KONTROLA WOJEWODY. ustawa z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rządowej w województwie (Dz. U. z 26 lutego 2009 r.nr.31, poz.

Transkrypt

1 KONTROLA WOJEWODY AKTY OBOWIĄZUJĄCE : ustawa z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rządowej w województwie (Dz. U. z 26 lutego 2009 r.nr.31, poz.206), rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 26 czerwca 2009 r. w sprawie kontroli prowadzonej przez wojewodę (Dz.U ), rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 23 grudnia 2009 r. w sprawie trybu kontroli aktów prawa miejscowego ustanowionych przez wojewodę i organy niezespolonej administracji rządowej (Dz.U ). Wytyczne w sprawie kontroli w administracji rządowej Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji

2 Art Wojewoda kontroluje: wykonywanie przez organy rządowej administracji zespolonej w województwie zadań wynikających z ustaw i innych aktów prawnych wydanych na podstawie upoważnień w nich zawartych, ustaleń Rady Ministrów oraz wytycznych i poleceń Prezesa Rady Ministrów; wykonywanie przez organy samorządu terytorialnego i inne podmioty zadań z zakresu administracji rządowej, realizowanych przez nie na podstawie ustawy lub porozumienia z organami administracji rządowej. Wojewoda w szczególnie uzasadnionych przypadkach może kontrolować sposób wykonywania przez organy niezespolonej administracji rządowej dziaające w województwie zadań wynikających z ustaw i innych aktów prawnych wydanych na podstawie upoważnień w nich zawartych.

3 Art. 28 ust. 3 Kontrola, o której mowa w ust. 1 i 2, ma na celu ustalenie stanu faktycznego w zakresie dziaalności organów poddanych kontroli, rzetelne jego udokumentowanie i dokonanie oceny wykonywanej dziaalności pod względem: legalności, gospodarności, celowości i rzetelności - w odniesieniu do dziaalności organów administracji rządowej oraz innych podmiotów; legalności, gospodarności i rzetelności - w odniesieniu do dziaalności organów samorządu terytorialnego.

4 Wytyczne MSWiA w sprawie kontroli w administracji rządowej Nakazują stosowanie procedur ustalonych ustawą i rozporządzeniem w przypadku kontroli dziaalności obejmującej : kontrole wewnętrzne, kontrole w jednostkach podlegych i nadzorowanych, kontrole jednostek, które otrzymay od jednostki kontrolującej środki publiczne, w tym na podstawie zawartych umów, kontrole wykorzystania środków pochodzących z Unii Europejskiej

5 RODZAJE KONTROLI : kompleksowa, która obejmuje caą dziaalność podmiotu kontrolowanego (zgodnie z postanowieniami ustawy art. 30 ust. 2, takiej kontroli nie wykonujemy w organach samorządu terytorialnego i administracji niezespolonej); problemowa, która obejmuje wybrane zagadnienia z dziaalności podmiotu kontrolowanego; sprawdzająca, która obejmuje sprawdzenie sposobu wykorzystania uwag i wykonania wniosków z wcześniejszych kontroli; doraźna, która obejmuje zbadanie zagadnień wskazanych przez zarządzającego kontrolę; koordynowana, która obejmuje te same zagadnienia w kilku podmiotach kontrolowanych.

6 TRYB UPROSZCZONY Tryb uproszczony może być stosowany (zgodnie z postanowieniami art. 31 ust. 2) w szczególności w razie potrzeby: sporządzenia informacji dla wojewody; zbadania spraw wynikających ze skarg, wniosków lub listów obywateli; dokonania analizy dokumentów i innych materiaów otrzymanych z jednostek organizacyjnych podlegających kontroli.

