STATUT JEREMIE SEED CAPITAL WOJEWÓDZTWA POMORSKIEGO FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO ROZDZIAŁ I Postanowienia ogólne Artykuł 1 Nazwa i rodzaj Funduszu 1. Fundusz działa pod nazwą: JEREMIE Seed Capital Województwa Pomorskiego Fundusz Inwestycyjny Zamknięty (zwany dalej Funduszem ). Fundusz może używać skrótu nazwy JEREMIE Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ. ---------------------------------------------------------------------------- 2. Fundusz jest osobą prawną działającą na podstawie ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (tekst jednolity: Dz. U. z 2014 roku poz. 157) (zwanej dalej Ustawą ) oraz niniejszego Statutu. ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 3. Fundusz jest funduszem emitującym wyłącznie certyfikaty inwestycyjne, które nie będą oferowane w drodze oferty publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu. Fundusz nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, o którym mowa w art. 2 pkt 39 Ustawy. -------------------------------------------------------------------- 4. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym aktywów niepublicznych w rozumieniu art. 196 Ustawy. ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 5. Fundusz nabywa osobowość prawną z dniem wpisania Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie. ---------------------------------------------- 6. Wyłącznym przedmiotem działalności Funduszu jest lokowanie środków pieniężnych zebranych w drodze niepublicznego proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych w określone w Statucie papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego oraz inne prawa majątkowe. ------- 7. Fundusz został utworzony na czas określony od dnia wpisania Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych do dnia 30 czerwca 2020 roku, z zastrzeżeniem postanowień ust. 8 i 9 poniżej. --------- 8. Zgromadzenie Inwestorów może postanowić o wcześniejszym rozwiązaniu Funduszu pod warunkiem zakończenia wszystkich inwestycji w ramach Portfela Aktywów Niepublicznych, przy czym przez zakończenie inwestycji rozumie się dzień zaksięgowania na rachunku Funduszu środków pochodzących z zakończenia inwestycji, tj. likwidacji, spłaty, zbycia lub umorzenia wszystkich instrumentów finansowych związanych z inwestycją w ramach Portfela Aktywów Niepublicznych.--- 9. Nie później niż na 6 miesięcy przed dniem, o którym mowa w ust. 7, Towarzystwo za zgodą Zgromadzenia Inwestorów wyrażoną w formie uchwały może postanowić o przedłużeniu trwania Funduszu na czas nieoznaczony. ----------------------------------------------------------------------------------------------- Artykuł 2 Definicje i skróty Użyte w Statucie definicje i skróty mają następujące znaczenie: ---------------------------------------------------------- Aktywa Funduszu, Aktywa Oznacza mienie Funduszu obejmujące środki pieniężne, w tym z tytułu wpłat Uczestników, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw. Aktywa Niepubliczne Oznacza aktywa Funduszu, o których mowa w art. 20 ust. 2 pkt 1-3 Statutu, z wyłączeniem papierów wartościowych, które stały się przedmiotem publicznej oferty lub zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym po ich nabyciu przez Fundusz. Aktywa Płynne Oznacza środki pieniężne i lokaty Funduszu w Instrumenty Rynku Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 1
Pieniężnego oraz depozyty. Aktywny Rynek Menadżer Certyfikat Inwestycyjny, Certyfikat Depozytariusz Oznacza rynek spełniający łącznie następujące kryteria: 1) instrumenty, będące przedmiotem obrotu są jednorodne, 2) zazwyczaj w każdym czasie występują zainteresowani nabywcy i sprzedawcy, 3) ceny są podawane do publicznej wiadomości. Oznacza Bank Gospodarstwa Krajowego z siedzibą w Warszawie, Al. Jerozolimskie 7, 00-955 Warszawa, zarządzający środkami Funduszu Powierniczego JEREMIE Województwa Pomorskiego lub następca prawny, któremu zostanie powierzone zarządzanie środkami Funduszu Powierniczego JEREMIE Województwa Pomorskiego. Oznacza emitowane przez Fundusz imienne papiery wartościowe, będące niezdematerializowanymi certyfikatami inwestycyjnymi w rozumieniu Ustawy, reprezentującymi określone Statutem prawa majątkowe Uczestników, w szczególności prawo do udziału w Aktywach Funduszu i inne prawa związane z danym Funduszem. Oznacza ING Bank Śląski Spółka Akcyjna z siedzibą w Katowicach, pod adresem: ul. Sokolska 34, 40-086 Katowice. Dzień Roboczy Oznacza każdy dzień od poniedziałku do piątku włącznie, z wyłączeniem dni ustawowo wolnych od pracy. Dzień Wyceny Dzień Wykupu Ewidencja Fundusz Instrumenty Rynku Pieniężnego Oznacza dzień wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu i Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny, przypadający: 1) na dzień otwarcia ksiąg rachunkowych Funduszu, przypadający na pierwszy Dzień Roboczy po dniu otrzymania przez Towarzystwo postanowienia o wpisie Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych; 2) na ostatni dzień w każdym kwartale kalendarzowym, 3) na Dzień Wykupu, 4) na 7 (siedem) dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnej emisji. Oznacza dzień w którym dokonywany jest wykup Certyfikatów Inwestycyjnych, ustalony przez Towarzystwo na żądanie Zgromadzenia Inwestorów w sposób określony w art. 22 ust. 1 pkt 1) Statutu. Oznacza ewidencję informacji o Uczestnikach, zawierającą dane identyfikujące ich oraz dane o Certyfikatach Inwestycyjnych poszczególnych emisji, prowadzoną w formie elektronicznej przez Towarzystwo. Oznacza JEREMIE Seed Capital Województwa Pomorskiego Fundusz Inwestycyjny Zamknięty. Rozumie się przez to papiery wartościowe lub prawa majątkowe inkorporujące wyłącznie wierzytelności pieniężne: a) o terminie realizacji praw nie dłuższym niż 397 dni liczonym od dnia ich wystawienia lub od dnia ich nabycia lub Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 2
