Komunikat nr 36/DM/DWS/2015

Transkrypt

1 Komunikat nr 36/DM/DWS/2015 z dnia r. w sprawie określenia rodzajów dyspozycji składanych z wykorzystaniem Kanałów zdalnych, dodatkowych warunków ich realizacji, godzin w których są przyjmowane a także numerów telefonów i faksów, pod którymi są przyjmowane, oraz adresów poczty elektronicznej, na które należy przesyłać zeskanowane dyspozycje w Domu Maklerskim Pekao Na podstawie 35 ust. 2 Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Pekao, informuje się, że: 1 1. zobowiązuje się do przyjmowania i realizacji następujących dyspozycji składanych przez Klienta za pośrednictwem serwisu internetowego Pekao24Makler: b) anulowania oraz modyfikacji zleceń nabycia/zbycia instrumentów finansowych, c) zapisu na instrumenty finansowe nowych emisji w ramach oferty publicznej, w tym w ramach wykonania prawa poboru, jeżeli nie jest to sprzeczne z warunkami oferty, również jeżeli warunki oferty dopuszczają złożenie takiego zapisu przez d) nabycia obligacji w drodze zamiany obligacji podlegających wykupowi na obligacje nowej emisji, jeżeli nie jest to sprzeczne z warunkami emisji, również jeżeli warunki emisji dopuszczają złożenie takiego zapisu przez e) przelewu środków pieniężnych z rachunku pieniężnego na wskazany rachunek bankowy lub inny rachunek pieniężny, którego Klient jest posiadaczem lub współposiadaczem, f) ustanowienia i anulowania przelewów cyklicznych z rachunku inwestycyjnego na uprzednio wskazany rachunek bankowy lub inny rachunek pieniężny, którego Klient jest posiadaczem lub współposiadaczem, g) definiowania i usuwania zdefiniowanych rachunków do przelewów, h) blokady i odblokowywania instrumentów finansowych oraz gotówki stanowiącej zabezpieczenie krótkiej sprzedaży, i) uruchomienia kredytu na nabycie instrumentów finansowych, jeżeli warunki kredytu j) spłaty kredytu na nabycie instrumentów finansowych, k) wykonania jednostek indeksowych, l) udostępniania informacji rynkowych, w tym notowań instrumentów finansowych, oraz narzędzi służących do ich przetwarzania w ramach zawartej z Klientem

2 "Umowy świadczenia usługi abonamentowej przez (Umowa abonamentowa) lub Umowy abonenckiej" regulującej zasady udostępniania serwisów giełdowych czasu rzeczywistego, zgodnie z dostępnym zakresem danych do notowań dla serwisu internetowego (pakiet STANDARD, PLUS, PRESTIGE lub VIP). m) zmiany pakietu notowań, n) aktualizacji wybranych danych Klienta oraz danych do rachunku, o) aktywacji kart kodów jednorazowych, p) zmiany ustawień w zakresie serwisów Pekao24Makler, w szczególności zmiany statusu dostępu do serwisu mobilnego, definiowania listy instrumentów finansowych do zleceń i notowań mobilnych, q) zmiany ustawień autoryzacji zleceń w serwisie telefonicznym, serwisie internetowym oraz w aplikacji mobilnej, r) zmiany ustawień wyświetlania strony potwierdzenia przy składaniu zleceń w serwisie telefonicznym, serwisie internetowym, serwisie mobilnym oraz w aplikacji mobilnej, s) zmiany ustawień domyślnego wyświetlania parametru zleceń OTP (Odroczony Termin Płatności), t) zmiany sposobu przekazywania potwierdzeń/wyciągów rocznych, u) zmiany statusu dostępu do serwisów zdalnych w tym blokady dostępu do serwisów zdalnych, v) udostępnienia informacji podatkowej PIT-8C. 2. zobowiązuje się do przyjmowania i realizacji następujących dyspozycji składanych przez Klienta za pośrednictwem serwisu mobilnego Pekao24Makler: b) anulowania zleceń nabycia/zbycia instrumentów finansowych, c) zapisu na instrumenty finansowe nowych emisji w ramach oferty publicznej (z wyłączeniem realizacji praw poboru), jeżeli nie jest to sprzeczne z warunkami oferty, również jeżeli warunki oferty dopuszczają złożenie takiego zapisu przez d) przelewu środków pieniężnych z rachunku pieniężnego na wskazany rachunek bankowy, którego Klient jest posiadaczem lub współposiadaczem, e) uruchomienia kredytu na nabycie instrumentów finansowych, jeżeli warunki kredytu f) spłaty kredytu na nabycie instrumentów finansowych, g) udostępniania informacji rynkowych, w tym notowań instrumentów finansowych, oraz narzędzi służących do ich przetwarzania w ramach zawartej z Klientem "Umowy świadczenia usługi abonamentowej przez (Umowa abonamentowa) lub Umowy abonenckiej" regulującej zasady udostępniania serwisów giełdowych czasu rzeczywistego, zgodnie z dostępnym zakresem

