CZĘŚCIOWY, OBLIGATORYJNY WYKUP DŁUŻNYCH PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH NA ŻĄDANIE EMITENTA (PCAL) Zasady wymiany komunikatów ISO20022 w systemie kdpw_stream

Transkrypt

1 CZĘŚCIOWY, OBLIGATORYJNY WYKUP DŁUŻNYCH PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH NA ŻĄDANIE EMITENTA (PCAL) Zasady wymiany komunikatów ISO20022 w systemie kdpw_stream SPIS TREŚCI 1. WSTĘP INFORMACJE OGÓLNE Wstęp Obsługa CZĘŚCIOWY, OBLIGATORYJNY WYKUP OBLIGACJI I LISTÓW ZASTAWNYCH EMITENTÓW KRAJOWYCH EMITOWANYCH DO Ogólny schemat wymiany komunikatów Informowanie o zdarzeniu Informowanie o uprawnieniach Przypomnienie o zdarzeniu i konieczności przesłania instrukcji CA do KDPW Przesłanie instrukcji CA przez uczestników KDPW Wykonanie zdarzenia oraz przesłanie informacji o prognozowanych przepływach Przesłanie przez uczestnika informacji uzupełniającej Przesłanie zaktualizowanej informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji zdarzenia Brak wypłaty świadczenia w dniu planowanej płatności CZĘŚCIOWY, OBLIGATORYJNY WYKUP OBLIGACJI I LISTÓW ZASTAWNYCH EMITENTÓW KRAJOWYCH EMITOWANYCH OD ORAZ OBLIGACJI SKARBOWYCH Ogólny schemat wymiany komunikatów Informowanie o zdarzeniu Informowanie o uprawnieniach Przypomnienie o zdarzeniu i konieczności przesłania instrukcji CA do KDPW Przesłanie instrukcji CA przez uczestników KDPW Wykonanie zdarzenia oraz przesłanie informacji o prognozowanych przepływach Przesłanie zaktualizowanej informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji zdarzenia Brak wypłaty świadczenia w dniu planowanej płatności Metryka Zmian Data Autor Zmiana KDPW S.A. Utworzenie dokumentu, v KDPW S.A. v. 1.1.: Aktualizacja w zakresie: wersja z 179

2 zmiany pola stawki płatności premii z <CshIncntivRate> na <SlctnFeeRate>, zmiany pola kwoty płatności premii z <CshIncntiv> na <SlctnFees>, zmiany strukturyzowanego pola tekstowego kwoty premii do wypłaty w seev.038 z ZntitldAmtCshIncntiv// na EntitldAmtSlctnFees//, zmiany strukturyzowanego pola tekstowego kwoty podatku od premii w seev.038 z WhldgTaxAmtCshIncntiv// na WhldgTaxAmtSlctnFees//, doprecyzowania opisów niektórych pól i realizowanych procesów. 1. WSTĘP Dokument opisuje budowę i zasady wymiany komunikatów ISO20022 w zakresie obsługi częściowego, obligatoryjnego wykupu papierów wartościowych (obligacji, listów zastawnych) na żądanie emitenta w ramach systemu kdpw_stream. Zakłada się, że jeśli wykup realizowany jest poza okresem odsetkowym, narosłe odsetki oraz ewentualna premia za częściowy wykup, będą wypłacane w ramach zdarzenia wykupu. W przypadku realizacji wykupu w terminie płatności odsetek, wypłata odsetek realizowana jest w ramach odrębnego zdarzenia. W zakresie wymiany informacji wykorzystywane będą komunikaty z obszaru Securities Events w wariancie 001, wersja 03. Informacje na temat budowy komunikatów ISO20022 wraz ze szczegółową specyfikacją techniczną publikowane są na stronie internetowej W dokumencie przedstawiono schematy przepływu komunikatów, jak również charakterystyki zakresu wykorzystywanych komponentów i elementów komunikatów w zakresie obsługi częściowego, obligatoryjnego wykupu papierów wartościowych na żądanie emitenta, zdefiniowanych w kdpw_stream. Budowa nagłówka komunikatów ISO20022 (Business Application Header BAH) jest tożsama z budową komunikatu head przedstawioną na witrynie internetowej /pl/kdpw_stream/system/strony/komunikatyxml.aspx. Prezentowana propozycja rozwiązań dotyczy papierów wartościowych emitowanych zgodnie z prawem polskim, dla których depozytem macierzystym (CSD Emitenta) jest KDPW S.A. Z uwagi na zróżnicowanie sposobów obsługi częściowego, wykupu papierów wartościowych na żądanie emitenta, realizowanego w ramach systemu kdpw_stream, dokument został podzielony na następujące części, tj.: Obsługa częściowego, obligatoryjnego wykupu obligacji i listów zastawnych emitentów krajowych innych niż Skarb Państwa, emitowanych do dnia 31 grudnia 2014 r., Obsługa częściowego, obligatoryjnego wykupu obligacji i listów zastawnych emitentów krajowych, emitowanych od dnia 1 stycznia 2015 r. oraz obligacji Skarbu Państwa. Dokument nie opisuje procesów oraz zasad wymiany informacji w związku z pełnieniem przez KDPW funkcji płatnika podatku od zysków kapitałowych, w przypadku prowadzenia w KDPW rachunków papierów wartościowych. Obsługa podatkowa, w przypadku pełnienia przez KDPW funkcji płatnika podatku, prowadzona będzie w ramach odrębnego zdarzenia, tj. WTRC (Withholding Tax Relief Certification) powiązanego ze zdarzeniem, z którego wynika wypłata świadczenia. Zasady obsługi zdarzenia WTRC zostały opisane w odrębnym dokumencie. Natomiast, przekazywanie danych uprawnionych z p.w. odbywać się będzie z wykorzystaniem grupy nowych komunikatów własnych wersja z 179

