REGULAMIN. Regulamin Transakcji Forward Azjatycki, Super Forward Azjatycki (Regulamin Transakcji FA/SFA)

Podobne dokumenty
REGULAMIN. Regulamin Walutowych Transakcji Forward (Regulamin Forward)

REGULAMIN. Walutowych Transakcji Forward (Regulamin Forward)

REGULAMIN. Walutowych Transakcji Forward (Regulamin Forward)

REGULAMIN. opcji Walutowych Call/Put (Regulamin Opcji Call/Put)

REGULAMIN. Regulamin transakcji przyszłej stopy procentowej (Regulamin FRA)

REGULAMIN. Walutowych Transakcji Swap (Regulamin FX Swap)

REGULAMIN. Regulamin walutowych transakcji zamiany stóp procentowych (Regulamin CIRS)

REGULAMIN. Walutowych Transakcji Swap (Regulamin FX Swap)

REGULAMIN. Regulamin Transakcji Cap/Floor (Regulamin Cap/Floor)

REGULAMIN. transakcji Cap/Floor (Regulamin Cap/Floor)

REGULAMIN. Opcji Egzotycznych FX

REGULAMIN. opcji Egzotycznych FX

Postanowienia ogólne. Definicje i Interpretacja

REGULAMIN. Transakcji Natychmiastowej Wymiany Walut (Regulamin Transakcji FX)

Regulamin Transakcji Swap Procentowy

REGULAMIN. obrotu papierami dłużnymi na rynku wtórnym (Regulamin Papierów Dłużnych)

Regulamin Transakcji Swap Procentowy

REGULAMIN. Transakcji Repo z Przemieszczeniem/ Repo bez Przemieszczenia/ Buy-Sell-Back/Sell-Buy-Back (Regulamin Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB)

Regulamin Transakcji Repo z Przemieszczeniem/ Repo bez Przemieszczenia/ Buy-Sell-Back/ Sell-Buy-Back (Regulamin Transakcji RzP/ RbP/ BSB/ SBB)

REGULAMIN. Regulamin zawierania Transakcji w trybie ofertowym

Regulamin Walutowych Transakcji Opcyjnych Egzotycznych

REGULAMIN. złotowych i walutowych lokat terminowych (Regulamin Lokat Terminowych)

Opis Lokat Strukturyzowanych

Rozdział I Postanowienia ogólne

Opis Lokat Dwuwalutowych i Inwestycyjnych

(Regulamin TTO) z dnia 12 lutego 2014 r.

REGULAMIN OPCJI WALUTOWEJ

Bank określa w Komunikacie waluty oraz kwoty, dla których przeprowadza transakcje. Rozdział 2. Zasady zawierania Transakcji

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

Regulamin Lokaty dwuwalutowe

REGULAMIN Regulamin Transakcji Repo z Przemieszczeniem/ Repo bez Przemieszczenia/ Buy-Sell-Back/ Sell- Buy-Back (Regulamin Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB)

Regulamin Natychmiastowe transakcje wymiany walut

Regulamin. Natychmiastowe transakcje wymiany walut. Warszawa Październik 2012 r.

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

Regulamin usługi natychmiastowej transakcji wymiany walut dla osób fizycznych i klientów Private Banking w ramach bankowości detalicznej mbanku S.A.

Opis Transakcji Walutowych

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

PKO Bank Polski SA określa w Komunikacie waluty oraz kwoty, dla których przeprowadza transakcje. Rozdział 2. Zasady zawierania transakcji terminowej

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

ROZDZIAŁ I Kasowa i Terminowa Transakcja Wymiany Walutowej oraz Transakcja Swapa Walutowego

(Regulamin SLI) z dnia 12 lutego 2014 r.

