RACHUNEK PAPIERÓW 1. AKTYWA...str.2 2. BLOKADA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH...str.6 3. BLOKADA POD DEPOZYT I ZABEZPIECZENIE KRÓTKIWJ SPRZEDAśY...str.7 3.1.Blokowanie instrumentów finansowych pod depozyt... str.7 3.2.Odblokowanie instrumentów finansowych zablokowanych pod depozyt... str.9 3.3.Blokowanie środków pienięŝnych i papierów wartościowych pod zabezpieczenie krótkiej sprzedaŝy... str.10 3.4.Odblokowanie środków pienięŝnych i papierów wartościowych zablokowanych pod zabezpieczenie krótkiej sprzedaŝy... str.13 4. POśYCZKI ZACIĄGNIĘTE... str.15 5. WYCIĄGI I POTWIERDZENIA...str.16 6. HISTORIA PAPIERÓW...str.18 7. LISTA RACHUNKÓW...str.20 8. SZCZEGÓŁY RACHUNKU...str.21 Dom Maklerski Pekao, ul. Wołoska 18, 02-675 Warszawa Dom Maklerski Pekao działa na podstawie zezwolenia wydanego przez Komisję Nadzoru Finansowego. Strona 1 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
1. AKTYWA Na stronie AKTYWA prezentowane są szczegółowe informacje o aktywach (akcje, prawa poboru, obligacje, certyfikaty inwestycyjne, kontrakty terminowe, opcje, jednostki indeksowe, warranty), dotyczące wybranego rachunku. Strona zawiera następujące sekcje: Instrumenty finansowe, Krótka sprzedaŝ, W sekcji Instrumenty finansowe (Rys. 1.1) prezentowana jest tabela podzielona na grupy, z których kaŝda odpowiada jednemu typowi instrumentów finansowych. KaŜdy wiersz w tabeli to jeden z posiadanych aktywów. W tabeli dostępne są następujące informacje dotyczące instrumentów finansowych: Nazwa nazwa instrumentu finansowego, Dostępna liczba liczba instrumentów finansowych, Zablokowane pod zlecenia liczba instrumentów finansowych zablokowanych pod zlecenia, Inne blokady liczba instrumentów finansowych zablokowanych z innych tytułów (np. pod kredyty IPO), Cena zamknięcia cena instrumentu finansowego ustalona na ostatnim zamknięciu rynku, Wartość bieŝąca wartość instrumentu finansowego wyliczona na podstawie ilości i ceny zamknięcia, Waluta waluta, w której prezentowane są wartości. KaŜda grupa instrumentów zakończona jest podsumowaniem wartości. Łączna wycena wszystkich instrumentów finansowych prezentowana jest w wierszu Wartość instrumentów finansowych umieszczonym na dole tabeli. Z poziomu sekcji Instrumenty finansowe, dostępne są następujące przyciski funkcyjne, umoŝliwiające wprowadzenie zlecenia kupna lub sprzedaŝy oraz wykonanie dyspozycji: KUP - kupno papieru wartościowego; po kliknięciu tego przycisku nastąpi przekierowanie do strony zleceń, z parametrami ustawionymi dla kupna danego papieru wartościowego, SPRZEDAJ - sprzedaŝ papieru wartościowego; po kliknięciu tego przycisku nastąpi przekierowanie do strony zleceń, z parametrami ustawionymi dla sprzedaŝy danego papieru wartościowego, ZAMIEŃ - przycisk dostępny tylko dla obligacji, umoŝliwiający zamianę posiadanych obligacji do wykupu na inne (tzw. Rolowanie obligacji); po kliknięciu tego przycisku nastąpi przekierowanie do strony Zamiana obligacji, z parametrami ustawionymi dla konkretnego papieru, WYKONAJ - przycisk dostępny dla jednostek indeksowych, umoŝliwiający wykonanie posiadanych jednostek indeksowych; po kliknięciu tego przycisku nastąpi przekierowanie do strony Wykonanie jedn. Indeksowych, z parametrami ustawionymi na wykonanie danych jednostek indeksowych. Szczegółowy opis obsługi zleceń zawarto w rozdziale Zlecenia. Strona 2 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
