REGULAMIN. opcji Walutowych Call/Put (Regulamin Opcji Call/Put)

REGULAMIN opcji Walutowych Call/Put (Regulamin Opcji Call/Put)

Postanowienia ogólne 1 Niniejszy Regulamin Opcji Walutowych Call/Put zwany dalej Regulaminem Opcji Call/Put zawiera szczegółowy opis oraz określa warunki Transakcji Opcji Call/Put zawieranych pomiędzy Bankiem i Klientem na podstawie Umowy Ramowej. 2 1. Przy zawieraniu Transakcji Opcji Call/Put obowiązują postanowienia Umowy Ramowej oraz Warunków Współpracy w przypadku, gdy Warunki Współpracy zostały Klientowi doręczone i są w stosunkach z Klientem wiążące na podstawie Umowy Ramowej. W przypadku rozbieżności pomiędzy postanowieniami Regulaminu Opcji Call/Put i Warunków Współpracy, mającymi zastosowanie do Transakcji Opcji Call/Put, decydować będą postanowienia Regulaminu Opcji Call/Put. 2. W przypadku rozbieżności pomiędzy postanowieniami Regulaminu Opcji Call/Put i Potwierdzenia decydować będą postanowienia Potwierdzenia. Definicje i interpretacja 3 1. Wyrażenia pisane wielką literą i niezdefiniowane inaczej w Regulaminie Opcji Call/Put zachowują znaczenie nadane im w Warunkach Współpracy, pod warunkiem, iż zostały one Klientowi doręczone i są w stosunkach z Klientem wiążące na podstawie Umowy Ramowej. 2. Użyte w Regulaminie Opcji Call/Put pojęcia należy rozumieć następująco: 1) Dodatkowe Warunki Transakcji Opcji Warunki Transakcji wskazane w 4 ust. 3 pkt 2 niniejszego Regulaminu; 2) Dzień Fixingu dzień ustalenia wartości Fixingu przypadający, o ile Strony nie ustalą inaczej, na dwa Dni Robocze przed Dniem Rozliczenia lub w przypadku opisanym w 7 ust. 4 w Dniu Rozliczenia; 3) Dzień Realizacji Opcji dzień, w którym następuje Realizacja Opcji przez Nabywcę Opcji, przypadający, o ile Strony nie ustalą inaczej, na dwa Dni Robocze przed Dniem Rozliczenia; 4) Dzień Rozliczenia Transakcji Opcji (Dzień Rozliczenia) dzień, w którym dokonywane jest rozliczenie zobowiązań i należności Stron z tytułu zawartej Transakcji Opcji; 5) Dzień Uzgodnienia Warunków Transakcji Opcji dzień, w którym uzgodnione zostały co najmniej wszystkie Istotne Warunki Transakcji Opcji niezbędne do zawarcia przez Strony Transakcji Opcji; 6) Dzień Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji dzień, w którym zostały przez Strony uzgodnione wszystkie warunki niezbędne do dokonania Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji; 7) Dzień Rozliczenia Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji dzień ustalony przez Strony podczas uzgadniania warunków Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji, w którym zostaje uznany lub obciążony Rachunek Rozliczeniowy w związku z Wcześniejszym Zamknięciem Transakcji Opcji; 8) Fixing o ile Strony nie uzgodnią inaczej, kurs średni ustalony przez Narodowy Bank Polski, opublikowany na stronach informacyjnych Reuters w Dniu Fixingu, w przypadku gdy PLN nie jest Walutą Bazową ani Walutą Niebazową złożenie dwóch odpowiednich poziomów kursów średnich; 9) Istotne Warunki Transakcji Opcji Warunki Transakcji wskazane w 4 ust. 3 pkt 1 niniejszego Regulaminu; 10) Konwencja Następnego Dnia Roboczego sposób korekty odpowiedniej daty w przypadku, gdyby miała ona przypaść w dniu niebędącym Dniem Roboczym w ten sposób, aby data ta przypadała w pierwszym kolejnym dniu będącym Dniem Roboczym; 11) Kurs Realizacji Opcji kurs Waluty Bazowej podany w jednostkach