CAŁOŚCIOWY WYKUP PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH (OBLIGACJI, LISTÓW ZASTAWNYCH I CERTYFIKATÓW STRUKTURYZOWANYCH) W TERMINIE ZAPADALNOŚCI (REDM)

Transkrypt

1 CAŁOŚCIOWY WYKUP PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH (OBLIGACJI, LISTÓW ZASTAWNYCH I CERTYFIKATÓW STRUKTURYZOWANYCH) W TERMINIE ZAPADALNOŚCI (REDM) Zasady wymiany komunikatów ISO20022 w systemie kdpw_stream Wersja 1.0 Marzec 2016

2 Spis treści 1. WSTĘP INFORMACJE OGÓLNE Wstęp Obsługa CAŁOŚCIOWY WYKUP OBLIGACJI EMITENTÓW KRAJOWYCH EMITOWANYCH DO ORAZ NIEKTÓRYCH OBLIGACJI ZAGRANICZNYCH Ogólny schemat wymiany komunikatów Informowanie o zdarzeniu Informowanie o uprawnieniach Przesłanie instrukcji CA przez uczestników KDPW, innych niż depozytariusze zagraniczni Przesłanie zaktualizowanej informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji zdarzenia Brak wypłaty świadczenia w dniu planowanej płatności CAŁOŚCIOWY WYKUP OBLIGACJI EMITENTÓW KRAJOWYCH EMITOWANYCH OD ORAZ OBLIGACJI SKARBOWYCH Ogólny schemat wymiany komunikatów Informowanie o zdarzeniu Informowanie o uprawnieniach Przesłanie zaktualizowanej informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji zdarzenia Brak wypłaty świadczenia w dniu planowanej płatności CAŁOŚCIOWY WYKUP LISTÓW ZASTAWNYCH Ogólny schemat wymiany komunikatów Informowanie o zdarzeniu Informowanie o uprawnieniach Przesłanie zaktualizowanej informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji zdarzenia Brak wypłaty świadczenia w dniu planowanej płatności CAŁOŚCIOWY WYKUP ZAGRANICZNYCH OBLIGACJI I CERTYFIKATÓW STRUKTURYZOWANYCH Ogólny schemat wymiany komunikatów Informowanie o zdarzeniu Informowanie o uprawnieniach Przesłanie zaktualizowanej informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji zdarzenia Brak wypłaty świadczenia w dniu planowanej płatności Strona 2

3 Metryka Zmian Data Autor Zmiana KDPW S.A. Utworzenie dokumentu, v.1.0. Strona 3

4 1. WSTĘP Dokument opisuje budowę i zasady wymiany komunikatów ISO20022 w zakresie obsługi całościowego wykupu papierów wartościowych (obligacji, listów zastawnych i certyfikatów strukturyzowanych) w terminie zapadalności w ramach systemu kdpw_stream, definiowanych jako zdarzenia obowiązkowe MAND. W zakresie wymiany informacji wykorzystywane będą komunikaty z obszaru Securities Events w wariancie 001, wersja 03. Informacje na temat budowy komunikatów ISO20022 wraz ze szczegółową specyfikacją techniczną publikowane są na stronie internetowej W dokumencie przedstawiono schematy przepływu komunikatów, jak również charakterystyki zakresu wykorzystywanych komponentów i elementów komunikatów w zakresie obsługi całościowego wykupu papierów wartościowych w terminie zapadalności, zdefiniowanych w kdpw_stream. Budowa nagłówka komunikatów ISO20022 (Business Application Header BAH) jest tożsama z budową komunikatu head przedstawioną na witrynie internetowej /pl/kdpw_stream/system/strony/komunikatyxml.aspx. Prezentowana propozycja rozwiązań dotyczy papierów wartościowych emitowanych zgodnie z prawem polskim oraz zagranicznych papierów wartościowych, dla których depozytem macierzystym (CSD Emitenta) jest KDPW S.A., a także papierów wartościowych, dla których KDPW S.A. pełni rolę CSD Inwestora. Z uwagi na zróżnicowanie sposobów obsługi całościowego wykupu papierów wartościowych w terminie zapadalności, realizowanego w ramach systemu kdpw_stream, dokument został podzielony na następujące części, tj.: Obsługa całościowego wykupu obligacji emitentów krajowych innych niż Skarb Państwa, emitowanych do dnia 31 grudnia 2014 r. oraz emitentów zagranicznych, dla których KDPW pełni rolę CSD Emitenta, Obsługa całościowego wykupu obligacji emitentów krajowych, emitowanych od dnia 1 stycznia 2015 r. oraz obligacji Skarbu Państwa, Obsługa całościowego wykupu listów zastawnych, Obsługa całościowego wykupu obligacji i certyfikatów strukturyzowanych emitentów zagranicznych, dla których KDPW pełni rolę CSD Inwestora lub CSD Emitenta. Dokument nie opisuje procesów oraz zasad wymiany informacji w związku z pełnieniem przez KDPW funkcji płatnika podatku od zysków kapitałowych, w przypadkach prowadzenia w KDPW rachunków papierów wartościowych bądź pośredniczenia przez KDPW w pozyskiwaniu danych podatkowych w przypadku wypłaty świadczeń z zagranicznych p.w. Obsługa podatkowa, w przypadku pełnienia przez KDPW funkcji płatnika podatku, prowadzona będzie w ramach odrębnego zdarzenia, tj. WTRC (Withholding Tax Relief Certification) powiązanego ze zdarzeniem, z którego wynika wypłata świadczenia. Zasady obsługi zdarzenia WTRC zostały opisane w odrębnym dokumencie. Natomiast, przekazywanie danych uprawnionych z p.w. odbywać się będzie z wykorzystaniem grupy nowych komunikatów własnych KDPW (DSCL), opartych na normie i bazach słownikowych ISO20022, na zasadach opisanych w odrębnym dokumencie. Strona 4

