SCALENIE PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH (SPLR)

Transkrypt

1 SCALENIE PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH (SPLR) Zasady wymiany komunikatów ISO20022 w systemie kdpw_stream Wersja 1.1 Wrzesień 2014

2 Spis treści 1. WSTĘP OBSŁUGA SCALENIA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W KDPW Informacje Ogólne Obsługa Informowanie o zdarzeniu Informowanie o uprawnieniach Przypomnienie o zdarzeniu i konieczności przekazania instrukcji do KDPW Instrukcja CA od Uczestnika Przesłanie informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji scalenia Strona 2

3 Metryka Zmian Data Autor Zmiana KDPW S.A. Utworzenie dokumentu v KDPW S.A. Dodanie funkcjonalności przypomnienia o zdarzeniu i konieczności przekazania instrukcji do KDPW. Strona 3

4 1. WSTĘP Dokument opisuje budowę i zasady przekazywania komunikatów ISO20022 w zakresie obsługi scalenia papierów wartościowych w ramach systemu kdpw_stream. W zakresie wymiany informacji wykorzystywane będą komunikaty z obszaru Securities Events w wariancie 001, wersja 03. Informacje na temat budowy komunikatów ISO20022 wraz ze szczegółową specyfikacją techniczną publikowane są na stronie internetowej W dokumencie przedstawiono przepływ komunikatów jak również zakres wykorzystywanych komponentów i elementów komunikatów w zakresie obsługi scalenia papierów wartościowych. Budowa nagłówka komunikatów ISO20022 (Business Application Header BAH) jest tożsama z budową BAH przedstawioną w materiałach informacyjnych dot. obsługi prawa poboru. Przygotowana propozycja rozwiązań dotyczy papierów wartościowych emitowanych zgodnie z prawem polskim, dla których depozytem macierzystym jest KDPW S.A. Strona 4

5 2. OBSŁUGA SCALENIA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W KDPW 2.1 Informacje Ogólne Zdarzenie definiowane jest po podjęciu stosownej uchwały przez Zarząd KDPW S.A. dotyczącej scalenia papierów wartościowych oznaczonych danym kodem ISIN. Zdarzenie definiowane będzie odrębnie dla każdego kodu ISIN, którym oznaczone są akcje emitenta. Identyfikatory komunikatów wysyłanych do uczestników są unikalne w ramach całego cyklu życia definiowanego zdarzenia (scalenia), a ich numeracja będzie rosnąca. W komunikatach stosowane będą polskie znaki diakrytyczne (ąęść itd.), dotyczy to przede wszystkim pól opisowych (informacja dodatkowa), ale także nazw spółek. W zakresie kodowania komunikatów wejściowych i wyjściowych zgodnych z ISO20022 kdpw_stream zawsze generuje komunikaty kodowane w UTF-8 i zapewnia obsługę komunikatów wejściowych kodowanych w UTF-8, co jest zgodne z normą ISO Obsługa Operacja scalenia papierów wartościowych polega na wyrejestrowaniu papierów wartościowych z dotychczasową wartością nominalną i zarejestrowaniu papierów wartościowych z nową wartością nominalną w liczbie wynikającej z instrukcji uczestnika. Jest to zmiana w porównaniu do obecnie obowiązującego modelu polegającego na wyrejestrowaniu z konta odpowiedniej liczby papierów wartościowych. Operacja, co do zasady, będzie wykonywana jako pierwsza czynność ewidencyjna w chwili otwierania dnia księgowego w dniu scalenia. Akcje przeznaczone na pokrycie niedoborów scaleniowych będą wyodrębnione na koncie uczestnika prowadzącego rachunek akcjonariusza, który zrzekł się nieodpłatnie swoich praw akcyjnych. Planujemy wprowadzenie do tego celu nowego statusu konta. Zgodnie z przyjętym modelem biznesowym operacja scalenia papierów wartościowych będzie obsługiwana, zgodnie z normą ISO20022 jako zdarzenie EvtTp = SPLR (Reverse Split). Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w obsłudze zdarzenia: seev Corporate Action Notification, seev Corporate Action Instruction, seev Corporate Action Instruction Status Advice, seev Corporate Action Movement Preliminary Advice, seev Corporate Action Movement Confirmation, seev Corporate Action Cancellation Advice, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice. 1 kdpw_stream przyjmuje komunikaty wejściowe zgodne z ISO 20022, kodowane w UTF-8, w których zastosowany zestaw znaków nie wykracza poza znaki z zestawu oznaczonego IBM CCSID 870 (LATIN-2 EBCDIC) ( kdwp_stream nie weryfikuje zawartości tagu CharSet w BAH, weryfikacji podlegają poszczególne znaki komunikatu. Komunikaty wejściowe zawierające znaki spoza wskazanego wcześniej zestawu znaków będą odrzucane przez kdpw_stream. Strona 5