Rys. 1.1 - Rachunek papierów - Aktywa Sekcja: Instrumenty finansowe Strona 3 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
W sekcji tej moŝliwe jest równieŝ uzyskanie dodatkowych informacji na temat poszczególnych instrumentów finansowych. W tym celu naleŝy kliknąć bezpośrednio na nazwę papieru (Rys. 1.2). Rys. 1.2. - Szczegóły dotyczące wybranego papieru z listy aktywów. Wyświetlone zostanie okno Szczegóły papieru wartościowego prezentujące dane: Nazwa, Cena zamknięcia, Dostępna ilość, Zablokowane pod zlecenia, Inne blokady, Wartość, Rentowność dla ilości (informacja, dla jakiej ilości papierów została wyliczona rentowność), Średnia cena zakupu, Zysk/strata (pole wyświetlane jedynie dla akcji, PDA, certyfikatów inwestycyjnych, obligacji, warrantów). W sekcji Krótka sprzedaŝ (Rys. 1.3.) prezentowana jest tabela zawierająca listę papierów wartościowych sprzedanych w ramach krótkiej sprzedaŝy. Rys. 1.3. Rachunek papierów - Aktywa Sekcja: Krótka sprzedaŝ Strona 4 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
W tabeli dostępne są następujące informacje dotyczące instrumentów finansowych: Nazwa nazwa instrumentu finansowego, Liczba - Liczba instrumentów finansowych sprzedanych na krótko, Aktywne zlecenia - Liczba instrumentów finansowych, będących przedmiotem niezrealizowanych zleceń krótkiej sprzedaŝy, pomniejszona o liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem niezrealizowanych zleceń odkupu (wartość ujemna oznacza przewagę zleceń krótkiej sprzedaŝy), Cena zamknięcia - Ostatnia cena dla danego waloru, wyznaczona ceną zamknięcia na poprzedniej sesji, Wartość - Wartość pozycji krótkiej sprzedaŝy na danym instrumencie finansowym, wyliczona na podstawie liczby i ceny zamknięcia. Strona 5 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
2. BLOKADA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH Strona BLOKADA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH prezentuje listę zablokowanych papierów wartościowych w związku z posiadanymi kredytami na rynek pierwotny. Rys. 2.1. Blokada instrumentów finansowych Strona 6 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
3. BLOKADY POD DEPOZYT I ZABEZPIECZENIE KRÓTKIEJ SPRZEDAśY Strona BLOKADY POD DEPOZYT I ZABEZPIECZENIE KRÓTKIEJ SPRZEDAZY umoŝliwia dokonanie blokady lub złoŝenie dyspozycji odblokowania papierów wartościowych stanowiących zabezpieczenie derywatów oraz blokadę i odblokowanie środków pienięŝnych i papierów wartościowych pod zabezpieczenie krótkiej sprzedaŝy. 3.1. Blokowanie papierów wartościowych pod depozyt W przypadku posiadanych blokad pod depozyt, lista zablokowanych papierów prezentowana jest w formie tabeli. (Rys. 3.1). Rys. 3.1 - Rachunek papierów - Blokady pod depozyt W celu złoŝenia dyspozycji blokady naleŝy wybrać przycisk <Zablokuj>. Nastąpi przekierowanie do strony z listą papierów, które moŝna zablokować. Lista papierów jest wyświetlana w formie tabeli (Rys. 3.2.). W kolumnie Liczba do zablokowania naleŝy wprowadzić liczbę papierów wartościowych, które mają zostać zablokowane. Wpisana liczba papierów nie moŝe przewyŝszać wartości widocznej w kolumnie Liczba dostępna do zablokowania. Wartość wyświetlana w kolumnie WaŜona wartość do zablok. informuje o wartości blokady dla konkretnego papieru. Po wpisaniu ilości papierów do zablokowania naleŝy nacisnąć przycisk <Zablokuj>. Nastąpi przekierowanie do strony, na której naleŝy sprawdzić parametry składanej dyspozycji i zatwierdzić ją przyciskiem <Zatwierdź>. (Rys. 3.3) Strona 7 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
