Poszczególnym rodzajom operacji nie wymagającym potwierdzenia warunków rozrachunku, nadaje się następujące oznaczenia: Tryb obrotu AS IN ZN R

Transkrypt

1 ZAŁĄCZNIK NR 2 do Szczegółowych Zasad Działania KDPW 2 Poszczególnym rodzajom operacji nie wymagającym potwierdzenia warunków rozrachunku, nadaje się następujące oznaczenia: Pozycja Rodzaj operacji Typ operacji Kod rynku 1. a) Wyrejestrowanie z kont ewidencyjnych papierów wartościowych oznaczonych danym kodem i zarejestrowanie w ich miejsce papierów wartościowych oznaczonych innym kodem w związku z: - asymilacją papierów wartościowych, - konwersją wszystkich akcji oznaczonych danym kodem, - zamknięciem kont pomocniczych praw wynikających z zapisów na akcje nowej emisji (PNE) i rejestracją na kontach praw do akcji (PDA) albo akcji nowej emisji - zamknięciem kont praw do akcji (PDA) i rejestracją na kontach akcji nowej emisji; Tryb obrotu Faza operacji AS IN ZN R Numer sesji rozrachunkowej właściwej dla danej operacji Godziny rozrachunków operacji danego rodzaju w systemie rozrachunków w czasie rzeczywistym (jeżeli są one prowadzone w tym systemie) b) Zarejestrowanie na kontach uczestników papierów wartościowych oznaczonych danym kodem w związku z: - konwersją albo asymilacją części papierów wartościowych oznaczonych danym kodem, - zamianą obligacji zamiennych na akcje, - oznaczeniem odrębnym kodem papierów 1

2 wartościowych niezebranych w odcinki zbiorowe w ramach operacji scalenia akcji 2. Udzielenie automatycznej pożyczki papierów BO IN ZN OPEN 3 wartościowych 3. Zwrot automatycznej pożyczki papierów wartościowych BO IN ZN CLOS Przeniesienie papierów wartościowych na konto CB IN ZN Narodowego Banku Polskiego tytułem zabezpieczenia kredytu technicznego 5. Przeniesienie papierów wartościowych na konto CB NB ZN uczestnika KDPW z konta Narodowego Banku Polskiego w związku ze spłatą kredytu technicznego 6. Wyrejestrowanie z kont uczestników papierów wartościowych w związku z: - konwersją albo asymilacją części papierów wartościowych oznaczonych danym kodem, - zamianą obligacji zamiennych na akcje, - oznaczeniem odrębnym kodem papierów wartościowych nie zebranych w odcinki zbiorowe w ramach operacji scalenia akcji CH IN ZN R 7. Rozrachunek związany z udzieleniem pożyczki LB PN ZN OPEN 1-3 zawartej w ramach systemu pożyczek negocjowanych 7a. Rozrachunek związany ze zwrotem pożyczki LB PN ZG CLOS 1-3 zawartej w ramach systemu pożyczek negocjowanych 8. Substytucja pożyczkodawcy LE IN ZN SUBS Zaciągnięcie automatycznej pożyczki papierów wartościowych LE IN ZN OPEN 3 2