b) które regularnie podlegają dostosowaniu do bieżących warunków panujących na rynku pieniężnym w okresach nie dłuższych niż 397 dni, lub c) których ryzyko inwestycyjne, w tym ryzyko kredytowe i ryzyko stopy procentowej, odpowiada ryzyku instrumentów finansowych, o których mowa w lit. a) lub b) oraz co do których istnieje podaż i popyt umożliwiające ich nabywanie i zbywanie w sposób ciągły na warunkach rynkowych, przy czym przejściowa utrata płynności przez papier wartościowy lub prawo majątkowe nie powoduje utraty przez ten papier lub prawo statusu instrumentu rynku pieniężnego. KNF, Komisja Portfel Aktywów Niepublicznych Rada Inwestorów Rejestr Funduszy Inwestycyjnych Statut Towarzystwo Uczestnik Ustawa Wartość Aktywów Netto Funduszu Wartość Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny Warunki Emisji Zgromadzenie Inwestorów Oznacza Komisję Nadzoru Finansowego. Oznacza część portfela inwestycyjnego Funduszu, w skład którego wchodzą Aktywa Niepubliczne. Oznacza organ Funduszu działający na podstawie Ustawy i Statutu. Oznacza jawny i dostępny dla osób trzecich rejestr funduszy inwestycyjnych prowadzony przez Sąd Okręgowy w Warszawie. Oznacza niniejszy statut Funduszu. Oznacza EQUES Investment Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Gdańsku. Oznacza osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, która jest wskazana w Ewidencji jako posiadacz co najmniej jednego Certyfikatu Inwestycyjnego. Oznacza ustawę z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (tekst jednolity: Dz. U. z 2014 roku poz. 157). Oznacza wartość Aktywów Funduszu pomniejszoną o zobowiązania Funduszu w Dniu Wyceny. Oznacza wartość Certyfikatu Inwestycyjnego obliczoną jako Wartość Aktywów Netto Funduszu w Dniu Wyceny podzieloną przez liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych zawartą w Ewidencji w Dniu Wyceny. Oznaczają warunki emisji Certyfikatów emitowanych przez Fundusz. Oznacza organ Funduszu działający na podstawie Ustawy i Statutu. Artykuł 3 Firma, siedziba i adres Towarzystwa 1. Fundusz utworzony jest przez EQUES Investment Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ------------- 2. Siedzibą Towarzystwa jest Gdańsk. -------------------------------------------------------------------------------------------- 3. Adresem Towarzystwa jest: ul. Chłopska 53, 80-350 Gdańsk. --------------------------------------------------------- 4. Siedziba i adres Towarzystwa jest jednocześnie siedzibą i adresem Funduszu. --------------------------------- Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 3
Artykuł 4 Zarządzanie Portfelem Aktywów Niepublicznych 1. Towarzystwo zleciło, na podstawie umowy, zarządzanie Portfelem Aktywów Niepublicznych podmiotowi prowadzącemu działalność pod firmą Pomorska Spółka Zarządzająca Sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku pod adresem ul. Poczty Gdańskiej 4/4, 80-321 Gdańsk, zarejestrowanemu w rejestrze przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonym przez Sąd Rejonowy Gdańsk-Północ w Gdańsku, VII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000510450. --------------------------------------------------------------------------------------------------------- 2. Zawarcie umowy, o której mowa w ust. 1 nie powoduje wyłączenia odpowiedzialności Towarzystwa w stosunku do Uczestników za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem, chyba że szkoda jest wynikiem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. ----------------------------------- ROZDZIAŁ II Organy Funduszu Artykuł 5 Organy Funduszu Organami Funduszu są: ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 1) Towarzystwo; ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 2) Rada Inwestorów; --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 3) Zgromadzenie Inwestorów. -------------------------------------------------------------------------------------------------------- Artykuł 6 Towarzystwo, sposób reprezentacji Funduszu 1. Towarzystwo, działając jako organ Funduszu, zarządza Funduszem oraz reprezentuje Fundusz w stosunkach z osobami trzecimi. ---------------------------------------------------------------------------------------------- 2. Do reprezentowania Funduszu wobec osób trzecich i składania oświadczeń woli w imieniu Funduszu wymagane jest współdziałanie dwóch członków zarządu Towarzystwa albo jednego członka zarządu Towarzystwa łącznie z prokurentem Towarzystwa. ---------------------------------------------- 3. Towarzystwo działa w interesie wszystkich Uczestników. --------------------------------------------------------------- Artykuł 7 Rada Inwestorów 1. W Funduszu działa Rada Inwestorów. ---------------------------------------------------------------------------------------- 2. Regulamin Rady Inwestorów powinien zostać uchwalony na pierwszym posiedzeniu Rady Inwestorów. Rada Inwestorów wybiera spośród swego grona przewodniczącego Rady, który przewodniczy jej posiedzeniom. ------------------------------------------------------------------------------------------------- 3. Tryb działania Rady Inwestorów określa Statut oraz regulamin przyjęty przez Radę Inwestorów.-------- 4. Do kompetencji Rady Inwestorów należy kontrola realizacji celu inwestycyjnego Funduszu i polityki inwestycyjnej oraz przestrzeganie ograniczeń inwestycyjnych. W szczególności Rada Inwestorów jest uprawniona do: ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 1) wyrażenia zgody na decyzje inwestycyjne podejmowane w ramach Portfela Aktywów Niepublicznych, w sytuacji w której istnieje ryzyko wystąpienia konfliktu interesów pomiędzy Towarzystwem lub podmiotem zarządzającym Portfelem Aktywów Niepublicznych, o którym mowa w art. 4 ust. 1 Statutu, a podmiotem, którego dotyczy decyzja inwestycyjna; ---------------- 2) wyrażenia zgody na zbycie lub zastawienie Certyfikatów Inwestycyjnych. ------------------------------ 5. Członkowie Rady Inwestorów mogą przeglądać księgi i dokumenty Funduszu oraz żądać wyjaśnień od Towarzystwa. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 4