3 KDPW (DSCL), opartych na normie i bazach słownikowych ISO20022, na zasadach opisanych w odrębnym dokumencie. 2. INFORMACJE OGÓLNE 2.1 Wstęp Zdarzenie definiowane będzie odrębnie dla każdego kodu ISIN, którym oznaczone są papiery wartościowe emitenta. Identyfikatory komunikatów wysyłanych do uczestników są unikalne w ramach całego cyklu życia definiowanego zdarzenia, a ich numeracja jest rosnąca. W komunikatach stosowane będą polskie znaki diakrytyczne (ąęść itd.), dotyczy to przede wszystkim pól opisowych (informacja dodatkowa), ale także nazw spółek. W zakresie kodowania komunikatów wejściowych i wyjściowych zgodnych z ISO20022 kdpw_stream zawsze generuje komunikaty kodowane w UTF-8 i zapewnia obsługę komunikatów wejściowych kodowanych w UTF-8, co jest zgodne z normą ISO Obsługa Zgodnie z przyjętym modelem biznesowym operacja częściowego, obligatoryjnego wykupu p.w. na żądanie emitenta będzie obsługiwana, zgodnie z normą ISO20022, jako zdarzenie EvtTp = PCAL (Partial Call) z typem obligatoryjności MndtryVlntryEvtTp = MAND (zdarzenie obowiązkowe). Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w obsłudze zdarzenia: seev Corporate Action Notification, seev Corporate Action Event Processing Status Advice, seev Corporate Action Instruction, seev Corporate Action Instruction Status Advice, seev Corporate Action Movement Preliminary Advice, seev Corporate Action Movement Confirmation, seev Corporate Action Narrative, seev Corporate Action Cancellation Advice, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice. Adnotacja: Dane w prezentowanych komunikatach są danymi fikcyjnymi i obrazują jedynie przykładowy sposób wypełnienia poszczególnych pól. 3. CZĘŚCIOWY, OBLIGATORYJNY WYKUP OBLIGACJI I LISTÓW ZASTAWNYCH EMITENTÓW KRAJOWYCH EMITOWANYCH DO Opisane poniżej zasady dotyczą obsługi częściowego, obligatoryjnego wykupu obligacji nie skarbowych oraz listów zastawnych, emitowanych zgodnie z prawem polskim, do dnia 31 grudnia 2014 r., dla których KDPW pełni rolę CSD Emitenta. 1 kdpw_stream przyjmuje komunikaty wejściowe zgodne z ISO 20022, kodowane w UTF-8, w których zastosowany zestaw znaków nie wykracza poza znaki z zestawu oznaczonego IBM CCSID 870 (LATIN-2 EBCDIC) ( kdwp_stream nie weryfikuje zawartości tagu CharSet w BAH, weryfikacji podlegają poszczególne znaki komunikatu. Komunikaty wejściowe zawierające znaki spoza wskazanego wcześniej zestawu znaków będą odrzucane przez kdpw_stream. wersja z 179

4 3.1 Ogólny schemat wymiany komunikatów Poniżej prezentujemy ogólne schematy wymiany komunikatów ISO20022 w ramach realizacji zdarzenia PCAL (MAND). Komunikaty oznaczone strzałką pełną są komunikatami obowiązkowymi, tj. zostaną przesłane w ramach standardowej obsługi zdarzenia. Komunikaty oznaczone strzałką przerywaną są opcjonalne, tj. mogą zostać przesłane w niektórych przypadkach, po spełnieniu odpowiednich warunków opisanych w dalszej części dokumentu. Schemat wymiany komunikatów dla uczestników KDPW, innych niż depozytariusze zagraniczni i deponenci seev NEWM GENR seev REPL GENR INFORMOWANIE O ZDARZENIU seev REPL ACCT (INCO) Record Date (+) seev REPL ACCT (COMP) seev NEWM ACCT (COMP) INFORMOWANIE O UPRAWNIENIACH (Brak informacji o prognozowanych przepływach) seev WITH/PROC GENR seev RMDR ACCT (COMP) seev seev seev seev ODWOŁANIE ZDARZENIA (Możliwe na każdym etapie realizacji zdarzenia) PRZYPOMNIENIE O KONIECZNOŚCI PRZEKAZANIA INSTRUKCJI CA DO KDPW (Możliwe również na dalszym etapie realizacji zdarzenia) PRZEKAZYWANIE DO KDPW I ZARZĄDZANIE INSTRUKCJAMI CA (Przekazanie informacji o stanach posiadania poszczególnych uprawnionych z p.w., instrukcje przekazywane odrębnie dla każdego uprawnionego) Payment Date Payment Date / Posting Date seev REPL ACCT (COMP) seev seev REPL ACCT (COMP) seev NPAY seev INFORMOWANIE O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH UZUPEŁNIENIE INFORMACJI PRZEKAZANEJ DO KDPW (W zakresie informacji podatkowych w przypadku zagranicznych osób prawnych) AKTUALIZACJA INFORMACJI O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH INFORMOWANIE O WSTRZYMANIU WYPŁATY BRAK ŚRODKÓW OD EMITENTA POTWIERDZENIE REALIZACJI ZDARZENIA wersja z 179