REGULAMIN TRANSAKCJI KASOWYCH, TERMINOWYCH I POCHODNYCH W BANKU MILLENNIUM S.A. z dnia

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

Opis Transakcji Walutowych

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

Regulamin Sesji Notowania FX (Sesja N) Wspólnego Rynku Walutowego. (Regulamin WR)

Regulamin Walutowe transakcje zamiany stóp procentowych (CIRS)

UCHWAŁA NR 46/2008. Zarządu Narodowego Banku Polskiego z dnia 16 października 2008 r. w sprawie ogólnych warunków transakcji walutowych typu swap

UMOWA KONTA WZÓR UMOWY KONTA WZÓR UMOWY KARTY DEBETOWEJ. Poniższe umowy zawarte zostały w dniu «DATA» pomiędzy:

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

REGULAMIN OPCJI WALUTOWEJ

Regulamin Walutowe transakcje terminowe (WTT)

UMOWA RAMOWA. 3. Umowa Ramowa nie zobowiązuje żadnej ze stron do zawarcia którejkolwiek Umowy.

Regulamin Transakcje zamiany stóp procentowych (IRS)

Regulamin Transakcje zamiany stóp procentowych (IRS)

Santander Bank Polska S.A. REGULAMIN ZAWIERANIA I WYKONYWANIA TERMINOWYCH TRANSAKCJI WALUTOWYCH

REGULAMIN WALUTOWYCH TRANSAKCJI ZAMIANY STÓP PROCENTOWYCH (CIRS)

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

Regulamin Walutowe transakcje terminowe (WTT)

Regulamin transakcji wymiany walut dla Klientów Indywidualnych i Klientów bankowości prywatnej Friedrich Wilhelm Raiffeisen. Postanowienia ogólne

Regulamin usługi natychmiastowej transakcji wymiany walut dla osób fizycznych w ramach bankowości detalicznej mbanku S.A. Obowiązuje od r.

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

Umowa Ramowa o Świadczenie Usług Doradztwa Inwestycyjnego przez Bank BGŻ BNP Paribas S.A. zwana dalej Umową, zawarta dnia w pomiędzy:

Płatności transgraniczne Warunki współpracy z Klientami Bank Handlowy w Warszawie S.A. SWIFT kod CITIPLPX

WARUNKI PROGRAMU PILOTAŻOWEGO dotyczące udostępnienia usługi Natychmiastowe Transakcje Wymiany Walut w mbanku

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

REGULAMIN TRANSAKCJI KASOWYCH, TERMINOWYCH I POCHODNYCH W BANKU MILLENNIUM S.A.

Zasady realizowania operacji gotówkowych w Banku Pekao S.A.

REGULAMIN ZAWIERANIA TRANSAKCJI WYMIANY WALUTOWEJ Z DOSTAWĄ NATYCHMIASTOWĄ PRZEZ KLIENTÓW DETALICZNYCH W ING BANKU ŚLĄSKIM S.A.

REGULAMIN TRANSAKCJI SWAPA TOWAROWEGO W POWSZECHNEJ KASIE OSZCZĘDNOŚCI BANKU POLSKIM SPÓŁCE AKCYJNEJ

Santander Bank Polska S.A. REGULAMIN WALUTOWYCH TRANSAKCJI ZAMIANY STÓP PROCENTOWYCH (CIRS)

Imie i Nazwisko, adres (taki jak w banku), Nr i seria dowodu osobistego

REGULAMIN TRANSAKCJI WALUTOWYCH

Regulamin Zawierania Transakcji Wymiany Walutowej z Dostawą Natychmiastową w ING Banku Śląskim S.A. z Klientami Korporacyjnymi

Regulamin usługi mplatforma walutowa dla firm w ramach bankowości detalicznej mbanku S.A. Obowiązuje od 14 września 2019 r.

REGULAMIN TRANSAKCJI WYMIANY WALUT DLA KLIENTÓW INDYWIDUALANYCH

REGULAMIN WALUTOWYCH TRANSAKCJI ZAMIANY STÓP PROCENTOWYCH (CIRS)

REGULAMIN TRANSAKCJI ZAMIANY STÓP PROCENTOWYCH (IRS)

Regulamin Platforma transakcyjna ibre FX. Warszawa, grudzień 2012 r.

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

Inwestycje Dwuwalutowe. Sposób na nowoczesne inwestowanie

PRODUKTY DEPARTAMENTU RYNKÓW FINANSOWYCH

WZÓR UMOWY KONTA WZÓR UMOWY KARTY DEBETOWEJ

Opis Transakcji Odsetkowych i Odsetkowo-Walutowych

UMOWA LINII KREDYTOWEJ

2)... Panem/Panią... zamieszkałym/zamieszkałą w...

b. Szablon Umowy zintegrowanej obejmującej Umowę o świadczenie usług oferowanych przez Bank dla Osoby

Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna. Zdematerializowana. PLN (złoty polski) PLN (słownie: jeden tysiąc) do 1% 21 lutego 2020r.