6. Rada Inwestorów może wykonywać uprawnienia, o których mowa w ust. 4 pkt 1) i 2), o ile w skład Rady Inwestorów wchodzą Uczestnicy Funduszu posiadający przynajmniej 50% ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych. W takim przypadku Radzie Inwestorów przysługują również uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów określone w art. 8 ust. 8. -------------------------------------------------- 7. W celu realizacji uprawnień przewidzianych w ust. 4 pkt 1) i 2), Towarzystwo zawiadamia Radę Inwestorów o zamiarze podjęcia decyzji inwestycyjnej, nie później niż na 14 dni przed planowaną datą realizacji decyzji, przekazując wraz z zawiadomieniem uzasadnienie planowanej decyzji inwestycyjnej. Rada Inwestorów podejmuje uchwałę odpowiednio o wyrażeniu sprzeciwu co do planowanej decyzji, o której mowa w ust. 4 pkt 1) lub wyrażeniu zgody na decyzję, o której mowa w ust. 4 pkt 2), w terminie 7 Dni Roboczych od otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w zdaniu poprzedzającym. -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 8. W przypadku stwierdzenia nieprawidłowości w realizowaniu celu inwestycyjnego, polityki inwestycyjnej lub przestrzeganiu ograniczeń inwestycyjnych, Rada Inwestorów wzywa Towarzystwo do niezwłocznego usunięcia nieprawidłowości oraz zawiadamia o nich Komisję. --------------------------- 9. Członkiem Rady Inwestorów może być wyłącznie Uczestnik reprezentujący ponad 5% ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych w Funduszu, który wyraził pisemną zgodę na udział w Radzie oraz dokonał blokady Certyfikatów Inwestycyjnych w liczbie stanowiącej ponad 5% ogólnej liczby Certyfikatów. Uczestnicy reprezentujący łącznie ponad 5% ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych mają prawo wyboru wspólnego przedstawiciela do Rady Inwestorów. ------------------- 10. Rada Inwestorów rozpoczyna działalność, gdy co najmniej trzech Uczestników spełni warunki, o których mowa w ust. 9. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 11. Członkostwo w Radzie Inwestorów ustaje z dniem złożenia przez członka Rady rezygnacji lub z dniem odwołania blokady, o której mowa w ust. 9. ------------------------------------------------------------------ 12. Rada Inwestorów zawiesza działalność w przypadku, gdy mniej niż trzech członków Rady spełnia warunki, o których mowa w ust. 9. --------------------------------------------------------------------------------------------- 13. Rada Inwestorów wznawia działalność, gdy co najmniej trzech Uczestników spełni warunki, o których mowa w ust. 9. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------- 14. Uprawnienia i obowiązki wynikające z członkostwa w Radzie Inwestorów Uczestnik będący osobą fizyczną wykonuje osobiście lub przez nie więcej niż jednego pełnomocnika, a Uczestnik niebędący osobą fizyczną - przez osoby uprawnione do reprezentacji Uczestnika lub przez nie więcej niż jednego pełnomocnika. W przypadku, o którym mowa w ust. 9, każdy Certyfikat Inwestycyjny objęty blokadą daje prawo do jednego głosu w Radzie. ------------------------------------------------------------ 15. Uchwały Rady Inwestorów zapadają większością 2/3 głosów, z uwzględnieniem ust. 16 oraz zdania kolejnego. W przypadku, gdy Radzie Inwestorów przysługują kompetencje Zgromadzenia Inwestorów do podejmowania uchwał przez Radę Inwestorów stosuje się warunki określone w Ustawie lub Statucie dotyczące podejmowania uchwał Zgromadzenia Inwestorów przez Uczestników reprezentujących wymaganą minimalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych. ------------- 16. Uchwały Rady Inwestorów wymagają dla swej ważności udziału Menedżera. Dla przyjęcia uchwały wymagane jest głosowanie za uchwałą przez Menadżera. -------------------------------------------- 17. Uchwały Rady Inwestorów wymagają dla swej ważności zaprotokołowania w formie pisemnej. ------ 18. Rada Inwestorów może postanowić o rozwiązaniu Funduszu. Uchwała o rozwiązaniu Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. ----------------------------------------------- 19. W przypadku, w którym nie zostaną spełnione warunki do działania Rady Inwestorów, uprawnienia Rady Inwestorów, o których mowa w ust. 4, będzie wykonywać Zgromadzenie Inwestorów. ----------- Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 5
Artykuł 8 Zgromadzenie Inwestorów 1. W Funduszu działa Zgromadzenie Inwestorów. --------------------------------------------------------------------------- 2. Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy, którzy nie później niż na 7 (siedem) dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów, a w przypadku określonym w ust. 11, najpóźniej w dniu Zgromadzenia Inwestorów, zgłoszą Towarzystwu zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów. Zgłoszenie zamiaru udziału w Zgromadzeniu Inwestorów powinno być dokonane pisemnie pod rygorem nieważności. --------------------------------------------------------------------------- 3. Uczestnik może brać udział w Zgromadzeniu Inwestorów osobiście lub przez pełnomocnika. W przypadku udziału przez pełnomocnika pełnomocnictwo powinno być sporządzone w formie pisemnej pod rygorem nieważności oraz dołączone do protokołu z posiedzenia Zgromadzenia Inwestorów. Pełnomocnik może ustanawiać dalszych pełnomocników z tym samym zakresem umocowania. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 4. Zgromadzenie Inwestorów odbywa się w siedzibie Funduszu lub w innej miejscowości na terenie Rzeczypospolitej Polskiej, jeżeli wszyscy członkowie Zgromadzenia Inwestorów wyrażą na to uprzednią zgodę. --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5. Każdy Certyfikat Inwestycyjny posiadany przez Uczestnika daje prawo do jednego głosu w Zgromadzeniu Inwestorów. ---------------------------------------------------------------------------------------------------- 6. Z zastrzeżeniem ust. 11, Zgromadzenie Inwestorów zwoływane jest przez Towarzystwo poprzez ogłoszenie zamieszczone na stronie internetowej Towarzystwa, nie później niż na 21 (dwadzieścia jeden) dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów. -------------------------------------------------------- 7. Uczestnicy posiadający co najmniej 10 (dziesięć) % ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie zarządowi Towarzystwa. Jeżeli zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 (czternastu) dni od dnia zgłoszenia, sąd rejestrowy może upoważnić Uczestników występujących z żądaniem, o którym mowa w zdaniu poprzednim do zwołania Zgromadzenia Inwestorów na koszt Towarzystwa. ---------------------------------------------------------------------------------------------- 