Rys. 3.2. Rachunek papierów blokowanie papierów pod depozyt. Rys. 3.3. Rachunek papierów blokowanie papierów pod depozyt. Uwaga: Papiery wartościowe będące przedmiotem blokady są dostępne do wykorzystania pod depozyt, po potwierdzeniu wykonania blokady przez system Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych. Strona 8 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
3.2. Odblokowanie papierów wartościowych, zablokowanych pod depozyt W celu odblokowania papierów wartościowych zablokowanych pod depozyt naleŝy, w sekcji Blokady pod depozyt wybrać przycisk <Odblokuj>. Aby odblokować konkretny papier naleŝy w kolumnie Liczba do odblokowania wpisać liczbę papierów wartościowych, która ma zostać odblokowana. Wpisana liczba nie moŝe być większa niŝ ilość zablokowana. Sekcja WaŜona wartość do odblokowania wyświetla wartość, o jaką zmniejszony zostanie depozyt po odblokowaniu papierów. Po wprowadzeniu Ŝądanych danych naleŝy nacisnąć przycisk <Odblokuj>. Nastąpi przekierowanie do strony potwierdzenia (Rys. 3.4). Rys. 3.4. Rachunek papierów - odblokowanie papierów zablokowanych pod depozyt Rys. 3.5. Rachunek papierów - strona potwierdzenia odblokowania papierów. Uwaga: Odblokowane mogą zostać wyłącznie papiery wartościowe, które w momencie składania dyspozycji odblokowania, nie stanowią zabezpieczenia depozytu. Odblokowanie następuje po potwierdzeniu wykonania odblokowania przez system Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych. Strona 9 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
3.3. Blokady pod zabezpieczenia krótkiej sprzedaŝy Na stronie Blokady pod zabezpieczenie krótkiej sprzedaŝy prezentowane są informacje o zablokowanych aktywach. (Rys. 3.6). Strona zawiera dwie sekcje: Blokady pod zabezpieczenia KS Środki pienięŝne Blokady pod zabezpieczenie KS Papiery wartościowe Rys. 3.6. Rachunek papierów - Blokady pod zabezpieczenie krótkiej sprzedaŝy. W tabeli Blokady pod zabezpieczenia KS Środki pienięŝne dostępne są następujące informacje: Dostępne środki - saldo środków pienięŝnych zaksięgowanych na rachunku, bez uwzględnienia nierozliczonych naleŝności ze sprzedaŝy instrumentów finansowych oraz blokad pod aktywne zlecenia zakupu i zobowiązania z tytułu nierozliczonych transakcji zakupu. Zablokowane środki - saldo środków pienięŝnych przeksięgowanych na Saldo depozytu KS, w celu udostępnienia ich pod zlecenia krótkiej sprzedaŝy. W tabeli Blokady pod zabezpieczenia KS Papiery wartościowe dostępne są następujące informacje: Nazwa nazwa instrumentu finansowego, Współczynnik uznania - mnoŝnik, którym waŝona jest wartość danego papieru wartościowego uznawana na poczet zabezpieczenia krótkiej sprzedaŝy. Zablok. pod depozyt - liczba papierów zablokowana pod depozyt. Strona 10 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