Zasady realizowania operacji gotówkowych otwartych w Banku Pekao S.A.

Regulamin Zawierania Transakcji Wymiany Walutowej z Dostawą Natychmiastową w ING Banku Śląskim S.A. z Klientami Korporacyjnymi

Regulamin. Opcje walutowe. Warszawa, Grudzień 2012 r.

UMOWA KONTA ENTER. Poniższe umowy zawarte zostały w dniu. pomiędzy:

Regulamin Opcje walutowe

Regulamin Terminowe transakcje na stopę procentową (FRA)

Transkrypt:

REGULAMIN Regulamin Transakcji Forward Azjatycki, Super Forward Azjatycki (Regulamin Transakcji FA/SFA)

Postanowienia ogólne 1 Niniejszy "Regulamin Transakcji Forward Azjatycki, Super Forward Azjatycki zwany dalej Regulaminem Transakcji FA/SFA zawiera szczegółowy opis oraz określa warunki Transakcji FA/SFA zawieranych pomiędzy Bankiem i Klientem na podstawie Umowy Ramowej. 2 1. Przy zawieraniu Transakcji FA/SFA obowiązują postanowienia Umowy Ramowej oraz Warunków Współpracy w przypadku, gdy Warunki Współpracy zostały Klientowi doręczone i są w stosunkach z Klientem wiążące na podstawie Umowy Ramowej. W przypadku rozbieżności pomiędzy postanowieniami Regulaminu Transakcji FA/SFA i Warunków Współpracy, mającymi zastosowanie do Transakcji FA/SFA, decydować będą postanowienia Regulaminu Transakcji FA/SFA. 2. W przypadku rozbieżności pomiędzy postanowieniami Regulaminu Transakcji FA/SFA i Potwierdzenia decydować będą postanowienia Potwierdzenia. Definicje i Interpretacja 3 1. Wyrażenia pisane wielką literą i niezdefiniowane inaczej w Regulaminie Transakcji FA/SFA zachowują znaczenie nadane im w Warunkach Współpracy, pod warunkiem, iż zostały one Klientowi doręczone i są w stosunkach z Klientem wiążące na podstawie Umowy Ramowej. 2. Użyte w Regulaminie Transakcji FA/SFA pojęcia należy rozumieć następująco: 1) Dni Obserwacji dni, w których sprawdzana jest wartość Kursu Referencyjnego lub Kursu Forward, mająca zastosowanie przy Rozliczeniu Transakcji FA/SFA; 2) Dodatkowe Warunki Transakcji FA/SFA Warunki Transakcji wskazane w 4 ust. 6 niniejszego Regulaminu; 3) Dzień Fixingu dzień ustalenia wartości Kursu Referencyjnego lub Średniego Kursu Referencyjnego lub Średniego Kursu Forward; 4) Dzień Rozliczenia Transakcji FA/SFA (Dzień Rozliczenia) dzień, w którym dokonywane jest rozliczenie zobowiązań i należności Stron z tytułu zawartej Transakcji FA/SFA; 5) Dzień Rozliczenia Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA dzień ustalony przez Strony podczas uzgadniania warunków Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA, w którym zostaje uznany lub obciążony Rachunek Rozliczeniowy w związku z Wcześniejszym Zamknięciem Transakcji FA/SFA; 6) Dzień Uzgodnienia Warunków Transakcji FA/SFA dzień, w którym uzgodnione zostały co najmniej wszystkie Istotne Warunki Transakcji FA/SFA niezbędne do zawarcia przez Strony Transakcji FA/SFA; 7) Dzień Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA dzień, w którym zostały przez Strony uzgodnione wszystkie warunki niezbędne do dokonania Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA, mogący nastąpić nie później niż na trzy Dni Robocze przed Dniem Rozliczenia; 8) Istotne Warunki Transakcji FA/SFA Warunki Transakcji wskazane w 4 ust. 5 niniejszego Regulaminu; 9) Konwencja Następnego Dnia Roboczego sposób korekty odpowiedniej daty w przypadku, gdyby miała ona przypaść w dniu nie będącym Dniem Roboczym w ten sposób, aby data ta przypadała w pierwszym kolejnym dniu będącym Dniem Roboczym; 10) Kurs Dolny/Kurs Górny ustalone w Dniu Uzgodnienia Warunków Transakcji SFA kursy Waluty Bazowej do Waluty Niebazowej na określony Dzień Rozliczenia mające zastosowanie przy Rozliczeniu Transakcji SFA; 11) Kurs Forward dla Transakcji FA o Średnim Kursie Referencyjnym - ustalony w Dniu Uzgodnienia Warunków Transakcji FA kurs Waluty Bazowej do Waluty Niebazowej na określony Dzień Rozliczenia mający zastosowanie przy Rozliczeniu Transakcji FA; 12) Kurs Referencyjny o ile Strony nie ustalą inaczej, kurs średni ustalany przez Narodowy Bank Polski (Tabela A), publikowany na stronach serwisu Reuters w Dniu Fixingu lub w Dniach Obserwacji na potrzeby wyliczania Średniego Kursu Forward lub Średniego Kursu Referencyjnego w Dniach Obserwacji. W przypadku, gdy PLN nie jest Walutą Bazową ani Walutą Niebazową przez Kurs Referencyjny rozumie się kurs ustalany przez Bank poprzez złożenie dwóch odpowiednich kursów średnich ustalanych przez Narodowy Bank Polski (Tabela A) dla walut będących Walutą 2