7 ROCZNY PLAN KONTROLI jak dotąd sporządza Wydzia Nadzoru i Kontroli, na podstawie wniosków przedstawianych przez Wydziay Urzędu, Plan nie obejmuje kontroli w organach administracji niezespolonej, Plan zatwierdza wojewoda, zmiany w Planie należy zgaszać do Wydziau NK, które potem dyrektor Wydziau NK przedstawia do zatwierdzenia wojewodzie

8 PLAN KONTROLI ZAWIERA : temat kontroli, nazwę podmiotu kontrolowanego, rodzaj kontroli, termin kontroli

9 PROGRAM KONTROLI wcześniej zwany planem wykonawczym plan sporządza kontrolujący i przedkada go dyrektorowi swojego Wydziau po zaparafowaniu przez pracownika przygotowującego plan i dyrektora Program należy przekazać do Wydziau NK w celu zatwierdzenia przez dyrektora Wydziau NK, przed opracowaniem programu kontroli w celu jego przygotowania lub zdiagnozowania konieczności przeprowadzenia kontroli dyrektor wydziau NK - na wniosek dyrektora wydziau - może zarządzić przeprowadzenie czynności sprawdzająco wyjaśniających, z których sporządza się notatkę sużbową, a ponadto w celu przygotowania kontroli mogą być wykorzystywane dziaania stosowane w audycie wewnętrznym

10 PROGRAM KONTROLI do kontroli koordynowanej opracowuje się jeden program kontroli, kontrolę doraźną w przypadku konieczności podjęcia dziaań niecierpiących zwoki można przeprowadzić bez programu kontroli, dla kontroli przeprowadzanej w trybie uproszczonym nie opracowuje się programu kontroli zmiany zatwierdzonego programu kontroli dokonuje dyrektor wydziau NK na wniosek kontrolującego, zatwierdzony przez dyrektora wydziau merytorycznego

11 Zaącznik Nr 1 PROGRAM KONTROLI Podmiot kontrolowany :. (w przypadku kontroli koordynowanej obejmującej te same zagadnienia w kilku jednostkach, należy wypisać wszystkie przewidziane do kontroli podmioty) Temat kontroli :.. Cel kontroli :.. (określenie kierunku badań i problemów wymagających oceny) Rodzaj kontroli : (kompleksowa/problemowa, sprawdzająca/doraźna/koordynowana) Zakres przedmiotowy i okres objęty kontrolą : Podstawowe problemy związane z tematyką kontroli :.. Zaożenia organizacyjne :. (w tym miejscu należy podać nazwę Wydziau, imię i nazwisko osób przeprowadzających planowaną kontrolę, jeśli kontrolę ma przeprowadzać zespó kontrolny należy podać przewodniczącego tego zespou, podzia zadań między kontrolującymi oraz terminy poszczególnych faz kontroli, o ile kontrola je przewiduje) Wykaz aktów prawnych dotyczących tematyki kontroli :.. Biaystok,.. (data) Zatwierdzam : (Dyrektor Wydziau Nadzoru i Kontroli) Sporządzi:. (podpis i stanowisko sużbowe pracownika przygotowującego projekt programu) Akceptuję:. (podpis Dyrektora merytorycznego Wydziau przeprowadzającego kontrolę)

12 Upoważnienie do kontroli Kontrolę przeprowadza kontrolujący na podstawie legitymacji sużbowej (na wniosek dyrektora wydziau wydadzą kadry) oraz imiennego upoważnienia wg wzoru stanowiącego zaącznik do rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów podpisanego przez dyrektora wydziau, dziaającego z upoważnienia wojewody

13 UPOWAŻNIENIE DO KONTROLI upoważnienia podpisywane są przez dyrektorów wydziaów, wzór upoważnienia jest określony rozporządzeniem Prezesa Rady Ministró w sprawie kontroli.. legitymacje wydaje Wydzia Organizacyjno- Administracyjny na wniosek Dyrektora waściwego Wydziau z podaniem podstawy prawnej do wydania legitymacji oraz zdjęciem pracownika

14 UPOWAŻNIENIE DO KONTROLI Jeżeli kontrolę będzie przeprowadza zespó (przynajmniej 2 pracowników), należy wyznaczyć przewodniczącego zespou, do zadań którego należy zorganizowanie pracy zespou, a w szczególności: dokonanie podziau zadań i koordynacja, zapewnienie prawidowego i terminowego przeprowadzenia kontroli, rozstrzyganie rozbieżności pomiędzy kontrolującymi, reprezentowania zespou wobec kierownika podmiotu kontrolowanego.

