Regulamin Sesji Notowania FX (Sesja N) Wspólnego Rynku Walutowego. (Regulamin WR)

Transkrypt

1 Załącznik nr 4c do Umowy Ramowej Regulamin Sesji Notowania FX (Sesja N) Wspólnego Rynku Walutowego (Regulamin WR) Spis treści Spis treści... 1 ROZDZIAŁ I Postanowienia ogólne Definicje Interpretacje Zakres Regulaminu Sesji N... 2 ROZDZIAŁ II Transakcje N Parametry Zlecenie N Przelew Aktywacja Zlecenia N Potwierdzenie Transakcji Walutowej N... 5 ROZDZIAŁ III Postanowienia końcowe Sprawy nieuregulowane... 5 ROZDZIAŁ I Postanowienia ogólne 1 Definicje 1. Animator Sesji N albo Animator WR - podmiot, z którym WR zawarł umowę umożliwiającą Uczestnikom Wspólnego Rynku realizację Zleceń N do określonej kwoty, w każdym Dniu 2. Oferta N albo Oferta - wydzielona przez Uczestnika Część Zlecenia N, które ma status Aktywne, dla której Uczestnik określił kurs (Kurs Zlecenia) oraz kwotę (nie mniejszą niż minimalna Część Zlecenia N określona przez WR i nie większą niż Portfel danego Zlecenia N). 3. Portfel N albo Portfel - Kwota Zlecenia N pomniejszona o (i) kwoty Części Zlecenia N wydzielone przez Uczestnika (ii) kwoty Części Zlecenia N wydzielone poprzez akceptację przez Uczestnika przeciwstawnych Ofert innych Uczestników lub Animatorów WR oraz powiększona o niezrealizowane Części Zlecenia N wycofane przez Uczestnika z realizacji. 4. Sesja N - segment Wspólnego Rynku Walutowego, charakteryzujący się: (i) Kursem Sesji N, (ii) Algorytmem Sesji N oraz (iii) Terminem Rozliczenia Sesji N, na którym Uczestnicy i ew. Animatorzy WR zawierają przeciwstawne Transakcje Walutowe N, zgodnie z Regulaminem WSPOLNYRYNEK.PL i Regulaminem 5. Tablica Ofert N albo Tablica Ofert - lista Ofert wydzielonych ze Zleceń N oraz ofert Animatorów WR złożonych na daną Sesję N opublikowana przez WR dla wszystkich Uczestników po zalogowaniu na Platformie i prezentowana według Rodzaju Zlecenia i Kursu Zlecenia, zawierająca m.in. informację o sumie niezrealizowanych kwot Ofert złożonych z tym samym Kursem Zlecenia. 6. Transakcja Walutowa N albo Transakcja N Transakcja, o której mowa w 3 ust. 1 lit. c Regulaminu WSPOLNYRYNEK.PL. 7. Zlecenie N - Zlecenie złożone do realizacji na Sesji N zgodnie z Umową Ramową, Regulaminem WSPOLNYRYNEK.PL i Regulaminem 2 Interpretacje 1. Wyrazy i terminy pisane z dużej litery w Umowie Ramowej i nie zdefiniowane inaczej należy tłumaczyć zgodnie ze znaczeniem wskazanym w Regulaminach WR. 2. Tytuły rozdziałów i paragrafów w Umowie Ramowej, Regulaminach WR mają jedynie znaczenie pomocnicze i nie wpływają na ważność lub wykładnię ich postanowień. 3. Jeżeli z kontekstu nie wynika inaczej, wyrażenia pisane w Umowie Ramowej, Regulaminie WSPOLNYRYNEK.PL i Regulaminach WR w liczbie pojedynczej odnoszą się również do liczby mnogiej i odwrotnie. 4. Ilekroć mowa o Umowie Ramowej rozumie się przez to zarówno Umowę Ramową, jak również Wspólny Rynek Spółka Akcyjna S.K.A. (NIP: ) Strona 1 z 5