6 2.2.1 Informowanie o zdarzeniu Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu: seev Corporate Action Notification, seev Corporate Action Cancellation Advice. Przesłanie informacji o zdarzeniu i zmianach w zdarzeniu Komunikat seev wysyłany jest do uczestników po zdefiniowaniu zdarzenia w KDPW oraz w przypadku zmiany danych przed dniem wykonania zdarzenia. Komunikat seev wysyłany jest do uczestnika wyłącznie wtedy, gdy posiada on na kontach papiery wartościowe o kodzie ISIN papieru bazowego, którego dotyczy zdarzenie lub gdy w systemie kdpw_stream istnieją dokumenty w toku dla tego uczestnika dotyczące kodu ISIN papieru bazowego. Niemniej jednak, jeśli od momentu wysłania pierwszego komunikatu informującego do dnia referencyjnego, uczestnik niebędący wcześniej w posiadaniu odpowiedniego papieru wartościowego nabył taki papier wartościowy, również otrzyma on komunikat informujący o zdarzeniu. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnNtfctn> [1..1] <NtfctnGnlInf> [1..1] <NtfctnTp>NEWM</NtfctnTp> [1..1] Typ powiadomienia. Wartości: NEWM Nowe powiadomienie, REPL Powiadomienie zmieniające poprzednie powiadomienie. <PrcgSts> [1..1] Status zdarzenia. <Cd> [1..1] EvtCmpltnsSts <EvtSts> [1..1] Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu, <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] EvtConfSts <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] Wartości: CONF Informacje potwierdzone, </EvtSts> [1..1] Komunikat seev będzie wysyłany wyłącznie </Cd> [1..1] ze statusami COMP oraz CONF (pełna i potwierdzona </PrcgSts> [1..1] informacja o zdarzeniu). </NtfctnGnlInf> [1..1] <PrvsNtfctnId> [0..1] Identyfikator komunikatu wysłanego wcześniej, <Id> </Id> [1..1] </PrvsNtfctnId> [0..1] przekazywany dla komunikatu w typie REPL. Strona 6

7 <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100SPLR </CorpActnEvtId> [1..1] <EvtPrcgTp> [0..1] <Cd>REOR</Cd> [1..1] </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>SPLR</Cd> [1..1] </EvtTp> [1..1] <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <Cd>MAND</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Kod typu procesu. Wartość: REOR Reorganizacja. Kod zdarzenia CA. Wartość: SPLR Reverse Split. Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Wartość: MAND Udział obowiązkowy. <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR Wskazanie, iż komunikat dotyczy <IdCd>GENR</IdCd> [1..1] wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier </ForAllAccts> [1..1] bazowy. </AcctDtls> [1..1] <CorpActnDtls> [0..1] <DtDtls> [0..1] <AnncmntDt> [0..1] Announcement Date Data ogłoszenia zdarzenia przez <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] emitenta. Pole opcjonalne. </AnncmntDt> [0..1] <RcrdDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Record Date Dzień referencyjny R. </RcrdDt> [1..1] </DtDtls> [0..1] <AddtlInf> [0..1] <URLAdr> [0..1] <URLAdr> [1..1] Adres strony internetowej emitenta. Blok opcjonalny. </URLAdr> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnDtls> [0..1] <CorpActnOptnDtls> [0..*] <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. <Cd>SECU</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] <DtDtls> [1..1] <RspnDdln> [1..1] <Dt><DtTm> T23:59:59</DtTm></Dt> [1..1] </RspnDdln> [1..1] </DtDtls> [1..1] <DtDtls> [1..1] <RspnDdln> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </RspnDdln> [1..1] </DtDtls> [1..1] <SctiesMvmntDtls> [0..*] <SctyDtls> [1..1] Wartość: SECU Dystrybucja instrumentów finansowych. Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Wartość: true Wariant obowiązkowy. Response Deadline Dzień i godzina, do której uczestnicy przesyłają do KDPW instrukcje z wyliczeniami dotyczącymi scalenia. Wariant kiedy KDPW przekazuje datę i godzinę. Response Deadline Dzień, do którego uczestnicy przesyłają do KDPW instrukcje z wyliczeniami dotyczącymi scalenia. Wariant kiedy KDPW przekazuje wyłącznie datę. Strona 7