Cena zamknięcia - ostatnia cena dla danego waloru, wyznaczona ceną zamknięcia na poprzedniej sesji. WaŜona blokowana wartość - wartość zablokowanych papierów wartościowych uznana na poczet zabezpieczenia krótkiej sprzedaŝy. Waluta - waluta, w której wyraŝona została wartość. W celu złoŝenia dyspozycji blokady naleŝy wybrać przycisk <Zablokuj>. Nastąpi przekierowanie do strony zawierającej środki pienięŝne oraz listę papierów, które moŝna zablokować. (Rys. 3.2.). W kolumnie Środki do zablokowania lub Liczba do zablokowania naleŝy wprowadzić odpowiednio kwotę środków pienięŝnych lub liczbę papierów wartościowych, które mają zostać zablokowane. Wpisana liczba nie moŝe przewyŝszać ilości widocznej w kolumnie Dostępne środki lub Liczba dostępna do zablokowania. Wartość wyświetlana w kolumnie WaŜona wartość do zablok. informuje o wartości blokady dla konkretnego papieru uznanej na poczet zabezpieczenia krótkiej sprzedaŝy. W celu zatwierdzenia dyspozycji naleŝy nacisnąć przycisk <Zablokuj>. Nastąpi przekierowanie do strony, na której naleŝy sprawdzić parametry składanej dyspozycji i zatwierdzić ją przyciskiem <Zatwierdź>. (Rys. 3.8). Rys. 3.7 - Rachunek papierów Blokowanie środków finansowych i papierów wartościowych pod zabezpieczenie krótkiej sprzedaŝy. Strona 11 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
Rys. 3.8 - Rachunek papierów Blokowanie środków finansowych i papierów wartościowych pod zabezpieczenie krótkiej sprzedaŝy. Strona 12 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
3.4. Odblokowanie środków pienięŝnych i papierów wartościowych zablokowanych pod zabezpieczenie krótkiej sprzedaŝy W celu odblokowania papierów wartościowych zablokowanych pod zabezpieczenie krótkiej sprzedaŝy naleŝy w sekcji Blokady pod zabezpieczenie krótkiej sprzedaŝy wybrać przycisk <Odblokuj>. Aby odblokować środki pienięŝne lub papier wartościowy naleŝy w kolumnie Środki do odblokowania lub Liczba do odblokowania (Rys. 3.9). wpisać odpowiednio kwotę środków finansowych lub liczbę papierów wartościowych, która ma zostać odblokowana. Wpisana wartość nie moŝe być większa niŝ wartość w pozycji Zablokowane środki lub Zablokowane pod depozyt. Po wprowadzeniu Ŝądanych danych naleŝy nacisnąć przycisk <Odblokuj>. Nastąpi przekierowanie do strony potwierdzenia (Rys. 3.10). Rys. 3.9 - Rachunek papierów Odblokowanie środków finansowych i papierów wartościowych zablokowanych pod zabezpieczenie krótkiej sprzedaŝy. Strona 13 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
Rys. 3.10 - Rachunek papierów Odblokowanie środków finansowych i papierów wartościowych zablokowanych pod zabezpieczenie krótkiej sprzedaŝy. Strona 14 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
4. POśYCZKI ZACIĄGNIĘTE Na stronie POśYCZKI ZACIĄGNIĘTE prezentowane są informacje o zaciągniętych poŝyczkach papierów wartościowych. (Rys. 4.1). Rys. 4.1 - Rachunek papierów PoŜyczki zaciągnięte. W tabeli PoŜyczki zaciągnięte dostępne są następujące informacje: Saldo poŝyczek zaciągniętych - liczba papierów wartościowych będących przedmiotem wszystkich aktywnych poŝyczek zaciągniętych dla danego waloru. Zapotrzebowanie na poŝyczki - liczba papierów wartościowych będących przedmiotem zrealizowanych a jeszcze nie rozliczonych zleceń krótkiej sprzedaŝy pomniejszona o liczbę papierów wartościowych będących przedmiotem zrealizowanych a jeszcze nie rozliczonych zleceń odkupu. Cena zamknięcia - ostatnia cena dla danego waloru, wyznaczona ceną zamknięcia na poprzedniej sesji. Wartość - suma wartości zaciągniętych poŝyczek papierów wartościowych dla danego waloru. Strona 15 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
