotyczących tożsamości y A. Szczegóły dotyczące pierwotnego wniosku emitenta 1. Niepowtarzalny Zob. tabela 1, pole A.1 [24 znaki wniosku 2. Niepowtarzalny Niepowtarzalny numer [24 znaki identyfikacyjny każdej. 3. Rodzaj wniosku Zob. tabela 1, pole A.2 [4 znaki 4. Kod ISIN Zob. tabela 1, pole A.4 [12 znaków 5. Dzień ustalenia praw Zob. tabela 1, pole A.5 (record date) B. Informacje dotyczące akcji pośrednika udzielającego 1. Niepowtarzalny Niepowtarzalny krajowy [20 znaków pośrednika numer rejestracyjny alfanumerycznych udzielającego poprzedzony kodem kraju Kod państwa ma odnoszącym się do postać określoną państwa, w którym w tabeli 1, w polu znajduje się jego siedziba B.1] statutowa, lub LEI 2. Nazwa pośrednika udzielającego 3. Łączna liczba akcji posiadanych przez pośrednika udzielającego Całkowita liczba równa się sumie liczb podanych w polach B.4 i B.5 [15 znaków numerycznych, w stosownych lub wyznaczona lub wyznaczona PL 2 PL

4 4. Liczba akcji posiadanych na własnym rachunku przez pośrednika udzielającego 5. Liczba akcji posiadanych przez pośrednika udzielającego na rachunku innej osoby 6. Niepowtarzalny podmiotu prowadzącego rachunek papierów wartościowych LEI podmiotu prowadzącego rachunek papierów wartościowych, tj. pośrednika działającego na wyższym poziomie łańcucha, prowadzącego rachunek papierów wartościowych pośrednika udzielającego z separatorem dziesiętnym] [15 znaków numerycznych, w stosownych z separatorem dziesiętnym] [15 znaków numerycznych, w stosownych z separatorem dziesiętnym] [20 znaków 7. Numer rachunku papierów wartościowych Numer rachunku papierów wartościowych pośrednika udzielającego, prowadzonego przez pośrednika działającego na wyższym poziomie łańcucha [20 znaków C. Informacje będące w posiadaniu pośrednika udzielającego dotyczące tożsamości y (powtarzający się fragment, należy wypełnić oddzielnie w odniesieniu do każdego znanego pośrednikowi udzielającemu, w tym, w stosownych, w odniesieniu do pozycji na rachunku własnym posiadanym przez pośrednika udzielającego ) 1 a). Niepowtarzalny, jeśli jest on osobą prawną 1) Niepowtarzalny krajowy numer rejestracyjny poprzedzony kodem kraju odnoszącym się do jego kraju rejestracji lub LEI, lub 2) jeżeli nie jest dostępny ani LEI, ani numer rejestracyjny, kod identyfikacyjny jednostki (BIC) poprzedzony kodem kraju odnoszącym się do jego kraju rejestracji, LUB 3) kod klienta, który jednoznacznie identyfikuje każdy podmiot prawny lub strukturę prawną w każdej jurysdykcji, poprzedzony kodem kraju odnoszącym się do jego kraju rejestracji [20 znaków [11 znaków [50 znaków alfanumerycznych Kod państwa ma postać określoną w tabeli 1, w polu B.1 PL 3 PL