5 Schemat wymiany komunikatów dla deponentów seev NEWM GENR seev REPL GENR INFORMOWANIE O ZDARZENIU Record Date (+) seev REPL ACCT (INCO) seev REPL ACCT (COMP) seev NEWM ACCT (COMP) INFORMOWANIE O UPRAWNIENIACH (Brak informacji o prognozowanych przepływach) Payment Date Payment Date / Posting Date seev WITH/PROC GENR seev REPL ACCT (COMP) seev NPAY seev ODWOŁANIE ZDARZENIA (Możliwe na każdym etapie realizacji zdarzenia) INFORMOWANIE O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH INFORMOWANIE O WSTRZYMANIU WYPŁATY BRAK ŚRODKÓW OD EMITENTA POTWIERDZENIE REALIZACJI ZDARZENIA Schemat wymiany komunikatów dla depozytariuszy zagranicznych seev NEWM GENR seev REPL GENR INFORMOWANIE O ZDARZENIU WTRC / Przekazywanie danych uprawnionych z p.w. seev REPL ACCT (INCO) Record Date (+) seev REPL ACCT (COMP) seev NEWM ACCT (COMP) INFORMOWANIE O UPRAWNIENIACH (Brak informacji o prognozowanych przepływach) seev WITH/PROC GENR ODWOŁANIE ZDARZENIA (Możliwe na każdym etapie realizacji zdarzenia) seev REPL ACCT (COMP) INFORMOWANIE O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH Payment Date seev NPAY INFORMOWANIE O WSTRZYMANIU WYPŁATY BRAK ŚRODKÓW OD EMITENTA Payment Date / Posting Date seev POTWIERDZENIE REALIZACJI ZDARZENIA wersja z 179

6 3.2 Informowanie o zdarzeniu Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu: seev Corporate Action Notification, seev Corporate Action Cancellation Advice. Przesłanie informacji o zdarzeniu i zmianach w zdarzeniu seev NEWM GENR seev REPL GENR Komunikat seev wysyłany jest do uczestników po zdefiniowaniu zdarzenia oraz w przypadku zmiany warunków zdarzenia. Komunikat seev wysyłany jest do uczestnika wyłącznie wtedy, gdy posiada on na kontach papiery wartościowe o kodzie ISIN papieru bazowego, którego dotyczy zdarzenie lub gdy w systemie kdpw_stream istnieją dokumenty w toku dla tego uczestnika dotyczące kodu ISIN papieru bazowego. Niemniej jednak, jeśli od momentu wysłania pierwszego komunikatu informującego o zdarzeniu do dnia ustalenia uprawnionych (dzień D) uczestnik niebędący wcześniej w posiadaniu odpowiedniego papieru wartościowego nabył taki papier wartościowy (z datą rozrachunku do dnia ustalenia praw włącznie), również otrzyma on komunikat informujący o zdarzeniu. W sytuacji szczególnej, komunikat informujący o zdarzeniu będzie wysyłany po dniu ustalenia uprawnionych (dzień D), do uczestnika, który do dnia D nie posiadał na kontach bazowych p.w., a w wyniku transferu rachunków p.w. od innego uczestnika, w związku z np. likwidacją uczestnika KDPW pomiędzy dniem ustalenia praw a dniem faktycznej płatności świadczenia, otrzymał te p.w. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnNtfctn> [1..1] <NtfctnGnlInf> [1..1] <NtfctnTp>NEWM</NtfctnTp> [1..1] Typ powiadomienia. Pole Wartości: NEWM Nowe powiadomienie, REPL Powiadomienie zmieniające poprzednie powiadomienie. <PrcgSts> [1..1] <Cd> [1..1] Status zdarzenia. Pole EvtCmpltnsSts <EvtSts> [1..1] Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu, <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] INCO Niepełna informacja o zdarzeniu. <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] EvtConfSts </EvtSts> [1..1] Wartości: CONF Informacje potwierdzone, </Cd> [1..1] UCON Informacje niepotwierdzone. </PrcgSts> [1..1] </NtfctnGnlInf> [1..1] <PrvsNtfctnId> [0..1] Identyfikator komunikatu wysłanego wcześniej. Pole <Id> </Id> [1..1] opcjonalne, wypełniane dla komunikatu w typie REPL. </PrvsNtfctnId> [0..1] Długość pola: 16 znaków. <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100PCAL </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtPrcgTp> [0..1] Kod typu procesu. Pole wersja z 179