5 2. INFORMACJE OGÓLNE 2.1 Wstęp Zdarzenie definiowane będzie odrębnie dla każdego kodu ISIN, którym oznaczone są papiery wartościowe emitenta. Identyfikatory komunikatów wysyłanych do uczestników są unikalne w ramach całego cyklu życia definiowanego zdarzenia, a ich numeracja jest rosnąca. W komunikatach stosowane będą polskie znaki diakrytyczne (ąęść itd.), dotyczy to przede wszystkim pól opisowych (informacja dodatkowa), ale także nazw spółek. W zakresie kodowania komunikatów wejściowych i wyjściowych zgodnych z ISO20022 kdpw_stream zawsze generuje komunikaty kodowane w UTF 8 i zapewnia obsługę komunikatów wejściowych kodowanych w UTF 8, co jest zgodne z normą ISO Obsługa Zgodnie z przyjętym modelem biznesowym operacja całościowego wykupu p.w. w terminie zapadalności będzie obsługiwana, zgodnie z normą ISO20022, jako zdarzenie EvtTp = REDM (Final Maturity) z typem obligatoryjności MndtryVlntryEvtTp = MAND (zdarzenie obowiązkowe). Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w obsłudze zdarzenia: seev Corporate Action Notification, seev Corporate Action Event Processing Status Advice, seev Corporate Action Instruction, seev Corporate Action Instruction Status Advice, seev Corporate Action Movement Preliminary Advice, seev Corporate Action Movement Confirmation, seev Corporate Action Narrative (na zasadach obowiązujących obecnie), seev Corporate Action Cancellation Advice, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice. Adnotacja: Dane w prezentowanych komunikatach są danymi fikcyjnymi i obrazują jedynie przykładowy sposób wypełnienia poszczególnych pól. 1 kdpw_stream przyjmuje komunikaty wejściowe zgodne z ISO 20022, kodowane w UTF-8, w których zastosowany zestaw znaków nie wykracza poza znaki z zestawu oznaczonego IBM CCSID 870 (LATIN-2 EBCDIC) ( kdwp_stream nie weryfikuje zawartości tagu CharSet w BAH, weryfikacji podlegają poszczególne znaki komunikatu. Komunikaty wejściowe zawierające znaki spoza wskazanego wcześniej zestawu znaków będą odrzucane przez kdpw_stream. Strona 5

6 3. CAŁOŚCIOWY WYKUP OBLIGACJI EMITENTÓW KRAJOWYCH EMITOWANYCH DO ORAZ NIEKTÓRYCH OBLIGACJI ZAGRANICZNYCH Opisane poniżej zasady dotyczą obsługi całościowego wykupu obligacji nieskarbowych, emitowanych do dnia 31 grudnia 2014 r. zgodnie z prawem polskim oraz obligacji zagranicznych, dla których KDPW pełni rolę CSD Emitenta. 3.1 Ogólny schemat wymiany komunikatów Poniżej prezentujemy ogólne schematy wymiany komunikatów ISO20022 w ramach realizacji zdarzenia REDM (MAND). Komunikaty oznaczone strzałką pełną są komunikatami obowiązkowymi, tj. zostaną przesłane w ramach standardowej obsługi zdarzenia. Komunikaty oznaczone strzałką przerywaną są opcjonalne, tj. mogą zostać przesłane w niektórych przypadkach, po spełnieniu odpowiednich warunków opisanych w dalszej części dokumentu. Schemat wymiany komunikatów dla uczestników KDPW, innych niż depozytariusze zagraniczni seev NEWM GENR seev REPL GENR INFORMOWANIE O ZDARZENIU Record Date (+) seev REPL ACCT (INCO) seev REPL ACCT (COMP) seev NEWM ACCT (COMP) INFORMOWANIE O UPRAWNIENIACH i PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH seev WITH/PROC GENR ODWOŁANIE ZDARZENIA (Możliwe na każdym etapie realizacji zdarzenia) seev seev seev PRZEKAZYWANIE DO KDPW I ZARZĄDZANIE INSTRUKCJAMI CA seev seev REPL ACCT (COMP) AKTUALIZACJA INFORMACJI O UPRAWNIENIACH I PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH Payment Date seev NPAY INFORMOWANIE O WSTRZYMANIU WYPŁATY BRAK ŚRODKÓW OD EMITENTA Payment Date / Posting Date seev POTWIERDZENIE REALIZACJI ZDARZENIA Strona 6

7 Schemat wymiany komunikatów dla depozytariuszy zagranicznych seev NEWM GENR seev REPL GENR INFORMOWANIE O ZDARZENIU WTRC / Przekazywanie danych uprawnionych z p.w. seev REPL ACCT (INCO) Record Date (+) seev REPL ACCT (COMP) seev NEWM ACCT (COMP) INFORMOWANIE O UPRAWNIENIACH I PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH seev WITH/PROC GENR ODWOŁANIE ZDARZENIA (Możliwe na każdym etapie realizacji zdarzenia) seev REPL ACCT (COMP) AKTUALIZACJA INFORMACJI O UPRAWNIENIACH I PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH Payment Date seev NPAY INFORMOWANIE O WSTRZYMANIU WYPŁATY BRAK ŚRODKÓW OD EMITENTA Payment Date / Posting Date seev POTWIERDZENIE REALIZACJI ZDARZENIA 3.2 Informowanie o zdarzeniu Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu: seev Corporate Action Notification, seev Corporate Action Cancellation Advice. Przesłanie informacji o zdarzeniu i zmianach w zdarzeniu seev NEWM GENR seev REPL GENR Strona 7