Waluty Niebazowej, po którym Nabywca Opcji ma prawo do Realizacji Opcji; 12) Kurs Referencyjny jeżeli Strony nie uzgodnią inaczej, Fixing ustalony w Dniu Fixingu; 13) Kwota Transakcji Opcji ustalona przez Strony przy zawieraniu Transakcji Opcji kwota nominalna wyrażona w Walucie Bazowej; 14) Kwota Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji kwota, którą Bank obciąża lub uznaje Rachunek Rozliczeniowy w przypadku dokonania Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji; 15) Nabywca Opcji Strona kupująca Opcję, która w zamian za płaconą Premię uzyskuje prawo do Realizacji Opcji; 16) Opcja walutowa Opcja Call lub walutowa Opcja Put typu europejskiego; 17) Opcja Call prawo do kupna przez Nabywcę opcji w Dniu Rozliczenia Kwoty Transakcji Opcji w Walucie Bazowej po Kursie Realizacji Opcji; 18) Opcja Put prawo do sprzedaży przez Nabywcę opcji w Dniu Rozliczenia Kwoty Transakcji Opcji w Walucie Bazowej po Kursie Realizacji Opcji; 19) Premia kwota płacona Sprzedawcy Opcji przez Nabywcę Opcji, której wartość wyrażona jest w Walucie Niebazowej; 20) Potwierdzenie Transakcji Opcji dokument stanowiący dowód uzgodnienia warunków Transakcji Opcji, sporządzony przez Bank zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 1 do Regulaminu Opcji Call/Put; 21) Potwierdzenie Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji dokument stanowiący dowód dokonania Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji, sporządzony przez Bank zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 2 do Regulaminu Opcji Call/Put; 22) Realizacja Opcji skorzystanie przez Nabywcę Opcji z jego prawa do kupna/sprzedaży w Dniu Rozliczenia Kwoty Transakcji Opcji po Kursie Realizacji Opcji lub dokonanie rozliczenia netto zgodnie z zapisami 6; 23) Rozliczenie Transakcji Opcji rozliczenie zobowiązań i należności Stron z tytułu zawartej Transakcji Opcji;

24) Sprzedawca Opcji Strona sprzedająca Opcję, zobowiązana do jej realizacji w przypadku, gdy Nabywca skorzysta ze swego prawa do Realizacji Opcji; 25) Transakcja Opcji każda z Transakcji zawartych pomiędzy Bankiem i Klientem na podstawie Umowy Ramowej, której opis i podstawowe warunki zostały określone w niniejszym Regulaminie Opcji Call/Put oraz, w przypadku Transakcji Opcji zawieranych w ramach Umowy Ramowej, w Potwierdzeniu Transakcji Opcji; 26) Waluta Bazowa waluta, której cena wyrażona jest w jednostkach Waluty Niebazowej; Strony Transakcji Opcji uzgadniają, która z walut będących przedmiotem Transakcji Opcji jest walutą bazową kierując się praktyką przyjętą na rynku finansowym; 27) Waluta Niebazowa waluta przeliczana po Kursie Realizacji Opcji, w której jednostkach wyrażona jest cena jednostkowa Waluty Bazowej; 28) Wartość Bieżąca Netto Transakcji Opcji łączna wartość niewymagalnych zobowiązań i należności wynikających z zawartej Transakcji Opcji wyliczona w Walucie Niebazowej przez Bank na Dzień Rozliczenia Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji; 29) Wcześniejsze Zamknięcie Transakcji Opcji sposób zamknięcia Transakcji Opcji opisany w 8. Przedmiot i zawarcie Transakcji Opcji 4 1. Przedmiotem Transakcji Opcji jest kupno/sprzedaż Opcji będącej Opcją Put albo Opcją Call w zamian za Premię płaconą Sprzedawcy Opcji przez Nabywcę Opcji. 2. O ile Strony nie ustalą inaczej, dzień płatności Premii przypada na dwa Dni Robocze po Dniu Ustalenia Warunków Transakcji Opcji. 