15 ZAWIADOMIENIE O PLANOWANEJ KONTROLI Najpóźniej na 7 dni przed przystąpieniem do czynności kontrolnych, kierownik podmiotu kontrolowanego musi otrzymać pisemne powiadomienie o przedmiocie, zakresie terminie rozpoczęcia kontroli, oraz przewidywanym czasie jej trwania. Zawiadomienie przygotowuje wydzia merytoryczny i przekazuje do podpisu dyrektorowi wydziau NK.

16 ZAWIADOMIENIE O PLANOWANEJ KONTROLI Ponadto, w przypadku kontroli zespolonej lub niezespolonej administracji rządowej takie powiadomienie powinny otrzymać również organy nadzorujące lub waściwy podmiot wyższego stopnia w rozumieniu przepisów KPA. Art. 17. Organami wyższego stopnia w rozumieniu kodeksu są: 1) w stosunku do organów jednostek samorządu terytorialnego - samorządowe kolegia odwoawcze, chyba że ustawy szczególne stanowią inaczej, 2) w stosunku do wojewodów - waściwi w sprawie ministrowie, 3) w stosunku do organów administracji publicznej innych niż określone w pkt 1 i 2 - odpowiednie organy nadrzędne lub waściwi ministrowie, a w razie ich braku - organy państwowe sprawujące nadzór nad ich dziaalnością, 4) w stosunku do organów organizacji spoecznych - odpowiednie organy wyższego stopnia tych organizacji, a w razie ich braku - organ państwowy sprawujący nadzór nad ich dziaalnością. Zawiadomienie to podpisuje wojewoda.

17 ZAWIADOMIENIE O PLANOWANEJ KONTROLI Na uzasadniony wniosek kierownika podmiotu kontrolowanego, zożony nie później niż 3 dni przed przystąpieniem do kontroli, dyrektor wydziau NK na wniosek dyrektora wydziau może zmienić termin kontroli, o czym powiadamiany jest kierownik podmiotu kontrolowanego. Termin można zmienić tylko raz.

18 ZAWIADOMIENIE O PLANOWANEJ KONTROLI Można odstąpić od wysania zawiadomienia jedynie w przypadku kontroli doraźnej

19 ZAWIADOMIENIE O PLANOWANEJ KONTROLI ustalono wzory zawiadomień zarówno podmiotu kontrolowane, jak również podmiotu nadrzędnego lub wyższego stopnia w rozumieniu KPA

20 Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o planowanej kontroli.. (znak sprawy) Pan/Pani Biaystok, Zaącznik Nr 3.. (data) Uprzejmie informuję, że od dnia.. Podlaski Urząd Wojewódzki Wydzia.. planuje przeprowadzenie w Pana/Pani Urzędzie kontroli w zakresie... Przedmiotem kontroli będzie:. Przewidywany czas trwania kontroli to :.. dni roboczych. Jednocześnie informuję, iż w szczególnie uzasadnionym przypadku przysuguje Pani/Panu prawo zgoszenia do Dyrektora Wydziau Nadzoru i Kontroli uzasadnionego wniosku o zmianę terminu rozpoczęcia kontroli. Wniosek należy zożyć nie później niż w terminie 7 dni przed przystąpieniem pracownika Podlaskiego Urzędu Wojewódzkiego do czynności kontrolnych. (podpis dyrektora Wydziau Nadzoru i Kontroli)

21 Zawiadomienie o planowanej kontroli do organu nadzorującego lub wyższego stopnia wg KPA.. (znak sprawy) Biaystok, Pan/Pani... ( np.: gówny inspektor, ministrowie) Zaącznik Nr 3a. (data) Na podstawie 5 ust. 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia... w sprawie kontroli prowadzonej przez wojewodę ( Dz. U Nr., poz..) uprzejmie informuję, że Podlaski Urząd Wojewódzki Wydzia... przeprowadzi kontrolę. (nazwa jednostki administracji zespolonej/niezespolonej )... w zakresie..... Przedmiotem kontroli będzie...kontrola rozpocznie się w dniu.. i będzie trwaa... (do dnia lub ile dni roboczych będzie trwaa kontrola).. podpis wojewody

22 AKTA KONTROLI Kontrolę przeprowadza kontrolujący, który dokumentuje przebieg i wyniki kontroli w zaożonych w tym celu aktach kontroli. Akta kontroli zawierają m.in.: wykaz ich zawartości, z wymienieniem nazw dokumentów i wskazaniem odpowiednich stron (wzór określa zaącznik), dowody, którymi mogą być dokumenty, rzeczy, protokoy oględzin oraz wyjaśnienia i oświadczenia kontrolowanych, inne dokumenty związane z przedmiotem kontroli. Akta są przechowywane w wydziale merytorycznym w 1 egzemplarzu

23 AKTA KONTROLI WZÓR AKT KONTROLI Akta kontroli prowadzi się zgodnie z tokiem dokonanych czynności, numerując kolejno strony akt.