8 Komunikat seev wysyłany jest do uczestników po zdefiniowaniu zdarzenia oraz w przypadku zmiany warunków zdarzenia. Komunikat seev wysyłany jest do uczestnika wyłącznie wtedy, gdy posiada on na kontach papiery wartościowe o kodzie ISIN papieru bazowego, którego dotyczy zdarzenie lub gdy w systemie kdpw_stream istnieją dokumenty w toku dla tego uczestnika dotyczące kodu ISIN papieru bazowego. Niemniej jednak, jeśli od momentu wysłania pierwszego komunikatu informującego o zdarzeniu do dnia ustalenia uprawnionych (dzień D) uczestnik niebędący wcześniej w posiadaniu odpowiedniego papieru wartościowego nabył taki papier wartościowy (z datą rozrachunku do dnia ustalenia praw włącznie), również otrzyma on komunikat informujący o zdarzeniu. W sytuacji szczególnej, komunikat informujący o zdarzeniu będzie wysyłany po dniu ustalenia uprawnionych (dzień D), do uczestnika, który do dnia D nie posiadał na kontach bazowych p.w., a w wyniku transferu rachunków p.w. od innego uczestnika, w związku z np. likwidacją uczestnika KDPW pomiędzy dniem ustalenia praw a dniem faktycznej płatności świadczenia, otrzymał te p.w. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnNtfctn> [1..1] <NtfctnGnlInf> [1..1] <NtfctnTp>NEWM</NtfctnTp> [1..1] Typ powiadomienia. Pole Wartości: NEWM Nowe powiadomienie, REPL Powiadomienie zmieniające poprzednie powiadomienie. <PrcgSts> [1..1] <Cd> [1..1] Status zdarzenia. Pole EvtCmpltnsSts <EvtSts> [1..1] Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu, <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] INCO Niepełna informacja o zdarzeniu. <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] EvtConfSts </EvtSts> [1..1] Wartości: CONF Informacje potwierdzone, </Cd> [1..1] UCON Informacje niepotwierdzone. </PrcgSts> [1..1] </NtfctnGnlInf> [1..1] <PrvsNtfctnId> [0..1] Identyfikator komunikatu wysłanego wcześniej. Pole <Id> </Id> [1..1] opcjonalne, wypełniane dla komunikatu w typie REPL. </PrvsNtfctnId> [0..1] Długość pola: 16 znaków. <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100REDM </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtPrcgTp> [0..1] Kod typu procesu. Pole <Cd>REOR</Cd> [1..1] Wartość: REOR Reorganizacja. </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole <Cd>REDM</Cd> [1..1] Wartość: REDM Całościowy wykup w terminie </EvtTp> [1..1] zapadalności. <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole <Cd>MAND</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Wartość: MAND Udział obowiązkowy. <UndrlygScty> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole <MtrtyDt> <Dt><Dt> </Dt></Dt> [0..1] [1..1] Data zapadalności papieru bazowego, wynikająca z warunków emisji. Pole Strona 8

9 </MtrtyDt> [0..1] <MinNmnlQty> [0..1] Minimum Nominal Quantity Jednostka nominału <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] papieru bazowego. Pole </MinNmnlQty> [0..1] </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR Wskazanie, iż komunikat dotyczy <IdCd>GENR</IdCd> [1..1] wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier </ForAllAccts> [1..1] bazowy. Pole </AcctDtls> [1..1] <CorpActnDtls> [0..1] <DtDtls> [0..1] <AnncmntDt> [0..1] Announcement Date Data ogłoszenia zdarzenia przez <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] emitenta. Pole </AnncmntDt> [0..1] <RcrdDt> [1..1] Record Date Dzień ustalenia uprawnionych D. Pole <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </RcrdDt> [1..1] </DtDtls> [0..1] <AddtlInf> [0..1] <URLAdr> [0..1] <URLAdr> [1..1] Adres strony internetowej emitenta. Pole </URLAdr> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnDtls> [0..1] <CorpActnOptnDtls> [1..1] <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole <Cd>CASH</Cd> [1..1] Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. </OptnTp> [1..1] <CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wartość: true Wariant obowiązkowy. <DtDtls> [0..1] <RspnDdln> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </RspnDdln> [0..1] </DtDtls> [0..1] <SctiesMvmntDtls> [1..1] <SctyDtls> [1..1] Response Deadline Data, do której przyjmowane są instrukcje CA. Pole opcjonalne, nie jest wypełniane dla depozytariuszy zagranicznych. <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>DBFUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. Pole </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wartość: DBIT Debet. <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno Strona 9

10 </PmtDt> [1..1] <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </EarlstPmtDt> [0..1] </SctiesMvmntDtls> [1..1] <CshMvmntDtls> [1..1] <CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1] <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </PmtDt> [1..1] <ValDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </ValDt> [0..1] <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </EarlstPmtDt> [0..1] <PricDtls> [0..1] <GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] <AmtPricPerFinInstrmQty> {lub [1..1] <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] <PricVal Ccy= PLN > </PricVal> [1..1] <FinInstrmQty> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </FinInstrmQty> [1..1] </AmtPricPerFinInstrmQty> [1..1] <NotSpcfdPric>UKWN</NotSpcfdPric> lub} [1..1] </GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] </PricDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..1] </CorpActnOptnDtls> [1..1] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Wartość: CRDT Kredyt. Payment Date Data płatności. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. Payment Date Data płatności. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Cena wykupu (kwotowo). Informacja dotycząca wartości wypłaty środków pieniężnych w danej walucie przypadającej na jednostkę nominału. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli cena wykupu jest znana. Cena wykupu (nieznana). Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli cena wykupu nie jest znana. Strona 10