2 WR i załączniki do nich, chyba że z kontekstu wynika inaczej. 5. Jeżeli z kontekstu nie wynika inaczej godzina lub pora dnia podana w Umowie Ramowej, Regulaminach WR jest określona według czasu warszawskiego. 6. Każde odwołanie w Umowie Ramowej, Regulaminach WR do przepisu prawa odnosi się do treści tego przepisu z każdorazowymi zmianami lub treści przepisu go zastępującego. 7. Każde odwołanie w Umowie Ramowej, Regulaminach WR do dokumentu oznacza dany dokument ze zmianami. 8. Zgodnie z art kodeksu cywilnego, WR obowiązują Wspólny Rynek i Klienta, gdyż WR są udostępnione Klientowi przed zawarciem Transakcji, aby mógł on przechowywać i odtwarzać je w zwykłym toku czynności. 9. W przypadku rozbieżności między postanowieniami Umowy Ramowej a postanowieniami Regulaminu WSPOLNYRYNEK.PL lub Regulaminu WR, rozstrzygające znaczenie mają zapisy Umowy Ramowej. 10. W przypadku rozbieżności między postanowieniami Regulaminu WSPOLNYRYNEK.PL i właściwego Regulaminu WR rozstrzygające znaczenie mają zapisy Regulaminu WR. 3 Zakres Regulaminu Sesji N Postanowieniami Regulaminu Sesji N Wspólnego Rynku Walutowego objęte są Transakcje Walutowe N zawierane przez Klienta i Wspólny Rynek drogą elektroniczną na Sesji N zgodnie z Umową Ramową oraz z warunkami i zasadami określonymi w w Regulaminie ROZDZIAŁ II Transakcje N 4 Parametry Sesji N 1. Kurs Sesji N Kurs Zlecenia określany przez Uczestnika dla każdej dowolnie wydzielonej Części Zlecenia N. dostępnej przeciwstawnej oferty innego Uczestnika lub Animatora Sesji E. Spośród wielu niezrealizowanych Części Zleceń N tego samego Rodzaju, złożonych przez różnych Uczestników na tą samą Sesję N, mających określony taki sam Kurs Zlecenia pierwszeństwo w realizacji, ma ta Część Zlecenia N, która została wydzielona najwcześniej. 3. Termin Rozliczenia Sesji N - standardowo dla Zleceń N w przypadku ich zamknięcia lub anulowania przed Godziną ZTR jest to dzień zamknięcia lub anulowania Zlecenia E, natomiast w przypadku ich zamknięcia lub anulowania po Godzinie ZTR jest to następny dzień roboczy. WR ma prawo określić inny niż standardowy Termin Rozliczenia 4. Numer Sesji - unikalny numer danej Sesji N w danym dniu, nadany przez WR. 5. Para Walutowa Sesji - EUR/PLN, gdzie: EUR niebazową albo USD/PLN, gdzie: USD jest walutą bazową, a PLN jest walutą niebazową albo EUR/USD, gdzie: EUR jest walutą bazową, a USD jest walutą niebazową albo GBP/PLN, gdzie: GBP jest walutą bazową, a PLN jest walutą niebazową albo CHF/PLN, gdzie: CHF niebazową albo inna Para Walutowa opublikowana przez WR na stronie internetowej albo uzgodniona przez WR indywidualnie z Uczestnikiem/ Uczestnikami. 6. Godzina Zamknięcia Sesji brak; Zlecenia N są łączone zgodnie z Algorytmem Sesji N przez 7 dni w tygodniu i 24 godziny na dobę; Sesja N może być zawieszona przez WR z przyczyn technicznych np. z powodu prac konserwacyjnych; WR nie ponosi odpowiedzialności za brak realizacji Zleceń N w czasie zawieszenia Sesji N; Przelewy Aktywacja Zlecenia N są rejestrowane przez WR na Platformie w dniach roboczych WR od godziny 8:00 do godziny 16: Dostępność Sesji - zawsze Sesja Publiczna. 8. Banki Rozliczeniowe Sesji - banki określone przez WR dla każdej Sesji N w Kalendarzu Sesji. 9. Data Sesji dzień wskazany przez WR w Kalendarzu Sesji, w którym można zrealizować Zlecenie N o statusie Aktywne. 