Informacje do zamieszczenia w BIP Nazwa Beneficjenta Nr/Tytuł projektu Rodzaj kontroli Etap kontroli Nr podpisanej UoD Nr skontrolowanego WoP Nazwy skontrolowanych postępowań o udzielenie zamówień publicznych Główne ustalenia z przeprowadzonej kontroli PKP Polskie Linie Kolejowe S.A. POIS.07.01.00-00-029/12 pn. Modernizacja linii kolejowej E 59 na odcinku Wrocław Poznań, etap III, odcinek Czempiń Poznań FAZA I kontrola planowa na miejscu na zakończenie realizacji projektu Na zakończenie realizacji Projektu POIS.07.01.00-00-029/12-00 Nie kontrolowano. Nie kontrolowano. Wynik kontroli: z nieistotnymi zastrzeżeniami. Podczas kontroli stwierdzono m. in.: 1. Przedmiotowy Projekt nie został zrealizowany w pełnym zakresie i w terminie określonym we Wniosku o potwierdzenie wkładu finansowego, Decyzji Komisji Europejskiej nr C(2013)5222 z dnia 15 grudnia 2015 r. oraz w Harmonogramie Realizacji Projektu i Planie Finansowania Projektu i w Aneksie nr POIS.07.01.00-00-029/12-02 z dnia 30.09.2015 r. do UoD. 2. Zgodnie z Załącznikiem nr 6 do Aneksu nr POIS.07.01.00-00-029/12-02 z dnia 30.09.2015 r., tj. Zestawienie wskaźników do monitorowania Projektu, wskaźnik produktu oraz wskaźnik monitorowania wpływu na środowisko zostaną osiągnięte w 2016 r. po zrealizowaniu FAZY II Projektu. W FAZIE I Projektu wartość obu ww. wskaźników wynosi zero. 3. W związku z realizacją Umowy nr 90/115/0001/13/Z/I z dnia 31 stycznia 2013 r. Beneficjent uzyskał Decyzję o pozwoleniu na użytkowanie z dn. 14.05.2014 r. wydaną przez Wielkopolskiego Wojewódzkiego Inspektora Nadzoru Budowlanego dla mostu w km 137.657 oraz przepustów w km 138.955, 140.643, 141.234, 142.555. W przedmiotowej Decyzji Wielkopolski Wojewódzki Inspektor Nadzoru Budowlanego na podstawie art. 59 ust. 3 Prawa budowlanego nałożył na Beneficjenta obowiązek wykonania pozostałych robót, tj. na obiekcie w km 137.657 (most) wzmocnienie dna i skarpy cieku przy torze nr 1 (po stronie wschodniej) oraz betonowe półki naprowadzające; na obiekcie w km 140.643 (przepust) poręcze przy schodach skarpowych po stronie toru nr 2 (strona zachodnia) w terminie do dnia 30.09.2014 r. Beneficjent, zgodnie z art. 59, ust. 4a, był zobowiązany zawiadomić organ nadzoru budowlanego o zakończeniu robót o których mowa powyżej. W przypadku niewykonania w ustalonym terminie nakazanych robót budowlanych organ nadzoru budowlanego uchyli przedmiotową Decyzję o pozwoleniu na użytkowanie na podstawie art. 162 1 pkt 2 Kodeksu postępowania administracyjnego. W dniu 5 kwietnia 2016 r. ZK otrzymał pismo z dnia 04.04.2016 r., znak: IWE1c-091-83/16 wraz z którym Beneficjent przekazał zawiadomienie (pismo nr IRRK5/3/1a-0815-POIiŚ5.1-2/206/16 z dn. 17.03.2016 r.) do Wielkopolskiego Wojewódzkiego Inspektora Nadzoru Budowlanego o zrealizowaniu pozostałych robót wskazanych w ww. decyzji o pozwoleniu na użytkowanie. 4. ZK prosi o przesłanie dokumentów potwierdzających usunięcie wad i usterek wskazanych w protokołach odbioru do umowy nr 90/115/0001/13/Z/I z dnia 31 stycznia 2013 r. o których mowa powyżej.