11 <AddtlInf>Informacje dodatkowe</addtlinf> [1..*] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole </AddtlTxt> [0..1] <InfConds> [0..1] <AddtlInf>Warunki zdarzenia</addtlinf> [1..*] Dodatkowe warunki zdarzenia. Pole </InfConds> [0..1] <TaxtnConds> [0..1] <AddtlInf>Informacje podatkowe</addtlinf> [1..*] Dodatkowe informacje w zakresie obsługi podatkowej. Pole </TaxtnConds> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnNtfctn> [1..1] Odwołanie lub wycofanie zdarzenia seev NEWM/REPL GENR seev WITH/PROC GENR Komunikat seev jest wysyłany do uczestników, którzy otrzymali uprzednio komunikat notyfikacji o zdarzeniu (seev ), w przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta lub w przypadku wycofania zdarzenia z powodu błędu procesowego. Przekazanie ww. komunikatu jest równoznaczne z zakończeniem realizacji obsługi całościowego wykupu w terminie zapadalności. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnCxlAdvc> [1..1] <CxlAdvcGnlInf> [1..1] <CxlRsnCd>PROC</CxlRsnCd> [1..1] <CxlRsn>Opis Przyczyny</CxlRsn> [0..1] <PrcgSts> [1..1] <EvtSts> [1..1] <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] </EvtSts> [1..1] </PrcgSts> [1..1] </CxlAdvcGnlInf> [1..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] Przyczyna odwołania zdarzenia CA. Pole Wartości: WITH Zdarzenie odwołane przez emitenta, PROC Zdarzenie odwołane ze względu na błąd procesowy. Opis przyczyny odwołania zdarzenia CA. Pole Status zdarzenia. Pole EvtCmpltnsSts Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu, EvtConfSts Wartości: CONF Informacje potwierdzone. <CorpActnEvtId>4100REDM </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole <Cd>REDM</Cd> [1..1] Wartość: REDM Całościowy wykup w terminie </EvtTp> [1..1] zapadalności. <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole <Cd>MAND</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Wartość: MAND Udział obowiązkowy. <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole Strona 11

12 </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR Wskazanie, iż komunikat dotyczy <IdCd>GENR</IdCd> [1..1] </ForAllAccts> [1..1] </AcctDtls> [1..1] </CorpActnCxlAdvc> [1..1] 3.3 Informowanie o uprawnieniach wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier bazowy. Pole Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o uprawnieniach: seev Corporate Action Notification, seev Corporate Action Movement Preliminary Advice, seev Corporate Action Cancellation Advice. Przesłanie informacji o uprawnieniach (Niepełna informacja o zdarzeniu) seev NEWM/REPL GENR seev REPL ACCT (INCO) seev REPL ACCT (COMP) W przypadku posiadania przez KDPW niepełnej informacji o zdarzeniu (EvtCmpltnsSts = INCO) na koniec dnia ustalenia uprawnionych (dzień D), uniemożliwiającej przekazanie pełnej informacji o prognozowanych przepływach (np. brak stawki świadczenia, data płatności nieznana, etc.) do uczestników wysyłany będzie komunikat seev w funkcji REPL zawierający informacje o bilansach p.w. W momencie zmiany statusu zdarzenia na kompletne (EvtCmpltnsSts = COMP), do uczestników wysyłany będzie komunikat seev w funkcji REPL zawierający kompletne dane o zdarzeniu, w tym informacje o bilansach p.w. Dla każdego konta o niezerowym saldzie papieru bazowego wysyłany będzie jeden oddzielny komunikat seev seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnNtfctn> [1..1] <NtfctnGnlInf> [1..1] <NtfctnTp>REPL</NtfctnTp> [1..1] <PrcgSts> [1..1] <Cd> [1..1] <EvtSts> [1..1] <EvtCmpltnsSts>INCO</EvtCmpltnsSts> [1..1] <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] </EvtSts> [1..1] </Cd> [1..1] </PrcgSts> [1..1] Typ powiadomienia. Pole Wartości: REPL Powiadomienie zmieniające poprzednie powiadomienie. Status zdarzenia. Pole EvtCmpltnsSts Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu, INCO Niepełna informacja o zdarzeniu. EvtConfSts Wartości: CONF Informacje potwierdzone, UCON Informacje niepotwierdzone. Strona 12

13 </NtfctnGnlInf> [1..1] <PrvsNtfctnId> [0..1] Identyfikator komunikatu wysłanego wcześniej. Pole <Id> </Id> [1..1] opcjonalne, wypełniane dla komunikatu w typie REPL. </PrvsNtfctnId> [0..1] Długość pola: 16 znaków. <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100REDM </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtPrcgTp> [0..1] Kod typu procesu. Pole <Cd>REOR</Cd> [1..1] Wartość: REOR Reorganizacja. </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole <Cd>REDM</Cd> [1..1] Wartość: REDM Całościowy wykup w terminie </EvtTp> [1..1] zapadalności. <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole <Cd>MAND</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Wartość: MAND Udział obowiązkowy. <UndrlygScty> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole <MtrtyDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </MtrtyDt> [0..1] <MinNmnlQty> [0..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </MinNmnlQty> [0..1] </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <AcctsListAndBalDtls> [1..1] Data zapadalności papieru bazowego, wynikająca z warunków emisji. Pole Minimum Nominal Quantity Jednostka nominału papieru bazowego. Pole <SfkpgAcct> </SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] <Bal> [0..1] <TtlElgblBal> [1..1] <SgndQty> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </SgndQty> [1..1] </TtlElgblBal> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (np. NCSD) oraz kod BIC podmiotu (np. KDPWPLPW). Pole Bilans papierów wartościowych, z których przysługują uprawnienia. Pole <SttlmPosBal> [1..1] Saldo rozrachowanych papierów wartościowych. Pole <Bal> [1..1] Strona 13