24 PROTOKÓ KONTROLI Z ustaleń dokonanych podczas kontroli, kontrolujący sporządza protokó, który podpisują i parafują na każdej stronie kontrolujący i kierownik podmiotu kontrolowanego. Protokó powinien być sporządzony w 2 egz. nie później niż w ciągu 15 dni roboczych od dnia zakończenia kontroli.

25 PROTOKÓ KONTROLI 1 egz. przekazuje się, za potwierdzeniem odbioru, kierownikowi podmiotu kontrolowanego, drugi wącza się do akt kontroli, po uprzednim podpisaniu i parafowaniu przez kierownika podmiotu kontrolowanego i kontrolującego. Kierownik podmiotu kontrolowanego lub upoważniony przez niego pracownik, podpisuje protokó w terminie 7 dni od jego otrzymania, a w przypadku odmowy w ww. terminie, skada wyjaśnienia dotyczące przyczyn odmowy. Odmowa podpisania protokou nie stanowi przeszkody do podpisania protokou przez kontrolującego i sporządzenia wystąpienia pokontrolnego Wzór protokou

26 ZASTRZEŻENIA DO PROTOKOU Kierownikowi podmiotu kontrolowanego przysuguje prawo zgoszenia na piśmie, przed podpisaniem protokou, umotywowanych zastrzeżeń do ustaleń zawartych w protokole. Zastrzeżenia skada do dyrektora wydziau NK w terminie 7 dni od otrzymania protokou.

27 ZASTRZEŻENIA DO PROTOKOU Dyrektor wydziau NK po otrzymaniu zastrzeżeń odrzuca zastrzeżenia w przypadku: Zgoszenia ich przez osobę nieupoważnioną, zożenia z pominięciem formy pisemnej, zożenia po upywnie 7-dniowego terminu.

28 STANOWISKO DO ZASTRZEŻEŃ Jeżeli zastrzeżenia speniają ww. wymogi, dyrektor wydziau NK przekazuje je za pośrednictwem dyrektora wydziau kontrolującemu do analizy i sporządzenia pisemnego stanowiska. Stanowisko to (sporządzane wyącznie w przypadku odrzucenia zastrzeżeń w części bądź w caości) kontrolujący za pośrednictwem dyrektora wydziau przekazuje do akceptacji dyrektorowi wydziau NK, który przekazuje je kierownikowi podmiotu kontrolowanego.

29 Uwzględnienie zastrzeżeń W przypadku uwzględnienia zastrzeżeń zgoszonych przez kierownika jednostki kontrolowanej w protokole kontroli dokonuje się zmian przez zamieszczenie stosownych adnotacji : Ustalenia na str. o treści : skreśla się. Protokó kontroli na str. po sowie uzupenia się poprzez dopisanie : Treść ustaleń na str... akapit otrzymuje brzmienie Na podstawie analizy zastrzeżeń kontroler uzna potrzebę dodatkowych czynności kontrolnych przeprowadzonych w dniu., w wyniku których ustalono :

30 INFORMACJA O WYNIKACH KONTROLI Po zakończeniu kontroli, kontrolujący sporządza na podstawie protokou, informację o wynikach kontroli i przekazuje ją za pośrednictwem dyrektora wydziau dyrektorowi wydziau NK. Informację należy przygotować wg ustalonego wzoru

31 INFORMACJA O WYNIKACH KONTROLI Informacja powinna zawierać w szczególności: określenie celu i przedmiotu kontroli oraz czasu jej prowadzenia; ustalenia kontroli; ocenę dziaalności podmiotu kontrolowanego w zakresie dotyczącym kontroli, uwagi i wnioski z kontroli; wnioski dotyczące doskonalenia dziaalności podmiotu kontrolowanego w zakresie dotyczącym kontroli.