Bazową i Walutą Niebazową, publikowanych na stronach serwisu Reuters w Dniu Fixingu lub w Dniach Obserwacji na potrzeby wyliczania Średniego Kursu Forward lub Średniego Kursu Referencyjnego w Dniach Obserwacji, prowadzące do ustalenia kursu Waluty Bazowej do Waluty Niebazowej (przeliczenie kursów dokonywane jest z dokładnością do 4 miejsc po przecinku); 13) Kwota Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA kwota, którą zostaje obciążony lub uznany Rachunek Rozliczeniowy w przypadku dokonania Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA; 14) Kwota Transakcji FA/SFA (Kwota Transakcji) ustalona przez Strony przy zawieraniu Transakcji FA/SFA kwota nominalna wyrażona w Walucie Bazowej; 15) Potwierdzenie Transakcji FA/SFA dokument stanowiący dowód Uzgodnienia Warunków Transakcji FA/SFA sporządzony przez Bank zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 1 do Regulaminu Transakcji FA/SFA; 16) Potwierdzenie Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA dokument stanowiący dowód dokonania Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA sporządzony przez Bank zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 2 do Regulaminu Transakcji FA/SFA; 17) Rozliczenie Transakcji FA/SFA rozliczenie zobowiązań i należności Stron z tytułu zawartej Transakcji FA/SFA; 18) Średni Kurs Forward - średnia arytmetyczna Kursu Referencyjnego z Dni Obserwacji, mająca zastosowanie przy Rozliczeniu Transakcji FA o Średnim Kursie Forward; 19) Średni Kurs Referencyjny - średnia arytmetyczna Kursu Referencyjnego z Dni Obserwacji, mająca zastosowanie przy Rozliczeniu Transakcji FA o Średnim Kursie Referencyjnym lub Transakcji SFA; 20) Transakcja FA/SFA każda z Transakcji Kupna FA, Transakcji Sprzedaży FA, Transakcji Kupna SFA lub Transakcji Sprzedaży SFA, zawarta pomiędzy Bankiem i Klientem na podstawie Umowy Ramowej, której opis i podstawowe warunki zostały określone w niniejszym Regulaminie Transakcji FA/SFA oraz w Potwierdzeniu Transakcji FA/SFA; 21) Transakcja Kupna FA Transakcja FA, której przedmiot został określony w 4 ust. 1; 22) Transakcja Kupna SFA Transakcja SFA, której przedmiot został określony w 4 ust. 3; 23) Transakcja Sprzedaży FA Transakcja FA, której przedmiot został określony w 4 ust. 2; 24) Transakcja Sprzedaży SFA Transakcja SFA, której przedmiot został określony w 4 ust. 4; 25) Waluta Bazowa waluta, której cena wyrażona jest w jednostkach Waluty Niebazowej; Strony Transakcji FA/SFA uzgadniają, która z walut będących przedmiotem Transakcji FA/SFA jest walutą bazową kierując się praktyką przyjętą na rynku finansowym; 26) Waluta Niebazowa waluta, w której jednostkach wyrażona jest cena jednostkowa Waluty Bazowej; 27) Wcześniejsze Zamknięcie Transakcji FA/SFA sposób zakończenia Transakcji FA/SFA przed pierwotnie uzgodnionym terminem, opisany w 8. 1. Przedmiotem Transakcji Kupna FA jest: Przedmiot i zawarcie Transakcji FA/SFA 4 1) w przypadku Transakcji FA o Średnim Kursie Forward kupno w Dniu Rozliczenia Kwoty Transakcji po Średnim Kursie Forward; lub 2) w przypadku Transakcji FA o Średnim Kursie Referencyjnym rozliczenie w Dniu Rozliczenia różnicy między Kursem Forward a Średnim Kursem Referencyjnym, w trybie 6 ust. 1 pkt 1. 2. Przedmiotem Transakcji Sprzedaży FA jest: 1) w przypadku Transakcji FA o Średnim Kursie Forward sprzedaż w Dniu Rozliczenia Kwoty Transakcji po Średnim Kursie Forward; lub 2) w przypadku Transakcji FA o Średnim Kursie Referencyjnym rozliczenie w Dniu Rozliczenia różnicy między Kursem Forward a Średnim Kursem Referencyjnym, w trybie 6 ust. 1 pkt 2. 3. Przedmiotem Transakcji Kupna SFA jest rozliczenie w Dniu Rozliczenia różnicy między Kursem Górnym lub Kursem Dolnym a Średnim Kursem Referencyjnym, w trybie 6 ust. 2 pkt 1-2. 4. Przedmiotem Transakcji Sprzedaży SFA jest rozliczenie w Dniu Rozliczenia różnicy między Kursem Górnym lub Kursem Dolnym a Średnim Kursem Referencyjnym, w trybie 6 ust. 2 pkt 1 oraz pkt 3. 3