10. Godzina Rozpoczęcia Sesji - brak. 2. Algorytm Sesji N Każde aktywne Zlecenie N jest realizowane według kwoty i Kursu Zlecenia dowolnie wydzielonej Części Zlecenia N w dowolnym momencie. Kursem Połączenia dla zrealizowanej Części Zlecenia N danego Uczestnika jest (a) (kwotowanie własne) Kurs Zlecenia jego własnej Oferty nie gorszy od kursu dostępnej przeciwstawnej oferty innego Uczestnika lub Animatora Sesji N albo (b) (kwotowanie cudze) kurs zaakceptowanej w dowolny sposób przez danego Uczestnika 11. Termin Aktywacji Zlecenia - 7 dni. 12. Termin Anulowania Zlecenia - dowolny. 5 Zlecenie N 1. Zlecenia N mogą być składane: a) Na Platformie lub Wspólny Rynek Spółka Akcyjna S.K.A. (NIP: ) Strona 2 z 5

3 b) Na Infolinii WR lub c) Przelewem Aktywacja Zlecenia (bez wcześniejszego składania Zlecenia N Na Platformie lub Na Infolinii WR). 2. Zlecenie N składane przez Uczestnika powinno zawierać następujące warunki: a) Data Sesji - bieżący lub przyszły dzień roboczy, określony przez Uczestnika, w którym zaplanowana jest Sesja N (dla Zlecenia N złożonego Przelewem Aktywacja Zlecenia jest to data rejestracji przelewu na Platformie), b) Sesja Zlecenia - nazwa Sesji N wybranej przez Uczestnika zgodna z Kalendarzem Sesji, niż minimalna wartość określona przez WR; niewykorzystana Kwota Przelewu Aktywacja Zlecenia jest zwracana Uczestnikowi w kwocie Przelewu Rozliczającego Zwrot), g) Opłata dla połączeń wg. kwotowań własnych (albo Opłata dla kwotowań własnych) określona przez WR, wyrażona w tysięcznych częściach procenta, stawka Opłaty płatnej przez Uczestnika od jego Części Zlecenia N połączonych wg. Kursu Zlecenia własnej Oferty tj. połączonych wg. kwotowania własnego (nie większa niż aktualnie obowiązująca stawka Opłaty z Rabetem lub Opłaty dla Aktywnych, w zależności od Kwoty Zlecenia N, opublikowana dla Uczestnika na Platformie w zakładce Transakcje), c) Para Walutowa Sesji - EUR/PLN gdzie EUR jest walutą bazową, PLN walutą niebazową albo USD/PLN, gdzie: USD jest walutą bazową, a PLN jest walutą niebazową albo EUR/USD, gdzie: EUR jest walutą bazową, a USD jest walutą niebazową albo GBP/PLN, gdzie: GBP niebazową albo CHF/PLN, gdzie: CHF jest walutą bazową, a PLN jest walutą niebazową albo inna Para Walutowa opublikowana przez WR na stronie internetowej albo uzgodniona przez WR indywidualnie z Uczestnikiem/ Uczestnikami (dla Zlecenia N złożonego Przelewem Aktywacja Zlecenia, waluta przelewu i waluta podana w tytule przelewu powinny być zgodne z Parą Walutową Sesji N), d) Rodzaj Zlecenia - Chcę kupić walutę bazową lub Chcę sprzedać walutę bazową określony przez Uczestnika (dla Zlecenia N złożonego Przelewem Aktywacja Zlecenia, Rodzaj Zlecenia określa waluta tego przelewu; dla przelewu w walucie bazowej, Rodzajem Zlecenia jest "Chcę sprzedać walutę bazową"; dla przelewu w walucie niebazowej, Rodzajem Zlecenia jest "Chcę kupić walutę bazową"), e) Kwota Zlecenia Kwota w walucie bazowej określona przez Uczestnika, nie mniejsza niż minimalna Kwota Zlecenia N określona przez WR zgodnie z 5 ust. 6 poniżej (dla Zlecenia N złożonego Przelewem Aktywacja Zlecenia, Kwotę