3. Z zastrzeżeniem ust. 6, przystępując do zawarcia Transakcji Opcji Strony zobowiązane są do uzgodnienia: 1) w zakresie Istotnych Warunków Transakcji Opcji: a) Dnia Uzgodnienia Warunków Transakcji, b) Sprzedawcy Opcji i Nabywcy Opcji, c) Typu Opcji (Opcja Call albo Opcja Put), d) Waluty Bazowej i Waluty Niebazowej, e) Kwoty Transakcji Opcji, f) Dnia Rozliczenia i Dnia Realizacji Opcji (Dnia Fixingu), g) Kursu Realizacji Opcji, h) Kursu Referencyjnego, i) Premii i dnia jej płatności, 2) w zakresie Dodatkowych Warunków Transakcji Opcji: a) Rachunków Rozliczeniowych. 4. Minimalna wartość Transakcji Opcji wynosi 100.000,00 USD, 100.000,00 EUR, 100.000,00 GBP, 100.000,00 CHF lub 2.000.000,00 CZK, a w przypadku zawierania Transakcji Opcji dla innych walut minimalna wartość Transakcji Opcji wynosi równowartość 100.000,00 EUR. 5. Jeżeli waluta, w której następuje rozliczenie pomiędzy Stronami (w tym dokonanie płatności Premii), zgodnie z zapisami Regulaminu Opcji Call/Put, jest inna niż PLN, Klient ma prawo do przeliczenia tej waluty na PLN lub inną walutę po kursie walutowym ustalonym przez Bank. Przeliczenie może polegać na zawarciu przez Strony osobnej transakcji wymiany walut. 6. Strony przy uzgadnianiu warunków Transakcji Opcji mogą dokonać uzgodnień, których zakres będzie wykraczał poza postanowienia niniejszego Regulaminu, a których celem będzie zawarcie Transakcji Opcji na indywidualnych warunkach. W szczególności, jeżeli będzie to niezbędne dla potrzeb zawarcia Transakcji Opcji, Strony będą mogły ustalić inne niż wymienione w ust. 3 Warunki Transakcji lub odstąpić od uzgodnienia Warunków Transakcji w zakresie określonym w ust. 3. Rozliczenie Transakcji Opcji Walutowych 5 1. Klient ma prawo wyboru sposobu Rozliczenia Transakcji Opcji netto lub brutto. Decyzję o sposobie Rozliczenia Transakcji Opcji Klient przekazuje Bankowi do godz. 10.30 w Dniu Realizacji Opcji. W przypadku braku decyzji Klienta dokonane zostaje rozliczenie brutto. 2. Realizacja Opcji następuje automatycznie i jest dokonywana tylko w poniższych sytuacjach: 1) w przypadku Opcji Call, gdy Kurs Realizacji jest niższy od Kursu Referencyjnego, 2) w przypadku Opcji Put, gdy Kurs Realizacji jest wyższy od Kursu Referencyjnego. 6 1. Rozliczenie netto Opcji zrealizowanej zgodnie z 5 ust. 2 polega na zapłacie przez Sprzedającego Nabywcy Opcji kwoty rozliczenia netto w Walucie Niebazowej, obliczonej w oparciu o następujące wzory: a) Dla Opcji Put: RK = N (S P)

b) Dla Opcji Call: RK = N (P S) gdzie: RK kwota rozliczenia netto N Kwota Transakcji Opcji P Kurs Referencyjny S Kurs Realizacji Opcji 2. W Dniu Rozliczenia netto Rachunek Rozliczeniowy dla Waluty Niebazowej zostaje uznany bądź obciążony kwotą rozliczenia netto zgodnie z następującymi warunkami: 1) jeżeli Nabywcą Opcji jest Klient Rachunek Rozliczeniowy zostaje uznany, 2) jeżeli Nabywcą Opcji jest Bank Rachunek Rozliczeniowy zostaje obciążony. 7 1. Rozliczenie brutto Transakcji Opcji polega na kupnie (Opcja Call) lub sprzedaży (Opcja Put) przez Nabywcę Opcji Kwoty Transakcji Opcji w Walucie Bazowej za Walutę Niebazową przeliczoną po Kursie Realizacji Opcji. 2. Klient zapewnia na Rachunku Rozliczeniowym właściwym dla danej waluty najpóźniej do godz. 16.00 w Dniu Rozliczenia kwotę sprzedawanej waluty. 