7 <Cd>REOR</Cd> [1..1] Wartość: REOR Reorganizacja. </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole <Cd>PCAL</Cd> [1..1] Wartość: PCAL Częściowy, obligatoryjny wykup </EvtTp> [1..1] p.w. na żądanie emitenta. <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole <Cd>MAND</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Wartość: MAND Udział obowiązkowy. <UndrlygScty> [1..1] <FinInstrmId> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole <Desc>4100 Emitent S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa emitenta papierów wartościowych. Pole </FinInstrmId> [1..1] <MtrtyDt> </MtrtyDt> [0..1] Data zapadalności papieru bazowego, wynikająca z warunków emisji. Pole <MinNmnlQty> [0..1] Minimum Nominal Quantity Jednostka nominału <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] papieru bazowego. Pole </MinNmnlQty> [0..1] </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR Wskazanie, iż komunikat dotyczy <IdCd>GENR</IdCd> [1..1] wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier </ForAllAccts> [1..1] bazowy. Pole </AcctDtls> [1..1] <CorpActnDtls> [0..1] <DtDtls> [0..1] <AnncmntDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </AnncmntDt> [0..1] <RcrdDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </RcrdDt> [1..1] <PrratnDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </PrratnDt> [1..1] <DdlnForTaxBrkdwnInstr> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </DdlnForTaxBrkdwnInstr> [0..1] </DtDtls> [0..1] <SctiesQty> [0..1] <MaxQty> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </MaxQty> [1..1] <MinQtySght> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </MinQtySght> [1..1] </SctiesQty> [0..1] <AddtlInf> [0..1] <URLAdr> [0..1] <URLAdr> [1..1] </URLAdr> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnDtls> [0..1] Announcement Date Data ogłoszenia zdarzenia przez emitenta. Pole Record Date Dzień ustalenia uprawnionych. Pole Proration Date Dzień wykonania redukcji. Pole Deadline for Tax Breakdown Instructions - Data, do której przyjmowane są instrukcje podatkowe (od uczestników prowadzących rachunki p.w. dla zagranicznych osób prawnych). Pole opcjonalne, nie jest wypełniane dla depozytariuszy zagranicznych i deponentów. Maksymalna wartość nominalna p.w. do wykupu, określona przez emitenta. Pole Minimalna wartość nominalna p.w. do wykupu, określona przez emitenta. Pole Adres strony internetowej emitenta. Pole wersja z 179

8 <CorpActnOptnDtls> [1..1] <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole <OptnTp> [1..1] <Cd>CASH</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] <OptnFeatrs> [0..*] <Cd>PROR</Cd> [1..1] </OptnFeatrs> [0..*] Kod wariantu wykonania. Pole Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. Wskaźnik redukcji. Pole <CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole Wartość: true Wariant obowiązkowy. <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] <DtDtls> [0..1] <RspnDdln> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </RspnDdln> [0..1] </DtDtls> [0..1] <SctiesMvmntDtls> [1..1] <SctyDtls> [1..1] <FinInstrmId> [1..1] Response Deadline Data, do której przyjmowane są instrukcje CA przez KDPW. Pole opcjonalne, nie jest wypełniane dla depozytariuszy zagranicznych i deponentów. <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole <Desc>4100 Emitent S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa emitenta papierów wartościowych. Pole </FinInstrmId> [1..1] <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>DBFUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. Pole </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wartość: DBIT Debet. <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. </PmtDt> [1..1] <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. </EarlstPmtDt> [0..1] </SctiesMvmntDtls> [1..1] <CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności związanej z wykupem p.w. Blok obowiązkowy. wersja z 179

9 <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </EarlstPmtDt> [0..1] <PricDtls> [0..1] <GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] <AmtPricPerFinInstrmQty> {lub [1..1] <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] <PricVal Ccy= PLN > </PricVal> [1..1] <FinInstrmQty> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </FinInstrmQty> [1..1] </AmtPricPerFinInstrmQty> [1..1] Payment Date Data płatności. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. Payment Date Data płatności. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Cena wykupu (kwotowo). Informacja dotycząca wartości wypłaty środków pieniężnych w danej walucie przypadającej na jednostkę nominału. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli cena wykupu jest znana. <NotSpcfdPric>UKWN</NotSpcfdPric> lub} [1..1] Cena wykupu (nieznana). Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli cena wykupu nie jest znana. </GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] </PricDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..3] <CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności narosłych odsetek. Blok opcjonalny. <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Payment Date Data płatności odsetek. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Payment Date Data płatności odsetek. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. </PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. wersja z 179

10 <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. </EarlstPmtDt> [0..1] <RateAndAmtDtls> [0..1] <IntrstRateUsdForPmt> [0..1] <Amt Ccy= PLN >9.35</Amt> {lub [1..1] Stawka brutto świadczenia odsetkowego przypadająca na jednostkę nominału <MinNmnlQty>. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli stawka jest znana. Stopa/stawka świadczenia odsetkowego. Pole <NotSpcfdRate>UKWN</NotSpcfdRate> lub} [1..1] obowiązkowe, wykorzystywane jeśli stawka <Amt> nie jest znana. </IntrstRateUsdForPmt> [0..1] </RateAndAmtDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..3] <CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności premii. Blok opcjonalny. <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Payment Date Data płatności premii. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Payment Date Data płatności premii. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. </PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. </EarlstPmtDt> [0..1] <RateAndAmtDtls> [0..1] <SlctnFeeRate> [0..1] <AmtToQty> {lub [1..1] <Amt Ccy= PLN >1.35</Amt> [1..1] <Qty> </AmtToQty> [1..1] <NotSpcfdRate>UKWN</NotSpcfdRate> lub} [1..1] </SlctnFeeRate> [0..1] </RateAndAmtDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..3] </CorpActnOptnDtls> [1..1] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] Stawka brutto świadczenia premiowego przypadająca na jednostkę nominału <Qty>. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli stawka jest znana. Stopa/stawka świadczenia premiowego. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli stawka <Amt> nie jest znana. wersja z 179