32 INFORMACJA O WYNIKACH KONTROLI W przypadku kontroli koordynowanej sporządza się jedną informację obejmującą wszystkie podmioty kontrolowane.

33 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE Po zakończeniu kontroli kontrolujący sporządza wystąpienie pokontrolne, które powinno zawierać: ocenę dziaalności podmiotu kontrolowanego, opis przyczyn powstania, zakres i skutki stwierdzonych nieprawidowości i wskazanie osób odpowiedzialnych za ich powstanie, uwagi, wnioski i zalecenia dotyczące usunięcia stwierdzonych nieprawidowości. Wystąpienie pokontrolne zawiera informacje o usunięciu przez kierownika podmiotu kontrolowanego, po sporządzeniu protokou kontroli, nieprawidowości stwierdzonych w toku kontroli.

34 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE ocena dziaalności podmiotu kontrolowanego ocena pozytywna jeżeli nie stwierdzono jakichkolwiek nieprawidowości lub uchybień, bądź gdy uchybienia miay charakter wyącznie formalny i nie powodoway żadnych skutków prawnych i finansowych, ocena pozytywna z uchybieniami jeżeli stwierdzone uchybienia miay charakter powtarzający się i byy wyącznie o charakterze formalnym i nie powodoway żadnych skutków prawnych i finansowych, ocena pozytywna z nieprawidłowościami jeżeli stwierdzone nieprawidowości miay charakter powtarzający się i powodoway w istotnym stopniu naruszenie obowiązujących przepisów, ale nie powodoway skutków finansowych, ocena negatywna jeżeli w czasie kontroli stwierdzono szereg nieprawidowości stanowiących naruszenie obowiązujących przepisów prawnych zarówno od strony formalnej jak też finansowej.

35 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE Podmiotowi kontrolowanemu ustala się termin udzielenia odpowiedzi wojewodzie nie krótszy niż 14 dni.

36 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE Wystąpienie pokontrolne podpisuje Dyrektor Wydziau NK, po akceptacji dyrektora merytorycznego wydziau.

37 O wynikach przeprowadzonej kontroli w organach administracji rzędowej zespolonej i niezespolonej oraz w jednostkach podporządkowanych organom samorządu terytorialnego lub innych podmiotów wojewoda informuje waściwe organy wyższego stopnia w rozumieniu Kodeksu postępowania administracyjnego.

38 NARADA POKONTROLNA Na wniosek kontrolującego kierownik podmiotu kontrolowanego zwouje naradę pokontrolną z udziaem pracowników w celu omówienia stwierdzonych nieprawidowości i wniosków wynikających z ustaleń kontroli. Naradzie przewodniczy kierownik podmiotu kontrolowanego. Kierownik podmiotu kontrolowanego uzgadnia z kontrolującym czas i miejsce odbycia narady, o której mowa w ust. 1, a także zapewnia protokoowanie jej przebiegu. Egzemplarz protokou z narady, o której mowa w ust. 1, doręcza się kontrolującemu w terminie z nim uzgodnionym, nie duższym jednak niż 7 dni od dnia odbycia narady pokontrolnej.

39 Dokumentacja z kontroli przeprowadzonej w trybie uproszczonym Z ustaleń kontroli sporządza się sprawozdanie, które podpisuje i parafuje na każdej stronie kontrolujący, Kopię sprawozdania przekazuje się kierownikowi podmiotu kontrolowanego,

40 SPRAWOZDANIE ZAWIERA : opis stanu faktycznego z przywoaniem dowodów, na których oparto ustalenia, ocenę realizacji zadań, uwagi i wnioski wynikające z ustaleń kontroli, oznaczenie podmiotu kontrolowanego (siedziba, adres, imię i nazwisko kierownika, z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą ), imię i nazwisko, stanowisko sużbowe kontrolującego i kontrolujących oraz numer i datę upoważnienia do kontroli, miejsce i data rozpoczęcia i zakończenia czynności kontrolnych w kontrolowanej jednostce, z wymienieniem przerw w kontroli, określenie przedmiotu kontroli i okresu objętego kontrolą, wzmiankę o odmowie udzielenia wyjaśnień przez pracowników podmiotu kontrolowanego.