5 Powtarzający się fragment (powtórzyć dla różnych rodzajów posiadania akcji lub dat posiadania akcji) 1 b). Niepowtarzalny, jeśli jest on osobą fizyczną 2 a). Nazwa, jeśli jest on osobą prawną Krajowy w rozumieniu art. 6 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/590 [35 znaków 2 b) Imię i nazwisko, jeśli jest on osobą fizyczną 1) Imię (imiona) W przypadku więcej niż jednego imienia wszystkie imiona należy oddzielić przecinkiem 2) Nazwisko (nazwiska) W przypadku więcej niż jednego nazwiska wszystkie nazwiska należy oddzielić przecinkiem 3. Ulica, numer 4. Kod pocztowy [10 znaków 5. Miejscowość [35 znaków 6. Państwo Kod państwa [2-literowy kod państwa ma postać określoną w tabeli 1, w polu B.1] 7. Kod pocztowy lub skrytka pocztowa 8. Numer skrytki pocztowej 9. Adres Adres . Jeśli nie jest dostępny, pole należy zostawić puste 10. Rodzaj posiadania akcji 11. Liczba akcji posiadanych przez na rachunku papierów wartościowych pośrednika udzielającego Wskazanie rodzaju posiadania akcji. Wybierz: O = posiadanie akcji we własnym imieniu; N = występowanie w roli okaziciela; B = posiadanie akcji na okaziciela jako właściciel prawny; U = nieznany Liczba posiadanych przez akcji, które zgłasza pośrednik [10 znaków [10 znaków [255 znaków [1 znak alfanumeryczny] [15 znaków numerycznych, w stosownych z separatorem dziesiętnym] 12. Początkowa W stosownych PL 4 PL

6 data posiadania akcji 13. Nazwa/imię i nazwisko osoby trzeciej wyznaczonej przez 14. Niepowtarzalny osoby trzeciej wyznaczonej przez W stosownych w polu tym określa się osobę trzecią uprawnioną do podejmowania decyzji inwestycyjnych w imieniu W stosownych w polu tym określa się osobę trzecią uprawnioną do podejmowania decyzji inwestycyjnych w imieniu [Pole opcjonalne. W stosownych format pól C.2 a) lub C.2 b) powyżej] [Pola opcjonalne. W stosownych wpisać niepowtarzalny w formacie pól C.1 a) lub C.1 b) powyżej] Tabela 3 Zawiadomienie o walnym zgromadzeniu Zgodnie z art. 3b ust. 1 lit. b) i art. 3b ust. 2 dyrektywy 2007/36/WE, jeżeli informacje określone w tej tabeli dotyczące zwołania walnego są dostępne dla y na stronie internetowej emitenta, sporządzane przez emitenta i przekazywane przez pośredników zawiadomienie o walnym zgromadzeniu powinno zawierać jedynie fragmenty A, B i C, w tym link URL do strony internetowej, na której można znaleźć te informacje. A. Szczegóły dotyczące komunikatu 1. Niepowtarzalny Niepowtarzalny numer [pole lub zdarzenia wyznaczona przez niego osoba trzecia 2. Rodzaj komunikatu Rodzaj komunikatu (np. [4 znaki lub zawiadomienie o walnym wyznaczona przez zgromadzeniu, niego osoba trzecia anulowanie lub aktualizacja) B. Szczegóły dotyczące emitenta 1. Kod ISIN Definicja Kod ISIN akcji, [12 znaków której dotyczy zawiadomienie. Powtarzające się pole: w przypadku wielu klas podać wszystkie kody ISIN 2. Nazwa emitenta C. Szczegóły dotyczące walnego 1. Data walnego 2. Godzina walnego 3. Rodzaj walnego Określenie rozpoczęcia z uwzględnieniem właściwych czasu walnego stref czasowych Określenie rodzaju walnego [czas UTC (uniwersalny czas koordynowany)] [4 znaki PL 5 PL