3 10. Zwrot automatycznej pożyczki papierów wartościowych pożyczkodawcy LE IN ZN CLOS Zgłoszenie papierów wartościowych do MD IN ZN wyrejestrowania w związku z ich transferem na rynek brytyjski, w przypadku gdy papiery te mają być rejestrowane na rynku brytyjskim w postaci tzw. CREST Depository Interests (CDI) 12. Rezygnacja z wykonania opcji NE IN ZN N1 13. Przeniesienie papierów wartościowych pomiędzy kontami prowadzonymi dla różnych uczestników, inne niż przeniesienia określone w innych pozycjach Przemieszczenie jednostkowych praw poboru (JPP) albo praw wynikających z zapisów na akcje nowej emisji (PNE) pomiędzy kontami pomocniczymi uczestników, które nie prowadzi do przeniesienia własności albo ma na celu wyłącznie odzwierciedlenie skutków zdarzenia prawnego powodującego z mocy ustawy przeniesienie tych praw na inną osobę, w tym w szczególności przeniesienie JPP na konta pomocnicze biura maklerskiego w związku z wykonaniem prawa poboru przez depozytariusza, jego klientów lub deponenta, przeniesienie PNE na konto pomocnicze depozytariusza, jego klientów lub deponenta po wykonaniu prawa poboru, przeniesienie JPP lub PNE z konta agenta emisji, sponsora emisji lub oferującego, transfer portfela, bądź przydział PNE obsługiwany przez uczestnika 15. Zarejestrowanie papierów wartościowych na właściwym koncie, korygujące poprzedni błędny zapis OE IN ZN OT IN ZN OI IN ZN

4 16. Transfer pozycji dokonywany pomiędzy kontami tego samego uczestnika, dokonywany w celu skorygowania błędnego wskazania konta podmiotowego 17. Transfer pozycji zarejestrowanych na danym koncie indywidualnym w dniu poprzedzającym dzień realizacji transferu, dokonywany pomiędzy kontami tego samego uczestnika w związku z zobowiązaniem do przeniesienia ich własności 18. Przeniesienie papierów wartościowych pomiędzy kontami prowadzonymi dla tego samego uczestnika, inne niż przeniesienia określone w innych pozycjach Transfer pozycji zajętych w wyniku transakcji zawartej na podstawie zbiorczego zlecenia wystawionego przez zarządzającego portfelem na rachunek klientów, dla których zarządzający realizuje jednakową strategię inwestycyjną, z konta transakcyjnego na konto indywidualne klienta prowadzone dla tego samego uczestnika 20. Zamknięcie kont wykonanych jednostkowych praw poboru (JPP) w ramach obsługi realizacji prawa poboru 21. Zamknięcie kont niewykonanych jednostkowych prawa poboru (JPP) w ramach obsługi realizacji prawa poboru 22. Rejestracja na kontach pomocniczych praw wynikających z zapisów podstawowych złożonych na akcje nowej emisji (PNE) w ramach realizacji prawa poboru 23. a) Rejestracja na kontach pomocniczych praw wynikających z zapisów dodatkowych złożonych na akcje nowej emisji (PNE) w ramach realizacji prawa poboru, b) Rejestracja na kontach uczestników obligacji OI IN ZN N1 OW IN ZN N1 OW IN ZN OW IN ZN BLOC N1 PP IN ZN 0001 R, 1-4 PP IN ZN 0002 R, 1-4 PP IN ZN 0003 R PP IN ZN

5 skarbowych nowej emisji w związku z rolowaniem obligacji skarbowych wcześniejszej emisji 24. Przeniesienie papierów wartościowych pomiędzy kontami prowadzonymi dla różnych uczestników, które nie prowadzi do przeniesienia własności tych papierów 25. Transfer pozycji zajętych w wyniku transakcji zarejestrowanych na danym koncie indywidualnym w dniu poprzedzającym dzień realizacji transferu, dokonywany bez przeniesienia ich własności pomiędzy kontami prowadzonymi dla tego samego uczestnika 26. Transakcja otwierająca przeprowadzana w ramach transakcji repo albo transakcji sell/buyback zawartej w obrocie na rynku elektronicznym organizowanym przez BondSpot S.A. 27. Transakcja zamykająca przeprowadzana w ramach transakcji repo albo transakcji sell/buyback zawartej w obrocie na rynku elektronicznym organizowanym przez BondSpot S.A., której otwarcie nie wymagało potwierdzenia warunków rozrachunku 28. Transakcja otwierająca, przeprowadzana w ramach transakcji repo zawartej pomiędzy Narodowym Bankiem Polskim a bankiem, na podstawie której następuje przeniesienie własności papierów wartościowych bez dokonywania blokady na koncie nabywcy 29. Transakcja zamykająca, przeprowadzana w ramach transakcji repo, w ramach której następuje zwrotne przeniesienie własności papierów wartościowych nabytych uprzednio na podstawie transakcji otwierającej zawartej pomiędzy Narodowym Bankiem Polskim a PT IN ZN PT IN ZN N1 RE MT ZN OPEN 1-3 RE MT ZN CLOS 1-3 RE NB ZRN OPEN RE NB ZRN CLOS