5. Z zastrzeżeniem ust. 8-10, w celu zawarcia Transakcji FA/SFA Strony zobowiązane są do uzgodnienia Istotnych Warunków Transakcji FA: 1) Rodzaju Transakcji Transakcja Kupna FA, Transakcja Kupna SFA, Transakcja Sprzedaży FA, Transakcja Sprzedaży SFA; 2) Rodzaju Transakcji FA - Transakcja FA o Średnim Kursie Referencyjnym albo Transakcja FA o Średnim Kursie Forward; 3) Kwoty Transakcji FA/SFA; 4) Waluty Bazowej i Waluty Niebazowej; 5) Dnia Rozliczenia; 6) Dni Obserwacji; 7) Kursu Forward dla Transakcji FA o Średnim Kursie Referencyjnym; 8) Kursu Dolnego oraz Kursu Górnego dla Transakcji SFA. 6. W ramach Dodatkowych Warunków Transakcji FA/SFA Strony mogą uzgodnić: 1) Dzień Fixingu; 2) Rachunki Rozliczeniowe. 7. Minimalna Kwota Transakcji FA wynosi 100.000 EUR, 100.000 USD, 100.000 GBP lub 100.000 CHF, chyba że Bank wyrazi zgodę na niższą Kwotę Transakcji FA. Minimalna Kwota Transakcji SFA wynosi 1.000.000 EUR, 1.000.000 USD, 1.000.000 GBP lub 1.000.000 CHF chyba, że Bank wyrazi zgodę na niższą Kwotę Transakcji SFA. 8. Okres pomiędzy Dniem Uzgodnienia Warunków Transakcji FA/SFA, a Dniem Rozliczenia wynosi co najmniej trzy Dni Robocze. 9. Uzgodnienie Dni Obserwacji może nastąpić przez uzgodnienie pierwszego Dnia Obserwacji oraz częstotliwości, z jaką następują kolejne Dni Obserwacji (np. miesięcznie, kwartalnie, półrocznie). Ostatni Dzień Obserwacji przypada w Dniu Fixingu. 10. W przypadku, gdy Strony przy Uzgadnianiu Warunków Transakcji FA/SFA nie uzgodnią: 1) Dnia Fixingu, wówczas przyjmuje się, że Dzień Fixingu przypada dwa Dni Robocze przed Dniem Rozliczenia, 2) Waluty Niebazowej, wówczas przyjmuje się, że Walutą Niebazową jest PLN. 11. Strony przy Uzgadnianiu Warunków Transakcji FA/SFA mogą dokonać uzgodnień, których zakres będzie wykraczał poza postanowienia niniejszego Regulaminu, a których celem będzie zawarcie Transakcji FA/SFA na indywidualnych warunkach. W szczególności, jeżeli będzie to niezbędne dla potrzeb zawarcia Transakcji FA/SFA Strony będą mogły ustalić inne niż wymienione w ust. 5-6 Warunki Transakcji lub odstąpić od Uzgodnienia Warunków Transakcji w zakresie określonym w ust. 5-6. Rozliczenie Transakcji FA/SFA 5 1. W przypadku Transakcji FA o Średnim Kursie Forward Klient ma prawo wyboru sposobu rozliczenia netto albo brutto. Decyzję o sposobie rozliczenia Klient przekazuje Bankowi do godz. 10.30 w Dniu Fixingu. W przypadku braku decyzji Klienta dokonane zostaje rozliczenie brutto. 2. Transakcja FA o Średnim Kursie Referencyjnym oraz Transakcja SFA może być rozliczana wyłącznie w formie netto. 3. Rozliczenie netto Transakcji FA/SFA polega na uznaniu bądź obciążeniu Rachunku Rozliczeniowego w Dniu Rozliczenia kwotą rozliczenia netto zgodnie z 6, która obliczana jest zgodnie z następującym wzorem: Kn N * gdzie: F S Kn Kwota rozliczenia netto ; N F Kwota Transakcji; Kurs Referencyjny dla Transakcji FA o Średnim Kursie Forward, Średni Kurs Referencyjny dla Transakcji SFA oraz dla Transakcji FA o Średnim Kursie Referencyjnym; 4