5. WYCIĄGI I POTWIERDZENIA Na stronie WYCIĄGI I POTWIERDZENIA prezentowane są szczegółowe informacje dotyczące rachunku. (Rys. 5.1). Strona Wyciągi i potwierdzenia obejmuje następujące sekcje: Pobieranie wyciągu, Wyszukiwanie wyciągu z rachunku, Pobieranie potwierdzeń transakcji. Rys. 5.1 - Rachunek papierów Wyciągi i potwierdzenia. W sekcji Pobieranie wyciągu moŝna pobrać wyciąg miesięczny. W tym celu naleŝy z listy rozwijalnej wybrać Ŝądaną datę. W sekcji Wyszukiwanie wyciągu z rachunku naleŝy podać datę dla wyciągu i zaakceptować przyciskiem <Szukaj>. Wyświetlony zostanie Wyciąg z rachunku, obejmujący następujące informacje: Lista walorów: Nazwa papierów, Rejestr operacyjny, Blokady, Strona 16 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
Prawa własności, Cena rynkowa, Wartość rynkowa, Waluta. Informacje dodatkowe: Wartość depozytu papierów wartościowych, Stan depozytu pienięŝnego, Blokada depozytu pienięŝnego, Nierozliczone zrealizowane zlecenia kupna/sprzedaŝy, Depozyt overnight. Aby wydrukować wyciąg, naleŝy nacisnąć przycisk <Pobierz PDF>. Zostanie otwarte nowe okno z linkiem do dokumentu w formacie PDF. W sekcji Pobieranie potwierdzeń transakcji naleŝy podać zakres dat i zaakceptować przyciskiem <Szukaj>. Aby wydrukować wyciąg, naleŝy nacisnąć przycisk <Pobierz PDF>. Zostanie otwarte nowe okno z linkiem do dokumentu w formacie PDF. Strona 17 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
6. HISTORIA PAPIERÓW Na stronie HISTORIA PAPIERÓW moŝna przeglądać historię operacji dokonywanych na instrumentach finansowych. Strona Historia papierów (Rys. 6.1). obejmuje następujące sekcje: Wybrany rachunek, Wyszukiwanie historii papierów, Historia operacji dla wybranego papieru. W sekcji Wyszukiwanie historii papierów moŝna zdefiniować następujące parametry wyszukania: Zakres wyszukania wpisanie zakresu dat w pola Od: i Do:; Zakres papierów - do wyboru są dwie moŝliwości zdefiniowania tego zakresu: Wybierz z listy obecnie posiadanych system zwróci wszystkie papiery, które znajdowały się na rachunku w zadeklarowanym okresie, w tym papiery, które mają oznaczenie związane z transakcjami na krótkiej sprzedaŝy, Wybierz z listy wszystkich papierów danego typu po zaznaczeniu tej opcji moŝna ograniczyć wyszukanie do jednego papieru, wybranego z listy obecnie posiadanych papierów lub wyszukać historię dla wszystkich posiadanych w danym momencie walorów. Portfel - pole aktywne dla instrumentów pochodnych pozwalające ograniczyć wyszukanie do jednego portfela. W celu wyświetlenia określonych operacji naleŝy wybrać przycisk <Szukaj>. W sekcji Historia operacji dla wybranego papieru prezentowany jest następujący zakres informacji: Data data operacji, Nazwa nazwa papieru wartościowego, Tytuł operacji wskazanie dyspozycji realizowanych w ramach papieru, Saldo operacji, Saldo po operacji. Wyniki wyszukania moŝna wydrukować za pomocą przycisku <Pobierz PDF> znajdującego się na dole strony. Strona 18 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
Rys. 10. Historia papierów wartościowych Strona 19 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