6 bankiem, bez dokonywania ich blokady na koncie nabywcy 29a. Transfer papierów wartościowych wynikający z bieżących rozrachunków dla transakcji repo zawartej pomiędzy Narodowym Bankiem Polskim a bankiem 30. [skreślony] RE NB ZR [skreślony] 32. [skreślony] 33. Zarejestrowanie papierów wartościowych w depozycie 34. Zarejestrowanie w depozycie jednostkowych praw poboru (JPP) 35. Zarejestrowanie papierów wartościowych na koncie pośrednika technicznego 36. Transakcja giełdowa na rynku nie będącym rynkiem instrumentów pochodnych, której rozrachunek jest zabezpieczony funduszem rozliczeniowym albo funduszem rozliczeniowym KDPW 37. Transakcja giełdowa na rynku instrumentów pochodnych, której rozrachunek jest zabezpieczony funduszem rozliczeniowym 38. Transakcja giełdowa pakietowa na rynku instrumentów pochodnych, której rozrachunek jest zabezpieczony funduszem rozliczeniowym 39. Transakcja giełdowa zawarta poza sesją giełdową 40. Transakcja zawarta w ramach publicznej sprzedaży przeprowadzonej za pośrednictwem Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. RZ IN ZN OPEN RZ IN ZN OPEN R RZ IN ZN OPEN TR XG ZG 1-3 TR XG ZG N1 TR XG PG N1 TR XG PK 1-3 TR XX SW 1-3 6

7 41. Transakcja giełdowa w trybie nabycia znacznego pakietu akcji 42. Transakcja odkupu lub odsprzedaży papierów wartościowych zawarta na rynku giełdowym w celu prawidłowego wykonania zobowiązań wynikających z rozliczenia innych transakcji, 43. Transakcja zawarta na podstawie zlecenia złożonego w ramach subskrypcji papierów wartościowych realizowanej przy wykorzystaniu systemu informatycznego Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 44. Transakcja zawarta w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. której rozrachunek jest zabezpieczony funduszem zabezpieczającym ASO albo funduszem zabezpieczającym ASO KDPW 45. Transakcja pakietowa zawarta w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 46. Transakcja odkupu lub odsprzedaży papierów wartościowych zawarta w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. w celu prawidłowego wykonania zobowiązań wynikających z rozliczenia innych transakcji, 47. Transakcja w trybie nabycia znacznego pakietu akcji zawarta w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 48. Transakcja pakietowa zawarta na regulowanym rynku pozagiełdowym 49. Transakcja zawarta w ramach publicznej sprzedaży przeprowadzonej za pośrednictwem BondSpot S.A. TR XG ZP 1-3 TR XG BI 1-3 TR XX PS 1-3 TR XA ZG 1-3 TR XA PK 1-3 TR XA BI 1-3 TR XA ZP 1-3 TR XC PK 1-3 TR XC SW 1-3 7