5. Zgodnie z informacjami uzyskanymi od Beneficjenta w trakcie czynności kontrolnych, nie uzyskano pozwoleń na użytkowanie dla robót budowlanych realizowanych na podstawie umowy nr 90/115/0001/12/Z/I z dnia 19 marca 2012 r. Zgodnie z informacjami uzyskanymi przez ZK procedura pozyskiwania decyzji o pozwoleniu na użytkowanie dla ww. zakresu prac będzie realizowana w II FAZIE Projektu. 6. Pismem z dnia 11 lutego 2016 r., znak IRR5/3b-0815-POIiŚ 7.1-5.1-24/15 Beneficjent poinformował CUPT, że nie posiada protokołów odbioru końcowego dla robót budowlanych. 7. W trakcie czynności kontrolnych ZK stwierdził, że zapisy dotyczące m.in. zobowiązań Wykonawcy wynikających z zawartych umów na roboty budowlane nie były egzekwowane. Powyższe dotyczy w szczególności umowy na roboty dodatkowe nr 90/115/0001/14/Z/I z dnia 17 kwietnia 2014 r., której postanowienia nie były w dużej mierze realizowane, jak również zapisy w umowie były nieadekwatne do zakresu prac objętych ww. umową. 8. W związku z koniecznością dostosowania infrastruktury energetycznej do potrzeb modernizacji linii kolejowej w ramach Projektu, zostały zawarte umowy przyłączeniowe. ZK potwierdził wykonanie zakresu rzeczowego większości Umów, poprzez uzyskane Protokoły odbioru końcowego oraz Oświadczenia Wykonawcy o wykonaniu przyłącza energetycznego. W odniesieniu do Umów nr ERD13-5716/U-161/2012, ERD13-5716/U-162/2012, ERD13-5716/U-164/2012, ERD13-5716/U-158/2012 oraz ERD13-5716/U-158/1/2012 na dzień czynności kontrolnych nie wykonano przedmiotu ww. Umów. ZK zobowiązuje Beneficjenta do przekazania dokumentów potwierdzających odbiór końcowy przyłączy w ramach ww. Umów. 9. Decyzją nr 28/2012 Dyrektora PKP PLK S.A. Centrum Realizacji Inwestycji z dnia 06.03.2012 r. powołany został Zespół Tymczasowy Inżyniera Projektu dla pełnienia nadzoru inwestorskiego nad realizacją Projektu w okresie poprzedzającym wyłonienie i podpisanie Umowy z Inżynierem docelowym tj. do dnia 26.07.2012 r. 10. W ramach Umowy nr 90/115/0007/12/Z/I Wykonawca zobowiązał się do wykonania usługi polegającej na nadzorze oraz pełnieniu funkcji Inżyniera w ramach Projektu "Modernizacja linii E 59 na odcinku Wrocław-Poznań, etap III, odcinek Czempiń - Poznań". Na podstawie analizy dokumentów dotyczących IK, ZK potwierdził, że nadzór inwestorski prowadzony był zgodnie z Umową. 11. ZK ustalił, że w odniesieniu do Umowy na nadzór inwestorski, w stosunku do ofert będących załącznikiem do Umowy, nastąpiły zmiany dla poszczególnych ekspertów stanowiących personel kluczowy IK. W ramach dokonywanych zmian Inżynier Kontraktu przedstawiał personel o równorzędnych kwalifikacjach w stosunku do zaproponowanych w ofercie. 12. Inżynier Kontraktu pismem dnia 25.05.2015 r., poinformował, że w związku z upływem 33 miesięcznego okresu budowlanego, zaprzestaje pełnienia nadzoru w okresie realizacji robót budowlanych. Mając na uwadze powyższe IK złożył wniosek o wskazanie Inżyniera Tymczasowego, upoważnionego do przejęcia wszystkich dokumentów oraz nadzoru do dnia 29.05.2015 r. Ponadto IK poinformował, że zgodnie ze stanem faktycznym, w którym żaden z Wykonawców robót realizujących Umowy, nad którymi Inżynier sprawował nadzór, nie jest w okresie zgłaszania wad. IK przyjął w piśmie stanowisko, że od dnia 01.06.2015 r. Zamawiający wdraża postanowienia 4 Umowy (Zawieszenie realizacji Umowy przez Zamawiającego). IK nie widział innej drogi prawnej kontynuowania usługi zgodnie z zapisami Umowy. 13. Zamawiający pismem z dnia 25.06.2015 r., poinformował że w związku z upływem 33 miesięcznego okresu budowlanego, Wykonawca jest zwolniony z obowiązku dalszego wykonywania nadzoru w tym zakresie. Zamawiający wskazał jednocześnie, że upływ ww. terminu nie oznacza zakończenia realizacji Umowy. W dalszym ciągu jest ona w trakcie realizacji i wiąże obie strony Umowy w zakresie obowiązku IK do sprawowania nadzoru w okresie zgłaszania wad wynoszącym 36 miesięcy od zakończenia nadzoru w okresie realizacji robót budowlanych.