Zlecenia określa kwota tego przelewu; dla przelewu w walucie bazowej, Kwotą Zlecenia jest Kwota Przelewu Aktywacja Zlecenia; dla przelewu w walucie niebazowej, Kwotą Zlecenia jest Kwota Przelewu Aktywacja Zlecenia podzielona przez Kurs Zamknięcia ostatniej Sesji Publicznej powiększony o minimalny procentowy bufor zmiany kursu określony przez WR; niewykorzystana Kwota Przelewu Aktywacja Zlecenia jest zwracana Uczestnikowi w kwocie Przelewu Rozliczającego Zwrot), f) Kwota Przelewu Aktywacja Zlecenia - maksymalna kwota oferowana przez Uczestnika do sprzedaży w Zleceniu N (dla przelewu w walucie bazowej jest to Kwota Zlecenia; dla przelewu w niebazowej Kwotą Przelewu Aktywacja Zlecenia jest iloczyn Kwoty Zlecenia oraz Kursu Zamknięcia ostatniej Sesji Publicznej powiększonego o procentowy bufor zmiany kursu wybrany przez Uczestnika, nie mniejszy h) Opłata dla połączeń wg. kwotowań cudzych (albo Opłata dla kwotowań cudzych) - określona przez WR, wyrażona w tysięcznych częściach procenta, stawka Opłaty płatnej przez Uczestnika od jego Części Zlecenia N połączonych wg. Kursu Zlecenia przeciwstawnej Oferty innego Uczestnika tj. połączonych wg. kwotowania cudzego (nie większa niż aktualnie obowiązująca stawka Opłaty Podstawowej lub Opłaty z Rabatem w zależności od Kwoty Zlecenia N opublikowana dla Uczestnika na Platformie w zakładce Transakcje), i) Źródłowy Rachunek Rozliczeniowy Uczestnika (dokonam płatności z) numer aktywnego Rachunku Rozliczeniowego Klienta określony przez Uczestnika, prowadzony przez Bank Rozliczeniowy Sesji N lub inny Bank Rozliczeniowy WR lub Bank Satelitarny w walucie bazowej dla Rodzaju Zlecenia: Chcę sprzedać walutę bazową lub w walucie niebazowej dla Rodzaju Zlecenia: Chcę kupić walutę bazową (dla Zlecenia N złożonego Przelewem Aktywacja Zlecenia, rachunek ten określa numer rachunku zleceniodawcy Przelewu Aktywacja Zlecenia), j) Docelowy Rachunek Rozliczeniowy Uczestnika (zakupioną walutę przelej na) - numer aktywnego Rachunku Rozliczeniowego Klienta określony przez Uczestnika, prowadzony przez Bank Rozliczeniowy Sesji N lub inny Bank Rozliczeniowy WR lub Bank Satelitarny w walucie niebazowej dla Rodzaju Zlecenia: Chcę sprzedać walutę bazową lub w walucie bazowej dla Rodzaju Zlecenia: Chcę kupić walutę bazową (dla Zlecenia F złożonego Przelewem Aktywacja Zlecenia, rachunek ten określa tytuł przelewu), k) Referencje - opcjonalna ważna informacja Uczestnika lub WR dotycząca Zlecenia N, l) Cel Transakcji - cel zawarcia Transakcji określony przez Uczestnika (dla Zlecenia N złożonego Przelewem Aktywacja Zlecenia jedynym dopuszczalnym Celem Transakcji jest rozliczenie transakcji handlu zagranicznego), m) Potwierdzenie zgodności - potwierdzenie przez Uczestnika zgodności składanego Zlecenia N z Regulaminem WSPOLNYRYNEK.PL i Regulaminem Wspólny Rynek Spółka Akcyjna S.K.A. (NIP: ) Strona 3 z 5