7 4. Lokalizacja walnego 5. Dzień ustalenia praw (record date) 6. Ujednolicony format adresowania zasobów, URL (Uniform Resource Locator) Określenie adresu [255 znaków obiektu, w którym odbywa się walne zgromadzenie, w tym, w stosownych, adres URL wirtualnego obiektu. W przypadku kilku obiektów lokalizację określa się dla każdego obiektu. Definicja Link URL do strony internetowej, na której można znaleźć wszystkie informacje, które muszą być udostępnione om przed walnym zgromadzeniem, w tym procedury udziału i głosowania oraz wykonywanie innych praw y, takich jak wprowadzanie punktów do porządku obrad. [255 znaków D. Udział w walnym zgromadzeniu (powtarzający się fragment; należy powtórzyć dla każdej z dostępnych alternatywnych metod udziału) 1. Metoda udziału Metoda udziału, taka jak: [2 znaki danego VI = udział wirtualny; PH = udział osobiście; PX = udział przez pełnomocnictwo; EV = głosowanie korespondencyjne. Wszelkie inne dostępne metody należy również wskazać w sposób znormalizowany. 2. Termin emitenta Ostatni dzień i godzina, (RRRRMMDD); w odniesieniu do do kiedy czas UTC (uniwersalny powiadomienia o udziale może powiadomić czas koordynowany)] emitenta o swoim udziale. 3. Termin emitenta Ostatni dzień i godzina, (RRRRMMDD); w odniesieniu do do kiedy czas UTC (uniwersalny głosowania może przekazać czas koordynowany)] emitentowi głosy zgodnie z metodą udziału, w odpowiednim zakresie. E. Porządek obrad (powtarzający się fragment; należy określić dla każdego punktu porządku obrad) 1. Niepowtarzalny Niepowtarzalny numer [4 znaki punktu porządku obrad 2. Tytuł punktu porządku Tytuł lub krótki opis [100 znaków obrad porządku obrad 3. Ujednolicony format W stosownych [W przypadku adresowania zasobów. Specjalny wypełniania pola: 255 (URL) materiałów adres URL danej pozycji znaków PL 6 PL

8 porządku obrad. W przypadku braku materiałów pole należy zostawić puste. 4. Głosowanie W stosownych. Wskazanie, czy dany punkt porządku obrad jest przedmiotem głosowania wiążącego (BV), czy też głosowania doradczego (AV). Jeżeli punkt porządku obrad nie jest przedmiotem głosowania, pole należy zostawić puste. 5. Alternatywne opcje W stosownych głosowania. Określenie wszystkich dostępnych dla opcji głosowania w odniesieniu do danego punktu porządku obrad, takich jak głosowanie za (VF); głosowanie przeciw (VA); wstrzymanie się od głosu (AB); oddanie głosu pustego (BL) lub inne (OT). Jeżeli punkt porządku obrad nie jest przedmiotem głosowania, pole należy zostawić puste. [W przypadku wypełniania pola: 2 znaki [W przypadku wypełniania pola: 2 znaki F. Szczegóły dotyczące terminów związanych z wykonywaniem innych praw y (powtarzający się fragment; należy określić dla każdego terminu) 1. Przedmiot terminu Określenie praw [100 znaków, których dotyczy termin (jak na przykład przedkładanie projektów rezolucji lub wprowadzanie punktów do porządku obrad) 2. Właściwy termin Określenie terminu (RRRRMMDD); emitenta związanego czas UTC (uniwersalny z wykonaniem praw czas koordynowany)] określonych w powyższym polu Tabela 4 Potwierdzenie uprawnienia A. Szczegóły dotyczące walnego i komunikatu 1. Niepowtarzalny Niepowtarzalny numer [12 znaków potwierdzenia 2. Nazwa emitenta PL 7 PL

9 3. Niepowtarzalny Niepowtarzalny [4 znaki lub wyznaczona walnego zdarzenia ustalony przez emitenta lub wyznaczoną przez niego osobę trzecią 4. Rodzaj Rodzaj komunikatu [4 znaki komunikatu (potwierdzenie uprawnienia) 5. Kod ISIN Definicja [12 znaków B. Szczegóły dotyczące pozycji uprawnionej wynikającej z akcji (powtarzający się fragment; wypełnić w odniesieniu do każdego rachunku papierów wartościowych ) 1. Dzień ustalenia Definicja praw (record date) 2. Pozycja Definicja [24 znaki uprawniona numeryczne] 3. Numer rachunku [20 znaków papierów wartościowych 4. Nazwa/imię i nazwisko posiadacza rachunku alfanumerycznych Format tabeli 2, pole C. Szczegóły dotyczące, w zależności od przypadku osoby prawnej lub fizycznej 1. Nazwa/imię i nazwisko W przypadku osób fizycznych lub prawnych [Format tabeli 2, pole 2. Niepowtarzalny 3. Nazwa pełnomocnika lub innej osoby trzeciej wyznaczonej przez 4. Niepowtarzalny pełnomocnika lub innej osoby trzeciej wyznaczonej przez W przypadku osób fizycznych lub prawnych W stosownych W stosownych [Format tabeli 2, pole C.1 a) lub C.1 b)] [Format tabeli 2, pole [Format tabeli 2, pole C.1 a) lub C.1 b)] Tabela 5 Zawiadomienie o udziale A. Szczegóły dotyczące zawiadomienia 1. Niepowtarzalny zawiadomienia Niepowtarzalny o uczestnictwie 2. Rodzaj komunikatu Określenie rodzaju 3. Niepowtarzalny zdarzenia informacji Niepowtarzalny walnego ustalony przez emitenta lub wyznaczoną przez niego osobę trzecią [pole [4 znaki [4 znaki 4. ISIN Definicja [12 znaków lub wyznaczona PL 8 PL