S odpowiednio Kurs Dolny lub Kurs Górny (dla Transakcji SFA), Kurs Forward Transakcji FA o Średnim Kursie Referencyjnym, Średni Kurs Forward dla Transakcji FA o Średnim Kursie Forward wartość bezwzględna. 1. Rozliczenie netto Transakcji FA dokonywane jest w następujący sposób: 1) w przypadku Transakcji Kupna FA o Średnim Kursie Referencyjnym: 6 a) gdy w Dniu Fixingu Średni Kurs Referencyjny jest wyższy od Kursu Forward Rachunek Rozliczeniowy zostaje uznany kwotą rozliczenia netto ; b) gdy w Dniu Fixingu Średni Kurs Referencyjny jest niższy od Kursu Forward Rachunek Rozliczeniowy zostaje obciążony kwotą rozliczenia netto ; 2) w przypadku Transakcji Sprzedaży FA o Średnim Kursie Referencyjnym: a) gdy w Dniu Fixingu Średni Kurs Referencyjny jest niższy od Kursu Forward Rachunek Rozliczeniowy zostaje uznany kwotą rozliczenia netto ; b) gdy w Dniu Fixingu Średni Kurs Referencyjny jest wyższy od Kursu Forward Rachunek Rozliczeniowy zostaje obciążony kwotą rozliczenia netto ; 3) w przypadku Transakcji Kupna FA o Średnim Kursie Forward: a) gdy w Dniu Fixingu Kurs Referencyjny jest wyższy od Średniego Kursu Forward Rachunek Rozliczeniowy zostaje uznany kwotą rozliczenia netto ; b) gdy w Dniu Fixingu Kurs Referencyjny jest niższy od Średniego Kursu Forward Rachunek Rozliczeniowy zostaje obciążony kwotą rozliczenia netto ; 4) w przypadku Transakcji Sprzedaży FA o Średnim Kursie Forward: a) gdy w Dniu Fixingu Kurs Referencyjny jest niższy od Średniego Kursu Forward Rachunek Rozliczeniowy zostaje uznany kwotą rozliczenia netto ; b) gdy w Dniu Fixingu Kurs Referencyjny jest wyższy od Średniego Kursu Forward Rachunek Rozliczeniowy zostaje obciążony kwotą rozliczenia netto. 2. Rozliczenie netto Transakcji SFA dokonywane jest w następujący sposób: 1) w przypadku Transakcji Kupna SFA oraz Transakcji Sprzedaży SFA, gdy Średni Kurs Referencyjny jest równy lub wyższy niż Kurs Dolny oraz jest równy lub niższy niż Kurs Górny zobowiązania Stron wynikające z zawartej Transakcji SFA wygasają; 2) w przypadku Transakcji Kupna SFA: a) gdy Średni Kurs Referencyjny jest niższy od Kursu Dolnego Rachunek Rozliczeniowy zostaje obciążony kwotą rozliczenia netto ; b) gdy Średni Kurs Referencyjny jest wyższy od Kursu Górnego Rachunek Rozliczeniowy zostaje uznany kwotą rozliczenia netto ; 3) w przypadku Transakcji Sprzedaży SFA: a) gdy Średni Kurs Referencyjny jest niższy od Kursu Dolnego Rachunek Rozliczeniowy zostaje uznany kwotą rozliczenia netto ; b) gdy Średni Kurs Referencyjny jest wyższy od Kursu Górnego Rachunek Rozliczeniowy zostaje obciążony kwotą rozliczenia netto. 7 1. Rozliczenie brutto Transakcji FA o Średnim Kursie Forward dokonywane jest w następującym trybie: 1) w przypadku Transakcji Kupna FA Klient kupuje Kwotę Transakcji po Średnim Kursie Forward; 2) w przypadku Transakcji Sprzedaży FA Klient sprzedaje Kwotę Transakcji po Średnim Kursie Forward. 2. Jeżeli na Rachunku Rozliczeniowym nie ma środków wystarczających na dokonanie rozliczenia brutto Transakcji dokonywane jest rozliczenie netto, a do wyznaczenia kwoty rozliczenia netto zastosowanie ma: 1) w przypadku Transakcji Kupna FA o Średnim Kursie Forward - kurs kupna z Dnia Rozliczenia z aktualnie obowiązującej Tabeli Kursowej Banku, a w przypadku, gdy PLN nie jest Walutą Bazową ani Walutą Niebazową złożenie kursu kupna Waluty Bazowej z Tabeli Kursowej Banku oraz kursu 5