8 <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>ESVUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Wartość: DBIT Debet. <DtDtls> [1..1] <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności / Dzień scalenia, <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] w którym powinno nastąpić debetowanie papierów </PmtDt> [1..1] wartościowych. </DtDtls> [1..1] </SctiesMvmntDtls> [0..*] <SctiesMvmntDtls> [0..*] <SctyDtls> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN kredytowanych papierów wartościowych. <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>ESVUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Wartość: CRDT Kredyt. <DtDtls> [1..1] <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności / Dzień scalenia, <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] w którym powinno nastąpić kredytowanie papierów </PmtDt> [1..1] wartościowych. </DtDtls> [1..1] <RateDtls> [0..1] <NewToOd> [0..1] <QtyToQty> [1..1] <Qty1>1</Qty1> [1..1] <Qty2>5</Qty2> [1..1] </QtyToQty> [1..1] </NewToOd> [1..1] </RateDtls> [0..1] </SctiesMvmntDtls> [0..*] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] <AddtlInf>Opis opcji</addtlinf> [1..1] </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnOptnDtls> [1..1] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] Parytet scalenia, liczba nowych, kredytowanych papierów wartościowych <Qty1> za liczbę starych, debetowanych papierów wartościowych <Qty2>. Opcjonalny opis tekstowy zawierający dodatkowe informacje o opcji wykonania zdarzenia CA. <AddtlInf>NmnlValOd//PLN//0.20</AddtlInf> [1..1] Strukturyzowane pole tekstowe, NmnlValOd//Waluta//Bieżąca wartość nominalna. <AddtlInf>NmnlValNew//PLN//1.00</AddtlInf> [1..1] Strukturyzowane pole tekstowe, NmnlValNew//Waluta//Nowa wartość nominalna. <AddtlInf>Informacje Dodatkowe</AddtlInf> [0..*] Dodatkowe informacje tekstowe. </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnNtfctn> [1..1] Strona 8

9 Odwołanie lub wycofanie zdarzenia Komunikat seev jest wysyłany do uczestników w przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta lub w przypadku wycofania zdarzenia z powodu błędu procesowego. Przekazanie ww. komunikatu jest równoznaczne z zakończeniem realizacji obsługi scalenia. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnCxlAdvc> [1..1] <CxlAdvcGnlInf> [1..1] <CxlRsnCd>PROC</CxlRsnCd> [1..1] Przyczyna odwołania zdarzenia CA. Wartości: WITH Zdarzenie odwołane przez emitenta, PROC Zdarzenie odwołane ze względu na błąd procesowy. <CxlRsn>Opis Przyczyny</CxlRsn> [0..1] Opis przyczyny odwołania zdarzenia CA. <PrcgSts> [1..1] <EvtSts> [1..1] <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] </EvtSts> [1..1] </PrcgSts> [1..1] </CxlAdvcGnlInf> [1..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100SPLR </CorpActnEvtId> [1..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>SPLR</Cd> [1..1] </EvtTp> [1..1] <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <Cd>MAND</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Status zdarzenia. EvtCmpltnsSts Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu, EvtConfSts Wartości: CONF Informacje potwierdzone. Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Kod zdarzenia CA. Wartość: SPLR Reverse Split. Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Wartość: MAND Udział obowiązkowy <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR Wskazanie, iż komunikat dotyczy <IdCd>GENR</IdCd> [1..1] wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier </ForAllAccts> [1..1] bazowy. </AcctDtls> [1..1] </CorpActnCxlAdvc> [1..1] Strona 9

10 2.2.2 Informowanie o uprawnieniach Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o uprawnieniach: seev Corporate Action Movement Preliminary Advice, seev Corporate Action Cancellation Advice. Przesłanie informacji o uprawnieniach Komunikat seev wysyłany będzie na koniec dnia księgowego w dniu ustalenia praw (dzień referencyjny). Dla każdego konta o niezerowym saldzie papieru bazowego wysyłany będzie jeden oddzielny komunikat seev W przypadku seev informującego o uprawnieniach na koniec dnia referencyjnego nie będzie wypełniana sekcja komunikatu CorporateActionMovementDetails <CorpActnMvmntDtls>, wykorzystywana na dalszych etapie realizacji w celu informowania o prognozowanych przepływach. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] <MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <Tp>NEWM</Tp> [1..1] <PrcgSts> [1..1] <Cd> [1..1] <EvtSts> [1..1] <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] </EvtSts> [1..1] </Cd> [1..1] </PrcgSts> [1..1] </MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] Typ powiadomienia. Wartość: NEWM Nowe powiadomienie. REPL Powiadomienie zmieniające poprzednie powiadomienie. Status zdarzenia. EvtCmpltnsSts Wartość: COMP Pełna informacja o zdarzeniu. EvtConfSts Wartość: CONF Informacje potwierdzone. <PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Identyfikator poprzedniego komunikatu Corporate <Id> </Id> [1..1] Action Movement Preliminary Advice, przekazywany wyłącznie dla komunikatu w typie REPL. </PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Długość pola: 16 znaków <NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu <Id> </Id> [1..1] Corporate Action Notification. </NtfctnId> [0..1] Strona 10