11 <AddtlInf>Informacje dodatkowe</addtlinf> [1..*] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole </AddtlTxt> [0..1] <InfConds> [0..1] <AddtlInf>Warunki zdarzenia</addtlinf> [1..*] Dodatkowe warunki zdarzenia. Pole </InfConds> [0..1] <TaxtnConds> [0..1] <AddtlInf>Informacje podatkowe</addtlinf> [1..*] Dodatkowe informacje w zakresie obsługi podatkowej. Pole </TaxtnConds> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnNtfctn> [1..1] Odwołanie lub wycofanie zdarzenia seev NEWM/REPL GENR seev WITH/PROC GENR Komunikat seev jest wysyłany do uczestników, którzy otrzymali uprzednio komunikat notyfikacji o zdarzeniu (seev ), w przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta lub w przypadku wycofania zdarzenia z powodu błędu procesowego. Przekazanie ww. komunikatu jest równoznaczne z zakończeniem realizacji obsługi częściowego, obligatoryjnego wykupu na żądanie emitenta. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnCxlAdvc> [1..1] <CxlAdvcGnlInf> [1..1] <CxlRsnCd>PROC</CxlRsnCd> [1..1] <CxlRsn>Opis Przyczyny</CxlRsn> [0..1] <PrcgSts> [1..1] <EvtSts> [1..1] <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] </EvtSts> [1..1] </PrcgSts> [1..1] </CxlAdvcGnlInf> [1..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100PCAL </CorpActnEvtId> [1..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>PCAL</Cd> [1..1] Przyczyna odwołania zdarzenia CA. Pole Wartości: WITH Zdarzenie odwołane przez emitenta, PROC Zdarzenie odwołane ze względu na błąd procesowy. Opis przyczyny odwołania zdarzenia CA. Pole Status zdarzenia. Pole EvtCmpltnsSts Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu, EvtConfSts Wartości: CONF Informacje potwierdzone. Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. Kod zdarzenia CA. Pole Wartość: PCAL Częściowy, obligatoryjny wykup p.w. na żądanie emitenta. </EvtTp> [1..1] <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole Wartość: MAND Udział obowiązkowy. <Cd>MAND</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <FinInstrmId> [1..1] wersja z 179

12 <ISIN>PL </ISIN> [1..1] <Desc>4100 Emitent S.A.</Desc> [0..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole Kod i nazwa emitenta papierów wartościowych. Pole </FinInstrmId> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR Wskazanie, iż komunikat dotyczy <IdCd>GENR</IdCd> [1..1] </ForAllAccts> [1..1] </AcctDtls> [1..1] </CorpActnCxlAdvc> [1..1] wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier bazowy. Pole 3.3 Informowanie o uprawnieniach Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o uprawnieniach: seev Corporate Action Notification, seev Corporate Action Movement Preliminary Advice, seev Corporate Action Cancellation Advice. Przesłanie informacji o uprawnieniach (Niepełna informacja o zdarzeniu) seev NEWM/REPL GENR seev REPL ACCT (INCO) seev REPL ACCT (COMP) W przypadku posiadania przez KDPW niepełnej informacji o zdarzeniu (EvtCmpltnsSts = INCO) na koniec dnia ustalenia uprawnionych (dzień D), np. brak stawki świadczenia, data płatności nieznana, etc., do uczestników wysyłany będzie komunikat seev w funkcji REPL zawierający informacje o bilansach p.w. W momencie zmiany statusu zdarzenia na kompletne (EvtCmpltnsSts = COMP), do uczestników wysyłany będzie komunikat seev w funkcji REPL zawierający kompletne dane o zdarzeniu, w tym informacje o bilansach p.w. Dla każdego konta o niezerowym saldzie papieru bazowego wysyłany będzie jeden oddzielny komunikat seev seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnNtfctn> [1..1] <NtfctnGnlInf> [1..1] <NtfctnTp>REPL</NtfctnTp> [1..1] <PrcgSts> [1..1] <Cd> [1..1] <EvtSts> [1..1] <EvtCmpltnsSts>INCO</EvtCmpltnsSts> [1..1] <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] </EvtSts> [1..1] </Cd> [1..1] </PrcgSts> [1..1] Typ powiadomienia. Pole Wartości: NEWM Nowe powiadomienie, REPL Powiadomienie zmieniające poprzednie powiadomienie. Status zdarzenia. Pole EvtCmpltnsSts Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu, INCO Niepełna informacja o zdarzeniu. EvtConfSts Wartości: CONF Informacje potwierdzone, UCON Informacje niepotwierdzone. wersja z 179

13 </NtfctnGnlInf> [1..1] <PrvsNtfctnId> [0..1] Identyfikator komunikatu wysłanego wcześniej. Pole <Id> </Id> [1..1] opcjonalne, wypełniane dla komunikatu w typie REPL. </PrvsNtfctnId> [0..1] Długość pola: 16 znaków. <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100PCAL </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtPrcgTp> [0..1] <Cd>REOR</Cd> [1..1] </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>PCAL</Cd> [1..1] Kod typu procesu. Pole Wartość: REOR Reorganizacja. Kod zdarzenia CA. Pole Wartość: PCAL Częściowy, obligatoryjny wykup p.w. na żądanie emitenta. </EvtTp> [1..1] <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole Wartość: MAND Udział obowiązkowy. <Cd>MAND</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] <FinInstrmId> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] <Desc>4100 Emitent S.A.</Desc> [0..1] </FinInstrmId> [1..1] <MtrtyDt> </MtrtyDt> [0..1] <MinNmnlQty> [0..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </MinNmnlQty> [0..1] </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <AcctsListAndBalDtls> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole Kod i nazwa emitenta papierów wartościowych. Pole Data zapadalności papieru bazowego, wynikająca z warunków emisji. Pole Minimum Nominal Quantity Jednostka nominału papieru bazowego. Pole <SfkpgAcct> </SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] <Bal> [0..1] <TtlElgblBal> [1..1] <QtyChc> [1..1] <SgndQty> [1..1] <ShrtLngPos>LONG</ShrtLngPos> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </SgndQty> [1..1] </QtyChc> [1..1] </TtlElgblBal> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (np. NCSD) oraz kod BIC podmiotu (np. KDPWPLPW). Pole Bilans papierów wartościowych, z których przysługują uprawnienia. Pole <SttlmPosBal> [1..1] Saldo rozrachowanych papierów wartościowych. Pole <Bal> [1..1] wersja z 179