14. Mając na uwadze fakt, iż obecnie nadzór nad realizacją robót budowlanych prowadzony jest na podstawie Umowy z dnia 26.11.2015 r. z nowym Inżynierem tj. firmą ECM Group Polska S.A., istnieje prawdopodobieństwo że w okresie zgłaszania wad na placu budowy funkcjonować będzie dwóch Inżynierów Kontraktu, istnieje więc ryzyko poniesienia tych samych kosztów w ramach nadzoru inwestorskiego, chyba że ustalone zostaną odrębne zakresy dla obu Inżynierów Kontraktu, za które proporcjonalnie otrzymają oni należne im wynagrodzenie. ZK zobowiązuje Beneficjenta do poinformowania CUPT na temat sposobu rozstrzygnięcia kwestii nadzoru w okresie zgłaszania wad. 15. W związku z zakończeniem świadczenia usługi Inżyniera Kontraktu, na mocy Decyzji nr 41/2015 Dyrektora PKP Polskie Linie Kolejowe S.A. z dnia 29.05.2015 r., rozpoczął pełnienie usług Tymczasowy Inżynier Projektu w zakresie koordynowania i monitorowania realizowanych prac, sprawozdawczości i rozliczania zrealizowanych zakresów oraz prowadzenie nadzoru inwestorskiego nad wykonywanymi robotami budowlanymi w okresie poprzedzającym wyłonienie i podpisanie umowy z nowym Inżynierem Kontraktu (Umowa w ramach Projektu faza II - POIiŚ 2014-2020). 16. Zgodnie z Zasadami współpracy Inżyniera Tymczasowego z Zamawiającym wymaganym dokumentem wystawionym przez ww. Inżyniera, w związku z płatnością końcową jest m.in. Świadectwo Przejęcia Robót. Podczas czynności kontrolnych ZK stwierdził brak wystawienia ww. Świadectwa potwierdzającego wykonanie obowiązków Inżyniera zgodnie z Zasadami. ZK zobowiązuje Beneficjenta do przekazania kopii Świadectwa Przejęcia Robót Inżyniera Tymczasowego po ostatecznym uzyskaniu. 17. W dniu 26.11.2015 r. została podpisana umowa z nowym Inżynierem Kontraktu tj. firmą ECM Group Polska Sp. z o.o., który świadczy obecnie usługi w zakresie zarządzenia i nadzoru nad robotami budowlanymi realizowanymi w ramach Fazy II Projektu współfinansowanego w ramach Programu Operacyjnego Infrastruktura i Środowisko 2014 2020. W dniach 30.11.2015 09.12.2015 r. Zespół Inżyniera Tymczasowego przekazywał dokumentację kontraktową nowemu Inżynierowi Kontraktu. 18. W ramach Umowy nr 90/115/0003/12/Z/I realizowany jest nadzór autorski nad przebudową układów torowych wraz z infrastrukturą towarzyszącą na linii kolejowej modernizowanej w ramach Projektu. ZK potwierdził realizację ww. nadzoru poprzez wpisy Projektanta do Dzienników Budowy, Karty nadzoru autorskiego, Protokoły z Rad budowy, korespondencję w sprawie projektów zamiennych oraz comiesięczne sprawozdania z realizacji nadzoru autorskiego. 19. ZK przeprowadził oględziny miejsca realizacji Projektu. Podczas oględzin sporządzono dokumentację fotograficzną oraz potwierdzono realizację Projektu w zakresie rzeczowym. 20. ZK potwierdził, że Beneficjent posiada procedury zadeklarowane w treści Oświadczenia, stanowiącego załącznik nr 3 do WoD. 21. Procedury dotyczące przechowywania akt i ich archiwizacja w PKP PLK S.A. gwarantują przechowywanie dokumentów przez okres 3 lat od zamknięcia POIiŚ, do czego zobowiązał się Beneficjent w 14 UoD. 22. Beneficjent w ramach ww. zasad dla kontrolowanego Projektu stosował odrębne kody na poszczególne źródła finansowania, prowadził odrębny rachunek bankowy, wyróżnik w postaci numerów: umowy, kontrahenta i dokumentu księgowego. Ponadto w ramach systemu informatycznego zastosował kod źródła finansowania oraz ID konta. W ewidencji księgowej prowadzonej przez PKP PLK S.A., dla przedmiotowego Projektu używany był indywidualny kod: IRR-00037-I i numer POIŚ 7.1-5.1. 23. Wydatki ogółem, według stanu na 31.12.2015 r., poniesione zostały w kwocie 369 208 282,61 PLN. Ewidencja księgowa prowadzona była na