11 <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100SPLR </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. <EvtPrcgTp> [0..1] Kod typu procesu. <Cd>REOR</Cd> [1..1] Wartość: REOR Reorganizacja. </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. <Cd>SPLR</Cd> [1..1] Wartość: SPLR Reverse Split. </EvtTp> [1..1] <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. <Cd>MAND</Cd> [1..1] Wartość: MAND Udział obowiązkowy. </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego. </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <AcctsListAndBalDtls> [1..*] <SfkpgAcct>09XX0100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>09XX</Id> [1..1] Kod uczestnika. <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] <Bal> [0..1] <SttlmPosBal> [0..1] <Bal> [1..1] <ShrtLngPos>LONG</ShrtLngPos> [1..1] <QtyChc> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>100000</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </QtyChc> [1..1] </Bal> [1..1] </SttlmPosBal> [0..1] </Bal> [0..1] </AcctsListAndBalDtls> [1..*] </AcctDtls> [1..1] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (NCSD) oraz kod BIC podmiotu (KDPWPLPW). Saldo rozrachowanych papierów wartościowych, z których przysługują uprawnienia. Saldo konta w papierach bazowych. <AddtlInf>NmnlValOd//PLN//0.20</AddtlInf> [1..1] Strukturyzowane pole tekstowe, NmnlValOd//Waluta//Bieżąca wartość nominalna. <AddtlInf>NmnlValNew//PLN//1.00</AddtlInf> [1..1] Strukturyzowane pole tekstowe, NmnlValNew//Waluta//Nowa wartość nominalna. <AddtlInf>Informacje Dodatkowe</AddtlInf> [0..*] Dodatkowe informacje tekstowe. </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] Strona 11

12 Odwołanie lub wycofanie zdarzenia Komunikat seev jest wysyłany do uczestnika w przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta lub w przypadku wycofania zdarzenia z powodu błędu procesowego. Przekazanie ww. komunikatu jest równoznaczne z zakończeniem realizacji obsługi scalenia. Zawartość komunikatu została opisana w sekcji Odwołanie lub wycofanie zdarzenia w punkcie Przypomnienie o zdarzeniu i konieczności przekazania instrukcji do KDPW Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie przypomnienia o zdarzeniu i konieczności przekazania przez Uczestnika komunikatu instrukcji CA do KDPW: seev Corporate Action Notification, Przypomnienie o konieczności przekazania instrukcji CA do KDPW Komunikat seev w funkcji RMDR będzie wysyłany ok. godz w dniu poprzedzającym dzień, do którego uczestnicy przesyłają do KDPW instrukcje z wyliczeniami dotyczącymi scalenia Komunikat zostanie przekazany do uczestników innych niż deponent lub depozyt zagraniczny, którzy wcześniej otrzymali komunikat powiadomienia o uprawnieniach, a jak dotąd nie przekazali do KDPW poprawnej instrukcji z wyliczeniami dotyczącymi scalenia. Strona 12

13 seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnNtfctn> [1..1] <NtfctnGnlInf> [1..1] <NtfctnTp>RMDR</NtfctnTp> [1..1] Typ powiadomienia. Wartości: RMDR - Powiadomienie przypominające o zdarzeniu i konieczności przekazania instrukcji CA do KDPW. <PrcgSts> [1..1] Status zdarzenia. <Cd> [1..1] EvtCmpltnsSts <EvtSts> [1..1] Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu, <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] EvtConfSts <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] Wartości: CONF Informacje potwierdzone, </EvtSts> [1..1] Komunikat seev będzie wysyłany wyłącznie </Cd> [1..1] ze statusami COMP oraz CONF (pełna i potwierdzona </PrcgSts> [1..1] informacja o zdarzeniu). </NtfctnGnlInf> [1..1] <PrvsNtfctnId> [0..1] Identyfikator komunikatu wysłanego wcześniej (NEWM <Id> </Id> [1..1] bądź REPL), przekazywany dla komunikatu w typie RMDR. </PrvsNtfctnId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100SPLR </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. <EvtPrcgTp> [0..1] <Cd>REOR</Cd> [1..1] </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>SPLR</Cd> [1..1] </EvtTp> [1..1] <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <Cd>MAND</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] Kod typu procesu. Wartość: REOR Reorganizacja. Kod zdarzenia CA. Wartość: SPLR Reverse Split. Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Wartość: MAND Udział obowiązkowy. <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR Wskazanie, iż komunikat dotyczy <IdCd>GENR</IdCd> [1..1] wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier </ForAllAccts> [1..1] bazowy. </AcctDtls> [1..1] <CorpActnDtls> [0..1] <DtDtls> [0..1] <AnncmntDt> [0..1] Announcement Date Data ogłoszenia zdarzenia przez <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] emitenta. Pole opcjonalne. </AnncmntDt> [0..1] <RcrdDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Record Date Dzień referencyjny R. </RcrdDt> [1..1] </DtDtls> [0..1] <AddtlInf> [0..1] <URLAdr> [0..1] <URLAdr> [1..1] Adres strony internetowej emitenta. Blok opcjonalny. </URLAdr> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnDtls> [0..1] Strona 13