4 3. Aktywacja Zlecenia N wymaga realizacji przez Uczestnika Przelewu Aktywacja Zlecenia umożliwiającego zarejestrowanie go na Platformie przez WR nie później niż w Terminie Aktywacji Zlecenia, zgodnie z Regulaminem 4. Aktywne Zlecenie N danego Uczestnika może być zrealizowane w następujący sposób: a) poprzez wydzielenie przez Uczestnika Oferty z Portfela Zlecenia N z Kursem Zlecenia nie gorszym niż Kurs Zlecenia przeciwstawnej Oferty innego Uczestnika lub niż kurs przeciwstawnej oferty Animatora WR dostępnej w danym momencie na Tablicy Ofert danej Sesji N (połączenie wg. kwotowania cudzego) i/lub b) poprzez akceptację przez danego Uczestnika Oferty innego Uczestnika lub oferty Animatora Sesji N (w tym jej Kursu Zlecenia) dostępnej na Tablicy Ofert danej Sesji N, przeciwstawnej w stosunku do własnego Zlecenia N danego Uczestnika, na kwotę nie większą od kwoty Portfela własnego Zlecenia N danego Uczestnika i od kwoty zaakceptowanej przeciwstawnej Oferty innego Uczestnika (połączenie wg. kwotowania cudzego) i/lub c) poprzez akceptację Oferty danego Uczestnika dostępnej na Tablicy Ofert danej Sesji N (w tym jej Kursu Zlecenia) przez innego Uczestnika lub Animatora WR posiadającego przeciwstawne Zlecenie N/ofertę o statusie Aktywne na tę samą Sesję N na kwotę nie większą od kwoty zaakceptowanej Oferty danego Uczestnika i od kwoty Portfela/oferty przeciwstawnego Zlecenia N innego Uczestnika lun Animatora WR (połączenie wg. kwotowania własnego). 5. Oferta danego Uczestnika dostępna na Tablicy Ofert danej Sesji N może być zarezerwowana na czas określony przez WR przez Uczestnika posiadającego przeciwstawne Zlecenie N o statusie Aktywne na tę samą Sesję N lub przez Animatora Sesji N w celu jej akceptacji. W czasie rezerwacji Oferty inni Uczestnicy nie mogą jej zarezerwować ani zaakceptować. W czasie rezerwacji Oferty dany Uczestnik nie może jej wycofać ani anulować Zlecenia N, z którego została wydzielona. 6 Przelew Aktywacja Zlecenia N 1. Dla Zlecenia N złożonego Na Platformie lub Na Infolinii WR dane do Przelewu Aktywacja Zlecenia są dostępne po zalogowaniu się na Platformie w zakładce Transakcje > Bieżące zlecenia > Zlecenie nr <<numer Zlecenia>> oraz są doręczane pocztą elektroniczną na adres Użytkownika, który złożył Zlecenie. 2. Dla Zlecenia N składanego Przelewem Aktywacja Zlecenia (bez wcześniejszego składania Zlecenia N Na Platformie lub Na Infolinii WR) przelew ten powinien spełniać następujące warunki: a) data uznania rachunku beneficjenta (WR): w dowolnym Dniu Sesji N, b) bank zleceniodawcy (Uczestnika): Bank Rozliczeniowy Sesji N lub inny Bank Rozliczeniowy WR lub Bank Satelitarny, c) numer rachunku zleceniodawcy (Uczestnika): aktywny Rachunek Rozliczeniowy Uczestnika w walucie sprzedawanej przez Uczestnika Pary Walutowej Sesji N, d) beneficjent: Wspólny Rynek Spółka Akcyjna S.K.A., e) adres beneficjenta (WR): ul. Racławicka 93, Warszawa, f) bank beneficjenta (WR): ten sam co ww. bank zleceniodawcy (Uczestnika) jeśli jest to Bank Rozliczeniowy Sesji lub w innym przypadku Bank Rozliczeniowy WR prowadzący Główny Rachunek Rozliczeniowy WR, g) numer rachunku rozliczeniowego beneficjenta (WR): numer oficjalnego Rachunku Rozliczeniowego WR w walucie sprzedawanej przez Uczestnika, prowadzony przez Bank Rozliczeniowy Sesji N jeśli jest prowadzony przez bank zleceniodawcy (Uczestnika) lub w innym przypadku