10 B. Uczestnictwo należy określić dla każdej metody uczestnictwa 1. Metoda uczestnictwa Określenie metody uczestnictwa w odpowiednim zakresie. W przypadku stosowania kilku metod należy określić każdą z metod zgodną z dostępnymi opcjami podanymi w tabeli 3, sekcja D, tj. udział osobiście, udział przez pełnomocnictwo lub głosowanie elektroniczne. 2. Nazwa/imię i nazwisko 3. a) Niepowtarzalny, jeśli jest on osobą prawną 3 b). Niepowtarzalny, jeśli jest on osobą fizyczną 4. Nazwa pełnomocnika lub innej osoby trzeciej wyznaczonej przez 5. Niepowtarzalny pełnomocnika lub innej osoby trzeciej wyznaczonej przez Zob. tabela 2, pole C, 1 a) Zob. tabela 2, pole C, 1 b) W stosownych W stosownych [Format tabeli 2, pole C.2 a) lub C.2 b)] [Format tabela 2, pole C, 1 a)] Format tabela 2, pole C, 1 b)] [Opcjonalnie. W przypadku wypełniania pola: Format tabeli 2, pole C.2 a) lub C.2 b)] [Opcjonalnie. W przypadku wypełniania pola: Format tabeli 2, pole C.1 a) lub C.1 b)] lub, zależnie od przypadku lub lub lub lub lub C. Głosy, jeśli ma to zastosowanie (powtarzający się fragment; należy określić dla każdego punktu porządku obrad) 1. Punkt porządku obrad Niepowtarzalny [Format tabeli 3, punktu pole E.1] Powtarzający się fragment, należy wypełnić dla każdej pozycji głosowania 2. Pozycja głosowania 3. Liczba akcji, w związku z którymi wykonywane jest prawo głosu porządku obrad, tabela 3 Wskazanie pozycji głosowania Liczba akcji, w związku z którymi wykonano prawo głosu dla danego punktu porządku obrad, w odniesieniu do każdej pozycji głosowania. Jeżeli pozycja głosowania ma zastosowanie do wszystkich akcji, pole należy zostawić puste. [Format tabeli 3, pole E.5] [W przypadku wypełniania pola: 15 znaków numerycznych, w stosownych z separatorem dziesiętnym] lub lub Tabela 6 Otrzymanie głosów PL 9 PL

11 1. Niepowtarzalny potwierdzenia otrzymania 2. Rodzaj Niepowtarzalny numer [12 znaków Określenie rodzaju [4 znaki komunikatu potwierdzenia 3. Niepowtarzalny Niepowtarzalny [12 znaków zdarzenia - walnego zdarzenia 4. Kod ISIN Definicja [12 znaków 5. Data walnego 6. Nazwa emitenta 7. Nazwa strony potwierdzającej 8. Imię i nazwisko osoby oddającej głos 9. Nazwa/imię i nazwisko alfanumerycznych Format tabeli 2, pole alfanumerycznych Format tabeli 2, pole [Pole opcjonalne. W stosownych wpisać: alfanumerycznych Format tabeli 2, pole lub osoba potwierdzająca /pośrednik Strona dostarczająca potwierdzenie otrzymania Strona potwierdzająca lub osoba potwierdzająca Tabela 7 Potwierdzenie zarejestrowania i policzenia głosów 1. Niepowtarzalny potwierdzenia 2. Rodzaj Niepowtarzalny numer [12 znaków Określenie rodzaju [4 znaki komunikatu potwierdzenia 3. Niepowtarzalny Niepowtarzalny [12 znaków zdarzenia walnego zdarzenia 4. Kod ISIN Definicja [12 znaków 5. Data walnego 6. Nazwa emitenta 7. Nazwa/imię [pole opcjonalne, jeżeli i nazwisko nazwa/imię i nazwisko alfanumerycznych. są podane.] Format tabeli 2, pole 8. Nazwa/imię [pole opcjonalne, jeżeli i nazwisko osoby nazwa/nazwisko osoby alfanumerycznych trzeciej wyznaczonej trzeciej wyznaczonej przez Format tabeli 2, pole przez jest podane.] /pośrednik /pośrednik /pośrednik PL 10 PL