3. Rachunek Rozliczeniowy właściwy dla waluty sprzedawanej przez Klienta zostaje obciążony kwotą waluty sprzedawanej, a Rachunek Rozliczeniowy właściwy dla waluty kupowanej przez Klienta uznany kwotą waluty kupowanej. 4. Jeżeli na Rachunku Rozliczeniowym nie ma środków wystarczających na dokonanie rozliczenia brutto, dokonywane jest rozliczenie netto, a do wyznaczenia kwoty rozliczenia netto zastosowanie ma odpowiedni kurs z aktualnie obowiązującej Tabeli Kursowej Banku lub kurs ustalony samodzielnie przez Bank. Wcześniejsze Zamknięcie Transakcji Opcji 8 1. Klient ma prawo do Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji w Dniu Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji, jednak nie później niż godz. 10.30 w Dniu Realizacji. 2. Wcześniejsze Zamknięcie Transakcji Opcji odbywa się poprzez uznanie bądź obciążenie Rachunku Rozliczeniowego w Dniu Rozliczenia Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji, zaakceptowaną przez Klienta Kwotą Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji, równą Wartości Bieżącej Netto Transakcji Opcji, zgodnie z następującymi warunkami: 1) jeżeli Nabywcą Opcji jest Klient Rachunek Rozliczeniowy zostaje uznany Kwotą Wcześniejszego Rozliczenia Transakcji Opcji, 2) jeżeli Nabywcą Opcji jest Bank Rachunek Rozliczeniowy zostaje obciążony Kwotą Wcześniejszego Rozliczenia Transakcji Opcji. 3. W przypadku Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji, z dniem Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji dochodzi do wygaśnięcia zobowiązań Stron z tytułu Transakcji Opcji, z zastrzeżeniem, że nie wygasają zobowiązania z tytułu zapłaty Kwoty Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji. 4. Po Dniu Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji Bank sporządza i doręcza Klientowi Potwierdzenie Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji zawierające Kwotę Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji. 9 Klient ma prawo wykorzystać kupioną w ramach Transakcji Opcji walutę do dokonania przekazu lub innej operacji bankowej. Operacje te są wykonywane przez właściwe jednostki Banku zgodnie z zasadami określonymi we właściwych przepisach Banku, które odnoszą się do tego typu operacji. Postanowienia końcowe 10 1. Bank zastrzega sobie prawo do wprowadzania zmian do Regulaminu Opcji Call/Put, o których to zmianach informować będzie Klientów w sposób określony w Umowie Ramowej. Niezgłoszenie przez Klienta w formie pisemnej zastrzeżeń w terminie 14 dni od dnia otrzymania zmian do Regulaminu Opcji Call/Put, będzie uważane za zgodę na nowe brzmienie Regulaminu Opcji Call/Put. Do Transakcji Opcji Call/Put zawartych w okresie od dnia otrzymania przez Klienta zmian do Regulaminu Opcji Call/Put do dnia bezskutecznego upływu terminu wskazanego w zdaniu poprzednim, zastosowanie będą mieć postanowienia Regulaminu Opcji Call/Put przed zmianami wprowadzonymi przez Bank. W przypadku zgłoszenia przez Klienta zastrzeżeń do zmian Regulaminie Opcji Call/Put z Klientem nie będą zawierane nowe Transakcje Opcji Call/Put, a do już zawartych Transakcji Opcji Call/Put będą miały zastosowanie postanowienia Regulaminu Opcji Call/Put przed zmianami wprowadzonymi przez Bank. 2. Zmieniony Regulamin Opcji Call/Put obowiązuje w stosunku do Transakcji Opcji Call/Put zawartych po dniu, w którym wchodzi on w życie, z zastrzeżeniem postanowień ust. 1. BANK POLSKA KASA OPIEKI S.A. Warszawa, 24 kwietnia 2012 r.