14 <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </Bal> [1..1] </SttlmPosBal> [1..1] </Bal> [0..1] </AcctsListAndBalDtls> [1..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnDtls> [0..1] <DtDtls> [0..1] <AnncmntDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </AnncmntDt> [0..1] <RcrdDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </RcrdDt> [1..1] </DtDtls> [0..1] <AddtlInf> [0..1] <URLAdr> [0..1] Announcement Date Data ogłoszenia zdarzenia przez emitenta. Pole Record Date Dzień ustalenia uprawnionych D. Pole <URLAdr> [1..1] Adres strony internetowej emitenta. Pole </URLAdr> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnDtls> [0..1] <CorpActnOptnDtls> [1..1] <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole <Cd>CASH</Cd> [1..1] Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. </OptnTp> [1..1] <CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wartość: true Wariant obowiązkowy. <DtDtls> [0..1] <RspnDdln> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </RspnDdln> [0..1] </DtDtls> [0..1] <SctiesMvmntDtls> [1..1] <SctyDtls> [1..1] Response Deadline Data, do której przyjmowane są instrukcje CA. Pole opcjonalne, nie jest wypełniane dla depozytariuszy zagranicznych. <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>DBFUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. Pole </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wartość: DBIT Debet. <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno Strona 14

15 </PmtDt> [1..1] <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </EarlstPmtDt> [0..1] </SctiesMvmntDtls> [1..1] <CshMvmntDtls> [1..1] <CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1] <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </PmtDt> [1..1] <ValDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </ValDt> [0..1] <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </EarlstPmtDt> [0..1] <PricDtls> [0..1] <GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] <AmtPricPerFinInstrmQty> {lub [1..1] <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] <PricVal Ccy= PLN > </PricVal> [1..1] <FinInstrmQty> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </FinInstrmQty> [1..1] </AmtPricPerFinInstrmQty> [1..1] <NotSpcfdPric>UKWN</NotSpcfdPric> lub} [1..1] </GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] </PricDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..1] </CorpActnOptnDtls> [1..1] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Wartość: CRDT Kredyt. Payment Date Data płatności. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. Payment Date Data płatności. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Cena wykupu (kwotowo). Informacja dotycząca wartości wypłaty środków pieniężnych w danej walucie przypadającej na jednostkę nominału. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli cena wykupu jest znana. Cena wykupu (nieznana). Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli cena wykupu nie jest znana. Strona 15

16 <AddtlInf>Informacje dodatkowe</addtlinf> [1..*] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole </AddtlTxt> [0..1] <InfConds> [0..1] <AddtlInf>Warunki zdarzenia</addtlinf> [1..*] Dodatkowe warunki zdarzenia. Pole </InfConds> [0..1] <TaxtnConds> [0..1] <AddtlInf>Informacje podatkowe</addtlinf> [1..*] Dodatkowe informacje w zakresie obsługi podatkowej. Pole </TaxtnConds> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnNtfctn> [1..1] W momencie zmiany statusu zdarzenia na kompletne (EvtCmpltnsSts = COMP), po przesłaniu komunikatu seev , do uczestników wysyłany będzie również komunikat seev zgodnie z zasadami opisanymi poniżej, w zakresie przesyłania informacji o uprawnieniach i prognozowanych przepływach w przypadku pełnej informacji o zdarzeniu (EvtCmpltnsSts = COMP). Przesłanie informacji o uprawnieniach i prognozowanych przepływach (Pełna informacja o zdarzeniu) seev NEWM/REPL GENR seev NEWM ACCT (COMP) Komunikat seev wysyłany będzie na koniec dnia księgowego w dniu ustalenia praw (dzień D) w przypadku posiadania przez KDPW pełnej informacji o zdarzeniu (EvtCmpltnsSts = COMP) umożliwiającej przekazanie pełnej informacji o prognozowanych przepływach lub w przypadku zmiany statusu zdarzenia (EvtCmpltnsSts) z INCO na COMP, po dniu ustalenia praw. Dla każdego konta o niezerowym saldzie papieru bazowego wysyłany będzie jeden oddzielny komunikat seev W przypadku zmian bilansu uprawnień i/lub prognozowanych przepływów, możliwe jest wysłanie kolejnego komunikatu/ów seev w funkcji REPL lub w szczególnym przypadku w funkcji NEWM, jeśli pierwotnie bilans uprawnień na danym koncie wynosił 0. W przypadku seev informującego o uprawnieniach na koniec dnia ustalenia praw sekcja <CorpActnMvmntDtls> zawiera następujące informacje o prognozowanych przepływach: W przypadku obsługi kont depozytowych i rachunków p.w. deponentów przekazywana jest wyłącznie informacja o wartości nominalnej debetowanych p.w. (EntitldQty) równej saldu konta (SttlmPosBal) oraz o wynikającej z bilansu uprawnień (TtlElgblBal) kwocie brutto świadczenia (GrssCshAmt) oraz kwocie świadczenia do wypłaty (EntitldAmt), w tym przypadku obie kwoty są sobie równe (Scenariusz 1). W przypadku obsługi zbiorczych rachunków p.w. i pod warunkiem, że KDPW pełni funkcję płatnika podatku, dodatkowo przekazywana jest informacja o kwocie netto świadczenia (NetCshAmt) oraz kwocie podatku (WhldgTaxAmt), według domyślnej stawki podatku (WhldgTaxRate). W takim przypadku kwota świadczenia do wypłaty (EntitldAmt) jest równa kwocie netto świadczenia (Scenariusz 2). Strona 16