8. Do uprawnień Zgromadzenia Inwestorów należy podejmowanie uchwał w sprawie: --------------------- 1) rozwiązania Funduszu, z uwzględnieniem art. 1 ust. 8 i 9; -------------------------------------------------------- 2) zatwierdzania rocznego sprawozdania finansowego Funduszu, --------------------------------------------- 3) wyrażenia zgody na: ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- a) zmianę Depozytariusza,----------------------------------------------------------------------------------------------- b) emisję nowych Certyfikatów Inwestycyjnych, ---------------------------------------------------------------- c) zmianę Statutu, z wyjątkiem zmian wynikających z dostosowania brzmienia Statutu do przepisów Ustawy oraz zmian dokonanych na żądanie KNF, ------------------------------------------- d) zmianę podmiotu zarządzającego Portfelem Aktywów Niepublicznych, o którym mowa w art. 4 ust. 1 Statutu, jak też na rozwiązanie umowy zawartej z podmiotem zarządzającym Portfelem Aktywów Niepublicznych; ------------------------------------------------------ 4) wyznaczenia Dnia Wykupu, o którym mowa w art. 22 ust. 1 Statutu; --------------------------------------- 5) wyrażenia zgody na przedłużenie przez Towarzystwo czasu trwania Funduszu. ------------------------ 9. Żadna decyzja inwestycyjna dotycząca Aktywów Funduszu nie wymaga dla swej ważności zgody Zgromadzenia Inwestorów, bez względu na wartość Aktywów Funduszu, których decyzja dotyczy. - 10. W przypadku, o którym mowa w art. 7 ust. 19, na podstawie art. 144 ust. 7 Ustawy, uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów będą również obejmować kontrolę realizacji celu inwestycyjnego Funduszu i polityki inwestycyjnej oraz przestrzegania ograniczeń inwestycyjnych. W celu realizacji uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów wskazanego w zdaniu poprzedzającym, Zgromadzenie Inwestorów w formie uchwały wskazuje członków Zgromadzenia Inwestorów albo osoby działające w imieniu Uczestnika lub Zgromadzenia Inwestorów, które będą upoważnione do bezpośredniej kontroli realizacji celu inwestycyjnego Funduszu i polityki inwestycyjnej oraz przestrzegania Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 6
ograniczeń inwestycyjnych poprzez przeglądanie ksiąg i dokumentów Funduszu oraz żądania wyjaśnień od Towarzystwa. -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 11. Zgromadzenie Inwestorów może powziąć uchwały pomimo braku formalnego zwołania Zgromadzenia Inwestorów, jeżeli na Zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do odbycia Zgromadzenia lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad. ---------------------------------------------------------------- 12. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów wymagają dla swej ważności udziału Menedżera. Dla przyjęcia uchwały wymagane jest głosowanie za uchwałą przez Menedżera. ------------------------------- 13. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów wymagają dla swej ważności zaprotokołowania w formie pisemnej. --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 14. Zarząd Towarzystwa zobowiązany jest zwołać po upływie każdego roku obrotowego Zgromadzenie Inwestorów, którego przedmiotem będzie rozpatrzenie i zatwierdzenie rocznego sprawozdania finansowego Funduszu. Uchwała w sprawie zatwierdzenia rocznego sprawozdania finansowego Funduszu powinna być podjęta w terminie czterech miesięcy od zakończenia roku obrotowego. Wyboru podmiotu uprawnionego do przeglądu półrocznego sprawozdania finansowego Funduszu oraz badania rocznego sprawozdania finansowego Funduszu dokonuje Zgromadzenie Inwestorów. -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 15. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów zapadają zwykłą większością głosów, bez względu na ilość Certyfikatów Inwestycyjnych reprezentowanych na Zgromadzeniu, z zastrzeżeniem ust. 12 i 16. ------- 16. Uchwała o rozwiązaniu Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie, co najmniej 2/3 (dwie trzecie) ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych. Uchwały o przekształceniu Certyfikatów Inwestycyjnych imiennych w Certyfikaty na okaziciela oraz o zmianie Statutu w zakresie, o którym mowa w art. 30 ust. 4 Statutu, są podjęte, jeżeli głosy za przekształceniem Certyfikatów Inwestycyjnych lub zmianą Statutu w zakresie wskazanym powyżej, oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 (dwie trzecie) ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. ------------------------------------------------------------------ ROZDZIAŁ III Firma, siedziba i adres Depozytariusza Artykuł 9 Depozytariusz 1. Depozytariuszem prowadzącym rejestr Aktywów Funduszu na podstawie umowy o prowadzenie rejestru aktywów jest ING Bank Śląski Spółka Akcyjna z siedzibą w Katowicach, pod adresem: ul. Sokolska 34, 40-086 Katowice. ------------------------------------------------------------------------------------------------ 2. Umowa, o której mowa w ust. 1, nie uchybia obowiązkom Depozytariusza wynikającym z Ustawy. -- 3. Towarzystwo i Depozytariusz działają niezależnie i w interesie Uczestników. ------------------------------------ ROZDZIAŁ IV Certyfikaty Inwestycyjne Artykuł 10 Certyfikaty Inwestycyjne 1. Certyfikat Inwestycyjny jest niezdematerializowanym imiennym papierem wartościowym. -------------- 2. Certyfikat Inwestycyjny jest niepodzielny. ----------------------------------------------------------------------------------- 3. Certyfikaty Inwestycyjne reprezentują jednakowe prawa majątkowe. ------------------------------------------ 4. Certyfikaty Inwestycyjne nie mają formy dokumentu. ------------------------------------------------------------------- 5. Certyfikaty Inwestycyjne umarza się wyłącznie w przypadkach przewidzianych w Ustawie. ------------ Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 7