Załącznik nr 1 do Regulaminu Opcji Call/Put Potwierdzenie Transakcji Opcji nr Warszawa, dnia..... Zawartej w dniu pomiędzy Bankiem Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna, zwanym dalej Bankiem, a zwanym dalej Klientem, (imię i nazwisko / nazwa Klienta) Dzień Uzgodnienia Warunków Transakcji Opcji: Nabywca Opcji: Sprzedawca Opcji: Typ Opcji (Opcja Call / Opcja Put): Waluta Bazowa/ Waluta Niebazowa: Kwota Transakcji Opcji: 1 Kwota Transakcji Opcji w Walucie Niebazowej: Dzień Realizacji Opcji (Dzień Fixingu): Kurs Realizacji Opcji: Dzień Rozliczenia: Typ Kursu Referencyjnego: Premia: Dzień płatności Premii: Rachunki Rozliczeniowe: 1. 2. Potwierdzenie Transakcji Opcji inkorporuje postanowienia Warunków Współpracy*, Umowy Ramowej oraz Regulaminu Opcji Call / Put. Terminy pisane wielką literą mają znaczenie nadane im w Warunkach Współpracy lub w Regulaminie Opcji Call / Put. W przypadku korekty dat ma zastosowanie Konwencja Następnego Dnia Roboczego. Niniejsze Potwierdzenie stanowi oryginał i nie wymaga złożenia podpisów dla swojej ważności. * dotyczy Klientów, wobec których zapisy Warunków Współpracy są wiążące. Bank Pekao S.A. ul. Grzybowska 53/57, wpisany pod numerem KRS: 0000014843 do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, NIP 526-000-68-41, wysokość kapitału zakładowego i kapitału wpłaconego.. złotych.

Załącznik nr 2 do Regulaminu Opcji Call/Put Warszawa, dnia..... Potwierdzenie Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji nr Niniejszym potwierdzamy dokonanie w dniu Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji nr: na następujących warunkach: Kwota Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji: Dzień Rozliczenia Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji: Obciążenie/Uznanie* Rachunku Rozliczeniowego nr: Wcześniejsze Zamknięcie Transakcji Opcji odnosi się do poniższej Transakcji Opcji: Nabywca Opcji: Sprzedawca Opcji: Waluta Bazowa / Waluta Niebazowa: Kwota Transakcji Opcji: Kwota Transakcji Opcji w Walucie Niebazowej: Dzień Realizacji Opcji (Dzień Fixingu): Dzień Rozliczenia: Typ Kursu Referencyjnego: Kurs Realizacji Opcji: Potwierdzenie Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji Opcji inkorporuje postanowienia Warunków Współpracy**, Umowy Ramowej oraz Regulaminu Opcji Call/Put. Terminy pisane wielką literą mają znaczenie nadane im w Warunkach Współpracy lub w Regulaminie Opcji Call/Put. W przypadku korekty dat ma zastosowanie Konwencja Następnego Dnia Roboczego. Niniejsze Potwierdzenie stanowi oryginał i nie wymaga złożenia podpisów dla swojej ważności. * określić właściwe ** dotyczy Klientów, wobec których zapisy Warunków Współpracy są wiążące. Bank Pekao S.A. ul. Grzybowska 53/57, wpisany pod numerem KRS: 0000014843 do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, NIP 526-000-68-41, wysokość kapitału zakładowego i kapitału wpłaconego.. złotych.