17 Informacje o prognozowanych przepływach przekazane w komunikacie seev mogą ulec zmianie w związku z możliwością przesłania instrukcji CA do KDPW (proces opisany w pkt 3.4 dokumentu), a także prowadzoną obsługą podatkową (WTRC) dla depozytariuszy zagranicznych (proces opisany w pkt 3.5 dokumentu) lub w przypadku transferu rachunków p.w. do innego uczestnika w związku z np. likwidacją uczestnika KDPW pomiędzy dniem ustalenia praw a dniem faktycznej płatności świadczenia. W takim wypadku do uczestnika wysyłany będzie komunikat(y) seev w funkcji REPL, zgodnie z zasadami opisanymi w pkt 3.5). Scenariusz 1: Uczestnicy KDPW, inni niż depozytariusze zagraniczni seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] <MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <Tp>NEWM</Tp> [1..1] Typ powiadomienia. Pole Wartość: NEWM Nowe powiadomienie. <PrcgSts> [1..1] <Cd> [1..1] Status zdarzenia. Pole <EvtSts> [1..1] EvtCmpltnsSts <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu. <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] EvtConfSts </EvtSts> [1..1] Wartości: CONF Informacje potwierdzone. </Cd> [1..1] </PrcgSts> [1..1] </MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu <Id> </Id> [1..1] Corporate Action Notification. Pole </NtfctnId> [0..1] Długość pola: 16 znaków. <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100REDM </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtPrcgTp> [0..1] Kod typu procesu. Pole <Cd>REOR</Cd> [1..1] Wartość: REOR Reorganizacja. </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole <Cd>REDM</Cd> [1..1] Wartość: REDM Całościowy wykup w terminie </EvtTp> [1..1] zapadalności. <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole <Cd>MAND</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Wartość: MAND Udział obowiązkowy. <UndrlygScty> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego. Pole <MtrtyDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </MtrtyDt> [0..1] <MinNmnlQty> [0..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </MinNmnlQty> [0..1] </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <AcctsListAndBalDtls> [1..1] <SfkpgAcct> </SfkpgAcct> [1..1] <AcctOwnr> [0..1] Data zapadalności papieru bazowego, wynikająca z warunków emisji. Pole Minimum Nominal Quantity Jednostka nominału papieru bazowego. Pole Identyfikator konta podmiotowego. Pole Strona 17

18 <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] <Bal> [0..1] <TtlElgblBal> [1..1] <SgndQty> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </SgndQty> [1..1] </TtlElgblBal> [1..1] <SttlmPosBal> [1..1] <Bal> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </Bal> [1..1] </SttlmPosBal> [1..1] <AfctdBal> [0..1] <Bal> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </Bal> [1..1] </AfctdBal> [0..1] </Bal> [0..1] </AcctsListAndBalDtls> [1..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnMvmntDtls> [1..*] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (NCSD) oraz kod BIC podmiotu (KDPWPLPW). Pole Bilans papierów wartościowych, z których przysługują uprawnienia. Pole Saldo rozrachowanych papierów wartościowych. Pole Wartość nominalna p.w. których dotyczy przesłana informacja o uprawnieniach i prognozowanych przepływach. Pole opcjonalne, wykorzystywane wyłącznie w przypadku przekazywania informacji o prognozowanych przepływach tylko do części bilansu, z którego wynikają uprawnienia. <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole <Cd>CASH</Cd> [1..1] Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. </OptnTp> [1..1] <CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wartość: true Wariant obowiązkowy. <DtDtls> [0..1] <RspnDdln> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </RspnDdln> [0..1] </DtDtls> [0..1] <SctiesMvmntDtls> [1..1] Response Deadline Data, do której przyjmowane są instrukcje CA. Pole Strona 18

19 <SctyDtls> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>DBFUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. Pole </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wartość: DBIT Debet. <EntitldQty> [0..1] Wartość nominalna debetowanych papierów <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] wartościowych. Pole </EntitldQty> [0..1] <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole </PmtDt> [1..1] <EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał </EarlstPmtDt> [0..1] dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole </SctiesMvmntDtls> [1..1] <CshMvmntDtls> [1..1] <CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1] Wartość: CRDT Kredyt. <AmtDtls> [0..1] <GrssCshAmt Ccy= PLN > </GrssCshAmt> [0..1] Kwota brutto świadczenia. Pole <EntitldAmt Ccy= PLN > </EntitldAmt> [0..1] Kwota świadczenia do wypłaty. Pole </AmtDtls> [0..1] <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Payment Date Data płatności. Pole </PmtDt> [1..1] <ValDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Value Date Data waluty. Pole </ValDt> [0..1] <EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał </EarlstPmtDt> [0..1] dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole <PricDtls> [0..1] <GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] <AmtPricPerFinInstrmQty> [1..1] <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] <PricVal Ccy= PLN > </PricVal> [1..1] <FinInstrmQty> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </FinInstrmQty> [1..1] </AmtPricPerFinInstrmQty> [1..1] </GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] </PricDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..1] </CorpActnMvmntDtls> [1..*] <AddtlInf> [0..1] Cena wykupu (kwotowo). Informacja dotycząca wartości wypłaty środków pieniężnych w danej walucie przypadającej na jednostkę nominału. Pole Strona 19