8 50. Transakcja zawarta we wtórnym regulowanym obrocie pozagiełdowym w trybie nabycia znacznego pakietu akcji 51. Transakcja zawarta na regulowanym rynku pozagiełdowym, której rozrachunek jest zabezpieczony funduszem rozliczeniowym albo funduszem rozliczeniowym KDPW 52. Transakcja zawarta w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez BondSpot S.A., której rozrachunek jest zabezpieczony funduszem zabezpieczającym ASO albo funduszem zabezpieczającym ASO KDPW 53. Transakcja pakietowa zawarta w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez BondSpot S.A. 54. Transakcja zawarta w obrocie wtórnym na prowadzonym przez BondSpot S.A. elektronicznym rynku skarbowych papierów wartościowych 55. Przeniesienie papierów wartościowych pomiędzy kontami uczestników dokonywane w związku z rozrachunkiem transakcji zawartej w ramach przetargu odkupu obligacji skarbowych albo przetargu odkupu obligacji emitowanych przez Bank Gospodarstwa Krajowego, poręczanych lub gwarantowanych przez Skarb Państwa. 55a. a) Transakcja sprzedaży bankowi albo zakupu od banku skarbowych papierów wartościowych, realizowana przez Narodowy Bank Polski w trybie aukcyjnym w ramach prowadzonej polityki pieniężnej, b) Transakcja sprzedaży bankowi albo zakupu od banku skarbowych papierów wartościowych, realizowana przez Narodowy Bank Polski w TR XC ZP 1-3 TR XC ZG 1-3 TR XM ZG 1-3 TR XM PK 1-3 TR MT ZN 1-3 TR NB ZN 1-2 TR NB PP 1 8

9 trybie pozaprzetargowym w ramach prowadzonej polityki pieniężnej. 56. Przeniesienie papierów wartościowych pomiędzy kontami uczestników dokonywane w związku z rozrachunkiem transakcji zawartej w ramach przetargu zamiany obligacji skarbowych albo przetargu zamiany obligacji emitowanych przez Bank Gospodarstwa Krajowego, poręczanych lub gwarantowanych przez Skarb Państwa. 57. Przeniesienie papierów wartościowych pomiędzy kontami uczestników dokonywane w związku z rozrachunkiem transakcji zawartej w ramach przetargu sprzedaży obligacji skarbowych albo przetargu sprzedaży obligacji emitowanych przez Bank Gospodarstwa Krajowego, poręczanych lub gwarantowanych przez Skarb Państwa. 58. Przydział papierów wartościowych obsługiwany przez uczestnika 59. Przymusowy wykup akcji spółki publicznej, o którym mowa w art. 82 ust. 1 ustawy o ofercie publicznej 60. Zgłoszenie papierów wartościowych do wyrejestrowania w związku z ich transferem na rynek zagraniczny, w przypadku innym, niż określony w poz.11 60a. Transakcja repootc, której rozrachunek następuje na podstawie instrukcji rozrachunku dostarczonej przez KDPW_CCP 60b. Transakcja sell/buy-back, której rozrachunek następuje na podstawie instrukcji rozrachunku dostarczonej przez KDPW_CCP 60b.60c. Dostawa instrumentu bazowego w związku z wykonaniem instrumentów pochodnych TR NB ZN 1-4 TR NB SW TR RP PS :30 TR IN ZN 1-3 TR IN ZN OPEN lub TR RE OC ZGR CLOS 1-3 OPEN lub RE OC ZB CLOS 1-3 OC ZG TR DV ZG 1-3 9

10 61. Przekazanie zabezpieczenia pożyczki papierów wartościowych pożyczkodawcy 62. [skreślony] TZ IN ZN a. Transfer papierów wartościowych TZ IN ZN przekazanych na poczet właściwych depozytów zabezpieczających realizowany na zlecenie uczestnika 63. Rozrachunek wykonania warrantów WW IN ZN a) Przerejestrowanie stanów kont WY IN ZN R ewidencyjnych w związku z wykonywaniem podziału lub połączenia papierów wartościowych, b) Wyrejestrowanie z kont ewidencyjnych papierów wartościowych w związku z objęciem ich w odcinki zbiorowe w ramach operacji scalenia akcji 65. a) Wyrejestrowanie papierów wartościowych z WZ IN ZN CL kont ewidencyjnych prowadzonych w Krajowym Depozycie w związku z ich transferem na rynek zagraniczny, b) Wyrejestrowanie bonów skarbowych z kont ewidencyjnych prowadzonych w Krajowym Depozycie w związku z ich wytransferowaniem z konta pomocniczego prowadzonego dla Krajowego Depozytu w Narodowym Banku Polskim 66. Wycofanie papierów wartościowych z depozytu WZ IN ZN CLOS R, Wyrejestrowanie papierów wartościowych z konta pośrednika technicznego 67a. Rozrachunek opcji zgłoszonych do wykonania, związany z wykonaniem opcji WZ IN ZN CLOS XE IN ZG KNOC w przypadku opcji przy cenie i poza ceną N1 10