3 danych do notowań dla serwisu mobilnego (jedna oferta w ramach pakietu STANDARD lub PLUS). 3. zobowiązuje się do przyjmowania i realizacji następujących dyspozycji składanych przez Klienta za pośrednictwem aplikacji mobilnej Pekao24Makler: b) anulowania oraz modyfikacji zleceń nabycia/zbycia instrumentów finansowych, c) zapisu na instrumenty finansowe nowych emisji w ramach oferty publicznej, w tym w ramach wykonania prawa poboru, jeżeli nie jest to sprzeczne z warunkami oferty, również jeżeli warunki oferty dopuszczają złożenie takiego zapisu przez d) przelewu środków pieniężnych z rachunku pieniężnego na wskazany rachunek bankowy lub inny rachunek pieniężny, którego Klient jest posiadaczem lub współposiadaczem, e) ustanowienia i anulowania przelewów cyklicznych z rachunku inwestycyjnego na uprzednio wskazany rachunek bankowy lub inny rachunek pieniężny, którego Klient jest posiadaczem lub współposiadaczem, f) definiowania i usuwania zdefiniowanych rachunków do przelewów, g) uruchomienia kredytu na nabycie instrumentów finansowych, jeżeli warunki kredytu h) spłaty kredytu na nabycie instrumentów finansowych, i) udostępniania informacji rynkowych, w tym notowań instrumentów finansowych, oraz narzędzi służących do ich przetwarzania w ramach zawartej z Klientem "Umowy świadczenia usługi abonamentowej przez (Umowa abonamentowa) lub Umowy abonenckiej" regulującej zasady udostępniania serwisów giełdowych czasu rzeczywistego, zgodnie z dostępnym zakresem danych do notowań dla aplikacji mobilnej (pakiet STANDARD, PLUS lub PRESTIGE). 4. nie realizuje dyspozycji, o których mowa w ust. 1 lit. c i d w ust. 2 lit c oraz w ust. 3 lit c jeżeli tryb złożenia zapisu może mieć wpływ na jego realizację, a w szczególności w przypadku, gdy realizacja zapisów odbywa się według kolejności ich złożenia. 5. Warunkiem przyjęcia dyspozycji, o których mowa w ust. 1, 2 i 3 jest posiadanie przez Klienta aktywnego dostępu do usług z wykorzystaniem kanału internetowego, dodatkowo w przypadku ust. 2 aktywnego statusu dostępu do serwisu mobilnego w przypadku ust. 3 aktywnego statusu dostępu do serwisu aplikacji mobilnej Dom Maklerski przyjmuje dyspozycje internetowe dotyczące nabycia/zbycia instrumentów finansowych oraz dyspozycje anulowania lub modyfikacji zleceń, za pośrednictwem serwisu internetowego, serwisu mobilnego i aplikacji mobilnej, całodobowo z wyłączeniem przerwy technicznej w godz w dni robocze.