14 <ShrtLngPos>LONG</ShrtLngPos> [1..1] <QtyChc> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </QtyChc> [1..1] </Bal> [1..1] </SttlmPosBal> [1..1] </Bal> [0..1] </AcctsListAndBalDtls> [1..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnDtls> [0..1] <DtDtls> [0..1] <AnncmntDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </AnncmntDt> [0..1] <RcrdDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </RcrdDt> [1..1] <PrratnDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </PrratnDt> [1..1] <DdlnForTaxBrkdwnInstr> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </DdlnForTaxBrkdwnInstr> [0..1] </DtDtls> [0..1] <SctiesQty> [0..1] <MaxQty> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </MaxQty> [1..1] <MinQtySght> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </MinQtySght> [1..1] </SctiesQty> [0..1] <AddtlInf> [0..1] <URLAdr> [0..1] Announcement Date Data ogłoszenia zdarzenia przez emitenta. Pole Record Date Dzień ustalenia uprawnionych. Pole Proration Date Dzień wykonania redukcji. Pole Deadline for Tax Breakdown Instructions - Data, do której przyjmowane są instrukcje podatkowe (od uczestników prowadzących rachunki p.w. dla zagranicznych osób prawnych). Pole opcjonalne, nie jest wypełniane dla depozytariuszy zagranicznych i deponentów. Maksymalna wartość nominalna p.w. do wykupu, określona przez emitenta. Pole Minimalna wartość nominalna p.w. do wykupu, określona przez emitenta. Pole <URLAdr> [1..1] Adres strony internetowej emitenta. Pole </URLAdr> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnDtls> [0..1] <CorpActnOptnDtls> [1..1] <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole <Cd>CASH</Cd> [1..1] Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. </OptnTp> [1..1] <OptnFeatrs> [0..*] <Cd>PROR</Cd> [1..1] Wskaźnik redukcji. Pole </OptnFeatrs> [0..*] <CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wartość: true Wariant obowiązkowy. <DtDtls> [0..1] <RspnDdln> <Dt><Dt> </Dt></Dt> [0..1] [1..1] Response Deadline Data, do której przyjmowane są instrukcje CA przez KDPW. Pole opcjonalne, nie jest wypełniane dla depozytariuszy zagranicznych i deponentów. wersja z 179

15 </RspnDdln> [0..1] </DtDtls> [0..1] <SctiesMvmntDtls> [1..1] <SctyDtls> [1..1] <FinInstrmId> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole <Desc>4100 Emitent S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa emitenta papierów wartościowych. Pole </FinInstrmId> [1..1] <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>DBFUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. Pole </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wartość: DBIT Debet. <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. </PmtDt> [1..1] <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. </EarlstPmtDt> [0..1] </SctiesMvmntDtls> [1..1] <CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności związanej z wykupem p.w. Blok obowiązkowy. <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Payment Date Data płatności. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Payment Date Data płatności. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. </PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. wersja z 179

16 <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </EarlstPmtDt> [0..1] <PricDtls> [0..1] <GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] <AmtPricPerFinInstrmQty> {lub [1..1] <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] <PricVal Ccy= PLN > </PricVal> [1..1] <FinInstrmQty> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </FinInstrmQty> [1..1] </AmtPricPerFinInstrmQty> [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Cena wykupu (kwotowo). Informacja dotycząca wartości wypłaty środków pieniężnych w danej walucie przypadającej na jednostkę nominału. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli cena wykupu jest znana. <NotSpcfdPric>UKWN</NotSpcfdPric> lub} [1..1] Cena wykupu (nieznana). Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli cena wykupu nie jest znana. </GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] </PricDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..3] <CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności narosłych odsetek. Blok opcjonalny. <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Payment Date Data płatności odsetek. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Payment Date Data płatności odsetek. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. </PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. </EarlstPmtDt> [0..1] <RateAndAmtDtls> [0..1] <IntrstRateUsdForPmt> [0..1] <Amt Ccy= PLN >9.35</Amt> {lub [1..1] Stawka brutto świadczenia odsetkowego przypadająca na jednostkę nominału <MinNmnlQty>. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli stawka jest znana. Stopa/stawka świadczenia odsetkowego. Pole <NotSpcfdRate>UKWN</NotSpcfdRate> lub} [1..1] obowiązkowe, wykorzystywane jeśli stawka <Amt> nie jest znana. </IntrstRateUsdForPmt> [0..1] </RateAndAmtDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..3] <CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności premii. Blok opcjonalny. wersja z 179