14 <CorpActnOptnDtls> [0..*] <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. <Cd>SECU</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] <DtDtls> [1..1] <RspnDdln> [1..1] <Dt><DtTm> T23:59:59</DtTm></Dt> [1..1] </RspnDdln> [1..1] </DtDtls> [1..1] <DtDtls> [1..1] <RspnDdln> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </RspnDdln> [1..1] </DtDtls> [1..1] <SctiesMvmntDtls> [0..*] <SctyDtls> [1..1] Wartość: SECU Dystrybucja instrumentów finansowych. Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Wartość: true Wariant obowiązkowy. Response Deadline Dzień i godzina, do której uczestnicy przesyłają do KDPW instrukcje z wyliczeniami dotyczącymi scalenia. Wariant kiedy KDPW przekazuje datę i godzinę. Response Deadline Dzień, do którego uczestnicy przesyłają do KDPW instrukcje z wyliczeniami dotyczącymi scalenia. Wariant kiedy KDPW przekazuje wyłącznie datę. <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>ESVUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Wartość: DBIT Debet. <DtDtls> [1..1] <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności / Dzień scalenia, <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] w którym powinno nastąpić debetowanie papierów </PmtDt> [1..1] wartościowych. </DtDtls> [1..1] </SctiesMvmntDtls> [0..*] <SctiesMvmntDtls> [0..*] <SctyDtls> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN kredytowanych papierów wartościowych. <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>ESVUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Wartość: CRDT Kredyt. <DtDtls> [1..1] <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności / Dzień scalenia, <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] w którym powinno nastąpić kredytowanie papierów </PmtDt> [1..1] wartościowych. </DtDtls> [1..1] <RateDtls> [0..1] <NewToOd> [0..1] <QtyToQty> [1..1] <Qty1>1</Qty1> [1..1] <Qty2>5</Qty2> [1..1] </QtyToQty> [1..1] </NewToOd> [1..1] </RateDtls> [0..1] Parytet scalenia, liczba nowych, kredytowanych papierów wartościowych <Qty1> za liczbę starych, debetowanych papierów wartościowych <Qty2>. Strona 14

15 </SctiesMvmntDtls> [0..*] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] Opcjonalny opis tekstowy zawierający dodatkowe <AddtlInf>Opis opcji</addtlinf> [1..1] informacje o opcji wykonania zdarzenia CA. </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnOptnDtls> [1..1] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] <AddtlInf>NmnlValOd//PLN//0.20</AddtlInf> [1..1] Strukturyzowane pole tekstowe, NmnlValOd//Waluta//Bieżąca wartość nominalna. <AddtlInf>NmnlValNew//PLN//1.00</AddtlInf> [1..1] Strukturyzowane pole tekstowe, NmnlValNew//Waluta//Nowa wartość nominalna. <AddtlInf>Informacje Dodatkowe</AddtlInf> [0..*] Dodatkowe informacje tekstowe. </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnNtfctn> [1..1] Instrukcja CA od Uczestnika Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie przekazywania instrukcji CA przez Uczestnika: seev Corporate Action Instruction, seev Corporate Action Instruction Status Advice, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice. Przyjęcie instrukcji CA od Uczestnika Komunikat instrukcji CA seev przekazywany jest przez Uczestnika do KDPW w celu przekazania informacji o wyliczonej ostatecznej liczbie akcji w dniu scalenia po pokryciu niedoborów scaleniowych, liczbie papierów wartościowych o nowej wartości nominalnej wyliczonej zgodnie z parytetem scalenia z pominięciem części ułamkowych, bez akcji zablokowanych na pokrycie niedoborów scaleniowych oraz liczbie niedoborów scaleniowych. Uczestnik będzie przesyłał instrukcję odrębnie do każdego konta, na którym ma zarejestrowane akcje podlegające scaleniu. Strona 15

16 Uczestnik, który ma na swoim koncie depozytowym wyodrębnione akcje na pokrycie niedoborów scaleniowych, będzie przesyłał instrukcję tylko w odniesieniu do pozostałych akcji zdeponowanych na jego koncie. Krajowy Depozyt będzie dokonywał wyliczenia liczby akcji, która przysługuje akcjonariuszowi po pokryciu niedoborów scaleniowych. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnInstr> [1..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100SPLR </CorpActnEvtId> [1..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>SPLR</Cd> [1..1] </EvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Kod zdarzenia CA. Wartość: SPLR Reverse Split. <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <SfkpgAcct>09XX0100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>09XX</Id> [1..1] Kod uczestnika. <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnInstr> [1..1] <OptnNb> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (NCSD) oraz kod BIC podmiotu (KDPWPLPW). <Nb>001</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. <Cd>SECU</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] <SctyId> [0..1] Wartość: SECU Dystrybucja instrumentów finansowych <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. </SctyId> [0..1] <SctiesQty> [1..1] <InstdOrQtyToRcv> [1..1] <QtyToRcv> [1..1] <Qty> [1..1] Ostateczna liczba akcji w Dniu Scalenia po pokryciu <Unit>24000</Unit> [1..1] niedoborów scaleniowych. </Qty> [1..1] </QtyToRcv> [1..1] </InstdOrQtyToRcv> [1..1] </SctiesQty> [1..1] <AddtlInf> [1..1] <InstrAddtlInf>ElgblQty//19000</InstrAddtlInf> [1..1] Strukturyzowane pole tekstowe. Strona 16