4 2. Dyspozycja, na podstawie której ma zostać wykonany przelew może zostać złożona za pośrednictwem serwisu internetowego, serwisu mobilnego i aplikacji mobilnej w godz w dni robocze zobowiązuje się do przyjmowania i realizacji następujących dyspozycji telefonicznych składanych przez Klienta: b) anulowania oraz modyfikacji zleceń nabycia/zbycia instrumentów finansowych, c) zapisu na instrumenty finansowe nowych emisji w ramach oferty publicznej w tym w ramach wykonania prawa poboru, jeżeli nie jest to sprzeczne z warunkami oferty, również jeżeli warunki oferty dopuszczają złożenie zapisu przez d) zakupu obligacji w drodze zamiany obligacji podlegających wykupowi na obligacje nowej emisji, jeżeli nie jest to sprzeczne z warunkami emisji, również jeżeli warunki emisji dopuszczają złożenie zapisu przez e) przelewu środków pieniężnych z rachunku pieniężnego na uprzednio wskazany rachunek bankowy lub inny rachunek pieniężny, którego Klient jest posiadaczem lub współposiadaczem, f) przelewu środków pieniężnych na inny rachunek inwestycyjny, którego Klient jest posiadaczem lub współposiadaczem w Domu g) ustanawiania i anulowania przelewów cyklicznych z rachunku inwestycyjnego na uprzednio wskazany rachunek bankowy lub inny rachunek pieniężny, którego Klient jest posiadaczem lub współposiadaczem, h) aktualizacji danych Klienta oraz danych do rachunku, i) zablokowania rachunku inwestycyjnego na wniosek Klienta, j) przeniesienia instrumentów finansowych na rachunek właściciela w innym domu maklerskim oraz w ramach Domu Maklerskiego Pekao, k) wystawienia Imiennego zaświadczenia o prawie uczestnictwa w Walnym Zgromadzeniu, l) konwersji akcji imiennych zdeponowanych w Domu Maklerskim Pekao na akcje na okaziciela, m) blokady i odblokowywania instrumentów finansowych oraz gotówki stanowiącej zabezpieczenie krótkiej sprzedaży, n) uruchomienia kredytu na nabycie papierów wartościowych jeżeli warunki kredytu o) spłaty kredytu na nabycie papierów wartościowych, p) wykonania jednostek indeksowych, q) żądania wykupu certyfikatów inwestycyjnych zdeponowanych na rachunku inwestycyjnym w Domu

5 r) wydania przez dokumentów związanych z prowadzonym rachunkiem, s) blokady i odblokowania dostępu do serwisów zdalnych w Domu Maklerskim Pekao. 2. nie realizuje dyspozycji, o których mowa w ust. 1 lit. c i d, jeżeli tryb złożenia zapisu może mieć wpływ na jego realizacje, a w szczególności w przypadku, gdy realizacja zapisów odbywa się według kolejności ich złożenia. 3. Warunkiem przyjęcia dyspozycji, o których mowa w ust. 1 jest posiadanie przez Klienta aktywnego dostępu do usług z wykorzystaniem kanału telefonicznego, których zakres określony jest w umowie Klienta z Domem Maklerskim Pekao przyjmuje dyspozycje telefoniczne dotyczące nabycia/zbycia instrumentów finansowych, dyspozycje anulowania lub modyfikacji zleceń za pośrednictwem telefonu w dni robocze w godzinach: Dyspozycja telefoniczna, na podstawie której ma zostać wykonany przelew może zostać złożona w godzinach: zobowiązuje się przekazać do realizacji na rynek zorganizowany zlecenie brokerskie, wystawione na podstawie zlecenia Klienta złożonego nie później niż 5 minut przed zakończeniem tej fazy sesji giełdowej/dnia obrotu, na który ma być przekazane. 4. dołoży wszelkich starań w celu przekazania do realizacji zleceń złożonych po czasie określonym w ust. 3, jednak nie ponosi odpowiedzialności za ich nieprzekazanie do realizacji w ramach danej fazy sesji giełdowej/dnia obrotu. 5. Zlecenia brokerskie złożone po czasie określonym w ust. 3 i nie przekazane do realizacji w trybie ust. 4 zostaną przekazane do realizacji w kolejnej fazie sesji giełdowej/dnia obrotu, o ile nie jest to sprzeczne z regulaminami obowiązującymi na danym rynku regulowanym lub treścią zlecenia. 1. przyjmuje dyspozycje telefoniczne pod numerami: (połączenie bezpłatne dla połączeń krajowych z telefonów stacjonarnych) (połączenie płatne wg taryfy operatora) 2. Wszystkie rozmowy prowadzone przez konsultantów serwisu telefonicznego z Klientami są przez nagrywane i przechowywane. 3. Konsultanci serwisu telefonicznego Domu Maklerskiego Pekao pracują w godzinach od 8.00 do 20.00, w dni robocze. Czas pracy konsultantów może ulec zmianie, o czym Dom Maklerski powiadamia Klientów zamieszczając odpowiednią informację na stronie internetowej Dom Maklerski nie przyjmuje dyspozycji dotyczących nabycia/zbycia instrumentów finansowych oraz dyspozycji anulowania lub modyfikacji zleceń za pośrednictwem faksu.