17 <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </EarlstPmtDt> [0..1] <RateAndAmtDtls> [0..1] <SlctnFeeRate> [0..1] <AmtToQty> {lub [1..1] <Amt Ccy= PLN >1.35</Amt> [1..1] <Qty> </AmtToQty> [1..1] Payment Date Data płatności premii. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. Payment Date Data płatności premii. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Stawka brutto świadczenia premiowego przypadająca na jednostkę nominału <Qty>. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli stawka jest znana. <NotSpcfdRate>UKWN</NotSpcfdRate> lub} [1..1] Stopa/stawka świadczenia premiowego. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli stawka <Amt> nie jest znana. </SlctnFeeRate> [0..1] </RateAndAmtDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..3] </CorpActnOptnDtls> [1..1] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] <AddtlInf>Informacje dodatkowe</addtlinf> [1..*] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole </AddtlTxt> [0..1] <InfConds> [0..1] <AddtlInf>Warunki zdarzenia</addtlinf> [1..*] Dodatkowe warunki zdarzenia. Pole </InfConds> [0..1] <TaxtnConds> [0..1] <AddtlInf>Informacje podatkowe</addtlinf> [1..*] Dodatkowe informacje w zakresie obsługi podatkowej. Pole </TaxtnConds> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnNtfctn> [1..1] W momencie zmiany statusu zdarzenia na kompletne (EvtCmpltnsSts = COMP), po przesłaniu komunikatu seev , do uczestników wysyłany będzie również komunikat seev zgodnie z zasadami opisanymi poniżej, w zakresie przesyłania informacji o uprawnieniach w przypadku pełnej informacji o zdarzeniu (EvtCmpltnsSts = COMP). wersja z 179

18 Przesłanie informacji o uprawnieniach (Pełna informacja o zdarzeniu) seev NEWM/REPL GENR seev NEWM ACCT (COMP) Komunikat seev wysyłany będzie na koniec dnia księgowego w dniu ustalenia praw (dzień D) w przypadku posiadania przez KDPW pełnej informacji o zdarzeniu (EvtCmpltnsSts = COMP) umożliwiającej przekazanie informacji o uprawnieniach lub w przypadku zmiany statusu zdarzenia (EvtCmpltnsSts) z INCO na COMP, po dniu ustalenia praw. Dla każdego konta o niezerowym saldzie papieru bazowego wysyłany będzie jeden oddzielny komunikat seev W przypadku zmian bilansu uprawnień możliwe jest wysłanie kolejnego komunikatu/ów seev w funkcji REPL lub w szczególnym przypadku w funkcji NEWM, jeśli pierwotnie bilans uprawnień na danym koncie/rachunku wynosił 0. W przypadku seev informującego o uprawnieniach na koniec dnia ustalenia praw, KDPW nie przekazuje informacji o prognozowanych przepływach. Informacja o prognozowanych przepływach zostanie przekazana do wszystkich uczestników po przeprowadzeniu redukcji. W związku z tym, KDPW oczekuje na instrukcje od uczestników, innych niż deponenci i depozytariusze zagraniczni, informujące o stanach posiadania poszczególnych uprawnionych z p.w., które są niezbędne do prawidłowego przeprowadzenia redukcji. Informacje o uprawnieniach przekazane w komunikacie seev mogą ulec zmianie w przypadku transferu rachunków p.w. do innego uczestnika w związku z np. likwidacją uczestnika KDPW pomiędzy dniem ustalenia praw a dniem faktycznej płatności świadczenia. W takim wypadku do uczestnika wysyłany będzie komunikat(y) seev w funkcji REPL. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] <MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <Tp>NEWM</Tp> [1..1] Typ powiadomienia. Pole Wartość: NEWM Nowe powiadomienie. <PrcgSts> [1..1] Status zdarzenia. Pole <EvtSts> [1..1] EvtCmpltnsSts <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu. <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] EvtConfSts </EvtSts> [1..1] Wartości: CONF Informacje potwierdzone. </PrcgSts> [1..1] </MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu <Id> </Id> [1..1] Corporate Action Notification. Pole </NtfctnId> [0..1] Długość pola: 16 znaków. <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100PCAL </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtPrcgTp> [0..1] <Cd>REOR</Cd> [1..1] </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>PCAL</Cd> [1..1] Kod typu procesu. Pole Wartość: REOR Reorganizacja. Kod zdarzenia CA. Pole wersja z 179

19 </EvtTp> [1..1] Wartość: PCAL Częściowy, obligatoryjny wykup p.w. na żądanie emitenta. <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole <Cd>MAND</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] <FinInstrmId> [1..1] Wartość: MAND Udział obowiązkowy. <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego. Pole <Desc>4100 Emitent S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa emitenta papierów wartościowych. Pole </FinInstrmId> [1..1] <MtrtyDt> </MtrtyDt> [0..1] Data zapadalności papieru bazowego, wynikająca z warunków emisji. Pole <MinNmnlQty> [0..1] Minimum Nominal Quantity Jednostka nominału <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] papieru bazowego. Pole </MinNmnlQty> [0..1] </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <AcctsListAndBalDtls> [1..1] <SfkpgAcct> </SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] <Bal> [0..1] <TtlElgblBal> [1..1] <QtyChc> [1..1] <SgndQty> [1..1] <ShrtLngPos>LONG</ShrtLngPos> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </SgndQty> [1..1] </QtyChc> [1..1] </TtlElgblBal> [1..1] <SttlmPosBal> [1..1] <Bal> [1..1] <ShrtLngPos>LONG</ShrtLngPos> [1..1] <QtyChc> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </QtyChc> [1..1] </Bal> [1..1] </SttlmPosBal> [1..1] </Bal> [0..1] </AcctsListAndBalDtls> [1..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnMvmntDtls> [1..*] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (NCSD) oraz kod BIC podmiotu (KDPWPLPW). Pole Bilans papierów wartościowych, z których przysługują uprawnienia. Pole Saldo rozrachowanych papierów wartościowych. Pole <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole wersja z 179