17 <InstrAddtlInf>ShrtgQty//20000</InstrAddtlInf> [1..1] </AddtlInf> [1..1] </CorpActnInstr> [1..1] </CorpActnInstr> [1..1] Liczba papierów wartościowych o nowej wartości nominalnej wyliczona zgodnie z parytetem scalenia z pominięciem części ułamkowych, bez akcji zablokowanych na pokrycie niedoborów scaleniowych. Strukturyzowane pole tekstowe. Liczba niedoborów scaleniowych. W odpowiedzi na instrukcję CA otrzymaną od uczestnika, KDPW generuje i przesyła komunikat statusu instrukcji CA seev informujący o przyjęciu bądź odrzuceniu instrukcji. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnInstrStsAdvc> [1..1] <InstrId> [0..1] <Id> </Id> [1..1] </InstrId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100SPLR </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator komunikatu instrukcji. Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. <Cd>SPLR</Cd> [1..1] Wartość: SPLR Reverse Split. </EvtTp> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <InstrPrcgSts> [1..*] <Accptd> [1..1] <NoSpcfdRsn>NORE</NoSpcfdRsn> [1..1] </Accptd> [1..1] </InstrPrcgSts> [1..*] <InstrPrcgSts> [1..*] <Rjctd> [1..1] <Rsn> [1..1] <RsnCd> [1..1] <Cd>OTHR</Cd> [1..1] </RsnCd> [1..1] <AddtlRsnInf>Opis</AddtlRsnInf> [0..1] </Rsn> [1..1] </Rjctd> [1..1] </InstrPrcgSts> [1..*] <InstrPrcgSts> [1..*] <Pdg> [1..1] <Rsn> [1..1] <RsnCd> [1..1] <Cd>ADEA</Cd> [1..1] </RsnCd> [1..1] </Rsn> [1..1] </Pdg> [1..1] </InstrPrcgSts> [1..*] <CorpActnInstr> [0..1] <OptnNb> [1..1] <Nb>001</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. <Cd>SECU</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] </CorpActnInstr> [0..1] </CorpActnInstrStsAdvc> [1..1] Status instrukcji i kod przyczyny. Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja seev została zaakceptowana. Status instrukcji i kod przyczyny. Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja seev została odrzucona. Status instrukcji i kod przyczyny. Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja seev została wstępnie skontrolowana i oczekuje na zakończenie przetwarzania w kdpw_stream. Wartość: SECU Dystrybucja instrumentów finansowych Strona 17

18 Wycofanie instrukcji CA przez Uczestnika Komunikat seev przekazywany jest przez Uczestnika do KDPW w celu wycofania wcześniej przesłanej do KDPW instrukcji CA. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnInstrCxlReq> [1..1] <InstrId> [0..1] <Id> </Id> [1..1] </InstrId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100SPLR </CorpActnEvtId> [1..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>SPLR</Cd> [1..1] </EvtTp> [1..1] <FinInstrmId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji do wycofania. Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Kod zdarzenia CA. Wartość: SPLR Reverse Split. <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. </FinInstrmId> [0..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <SfkpgAcct>09XX0100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>09XX</Id> [1..1] Kod uczestnika. <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnInstr> [1..1] <OptnNb> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (NCSD) oraz kod BIC podmiotu (KDPWPLPW). <Nb>001</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. <Cd>SECU</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] Wartość: SECU Dystrybucja instrumentów finansowych Strona 18