20 <AddtlTxt> [0..1] <AddtlInf>Informacje dodatkowe</addtlinf> [0..*] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] Scenariusz 2: Depozytariusze zagraniczni seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] <MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <Tp>NEWM</Tp> [1..1] Typ powiadomienia. Pole Wartość: NEWM Nowe powiadomienie. <PrcgSts> [1..1] <Cd> [1..1] Status zdarzenia. Pole <EvtSts> [1..1] EvtCmpltnsSts <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu. <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] EvtConfSts </EvtSts> [1..1] Wartości: CONF Informacje potwierdzone. </Cd> [1..1] </PrcgSts> [1..1] </MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu <Id> </Id> [1..1] Corporate Action Notification. Pole </NtfctnId> [0..1] Długość pola: 16 znaków. <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100REDM </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtPrcgTp> [0..1] Kod typu procesu. Pole <Cd>REOR</Cd> [1..1] Wartość: REOR Reorganizacja. </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole <Cd>REDM</Cd> [1..1] Wartość: REDM Całościowy wykup w terminie </EvtTp> [1..1] zapadalności. <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole <Cd>MAND</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Wartość: MAND Udział obowiązkowy. <UndrlygScty> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego. Pole <MtrtyDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </MtrtyDt> [0..1] <MinNmnlQty> [0..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </MinNmnlQty> [0..1] </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <AcctsListAndBalDtls> [1..1] Data zapadalności papieru bazowego, wynikająca z warunków emisji. Pole Minimum Nominal Quantity Jednostka nominału papieru bazowego. Pole <SfkpgAcct> </SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] Strona 20

21 </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] rodzaj podmiotu (NCSD) oraz kod BIC podmiotu <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] (KDPWPLPW). Pole </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] <Bal> [0..1] <TtlElgblBal> [1..1] <SgndQty> [1..1] Bilans papierów wartościowych, z których przysługują <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] uprawnienia. Pole </SgndQty> [1..1] </TtlElgblBal> [1..1] <SttlmPosBal> [1..1] <Bal> [1..1] Saldo rozrachowanych papierów wartościowych. Pole <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </Bal> [1..1] </SttlmPosBal> [1..1] <AfctdBal> [0..1] <Bal> [1..1] Wartość nominalna p.w. których dotyczy przesłana informacja o uprawnieniach i prognozowanych przepływach. Pole opcjonalne, wykorzystywane wyłącznie w przypadku <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] przekazywania informacji o prognozowanych przepływach tylko do części bilansu, z którego wynikają uprawnienia. </Bal> [1..1] </AfctdBal> [0..1] </Bal> [0..1] </AcctsListAndBalDtls> [1..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnMvmntDtls> [1..*] <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole <Cd>CASH</Cd> [1..1] Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. </OptnTp> [1..1] <CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wartość: true Wariant obowiązkowy. <SctiesMvmntDtls> [1..1] <SctyDtls> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>DBFUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. Pole </ClssfctnTp> [0..1] Strona 21

22 </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wartość: DBIT Debet. <EntitldQty> [0..1] Wartość nominalna debetowanych papierów <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] wartościowych. Pole </EntitldQty> [0..1] <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole </PmtDt> [1..1] <EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał </EarlstPmtDt> [0..1] dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole </SctiesMvmntDtls> [1..1] <CshMvmntDtls> [1..1] <CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1] Wartość: CRDT Kredyt. <AmtDtls> [0..1] <GrssCshAmt Ccy= PLN > </GrssCshAmt> [0..1] Kwota brutto świadczenia. Pole <NetCshAmt Ccy= PLN > </NetCshAmt> [0..1] Kwota netto świadczenia. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli wypłacana jest kwota netto. <WhldgTaxAmt Ccy= PLN > </WhldgTaxAmt> [0..1] Kwota podatku. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli wypłacana jest kwota netto. <EntitldAmt Ccy= PLN > </EntitldAmt> [0..1] Kwota świadczenia do wypłaty. Pole </AmtDtls> [0..1] <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Payment Date Data płatności. Pole </PmtDt> [1..1] <ValDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Value Date Data waluty. Pole </ValDt> [0..1] <EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał </EarlstPmtDt> [0..1] dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole <RateAndAmtDtls> [0..1] <WhldgTaxRate> [0..1] <Rate>20.00</Rate> [1..1] Stawka podatku. Pole </WhldgTaxRate> [0..1] </RateAndAmtDtls> [0..1] <PricDtls> [0..1] <GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] <AmtPricPerFinInstrmQty> [1..1] <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] <PricVal Ccy= PLN > </PricVal> [1..1] <FinInstrmQty> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </FinInstrmQty> [1..1] </AmtPricPerFinInstrmQty> [1..1] </GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] </PricDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..1] </CorpActnMvmntDtls> [1..*] <AddtlInf> [0..1] <TaxtnConds> [0..1] Cena wykupu (kwotowo). Informacja dotycząca wartości wypłaty środków pieniężnych w danej walucie przypadającej na jednostkę nominału. Pole Strona 22