11 68. Rozrachunek instrumentów pochodnych związany z wygaśnięciem lub wykonaniem tych instrumentów 69. Zmiana statusu papierów wartościowych w związku z: - złożeniem zapisu podstawowego w ramach realizacji prawa poboru, - konwersją albo asymilacją części papierów wartościowych oznaczonych danym kodem, - zamianą obligacji zamiennych na akcje, - umorzeniem części akcji oznaczonych danym kodem, - zgłoszeniem papierów wartościowych do przedterminowego, dobrowolnego wykupu, - zgłoszeniem certyfikatów inwestycyjnych do wykupu, - zadeklarowaniem wierzytelności z obligacji rolowanych na poczet ceny zamiany obligacji nowej emisji, - operacją scalenia akcji, - obsługą zastawów oraz innych zabezpieczeń na papierach wartościowych, - zgłoszeniem rezygnacji z wykonania warrantów, - odblokowaniem papierów wartościowych w przypadkach innych, niż określone w pozostałych pozycjach 2, przeniesieniem jednostkowych praw poboru (JPP) z kont pomocniczych na konta ewidencyjne po otrzymaniu informacji potwierdzającej ich dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu. 70. Zmiana statusu papierów wartościowych w związku z: - ustanowieniem / zwolnieniem zabezpieczenia XP IN ZG N1 ZS IN ZN ZS IN ZN

12 pożyczki automatycznej papierów wartościowych, - zgłoszeniem warrantów do wykonania, - wyrejestrowaniem bonów skarbowych. - z wydzieleniem akcji nie podlegających przymusowemu wykupowi, o którym mowa w art. 82 ust. 1 ustawy o ofercie publicznej 71. [skreślony] 72. Zgłoszenie wykonania jednostek indeksowych ZS IN ZN N1 73. Rejestracja papierów wartościowych nowej emisji na kontach uczestników, realizowana w trybie 40 ust.5 Regulaminu bez rozrachunku pieniężnego w wyniku wykonania praw z obligacji zamiennych, obligacji z prawem pierwszeństwa albo warrantów subskrypcyjnych 74. Rejestracja papierów wartościowych nowej emisji na kontach uczestników, realizowana w trybie 40 ust.5 Regulaminu z rozrachunkiem pieniężnym w wyniku wykonania praw z obligacji zamiennych, obligacji z prawem pierwszeństwa albo warrantów subskrypcyjnych 74a. Rejestracja podziału pozycji w instrumentach pochodnych w związku ze zmianą standardu tych instrumentów 74b. Przeniesienie papierów wartościowych w związku z: a/ przewłaszczeniem na rzecz KDPW_CCP papierów wartościowych wniesionych na poczet właściwego depozytu zabezpieczającego albo wstępnego depozytu rozliczeniowego, b/ wniesieniem papierów wartościowych na poczet wpłaty do funduszu rozliczeniowego lub funduszu zabezpieczającego ASO, prowadzonego przez KDPW_CCP, -wymagające zatwierdzenia przez KDPW_CCP ZW IN ZN 1-4 ZW IN ZN 1-3 RK IN ZN N1 MS IN ZN