koncie 207* Zobowiązania krótkoterminowe z tytułu zakupu niefinansowych aktywów trwałych. Podczas czynności kontrolnych, ZK otrzymał od Centrali PKP PLK S.A. i Centrum Realizacji Inwestycji Region Zachodni wydruki z ewidencji księgowej na łączną kwotę 369 208 282,65 PLN: Centrala PKP PLK S.A. - 337 783 720,83 PLN, Centrum Realizacji Inwestycji Region Zachodni 31 424 561,82 PLN. ZK, stwierdził różnicę na kwotę 0,04 PLN pomiędzy przedstawionymi wydrukami z ewidencji księgowej, a tabelą 13 Postęp Finansowy Realizacji Projektu wynikała ona z różnic kursowych (FV nr 1/2015/PKP). 24. Beneficjent prowadził ewidencję księgową wydatków związanych z realizacją Projektu z podziałem na wydatki kwalifikowalne i niekwalifikowalne 25. Na czas czynności kontrolnych dokonano rozliczenia nakładów inwestycyjnych z konta 083* Środki trwałe w budowie i ich rozliczenie i przeniesienia na docelowe środki trwałe w kwocie 16 418 785,12 PLN. Beneficjent w trakcie czynności kontrolnych przedstawił wydruk z konta 01122000 Obiekty inżynierii lądowej i wodnej, potwierdzający rozliczenie nakładów na kwotę 16 418 785,12 PLN. ZK, podczas czynności kontrolnych nie otrzymał dokumentów OT, według informacji uzyskanych od Beneficjenta, dokumenty OT zostały wygenerowane z systemu SAP i oddane do zakładu w celu potwierdzenia. Według informacji uzyskanych od Beneficjent, planowany termin rozliczenia nakładów inwestycyjnych to I połowa 2017 r. 26. Zgodnie z zapisami UoD oraz zawartych do niej Aneksów, kwalifikowalność wydatków dla przedmiotowego Projektu obejmuje okres od 09.03.2012 r. do 31.12.2015 r. 27. Różnica na kwotę 22 312 176,26 PLN pomiędzy planowaną całkowitą wartością Projektu określoną w Aneksie nr 2 do UoD i Harmonogramie Realizacji Projektu, a wydatkowaną wynikała z niewykorzystania zaplanowanych w ww. harmonogramie kwot z zakresu: nadzoru autorskiego, przebudowy układów torowych, projektu i zabudowy urządzeń sterowania ruchem kolejowym, działań informacyjno - promocyjnych, wykupu gruntów, umów przyłączeniowych, robót związanych z usprawnieniem ruchu kolejowego na linii kolejowej nr 271 Wrocław Poznań na odcinku Poznań Główny Kościan (stacja Czempiń, Luboń). Beneficjent był na etapie aktualizacji HRP oraz przygotowywania Aneksu do UoD. W trakcie czynności kontrolnych ustalono, że PKP PLK S.A. zawarło umowy w ramach realizowanego projektu na Pełnienie funkcji Inżyniera Tymczasowego dla nadzoru nad realizacją umów na roboty budowlane (zgodnie z zestawieniem przekazanym w trakcie czynności kontrolnych) na kwotę 403 500,00 PLN stanowiące wydatki niekwalifikowalne. Beneficjent przedmiotowe umowy wprowadził na ewidencję nakładów inwestycyjnych w wysokości 331 000,00 PLN (wydruki z ewidencji księgowej), natomiast nie ujął ich w HRP. W ocenie ZK, Beneficjent powinien wprowadzić powyższe umowy do HRP oraz dokonać stosownego zaktualizowania danych w zakresie całkowitej wartości Projektu. 28. W celu zapobiegania i ograniczania negatywnych oddziaływań na środowisko Beneficjent uzyskał Decyzje o środowiskowych uwarunkowaniach zgody na realizację inwestycji. Na podstawie wydanych decyzji administracyjnych, nałożono na Beneficjenta obowiązki w zakresie ochrony środowiska. 29. Podczas oględzin miejsca realizacji Projektu ZK stwierdził: Przejście górne dla zwierząt w km 140,537 brak zagospodarowania zielenią, w tym wprowadzenia roślinności średniej i wyższej pełniącej funkcje korytarzy naprowadzających zwierzęta na wybudowane przejście, w km 136,557 - betonowe płotki naprowadzające celem przystosowania przepustu w km 136, 657 do pełnienia funkcji przejścia dla małych