7. LISTA RACHUNKÓW Strona LISTA RACHUNKÓW (Rys. 7.1). obejmuje następujące sekcje: Rachunki inwestycyjne Pekao24Makler, Lista potwierdzeń nabycia, Centralny Dom Maklerski. Rys. 7.1. - Lista rachunków Z poziomu sekcji Rachunki inwestycyjne Pekao24Makler moŝna przejść bezpośrednio do strony Aktywa, klikając w numer rachunku lub link Aktywa po prawej stronie. Linki po prawej stronie umoŝliwiają takŝe szybkie przejście do zleceń oraz przelewów jednorazowych, po wybraniu linków: Zlecenia lub Przelew. MoŜna równieŝ złoŝyć tu wniosek o nowy rachunek inwestycyjny w Domu Maklerskim Pekao. W sekcji Lista potwierdzeń nabycia znajdują się informacje o posiadanych potwierdzeniach nabycia papierów wartościowych w rejestrze sponsora emisji prowadzonym przez Dom Maklerski Pekao. Na podstawie potwierdzenia nabycia moŝna zdeponować papiery wartościowe na rachunku inwestycyjnym. Papiery niezdeponowane na rachunkach inwestycyjnych, ewidencjonowane są w rejestrze sponsora emisji, prowadzonym przez dom maklerski na podstawie umowy zawartej z emitentem. Sekcja Centralny Dom Maklerski umoŝliwia, posiadaczom rachunków inwestycyjnych w CDM Pekao S.A., przejście do serwisu internetowego CDMInternet. Aby połączyć się z serwisem CDMInternet naleŝy dokonać powiązania z usługą Pekao24 logując się do CDMInternet na stronie www.cdm24.pl lub składając dyspozycję w Punkcie Obsługi Klientów CDM Pekao S.A. Powiązanie z serwisem CDMInternet umoŝliwia dostęp do rachunków w CDM Pekao S.A. z poziomu Pekao24 bez dodatkowego logowania. Strona 20 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
8. SZCZEGÓŁY RACHUNKU Strona SZCZEGÓŁY RACHUNKU (Rys. 8.1).obejmuje następujące sekcje: Właściciele rachunku, Indywidualny rachunek do wpłat i przelewów, Adres korespondencyjny rachunku, Aneksy i umowy, Tabele prowizji Standardowe, Tabele prowizji Daytrader Rys. 8.1 - Szczegóły rachunku Sekcja Właściciele rachunku - prezentuje dane dotyczące typu własności rachunku (lista osób uprawnionych do składania dyspozycji na rachunku). Sekcja Indywidualny rachunek do wpłat i przelewów - prezentuje numer indywidualnego rachunku bankowego do realizacji wpłat w i przelewów na dany rachunek inwestycyjny. Strona 21 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011
Sekcja Adres korespondencyjny rachunku uwzględnia dane do realizacji korespondencji związanej z obsługą rachunku. W sekcji istnieje moŝliwość wyboru klawisza funkcyjnego: <Zmień>. Rys. 8.2 - Zmiana adresu korespondencyjnego rachunku Aby zmodyfikować adres korespondencyjny rachunku, naleŝy wypełnić poszczególne pola i wybrać przycisk <Zapisz>. Nastąpi przekierowanie do strony, na której naleŝy sprawdzić poprawność wprowadzonych danych i zaakceptować dyspozycję przyciskiem <Zatwierdź>. Rys. 8.3 - Zmiana adresu korespondencyjnego rachunku Sekcja Aneksy i umowy - prezentuje zakres oraz status podpisanych aneksów i umów do rachunku. Sekcja Tabele prowizji Standardowe zawiera informacja o aktualnych stawkach tabel prowizji dla wyświetlanego rachunku w podziale na grupy instrumentów i kanały obsługi (Internet, Telefon, Oddział). Sekcja Tabele prowizji Daytrader - informacja o minimalnych stawkach prowizji w przypadku realizowania transakcji daytarding. Strona 22 z 22, Ostatnia aktualizacja: 19 lipca 2011