numer oficjalnego Głównego Rachunku Rozliczeniowego WR w walucie sprzedawanej przez Uczestnika, 6. Zlecenie N jest zamykane w celu Rozliczenia Zlecenia w jednym z następujących przypadków: a) w momencie osiągnięcia realizacji 100% Kwoty Zlecenia lub b) w momencie osiągnięcia stopnia realizacji określonego przez WR w procentach części Kwoty Zlecenia (mniejszej niż 100%) jeśli Uczestnik, który złożył to dane Zlecenie wyraził na to zgodę lub c) o Godzinie ZTR jeśli Uczestnik, który złożył to dane Zlecenie wyraził na to zgodę. 7. WR może określić minimalną Kwotę Zlecenia N i/lub minimalną Kwotę Części Zlecenia N na stronie internetowej h) kwota przelewu (Kwota Przelewu Aktywacja Zlecenia): maksymalna kwota oferowana przez Uczestnika do sprzedaży w Zleceniu N (dla Zleceń "Chcę sprzedać walutę bazową" nie mniejsza niż minimalna Kwota Zlecenia N, a dla Zleceń "Chcę kupić walutę bazową" nie mniejsza niż iloczyn minimalnej Kwoty Zlecenia N oraz średniego kursu rynkowego lub Kursu Zamknięcia ostatniej Sesji Publicznej powiększonego o minimalny bufor zmiany kursu określony przez WR; niewykorzystana Kwota Przelewu Aktywacja Zlecenia jest zwracana Uczestnikowi w kwocie Przelewu Rozliczającego Zwrot), i) tytuł przelewu - tytuł zawierający kolejno bez żadnych dodatkowych znaków: EUR albo USD albo GBP albo CHF (dla Zleceń Chcę kupić walutę bazową ) lub Wspólny Rynek Spółka Akcyjna S.K.A. (NIP: ) Strona 4 z 5

5 PLN albo USD (dla Zleceń Chcę sprzedać walutę bazową ) ROZDZIAŁ III Postanowienia końcowe 8 Sprawy nieuregulowane sześć pierwszych cyfr numeru Docelowego Rachunku Rozliczeniowego Uczestnika prowadzonego w walucie kupowanej przez Uczestnika W sprawach nieuregulowanych w Regulaminie Sesji N Wspólnego Rynku Walutowego obowiązują postanowienia Umowy Ramowej i Regulaminu WSPOLNYRYNEK.PL. Koniec cztery ostatnie cyfry numeru Docelowego Rachunku Rozliczeniowego Uczestnika prowadzonego w walucie kupowanej przez Uczestnika N (np. EUR N). 7 Potwierdzenie Transakcji Walutowej N 1. Potwierdzenie Transakcji Walutowej N zawiera następujące warunki wykonania umowy Transakcji Walutowej N (warunki zawartej Transakcji): a) Strony Transakcji - Uczestnik i Wspólny Rynek b) Numer Transakcji - numer Przelewu Aktywacja Zlecenia N nadawany przez WR, c) Data Transakcji - Dzień Sesji N, w którym zamknięto lub anulowano Zlecenie N złożone przez Uczestnika, d) kwota i waluta sprzedana przez Uczestnika - Kwota Bazowa Transakcji (dla Zleceń "Chcę sprzedać walutę bazową") lub Kwota Niebazowa Transakcji (dla Zleceń "Chcę kupić walutę bazową"), e) kwota i waluta kupiona przez Uczestnika - Kwota Bazowa Transakcji (dla Zleceń "Chcę kupić walutę bazową") lub Kwota Niebazowa Transakcji (dla Zleceń "Chcę sprzedać walutę bazową") oraz f) Kurs Transakcji Walutowej - Kwota Niebazowa Transakcji N podzielona przez Kwotę Bazową Transakcji Walutowej N. 2. Potwierdzenie Transakcji Walutowej N zawiera także następujące dodatkowe informacje dotyczące Rozliczenia Transakcji: a) dane Przelewu Aktywacja, b) dane Przelewu Zwrot oraz c) dane Przelewu Kupno. Wspólny Rynek Spółka Akcyjna S.K.A. (NIP: ) Strona 5 z 5