19 <InstdOrQtyToRcv> [0..1] <QtyToRcv> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>24000</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </QtyToRcv> [1..1] </InstdOrQtyToRcv> [0..1] </CorpActnInstr> [1..1] </CorpActnInstrCxlReq> [1..1] Ostateczna liczba akcji w Dniu Scalenia po pokryciu niedoborów scaleniowych. W odpowiedzi na komunikat wycofania instrukcji CA, KDPW generuje i przesyła komunikat statusu seev informujący o przyjęciu bądź odrzuceniu komunikatu wycofania instrukcji. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnInstrCxlReqStsAdvc> [1..1] <InstrCxlReqId> [0..1] <Id> </Id> [1..1] </InstrCxlReqId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100SPLR </CorpActnEvtId> [1..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>SPLR</Cd> [1..1] </EvtTp> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <InstrCxlReqSts> [1..*] <CxlCmpltd> [1..1] <NoSpcfdRsn>NORE</NoSpcfdRsn> [1..1] </CxlCmpltd> [1..1] </InstrCxlReqSts> [1..*] <InstrCxlReqSts> [1..*] <Rjctd> [1..1] <Rsn> [1..1] <RsnCd> [1..1] <Cd>ADEA</Cd> [1..1] </RsnCd> [1..1] <AddtlRsnInf>Opis</AddtlRsnInf> [0..1] </Rsn> [1..1] </Rjctd> [1..1] </InstrCxlReqSts> [1..*] Identyfikator komunikatu wycofania instrukcji. Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Kod zdarzenia CA. Wartość: SPLR Reverse Split. Staus instrukcji anulującej i kod przyczyny. Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja anulująca seev została zaakceptowana. Status instrukcji anulującej i kod przyczyny. Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja anulująca seev została odrzucona. <InstrCxlReqSts> [1..*] Status instrukcji anulującej i kod przyczyny. <PdgCxl> [1..1] Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja anulująca <NotSpcfdRsn>NORE</NotSpcfdRsn> [1..1] seev została wstępnie skontrolowana i </PdgCxl> [1..1] oczekuje na zakończenie przetwarzania w </InstrCxlReqSts> [1..*] kdpw_stream. <CorpActnInstr> [0..1] <OptnNb> [1..1] <Nb>001</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. <Cd>SECU</Cd> [1..1] Wartość: SECU Dystrybucja instrumentów </OptnTp> [1..1] finansowych </CorpActnInstr> [0..1] </CorpActnInstrCxlReqStsAdvc> [1..1] Strona 19

20 2.2.5 Przesłanie informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji scalenia Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane przy informowaniu o prognozowanych przepływach oraz potwierdzaniu wykonania operacji scalenia: seev Corporate Action Movement Preliminary Advice, seev Corporate Action Movement Confirmation. Informowanie o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji scalenia Komunikat seev będzie wysyłany na koniec dnia poprzedzającego dzień scalenia (Payment Date), w funkcji REPL, w celu poinformowania o prognozowanych przepływach. W tym przypadku sekcja CorporateActionMovementDetails <CorpActnMvmntDtls> będzie wypełniana, zgodnie z instrukcją Uczestnika oraz wyliczeniami KDPW. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] <MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <Tp>REPL</Tp> [1..1] <PrcgSts> [1..1] <Cd> [1..1] <EvtSts> [1..1] <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] </EvtSts> [1..1] </Cd> [1..1] </PrcgSts> [1..1] </MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] Typ powiadomienia. Wartość: NEWM Nowe powiadomienie. REPL Powiadomienie zmieniające poprzednie powiadomienie. Status zdarzenia. EvtCmpltnsSts Wartość: COMP Pełna informacja o zdarzeniu. EvtConfSts Wartość: CONF Informacje potwierdzone. <PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Identyfikator poprzedniego komunikatu Corporate <Id> </Id> [1..1] Action Movement Preliminary Advice, przekazywany wyłącznie dla komunikatu w typie REPL. </PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Długość pola: 16 znaków <NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu <Id> </Id> [1..1] Corporate Action Notification. </NtfctnId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] Strona 20

21 <CorpActnEvtId>4100SPLR </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. <EvtPrcgTp> [0..1] Kod typu procesu. <Cd>REOR</Cd> [1..1] Wartość: REOR Reorganizacja. </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. <Cd>SPLR</Cd> [1..1] Wartość: SPLR Reverse Split. </EvtTp> [1..1] <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. <Cd>MAND</Cd> [1..1] Wartość: MAND Udział obowiązkowy. </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego. </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <AcctsListAndBalDtls> [1..*] <SfkpgAcct>09XX0100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>09XX</Id> [1..1] Kod uczestnika. <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] <Bal> [0..1] <SttlmPosBal> [0..1] <Bal> [1..1] <ShrtLngPos>LONG</ShrtLngPos> [1..1] <QtyChc> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>100000</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </QtyChc> [1..1] </Bal> [1..1] </SttlmPosBal> [0..1] </Bal> [0..1] </AcctsListAndBalDtls> [1..*] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnMvmntDtls> [0..*] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (NCSD) oraz kod BIC podmiotu (KDPWPLPW). Saldo rozrachowanych papierów wartościowych, z których przysługują uprawnienia. Saldo konta w papierach bazowych. <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. <Cd>SECU</Cd> [1..1] Wartość: SECU Dystrybucja instrumentów </OptnTp> [1..1] finansowych. <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] <SctiesMvmntDtls> [0..*] <SctyDtls> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Wartość: true Wariant obowiązkowy. <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Strona 21