6 2. Dom Maklerski nie przyjmuje zeskanowanych dyspozycji zleceń nabycia/zbycia instrumentów finansowych bądź ich modyfikacji lub anulat przy wykorzystaniu skrzynek pocztowych zobowiązuje się przekazać do realizacji na rynek zorganizowany zlecenie brokerskie, wystawione na podstawie dyspozycji Klienta złożonej nie później niż 5 minut przed zakończeniem tej fazy sesji giełdowej/dnia obrotu, na który ma być przekazane. 2. dołoży wszelkich starań w celu przekazania do realizacji zleceń złożonych po czasie określonym w ust. 1, jednak nie ponosi odpowiedzialności za ich nieprzekazanie do realizacji w ramach danej fazy sesji giełdowej/dnia obrotu. 3. Zlecenia brokerskie złożone po czasie określonym w ust. 1 i nie przekazane do realizacji w trybie ust. 2 zostaną przekazane do realizacji w kolejnej fazie sesji giełdowej/dnia obrotu, o ile nie jest to sprzeczne z regulaminami obowiązującymi na danym rynku regulowanym lub treścią zlecenia. 8 Dom Maklerski informuje, że obsługa dyspozycji internetowych realizowana jest za pośrednictwem następujących stron internetowych: a) Serwis internetowy Pekao24Makler, b) Serwis mobilny Pekao24Makler, c) Serwis internetowy Pekao24Makler dla Klientów, których rachunki zostały przeniesione z Biura Maklerskiego Banku BPH, a nie zostały włączone do serwisu Pekao24, oraz aplikacji mobilnej Pekao24Makler, którą można pobrać ze strony internetowej impekao24.pl. Link umożliwiający pobranie aplikacji można również zamówić w Punkcie Usług Maklerskich, w serwisie telefonicznym Pekao24Makler lub w serwisie internetowym Pekao24Makler w zakładce USTAWIENIA/APLIKACJA MOBILNA. Aplikacja mobilna Pekao24Makler dostępna jest na urządzenia mobilne z systemami operacyjnymi: ios, Android oraz Windows Phone. 9 Traci moc Komunikat nr 32/DM/DWS/2014 z dnia r. w sprawie określenia rodzajów dyspozycji składanych z wykorzystaniem Kanałów zdalnych, dodatkowych warunków ich realizacji, godzin w których są przyjmowane a także numerów telefonów i faksów, pod którymi są przyjmowane, oraz adresów poczty elektronicznej, na które należy przesyłać zeskanowane dyspozycje w Domu Maklerskim Pekao. 10 Komunikat wchodzi w życie z dniem 25 listopada 2015 r. Piotr Kozłowski Dyrektor Domu Maklerskiego Pekao