sprzedaży Waluty Niebazowej z Tabeli Kursowej Banku prowadzące do ustalenia kursu kupna Waluty Bazowej do Waluty Niebazowej, lub; 2) w przypadku Transakcji Sprzedaży FA o Średnim Kursie Forward - kurs sprzedaży z Dnia Rozliczenia z aktualnie obowiązującej Tabeli Kursowej Banku, a w przypadku, gdy PLN nie jest Walutą Bazową ani Walutą Niebazową złożenie kursu sprzedaży Waluty Bazowej z Tabeli Kursowej Banku oraz kursu kupna Waluty Niebazowej z Tabeli Kursowej Banku prowadzące do ustalenia kursu sprzedaży Waluty Bazowej do Waluty Niebazowej, lub; 3) kurs ustalony między Bankiem a Klientem. Wcześniejsze Zamknięcie Transakcji FA/SFA 8 1. Strony mogą za porozumieniem dokonać Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA w Dniu Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA. W tym celu Klient występuje do Banku z propozycją Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji. 2. Po uzgodnieniu Kwoty Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA Rachunek Rozliczeniowy obciążany lub uznawany jest w Dniu Rozliczenia Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA zgodnie z następującymi warunkami: 1) jeżeli wartość niewymagalnych zobowiązań Banku wobec Klienta z tytułu zawartej Transakcji FA/SFA jest wyższa od wartości analogicznych zobowiązań Klienta wobec Banku Rachunek Rozliczeniowy zostaje uznany Kwotą Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA; 2) jeżeli wartość niewymagalnych zobowiązań Banku wobec Klienta z tytułu zawartej Transakcji FA/SFA jest niższa od wartości analogicznych zobowiązań Klienta wobec Banku Rachunek Rozliczeniowy zostaje obciążony Kwotą Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA. 3. W przypadku Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA dochodzi do wygaśnięcia zobowiązań Stron z tytułu Transakcji FA/SFA, z zastrzeżeniem, że nie wygasają zobowiązania z tytułu zapłaty Kwoty Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA. 4. Po Dniu Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA Bank sporządza i doręcza Klientowi Potwierdzenie Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA zawierające Kwotę Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA. Postanowienia końcowe 9 Bank zastrzega sobie prawo do wprowadzania zmian do Regulaminu Transakcji FA/SFA w trybie określonym w Warunkach Współpracy. Bank Polska Kasa Opieki SA Warszawa, dnia 11 października 2019 r. 6