23 <AddtlInf>BnfclOwnrTp//NLEG</AddtlInf> [1..1] Identyfikacja typu uprawnionego. Pole </TaxtnConds> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] <AddtlInf>Informacje dodatkowe</addtlinf> [0..*] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] Odwołanie lub wycofanie zdarzenia seev NEWM ACCT (COMP) seev WITH/PROC GENR Komunikat seev jest wysyłany do uczestników, którzy otrzymali uprzednio komunikat informujący o zdarzeniu (seev ) lub prognozowanych przepływach (seev ), w przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta lub w przypadku wycofania zdarzenia z powodu błędu procesowego. Przekazanie ww. komunikatu jest równoznaczne z zakończeniem realizacji obsługi całościowego wykupu w terminie zapadalności. Zawartość komunikatu została opisana w sekcji 3.2 Odwołanie lub wycofanie zdarzenia. 3.4 Przesłanie instrukcji CA przez uczestników KDPW, innych niż depozytariusze zagraniczni Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie przekazywania instrukcji CA przez uczestnika: seev Corporate Action Instruction, seev Corporate Action Instruction Status Advice, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice. Przyjęcie instrukcji CA od uczestnika seev seev Uczestnicy bezpośredni, inni niż depozytariusze zagraniczni i deponenci, przesyłają do KDPW instrukcję CA tylko jeśli prowadzą rachunki p.w. dla zagranicznych osób prawnych, w przypadku których płatnikiem podatku jest emitent. Uczestnik, w celu wskazania łącznej kwoty świadczenia do Strona 23

24 wypłaty, łącznej kwoty podatku oraz liczby podatników, za których emitent odprowadza podatek przesyła do KDPW instrukcje CA dot. całego bilansu uprawnień na danym koncie/rachunku p.w. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnInstr> [1..1] <ChngInstrInd>true</ChngInstrInd> [0..1] Wskaźnik określający czy dana instrukcja zmienia instrukcję wcześniej wycofaną. Pole Możliwe wartości: true / false <CancInstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji wcześniej <Id> </Id> [1..1] </CancInstrId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] wycofanej. Pole Długość pola: 16 znaków. <CorpActnEvtId>4100REDM </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole <Cd>REDM</Cd> [1..1] Wartość: REDM Całościowy wykup w terminie </EvtTp> [1..1] zapadalności. <UndrlygScty> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <SfkpgAcct> </SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnInstr> [1..1] <OptnNb> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (np. NCSD) oraz kod BIC podmiotu (np. KDPWPLPW). Pole <Nb>001</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] <Cd>CASH</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] <SctiesQty> [1..1] <InstdOrQtyToRcv> [1..1] <InstdQty> [1..1] <FaceAmt> </FaceAmt> [1..1] </InstdQty> [1..1] </InstdOrQtyToRcv> [1..1] </SctiesQty> [1..1] <AddtlInf> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. Wartość nominalna bazowych p.w., których dotyczy instrukcja CA. Pole Strona 24

25 <InstrAddtlInf>EntitldAmt//PLN// </InstrAddtlInf> [3..3] <InstrAddtlInf>WhldgTaxAmt//PLN// </InstrAddtlInf> [3..3] <InstrAddtlInf>IssrTaxAcctCnt//15</InstrAddtlInf> [3..3] </AddtlInf> [1..1] </CorpActnInstr> [1..1] </CorpActnInstr> [1..1] Kwota świadczenia do wypłaty. Strukturyzowane pole tekstowe. Pole Kwota podatku. Strukturyzowane pole tekstowe. Pole Liczba podatników, za których emitent odprowadza podatek. Strukturyzowane pole tekstowe. Pole W odpowiedzi na instrukcję CA otrzymaną od uczestnika, KDPW generuje i przesyła komunikat statusu instrukcji CA seev informujący o przyjęciu bądź odrzuceniu instrukcji. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnInstrStsAdvc> [1..1] <InstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji. Pole <Id> </Id> [1..1] </InstrId> [0..1] Długość pola: 16 znaków. <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100REDM </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole <Cd>REDM</Cd> [1..1] Wartość: REDM Całościowy wykup w terminie </EvtTp> [1..1] zapadalności. </CorpActnGnlInf> [1..1] <InstrPrcgSts> {lub [1..*] Status instrukcji i kod przyczyny. Pole <Accptd> [1..1] <NoSpcfdRsn>NORE</NoSpcfdRsn> [1..1] </Accptd> [1..1] </InstrPrcgSts> [1..*] <InstrPrcgSts> lub [1..*] Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja seev została zaakceptowana. Możliwe wartości: NORE Brak powodu. <Rjctd> [1..1] Status instrukcji i kod przyczyny. Pole <Rsn> [1..1] Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja seev została odrzucona. <RsnCd> [1..1] <Cd>OTHR</Cd> [1..1] Możliwe wartości pola <RsnCd> oraz <AddtlRsnInf> </RsnCd> [1..1] zgodnie z nową wersją dokumentu Lista kodów <AddtlRsnInf>Opis</AddtlRsnInf> [0..1] statusów i błędów w komunikatach XML w systemie </Rsn> [1..1] kdpw_stream z obszaru zdarzeń korporacyjnych </Rjctd> [1..1] zgodnych z normą ISO </InstrPrcgSts> [1..*] <InstrPrcgSts> lub} [1..*] Status instrukcji i kod przyczyny. Pole <Pdg> [1..1] <Rsn> [1..1] <RsnCd> [1..1] <Cd>OTHR</Cd> [1..1] </RsnCd> [1..1] <AddtlRsnInf>Opis</AddtlRsnInf> [0..1] </Rsn> [1..1] </Pdg> [1..1] </InstrPrcgSts> [1..*] <CorpActnInstr> [0..1] <OptnNb> [1..1] Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja seev została wstępnie skontrolowana i oczekuje na zakończenie przetwarzania w kdpw_stream. Możliwe wartości pola <RsnCd> oraz <AddtlRsnInf> zgodnie z nową wersją dokumentu Lista kodów statusów i błędów w komunikatach XML w systemie kdpw_stream z obszaru zdarzeń korporacyjnych zgodnych z normą ISO <Nb>001</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] <Cd>CASH</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] </CorpActnInstr> [0..1] Kod wariantu wykonania. Pole Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. Strona 25