6. Prawa z Certyfikatów Inwestycyjnych powstają z chwilą dokonania wpisu w Ewidencji i przysługują osobie w niej wskazanej jako posiadacz Certyfikatu Inwestycyjnego. -------------------------------------------- 7. Umowa zobowiązująca do przeniesienia praw z Certyfikatów przenosi te prawa z chwilą dokonania w Ewidencji wpisu wskazującego nabywcę oraz liczbę Certyfikatów, z zastrzeżeniem ust. 8. --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 8. Zbycie lub zastawienie Certyfikatów Inwestycyjnych wymaga uzyskania zgody Towarzystwa oraz Rady Inwestorów, z uwzględnieniem art. 7 ust. 19. ----------------------------------------------------------------------- 9. W przypadku, gdy nabycie Certyfikatów nastąpiło na podstawie zdarzenia powodującego przeniesienie praw z Certyfikatów z mocy prawa, wpis w Ewidencji jest dokonywany na żądanie nabywcy. Do żądania wpisu do Ewidencji Uczestników należy załączyć oryginały lub poświadczone notarialnie za zgodność z oryginałem kopie dokumentów stanowiących podstawę do przeniesienia praw z Certyfikatów. W przypadku, gdy podstawę do przeniesienia praw z Certyfikatów stanowi umowa zobowiązująca do przeniesienia praw z Certyfikatów, umowa taka powinna zostać zawarta w formie pisemnej, zaś podpisy pod umową powinny zostać poświadczone notarialnie lub przez upoważnionego pracownika Towarzystwa, przy czym wymóg ten nie ma zastosowania do umów zawieranych za pośrednictwem firm inwestycyjnych i zagranicznych firm inwestycyjnych w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi (tekst jednolity: Dz. U. 2014, Nr 94 ze zm.), które na podstawie umów zawartych z Funduszem pośredniczą w obrocie Certyfikatami. ----------------------------------------------------- 10. Na żądanie Uczestnika Towarzystwo wyda Uczestnikowi zaświadczenie o zapisaniu Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji. ----------------------------------------------------------------------------------------------------- 11. Certyfikaty Inwestycyjne podlegają wykupowi na zasadach określonych w art. 22 Statutu. ------------- ROZDZIAŁ V Postanowienia dotyczące emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii A Artykuł 11 Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii A Łączna wysokość wpłat do Funduszu w ramach pierwszej emisji 1. W ramach pierwszej emisji Certyfikatów oferowane są Certyfikaty serii A. -------------------------------------- 2. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A będzie nie mniej niż 10.000 (dziesięć tysięcy) i nie więcej niż 100.000 (sto tysięcy) Certyfikatów Inwestycyjnych serii A.----------------------------- 3. Do utworzenia Funduszu niezbędne jest zebranie w drodze zapisów prowadzonych przez Towarzystwo wpłat w łącznej wysokości nie niższej niż 10.000.000,00 (dziesięć milionów) złotych. ------ 4. W ramach przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż 10.000.000,00 (dziesięć milionów) złotych oraz wyższa niż 100.000.000 (sto milionów) złotych. -------------------------------------------------------------------------------------------- 5. Wpłaty do Funduszu będą dokonywane w ramach zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A na zasadach określonych w art. 14. ------------------------------------------------------------------------------------------------ 6. Cena Emisyjna Certyfikatu serii A wynosi 1.000 (tysiąc) złotych i będzie jednolita dla wszystkich Certyfikatów Inwestycyjnych objętych zapisami. ------------------------------------------------------------------------- Artykuł 12 Terminy przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Serii A Przyjmowanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A rozpocznie się i zakończy w terminach określonych przez Towarzystwo i podanym do wiadomości w Warunkach Emisji, przy czym zakończenie przyjmowania zapisów nie może nastąpić w terminie dłuższym niż 2 (dwa) miesiące od dnia rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Przyjmowanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A zakończy się przed terminem wskazanym w Warunkach Emisji z chwilą przyjęcia ważnych zapisów na maksymalną Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 8
liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych serii A, które mogły być objęte zapisami lub od wszystkich osób, do których skierowano propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych serii A. ---------------------------------------- Artykuł 13 Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii A 1. Uprawnione do złożenia zapisów na Certyfikaty serii A są wyłącznie osoby fizyczne, osoby prawne lub jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, które otrzymają od Towarzystwa imienną pisemną propozycję nabycia Certyfikatów wraz z Warunkami Emisji. -------------------------------- 2. Propozycja nabycia Certyfikatów zostanie skierowana do maksymalnie 149 osób i nie będzie ofertą publiczną w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539, ze zm.). ------------------------------------------------------------------------------ 3. Osoby fizyczne mogą nabyć Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu, jeżeli dokonają jednorazowo zapisu na Certyfikaty o wartości nie mniejszej niż równowartość w złotych 40.000 euro. Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu dokonywania zapisu. ----------------------------------------- 4. Zapisy będą przyjmowane bezpośrednio przez Towarzystwo. ------------------------------------------------------- 5. Zapis złożony przez podmiot inny niż podmiot, który otrzymał imienną pisemną propozycję nabycia Certyfikatów wraz z Warunkami Emisji, jest nieważny. ------------------------------------------------------------------- 6. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne może obejmować nie mniej niż 1 (jeden) Certyfikat Inwestycyjny i nie więcej niż maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych określoną w propozycji nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych. ----------------------------------------------------------------------------------------------------- 7. W przypadku dokonania zapisu na większą niż maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych zapis taki traktowany jest jak zapis złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych określoną w propozycji nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych. ------------------------------------------------------ 8. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne jest nieodwołalny i bezwarunkowy, jak również nie może być złożony z zastrzeżeniem terminu. ------------------------------------------------------------------------------------------------ 9. Zapis jest złożony w momencie otrzymania przez Towarzystwo prawidłowo wypełnionego formularza zapisu, którego wzór zostanie udostępniony przez Towarzystwo, oraz wpłaty dokonanej w terminach przyjmowania zapisów i na zasadach określonych w art. 14. -------------------------------------- 10. Czynności związane z dokonywaniem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być wykonywane osobiście przez osobę nabywającą Certyfikaty Inwestycyjne lub przez pełnomocnika. Do tych czynności należy w szczególności: --------------------------------------------------------------------------------------------- 1) złożenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne; ------------------------------------------------------------------------ 2) wydanie dyspozycji określającej formę zwrotu środków pieniężnych lub odbioru środków pieniężnych; --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 3) odbiór potwierdzenia o dokonaniu wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne oraz o zapisaniu Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji. ---------------------------------------------------------------------------- 11. Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna lub osoba prawna. ------------------------------------ 12. Liczba pełnomocnictw nie jest ograniczona. ----------------------------------------------------------------------------- Artykuł 14 Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne serii A 1. Składający zapis jest zobowiązany dokonać wpłaty, której wartość powinna być równa iloczynowi liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które dokonano zapisu i ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego, powiększonemu o opłatę za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych, o której mowa w art. 17. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 2. Dokonujący zapisu zobowiązany jest dokonać wpłaty w terminie przyjmowania zapisów, najpóźniej ostatniego Dnia Roboczego przyjmowania zapisów. ------------------------------------------------------------------- Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 9
3. Opłacenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii A może nastąpić wyłącznie w środkach pieniężnych w złotych. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 4. Wpłaty w środkach pieniężnych winny być dokonywane wyłącznie przelewem na wskazany w Warunkach Emisji rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza. Za termin dokonania wpłaty przyjmuje się dzień, w którym środki pieniężne wpłynęły na rachunek bankowy Towarzystwa. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5. Niedokonanie wpłaty w oznaczonym terminie lub niedokonanie pełnej wpłaty, co najmniej w wysokości określonej w ust. 1, powoduje nieważność zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne.------------- 6. Zapisujący się na Certyfikaty Inwestycyjne po dokonaniu wpłaty w wysokości, o której mowa w ust. 1, otrzymują pisemne potwierdzenie wpłat. Jest ono przekazywane drogą pocztową, po opłaceniu zapisu, na wskazany w formularzu zapisu adres korespondencyjny. ------------------------------ 7. Wpłaty do Funduszu są dokonywane i gromadzone, do dnia rejestracji Funduszu, na wydzielonym rachunku Towarzystwa prowadzonym przez Depozytariusza. Przed rejestracją Funduszu Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat, ani pożytkami z tych wpłat. Odsetki od wpłat do Funduszu naliczone przez Depozytariusza przed przydzieleniem Certyfikatów Inwestycyjnych powiększają Aktywa Funduszu. ---------------------------------- 8. W przypadku nie zebrania wpłat do Funduszu w minimalnej wysokości przewidzianej dla pierwszej emisji, Fundusz nie zostanie utworzony, a Towarzystwo, w terminie 14 (czternastu) dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów zwróci wpłaty wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza oraz powiadomi o tym fakcie osoby, które dokonały zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne i którym nie zostały przydzielone Certyfikaty. ------------------------------------------------------------ Artykuł 15 Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych serii A 1. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych dokonywany jest nie później niż w terminie 14 (czternastu) dni od zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A, pod warunkiem, że złożono ważne zapisy na co najmniej 10.000 (dziesięć tysięcy) Certyfikatów Inwestycyjnych serii A. - 2. Ułamkowe części Certyfikatów Inwestycyjnych nie będą przydzielane. ---------------------------------------- 3. Niezwłocznie po dokonaniu przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych serii A, Towarzystwo złoży wniosek do Sądu Rejestrowego o wpisanie Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych. ------------- 4. Po dokonaniu przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych serii A, Towarzystwo wysyła Uczestnikowi na adres korespondencyjny zapisującego się wskazany w formularzu zapisu potwierdzenie przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych serii A. ------------------------------------------------------------------------------------------- Artykuł 16 Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych serii A 1. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi w przypadku: --------------------------------------------- 1) nieważności zapisu spowodowanej niepełnym, nieprawidłowym lub nieczytelnym wypełnieniem formularza zapisu przez osobę dokonującą zapisu lub nie dokonaniem wpłaty wynikającej z zapisu w pełnej wysokości lub w terminach określonych w Statucie i w Warunkach Emisji, lub ---------------------------------------------------------------------------------------------------- 2) niedojściem do skutku emisji Certyfikatów w przypadku nie złożenia w czasie trwania subskrypcji ważnych zapisów na minimalną liczbę oferowanych Certyfikatów. ------------------------ 2. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych serii A staje się bezskuteczny w przypadku, gdy: ------------------- 1) postanowienie sądu o odmowie wpisania Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych stało się prawomocne; -------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 2) w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A zebrano ważne zapisy na co najmniej 10.000 Certyfikatów serii A, ale w terminie 3 miesięcy od dnia zakończenia przyjmowania Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 10
zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A Towarzystwo nie złożyło wniosku o wpisanie Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych. -------------------------------------------------------------------- 3. W przypadku określonym w ust. 1 pkt 1 Towarzystwo zwróci dokonane wpłaty bez odsetek i odszkodowań wraz z pobranymi opłatami zgodnie ze wskazaniem na formularzu zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, w terminie 14 (czternastu) dni od dnia przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych. ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 4. W przypadku określonym w ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2 Towarzystwo zwróci dokonane wpłaty, wraz z wartością otrzymanych pożytków i odsetkami naliczonymi przez Depozytariusza oraz pobranymi opłatami od dnia dokonania wpłaty na rachunek prowadzony przez Depozytariusza do dnia wystąpienia jednej z przesłanek stanowiących podstawę dokonania zwrotu na wskazany w formularzu zapisu rachunek bankowy, w terminie 14 (czternastu) dni od dnia wystąpienia któregokolwiek ze zdarzeń stanowiących podstawę dokonania zwrotu. ---------------------------------------- 5. Zwrot nastąpi na wskazany w formularzu zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii A rachunek bankowy.--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 6. Za dzień dokonania zwrotu wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne serii A uznaje się dzień obciążenia wydzielonego rachunku bankowego Towarzystwa prowadzonego przez Depozytariusza kwotą zwracanej wpłaty. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 7. Niezwłocznie po wpisaniu Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych nastąpi wydanie Certyfikatów serii A przez Fundusz. Wydanie Certyfikatów serii A nastąpi poprzez zapisanie ich w Ewidencji Uczestników. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- Artykuł 17 Opłata za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Towarzystwo może pobrać opłatę w związku z wydaniem Certyfikatów Inwestycyjnych w wysokości i na zasadach określonych w ust. 2 poniżej. Opłata, o której mowa w zdaniu poprzednim, nie jest wliczana do ceny emisyjnej Certyfikatu i stanowi opłatę, o której mowa w art. 132 ust. 2 Ustawy. ----- 2. Opłata manipulacyjna za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych wyniesie nie więcej niż 1 (jeden) % iloczynu liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które składany jest zapis, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego. Stawka opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych może być zależna od liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis lub w inny sposób obiektywnie zróżnicowana przez Towarzystwo. Stawki opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych określa Towarzystwo i podaje do wiadomości w Warunkach Emisji. ---------------------------------------------------------- 3. Towarzystwo może postanowić o niepobieraniu lub zniesieniu opłaty, o której mowa w ust. 2. --------- ROZDZIAŁ VI Postanowienia dotyczące przyjmowania zapisów oraz przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji Artykuł 18 Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Fundusz może dokonywać kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych po zarejestrowaniu Funduszu w Rejestrze Funduszy Inwestycyjnych. --------------------------------------------------------------------------- 2. Określone w art. 13 17 Statutu zasady przyjmowania zapisów, dokonywania wpłat oraz przydziału lub nieprzydzielenia Certyfikatów Inwestycyjnych stosuje się odpowiednio, z uwzględnieniem postanowień ust. 3 9 poniżej, do wszystkich kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych dokonywanych w ramach Funduszu. ----------------------------------------------------------------------------------------- 3. Po wpisaniu Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych zostaną przeprowadzone kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych serii od B do Z, przy czym przedmiotem każdej emisji będzie od 1 (jednego) do 100.000 (stu tysięcy) Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii. --------------------------------- Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 11
4. Wysokość wpłat do Funduszu w ramach każdej kolejnej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych nie może być niższa niż iloczyn 1 Certyfikatu emitowanej serii oraz ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego danej serii oraz wyższa niż iloczyn 100.000 (stu tysięcy) Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii oraz ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego tej serii, która to cena dla każdej z kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych będzie każdorazowo określona w Warunkach Emisji. 5. Terminy rozpoczęcia i zakończenia zapisów dla każdej z kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych będą określone w Warunkach Emisji, z tym że każdorazowe rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnej emisji nastąpi 7 (siódmego) dnia od Dnia Wyceny i może zakończyć się nie później niż w terminie 2 (dwóch) miesięcy od dnia rozpoczęcia przyjmowania zapisów, z zastrzeżeniem, że termin ten może zostać skrócony w momencie przyjęcia ważnych zapisów na maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii lub od wszystkich osób, do których skierowano propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii.--------------------------------------------------------------------------------------------------------- 6. Przeprowadzenie kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych może nastąpić pod warunkiem uzyskania zgody Zgromadzenia Inwestorów. ------------------------------------------------------------------------------- 7. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych drugiej i następnych emisji nie może być niższa niż Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 8. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji będą gromadzone przez Fundusz na wydzielonym rachunku bankowym Funduszu, prowadzonym przez Depozytariusza. ------------------------ 9. W przypadku kolejnych emisji, Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu na Certyfikaty danej emisji, pobranymi opłatami manipulacyjnymi ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie wpłaty te przynoszą, przed dokonaniem przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych danej emisji. ------------------------------------------------------------------- ROZDZIAŁ VII Prawa Uczestników Artykuł 19 Prawa Uczestników 1. Uczestnikami mogą być osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej. ---------------------------------------------------------------------------------------- 2. Uczestnik ma prawo do: ----------------------------------------------------------------------------------------------------------- 1) wypłat w postępowaniu likwidacyjnym Funduszu, ---------------------------------------------------------------- 2) zbycia lub zastawienia posiadanych Certyfikatów Inwestycyjnych, z uwzględnieniem art. 10 ust. 8; -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 3) uczestniczenia i wykonywania prawa głosów na Zgromadzeniu Inwestorów lub w Radzie Inwestorów; ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 4) wykupienia posiadanych Certyfikatów Inwestycyjnych przez Fundusz na zasadach określonych w Ustawie i Statucie. ---------------------------------------------------------------------------------------- 3. Uczestnicy nie odpowiadają za zobowiązania Funduszu. ------------------------------------------------------------- Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 12
ROZDZIAŁ VIII Polityka inwestycyjna Funduszu Artykuł 20 Cel inwestycyjny Funduszu Kategorie lokat Funduszu. Ograniczenia inwestycyjne Funduszu 1. Celem inwestycyjnym Funduszu jest wzrost wartości Aktywów Funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Fundusz realizuje cel inwestycyjny przede wszystkim poprzez lokowanie Aktywów w akcje spółek akcyjnych i komandytowo-akcyjnych, udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością oraz obligacje i inne papiery wartościowe, emitowane przez te podmioty z uwzględnieniem kryteriów doboru lokat określonych w art. 21. W ramach realizacji celu inwestycyjnego, Fundusz dokona budowy Portfela Aktywów Niepublicznych w terminie 30 miesięcy kalendarzowych od dnia wpisu Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych. Fundusz będzie dążył do tego, by Portfel Aktywów Niepublicznych przed upływem okresu, o którym mowa powyżej, stanowił 100% Aktywów Funduszu z uwzględnieniem rezerw na pokrycie kosztów funkcjonowania Funduszu określonych w art. 23. ------------------------------------------------------------------------- 2. Aktywa Funduszu mogą być lokowane w: ---------------------------------------------------------------------------------- 1) niebędące przedmiotem publicznej oferty papiery wartościowe, chyba że papiery wartościowe stały się przedmiotem publicznej oferty lub zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym po ich nabyciu przez Fundusz, w tym akcje spółek komandytowoakcyjnych i akcyjnych, obligacje, obligacje zamienne na akcje, ------------------------------------------- 2) prawa do akcji, warranty subskrypcyjne i prawa poboru akcji, o których mowa w pkt 1), --------- 3) udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, -------------------------------------------------------- 4) Instrumenty Rynku Pieniężnego, ------------------------------------------------------------------------------------------ pod warunkiem, że są zbywalne, a także w:------------------------------------------------------------------------------ 5) depozyty bankowe. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------- 3. Fundusz jest utworzony jako fundusz aktywów niepublicznych, o którym mowa w art. 196 Ustawy, i będzie lokował co najmniej 80% (osiemdziesiąt procent) wartości Aktywów Funduszu w aktywa inne niż: ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 1) papiery wartościowe będące przedmiotem publicznej oferty lub papiery wartościowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, chyba że papiery wartościowe stały się przedmiotem publicznej oferty lub zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym po ich nabyciu przez Fundusz, ------------------------------------------------------------------------------------------------- 2) Instrumenty Rynku Pieniężnego, chyba że zostały wyemitowane przez spółki niepubliczne, których akcje lub udziały wchodzą w skład portfela inwestycyjnego Funduszu. ----------------------- 4. W związku z przyjętą przez Fundusz polityką inwestycyjną polegającą na możliwości inwestowania Aktywów Funduszu, z zastrzeżeniem ust. 3 oraz art. 21 ust. 7, od 0% do 100% w każdą kategorię lokat wskazaną w ust. 2, ryzyko związane z przyjętą polityką inwestycyjną Funduszu i sposobem zarządzania jego aktywami jest zmienne. Przedmiot lokat Funduszu może ulegać zmianie w czasie. 5. Z zastrzeżeniem ust. 6 i 7, papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot, a także udziały w tym podmiocie i wierzytelności wobec tego podmiotu nie mogą stanowić łącznie więcej niż 10 (dziesięć) % wartości Aktywów Funduszu. Łączna wartość nabytych lub objętych przez Fundusz papierów wartościowych lub Instrumentów Rynku Pieniężnego wyemitowanych przez jeden podmiot, a także udziałów w tym podmiocie nie może przekroczyć na moment dokonywania inwestycji kwoty 1.500.000 (słownie: jednego miliona pięciuset tysięcy) złotych. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 6. Ograniczeń, o których mowa w ust. 5, nie stosuje się do papierów wartościowych emitowanych, gwarantowanych lub poręczanych przez Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, państwa należące Jeremie Seed Capital Województwa Pomorskiego FIZ Statut 2014 11 21 13