20 <Cd>CASH</Cd> [1..1] Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. </OptnTp> [1..1] <CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] <DtDtls> [0..1] <RspnDdln> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </RspnDdln> [0..1] </DtDtls> [0..1] <SctiesMvmntDtls> [1..1] <SctyDtls> [1..1] <FinInstrmId> [1..1] Wartość: true Wariant obowiązkowy. Response Deadline Data, do której przyjmowane są instrukcje CA przez KDPW. Pole opcjonalne, nie jest wypełniane dla depozytariuszy zagranicznych i deponentów. <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole <Desc>4100 Emitent S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa emitenta papierów wartościowych. Pole </FinInstrmId> [1..1] <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>DBFUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. Pole </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wartość: DBIT Debet. <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole </PmtDt> [1..1] <EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał </EarlstPmtDt> [0..1] dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole </SctiesMvmntDtls> [1..1] <CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności związanej z wykupem p.w. Blok obowiązkowy. <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności. Pole </PmtDt> [1..1] Value Date Data waluty. Pole <EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał </EarlstPmtDt> [0..1] dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole <PricDtls> [0..1] <GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] <AmtPricPerFinInstrmQty> [1..1] <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] <PricVal Ccy= PLN > </PricVal> [1..1] <FinInstrmQty> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </FinInstrmQty> [1..1] Cena wykupu (kwotowo). Informacja dotycząca wartości wypłaty środków pieniężnych w danej walucie przypadającej na jednostkę nominału. Pole wersja z 179

21 </AmtPricPerFinInstrmQty> [1..1] </GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] </PricDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..3] <CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności narosłych odsetek. Blok opcjonalny. <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności. Pole </PmtDt> [1..1] Value Date Data waluty. Pole <EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał </EarlstPmtDt> [0..1] dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole <RateAndAmtDtls> [0..1] <IntrstRateUsdForPmt> [0..1] Stawka brutto świadczenia odsetkowego przypadająca <Amt Ccy= PLN >9.35</Amt> [1..1] na jednostkę nominału <MinNmnlQty>. Pole </IntrstRateUsdForPmt> [0..1] </RateAndAmtDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..3] <CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności premii. Blok opcjonalny. <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności. Pole </PmtDt> [1..1] Value Date Data waluty. Pole <EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał </EarlstPmtDt> [0..1] dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole <RateAndAmtDtls> [0..1] <SlctnFeeRate> [0..1] <AmtToQty> [1..1] <Amt Ccy= PLN >1.35</Amt> [1..1] <Qty> </AmtToQty> [1..1] </SlctnFeeRate> [0..1] </RateAndAmtDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..3] </CorpActnMvmntDtls> [1..*] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] Stawka brutto świadczenia premiowego przypadająca na jednostkę nominału <Qty>. Pole <AddtlInf>Informacje dodatkowe</addtlinf> [0..*] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] wersja z 179

22 Odwołanie lub wycofanie zdarzenia seev NEWM ACCT (COMP) seev WITH/PROC GENR Komunikat seev jest wysyłany do uczestników, którzy otrzymali uprzednio komunikat informujący o zdarzeniu (seev ) lub uprawnieniach (seev ), w przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta lub w przypadku wycofania zdarzenia z powodu błędu procesowego. Przekazanie ww. komunikatu jest równoznaczne z zakończeniem realizacji obsługi częściowego, obligatoryjnego wykupu na żądanie emitenta. Zawartość komunikatu została opisana w sekcji 3.2 Odwołanie lub wycofanie zdarzenia. 3.4 Przypomnienie o zdarzeniu i konieczności przesłania instrukcji CA do KDPW W przypadku obsługi kont depozytowych, uczestnicy zobowiązani są przesłać do KDPW instrukcje seev wskazujące stany posiadania poszczególnych uprawnionych z p.w. Instrukcje przekazywane są odrębnie dla każdego z uprawnionych, tj. jedna instrukcja seev na jednego uprawnionego. Na tej podstawie KDPW dokonuje redukcji z poszczególnych stanów posiadania zgodnie z warunkami zdarzenia. Uczestnicy przesyłają instrukcje do dnia wskazanego w komunikacie notyfikacji o zdarzeniu seev jako Response Deadline <RspnDdln>. Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie przypomnienia o zdarzeniu i konieczności przekazania przez Uczestnika komunikatów instrukcji CA do KDPW: seev Corporate Action Notification. Przypomnienie o zdarzeniu i konieczności przesłania instrukcji CA do KDPW seev NEWM ACCT (COMP) seev RMDR ACCT (COMP) Komunikat seev w funkcji RMDR będzie wysyłany o godzinie w dniu, do którego uczestnicy przesyłają do KDPW instrukcje wskazujące stany posiadania poszczególnych uprawnionych. Komunikat zostanie przekazany do uczestników, innych niż deponent lub depozytariusz zagraniczny, którzy wcześniej otrzymali komunikat powiadomienia o uprawnieniach, a jak dotąd nie przekazali do KDPW kompletu poprawnych instrukcji CA. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnNtfctn> [1..1] <NtfctnGnlInf> [1..1] <NtfctnTp>RMDR</NtfctnTp> [1..1] Typ powiadomienia. wersja z 179