Uchwała Nr 104/15 Zarządu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 16 lutego 2015 r. w sprawie zmiany Szczegółowych Zasad Działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Na podstawie 2 ust. 1 i 3 Regulaminu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych oraz 23 ust. 2 Statutu KDPW S.A., Zarząd Krajowego Depozytu postanawia, co następuje: 1 W Szczegółowych Zasadach Działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych (Tekst jednolity w brzmieniu określonym w załączniku nr 1 do uchwały nr 1128/11 Zarządu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 15 grudnia 2011r. z późn. zm.), dokonuje się następujących zmian: 1/ w 65 ust. 3 otrzymuje brzmienie: 3. Po dostarczeniu przez uczestnika, o którym mowa, odpowiednio, w ust.2 lit. a, b, c, albo d, instrukcji rozrachunku zgodnej z instrukcją, o której mowa w ust.1, Krajowy Depozyt dokonuje rozrachunku posttransakcyjnego. ; 2/ w 3 załącznika nr 2 Harmonogram dnia księgowego oraz oznaczenia dokonuje się następujących zmian: a/ pozycje 89, 90, 91 i 92 skreśla się; b/ pozycje 93 i 94 otrzymują brzmienie:
Pozycja Rodzaj Typ Kod rynku 93. Przeniesienie papierów wartościowych w związku z posttransakcyjnym związanym z transakcją zawartą w obrocie zorganizowanym, dokonywane wraz z pieniężnym 94. Przeniesienie papierów wartościowych w związku z posttransakcyjnym związanym z transakcją zawartą w obrocie zorganizowanym, dokonywane bez rozrachunku pieniężnego Tryb obrotu Faza danego rodzaju Godziny rozrachunków danego rodzaju w systemie rozrachunków w czasie rzeczywistym (jeżeli są one prowadzone w tym systemie) TR XP ZN 1-3 16.30-17.00 TR XP ZN 1-4 16.30-18.30 ; 3/ w załączniku nr 3 Objaśnienia do oznaczeń stosowanych w systemie depozytowym pkt 5 otrzymuje brzmienie: 5. KODY RYNKÓW 1/ MT elektroniczny rynek skarbowych papierów wartościowych prowadzony przez Bond Spot S.A. (rynek Treasury BondSpot Poland); 2/ NB transakcje zawierane poza obrotem zorganizowanym, pomiędzy Narodowym Bankiem Polskim a bankami, a także transakcje zawierane w ramach przetargu odkupu, sprzedaży albo zamiany obligacji skarbowych lub obligacji emitowanych przez Bank Gospodarstwa Krajowego, poręczanych lub gwarantowanych przez Skarb Państwa; 3/ RP obrót pierwotny, niezorganizowany; 4/ XA alternatywny system obrotu organizowany przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.; 5/ XM - alternatywny system obrotu dłużnymi instrumentami finansowymi organizowany przez BondSpot S.A.; 6/ XC rynek regulowany pozagiełdowy; 7/ XG rynek regulowany giełdowy; 2
8/ XP - przeniesienie papierów wartościowych w związku z posttransakcyjnym, dokonywane w wyniku transakcji zawartej w obrocie zorganizowanym; 9/ NR - obrót wtórny, niezorganizowany; 10/ XX - transakcje zawierane na podstawie zlecenia złożonego w ramach, odpowiednio, subskrypcji papierów wartościowych albo publicznej sprzedaży papierów wartościowych, realizowanej przy wykorzystaniu systemu informatycznego Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.; 11/OC transakcje OTC, których rozrachunek następuje na podstawie instrukcji rozrachunku dostarczonej przez KDPW_CCP S.A.; 12/DV transakcje realizujące dostawę instrumentu bazowego w związku z wykonaniem instrumentów pochodnych; 13/ IN inne transakcje. ; 4/ w załączniku nr 5: a/ pkt 2 otrzymuje brzmienie: 2. Operacje podlegające rozrachunkowi w częściach, wymagające potwierdzenia warunków rozrachunku Pozycja Rodzaj Typ 1. Transakcja zawarta w obrocie wtórnym na prowadzonym przez BondSpot S.A. elektronicznym rynku skarbowych papierów wartościowych, której jedną ze stron jest podmiot nie będący uczestnikiem bezpośrednim 2. Przeniesienie papierów wartościowych w związku z posttransakcyjnym związanym z transakcją zawartą w obrocie zorganizowanym, dokonywane wraz z pieniężnym Kod rynku Tryb obrotu Faza danego rodzaju rozrachunku w częściach Próg Rozrachunku w częściach TR MT ZN 1-3 1-3 20.000.000 zł (5.000.000 zł pierwsza część rozrachunku) TR XP ZN 1-3 1-3 BRAK 3. Przeniesienie papierów TR XP ZN 1-4 1-3 BRAK 3
wartościowych w związku z posttransakcyjnym związanym z transakcją zawartą w obrocie zorganizowanym, dokonywane bez rozrachunku pieniężnego 4. Transakcja zawarta poza obrotem zorganizowanym, realizowana z pieniężnym przez Krajowy Depozyt TR NR ZN 1-3 1-3 20.000.000 zł (5.000.000 zł pierwsza część rozrachunku) ; b/ pkt 3 otrzymuje brzmienie: 3. Operacje podlegające rozrachunkowi w częściach, wymagające potwierdzenia warunków rozrachunku przez BondSpot S.A. oraz przez obie strony rozrachunku Pozycja Rodzaj 1. Transakcja zawarta w obrocie wtórnym na prowadzonym przez BondSpot S.A. elektronicznym rynku skarbowych papierów wartościowych, której stronami są wyłącznie podmioty nie będące uczestnikami bezpośrednimi Typ Kod rynku Tryb obrotu Faza danego rodzaju rozrachunku w częściach Próg rozrachunku w częściach TR MT ZN 1-3 1-3 20 mln zł (5.000.000 zł pierwsza część rozrachunku). 4
5
2 1. Uchwała wchodzi w życie z dniem 2 marca 2015 r. 2. Instrukcje rozrachunku dotyczące rozrachunku posttransakcyjnego, dostarczone do Krajowego Depozytu przed dniem wejścia uchwały w życie i wskazujące datę przeprowadzenia rozrachunku przypadającą na ten dzień lub później, nie będą podlegać realizacji w systemie depozytowym po wejściu uchwały w życie, jeżeli typ, kod rynku i tryb obrotu zostały w nich oznaczone inaczej, niż poprzez użycie oznaczeń: TR XP ZN. 3. Instrukcje rozrachunku dotyczące rozrachunku posttransakcyjnego, dostarczone do Krajowego Depozytu przed dniem wejścia uchwały w życie i wskazujące datę przeprowadzenia rozrachunku przypadającą przed tym dniem, lecz niezrealizowane w tym terminie wskutek zawieszenia tego rozrachunku, będą podlegać realizacji w systemie depozytowym po wejściu uchwały w życie także w przypadku, gdy oznaczono w nich typ, kod rynku i tryb obrotu inaczej, niż poprzez użycie oznaczeń: TR XP ZN. Sławomir Panasiuk Michał Stępniewski Wiceprezes Zarządu Członek Zarządu 6