22 <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>ESVUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Wartość: DBIT Debet. <EntitldQty> [0..1] <Qty> [1..1] <Unit>100000</Unit> [1..1] Liczba debetowanych p.w. </Qty> [1..1] </EntitldQty> [0..1] <DtDtls> [1..1] <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności / Dzień scalenia, <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] w którym powinno nastąpić debetowanie papierów </PmtDt> [1..1] wartościowych. </DtDtls> [1..1] </SctiesMvmntDtls> [0..*] <SctiesMvmntDtls> [0..*] <SctyDtls> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN kredytowanych papierów wartościowych. <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>ESVUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Wartość: CRDT Kredyt. <EntitldQty> [0..1] <Qty> [1..1] <Unit>24000</Unit> [1..1] Liczba kredytowanych p.w. </Qty> [1..1] </EntitldQty> [0..1] <DtDtls> [1..1] <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności / Dzień scalenia, <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] w którym powinno nastąpić kredytowanie papierów </PmtDt> [1..1] wartościowych. </DtDtls> [1..1] </SctiesMvmntDtls> [0..*] <CorpActnMvmntDtls> [0..*] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] <AddtlInf>NmnlValOd//PLN//0.20</AddtlInf> [1..1] Strukturyzowane pole tekstowe, NmnlValOd//Waluta//Bieżąca wartość nominalna. <AddtlInf>NmnlValNew//PLN//1.00</AddtlInf> [1..1] Strukturyzowane pole tekstowe, NmnlValNew//Waluta//Nowa wartość nominalna. <AddtlInf>Informacje Dodatkowe</AddtlInf> [0..*] Dodatkowe informacje tekstowe. </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] Strona 22

23 Po realizacji scalenia i dokonaniu księgowania dla każdego konta wysyłany jest jeden oddzielny komunikat seev Zdarzenie zostaje zakończone. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnMvmntConf> [1..1] <NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu <Id> </Id> [1..1] Corporate Action Notification. </NtfctnId> [0..1] <MvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu <Id> </Id> [1..1] Corporate Action Movement Preliminary Advice. </MvmntPrlimryAdvcId> [0..1] <InstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu Corporate Action Instruction <Id> </Id> [1..1] na podstawie, którego zrealizowano zdarzenie CA. </InstrId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100SPLR </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. <Cd>SPLR</Cd> [1..1] Wartość: SPLR Reverse Split. </EvtTp> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [0..1] Kod ISIN bazowy </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <SfkpgAcct>09XX0100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>09XX</Id> [1..1] Kod uczestnika. <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] <Bal> [1..1] <ConfdBal> [1..1] <Bal> [1..1] <ShrtLngPos>LONG</ShrtLngPos> [1..1] <QtyChc> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>100000</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </QtyChc> [1..1] </Bal> [1..1] </ConfdBal> [1..1] </Bal> [1..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnConfDtls> [1..1] <OptnNb> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (NCSD) oraz kod BIC podmiotu (KDPWPLPW). Saldo papierów bazowych, na podstawie, którego zrealizowano zdarzenie CA. <Nb>001</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania. </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. <Cd>SECU</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] Wartość: SECU Dystrybucja instrumentów finansowych. Strona 23

24 <SctiesMvmntDtls> [0..*] <ISIN>PL </ISIN> [0..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Wartość: DBIT Debet. <PstngQty> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>100000</Unit> [1..1] Liczba debetowanych p.w. </Qty> [1..1] </PstngQty> [1..1] <DtDtls> [1..1] <PstngDt> [1..1] Posting Date - Data realizacji zdarzenia CA. <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Data płatności/księgowanie z definicji zdarzenia. </PstngDt> [1..1] </DtDtls> [1..1] </SctiesMvmntDtls> [0..*] <SctiesMvmntDtls> [0..*] <ISIN>PL </ISIN> [0..1] Kod ISIN kredytowanych papierów wartościowych. <CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Wartość: CRDT Kredyt. <PstngQty> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>24000</Unit> [1..1] Liczba kredytowanych p.w. </Qty> [1..1] </PstngQty> [1..1] <DtDtls> [1..1] <PstngDt> [1..1] Posting Date - Data realizacji zdarzenia CA. <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Data płatności/księgowanie z definicji zdarzenia </PstngDt> [1..1] </DtDtls> [1..1] <RateDtls> [0..1] <NewToOd> [0..1] <QtyToQty> [1..1] <Qty1>1</Qty1> [1..1] Parytet scalenia, liczba nowych, kredytowanych <Qty2>5</Qty2> [1..1] papierów wartościowych <Qty1> za liczbę starych, </QtyToQty> [1..1] debetowanych papierów wartościowych <Qty2>. </NewToOd> [0..1] </RateDtls> [0..1] </SctiesMvmntDtls> [0..*] </CorpActnConfDtls> [1..1] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt>NmnlValOd//PLN//0.20</AddtlTxt> [0..*] Strukturyzowane pole tekstowe, NmnlValOd//Waluta//Bieżąca wartość nominalna. <AddtlTxt>NmnlValNew//PLN//1.00</AddtlTxt> [0..*] Strukturyzowane pole tekstowe, NmnlValNew//Waluta//Nowa wartość nominalna. <AddtlTxt>Informacje Dodatkowe</AddtlTxt> [0..*] Dodatkowe informacje tekstowe. </AddtlInf> [0..1] </CorpActnMvmntConf> [1..1] Strona 24