12 9. Sposób Określenie sposobu, w jaki emitent otrzymał zarejestrowane i policzone głosy, niezależnie od tego, czy miało to miejsce przed walnym zgromadzeniem, czy podczas niego. 10. Data i godzina [pole opcjonalne, do otrzymania wypełnienia jedynie w przypadku, gdy głosy zostały oddane przed walnym zgromadzeniem]. Data i, jeśli to możliwe, godzina otrzymania głosów, które zostały zarejestrowane i policzone. 11. Niepowtarzalny Jeżeli dostępny, głosów niepowtarzalny komunikatu zawierającego głosy zarejestrowane i policzone przez emitenta. [70 znaków (RRRRMMDD); czas UTC (uniwersalny czas koordynowany)] [12 znaków Akcjonariusz lub osoba trzecia wyznaczona przez Tabela 8 Zawiadomienia o zdarzeniach korporacyjnych innych niż walne Zgodnie z art. 3b ust. 1 lit. b) i art. 3b ust. 2 dyrektywy 2007/36/WE, w przypadku gdy emitent udostępnia om na swojej stronie internetowej informacje dotyczące zdarzeń korporacyjnych innych niż walne obejmujące informacje i elementy danych zawarte w poniższej tabeli, w zakresie, w jakim dotyczy to zdarzenia korporacyjnego, zawiadomienie o zdarzeniach korporacyjnych powinno zawierać wyłącznie blok A oraz link do strony internetowej, na której można znaleźć te informacje. A. Szczegóły dotyczące zdarzenia korporacyjnego 1. Niepowtarzalny zdarzenia korporacyjnego 2. Rodzaj zdarzenia Określenie rodzaju korporacyjnego zdarzenia korporacyjnego, np. podział zysku, reorganizacja akcji emitenta 3. ISIN Definicja. Kod ISIN instrumentu bazowego 4. ISIN W stosownych kod ISIN tymczasowej akcji lub Niepowtarzalny numer [12 znaków [42 znaki [12 znaków [12 znaków lub wyznaczona lub wyznaczona tymczasowego papieru wartościowego 5. URL Link URL do strony [255 znaków internetowej, na której e mogą znaleźć wszystkie informacje dotyczące zdarzenia korporacyjnego B. Kluczowe daty mające zastosowanie do zdarzenia korporacyjnego (uwzględnić tylko w odniesieniu do PL 11 PL

13 danego zdarzenia korporacyjnego) 1. Ostatni dzień Definicja Pierwszy pośrednik gwarantujący udział w prawach 2. Pierwszy dzień bez Definicja Pierwszy pośrednik prawa do dywidendy (ex date) 3. Dzień ustalenia praw Definicja (record date) 4. Początek okresu wyboru Definicja 5. Ostatni dzień okresu Definicja wyboru 6. Termin emitenta Definicja (RRRRMMDD); czas UTC (uniwersalny czas koordynowany)] 7. Dzień płatności Definicja 8. Końcowy termin Definicja ochrony kupującego (buyer protection deadline) C. Szczegóły dotyczące wyborów, w których może uczestniczyć (powtarzający się fragment; w stosownych wypełnić w odniesieniu do każdego kodu ISIN) 1. Alternatywne opcje dla Opis opcji [100 znaków PL 12 PL