zwierząt oraz rów odwodnieniowy wyłożony betonowymi obudowami brak odpowiedniego utrzymania dojścia dla zwierząt do płotków oraz drożności rowów odwodnieniowych, Zbiorniki odparowujące w okolicach przejścia górnego dla zwierząt w km 140,537 brak odpowiedniego utrzymania zbiorników(gęsta roślinność zarastająca zbiorniki) i uporządkowania terenu w bezpośrednim sąsiedztwie zbiorników (szczególnie w przypadku zbiornika w dalszym sąsiedztwie od przejścia) Separator i osadnik oraz rów odwadniający w okolicach przejścia osobowego w km 141.679 niedrożność rowu odwodnieniowego (zastoiska piasku i kamieni) Beneficjent pismem z dnia 04.04.2016 r., znak IWE1c-091-83/16, poinformował że przed odbiorem końcowym urządzenia w zakresie ochrony środowiska zostaną doprowadzone do stanu gwarantującego właściwą eksploatację. ZK zobowiązuje Beneficjenta do poinformowania CUPT po odbiorze końcowym o doprowadzeniu wskazanych urządzeń w zakresie ochrony środowiska do stanu gwarantującego właściwą eksploatację wraz z dokumentacją fotograficzną potwierdzającą zrealizowane działania. 30. ZK potwierdził umieszczenie Tablicy informacyjnej Projektu na stacji Poznań Główny. Podczas oględzin miejsca realizacji Projektu w dniu 24.02.2016 r. ZK stwierdził brak ustawienia Tablic informacyjnych Projektu na stacjach Czempiń oraz Poznań Dębiec. ZK zobowiązuje Beneficjenta do przedstawienia informacji oraz dokumentacji fotograficznej potwierdzającej umieszczenie tablic informacyjnych Projektu. 31. Zgodnie ze stanowiskiem IZ POIiŚ z dnia 01.04.2016 r. w odniesieniu Projektu fazowanego, jakim jest niniejsza inwestycja będą mieć zastosowanie zapisy pkt 2.2. ppkt 5 załącznika XII rozporządzenia KE 1303/2013, które stanowią, że tablice pamiątkowe należy umieścić nie później niż trzy miesiące po zakończeniu projektu tj. w tym przypadku zarówno fazy I, jak i fazy II. Do czasu umieszczenia tablic/y pamiątkowych/ej należy pozostawić tablice informacyjne wystawione w ramach fazy I. Zakres i wygląd tablicy pamiątkowej jest określony w Podręczniku wnioskodawcy i beneficjenta programów polityki spójności. Dodatkowo w oparciu o ww. stanowisko IZ POIiŚ na tablicy pamiątkowej należy wskazać nazwę projektu - tytuł fazy I i fazy II jako nazwa dla całego projektu. Jeśli tytuł faz jest tożsamy to wtedy można podać jeden tytuł, dodając ewentualnie faza I i II. Jeśli tytuły faz się różnią to wtedy na tablicy należy podać oba z nich. 32. ZK, potwierdził wykonanie przedmiotu umowy na kwotę 371 200,00 PLN, brutto 456 575,96 PLN, co stanowi 59,21% wartości ogółem. Podstawą potwierdzenia poprawności wykonania powyższych działań, były raporty kwartalne wraz z materiałami z działań informacyjno promocyjnych na podstawie których wystawiane były raz na kwartał protokoły odbioru, podpisane przez upoważnionych przedstawicieli stron bez uwag/bez zastrzeżeń, stanowiące podstawę do wystawienia faktur. 33. W trakcie czynności kontrolnych, ZK stwierdził, że na niektórych dokumentach dotyczących realizacji Projektu brakowało ich oznakowania, co jest niezgodne z warunkami określonymi w Zasadach promocji( ) (np. aneksy do umów).