Załącznik nr 1 do Regulaminu Transakcji FA/SFA Warszawa, dnia... Potwierdzenie Transakcji FA/SFA * nr zawartej w dniu. o godzinie. pomiędzy Bankiem Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna, zwanym dalej Bankiem a..., zwanym dalej Klientem. (imię i nazwisko / nazwa Klienta) Rodzaj Transakcji: Transakcja Kupna FA / Transakcja Kupna SFA / Transakcja Sprzedaży FA / Transakcja Sprzedaży SFA * Rodzaj Transakcji FA 1 : Transakcja FA o Średnim Kursie Referencyjnym / Transakcja FA o Średnim Kursie Forward * Kwota Transakcji: Waluta Bazowa/Waluta Niebazowa: Dzień Rozliczenia: Dzień Fixingu: Dni Obserwacji: Kurs Forward (dla Transakcja FA o Średnim Kursie Referencyjnym): Kurs Dolny 2 : Kurs Górny 2 : Rachunki Rozliczeniowe: 1. 2. Transakcja FA/SFA zawierana jest na podstawie Warunków Współpracy, Umowy Ramowej oraz Regulaminu Transakcji FA/SFA, które stanowią integralną część niniejszego Potwierdzenia. Klient otrzymał, zapoznał się i uznaje za wiążące postanowienia Regulaminu Transakcji FA/SFA. W przypadku korekty dat ma zastosowanie Konwencja Następnego Dnia Roboczego. Terminy pisane wielką literą mają znaczenie nadane im w Warunkach Współpracy lub w Regulaminie Transakcji FA/SFA. Niniejsze Potwierdzenie stanowi oryginał i nie wymaga złożenia podpisów dla swojej ważności. 1 dotyczy Transakcji FA 2 dotyczy Transakcji SFA * określić właściwe Bank Pekao S.A. ul. Grzybowska 53/57, wpisany pod numerem KRS: 0000014843 do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, NIP 526-000-68-41, wysokość kapitału zakładowego i kapitału wpłaconego.. złotych. 7

Załącznik nr 2 do Regulaminu Transakcji FA/SFA Warszawa, dnia... Potwierdzenie Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA * nr Niniejszym potwierdzamy dokonanie w dniu. o godzinie Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA o numerze:.. na następujących warunkach: Dzień Rozliczenia Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA * : Kwota Wcześniejszego Zamknięcia Transakcji FA/SFA * : Obciążenie/Uznanie * Rachunku Rozliczeniowego numer: Wcześniejsze Zamknięcie Transakcji FA/SFA dokonywane jest na podstawie Warunków Współpracy, Umowy Ramowej oraz Regulaminu Transakcji FA/SFA, które stanowią integralną część niniejszego Potwierdzenia. Klient otrzymał, zapoznał się i uznaje za wiążące postanowienia Regulaminu Transakcji FA/SFA. W przypadku korekty dat ma zastosowanie Konwencja Następnego Dnia Roboczego. Terminy pisane wielką literą mają znaczenie nadane im w Warunkach Współpracy lub w Regulaminie Transakcji FA/SFA. Niniejsze Potwierdzenie stanowi oryginał i nie wymaga złożenia podpisów dla swojej ważności. * określić właściwe Bank Pekao S.A. ul. Grzybowska 53/57, wpisany pod numerem KRS: 0000014843 do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, NIP 526-000-68-41, wysokość kapitału zakładowego i kapitału wpłaconego.. złotych. 8