13 (obrót zorganizowany) 74c. Przeniesienie papierów wartościowych w związku z: a/ przewłaszczeniem na rzecz KDPW_CCP papierów wartościowych wniesionych na poczet właściwego depozytu zabezpie-czającego albo depozytu wstępnego, b/ wniesieniem papierów wartościowych na poczet wpłaty do funduszu zabezpieczającego OTC prowadzonego przez KDPW_CCP, -wymagające zatwierdzenia przez KDPW_CCP (obrót niezorganizowany) MS IN ZN

14 3 Poszczególnym rodzajom operacji wymagającym potwierdzenia warunków rozrachunku 1 nadaje się następujące oznaczenia: Pozycja Rodzaj operacji Typ operacji 75. Rejestracja papierów wartościowych w związku z ich transferem z rynku brytyjskiego (w przypadku gdy są one rejestrowane na rynku brytyjskim w postaci tzw. CREST Depository Interests (CDI) 75a. Przeniesienie papierów wartościowych pomiędzy kontami prowadzonymi dla różnych uczestników, inne niż przeniesienia określone w innych pozycjach 2 Kod rynku Tryb obrotu Faza operacji Numer sesji rozrachunkowej właściwej dla danego rodzaju operacji MU IN ZN OE IN ZN Godziny rozrachunków operacji danego rodzaju w systemie rozrachunków w czasie rzeczywistym (jeżeli są one prowadzone w tym systemie) 76. Transfer pozycji zajętych w wyniku transakcji zarejestrowanej na danym koncie indywidualnym w dniu realizacji transferu, dokonywany pomiędzy kontami prowadzonymi dla różnych uczestników 77. Transfer pozycji zajętych w wyniku transakcji zarejestrowanej na danym koncie indywidualnym w dniu poprzedzającym dzień realizacji transferu, dokonywany pomiędzy kontami różnych uczestników w związku z zobowiązaniem do przeniesienia ich własności 78. Transfer pozycji zajętych w wyniku transakcji zawartej na podstawie zbiorczego zlecenia wystawionego przez zarządzającego portfelem na rachunek klientów, dla których zarządzający realizuje jednakową strategię inwestycyjną, z konta transakcyjnego na konto indywidualne OE IN ZN GVUP N1 OE IN ZN N1 OE IN ZN BLOC N1 14

15 klienta, jeżeli konta te są prowadzone dla różnych uczestników 78a. Zarejestrowanie papierów wartościowych na właściwym koncie, korygujące poprzedni błędny zapis 78b. Przemieszczenie jednostkowych praw poboru (JPP) albo praw wynikających z zapisów na akcje nowej emisji (PNE) pomiędzy kontami pomocniczymi uczestników, które nie prowadzi do przeniesienia własności albo ma na celu wyłącznie odzwierciedlenie skutków zdarzenia prawnego powodującego z mocy ustawy przeniesienie tych praw na inną osobę, w tym w szczególności przeniesienie JPP na konta pomocnicze biura maklerskiego w związku z wykonaniem prawa poboru przez depozytariusza, jego klientów lub deponenta, przeniesienie PNE na konto pomocnicze depozytariusza, jego klientów lub deponenta po wykonaniu prawa poboru, przeniesienie JPP lub PNE z konta agenta emisji, sponsora emisji lub oferującego, transfer portfela, bądź przydział PNE obsługiwany przez uczestnika 78c. Przeniesienie papierów wartościowych pomiędzy kontami prowadzonymi dla tego samego uczestnika, inne niż przeniesienia określone w innych pozycjach Transfer pozycji zajętych w wyniku transakcji zarejestrowanych na danym koncie indywidualnym w dniu poprzedzającym dzień realizacji transferu, dokonywany bez przeniesienia ich własności pomiędzy kontami prowadzonymi dla różnych uczestników 79a. Przeniesienie papierów wartościowych pomiędzy kontami prowadzonymi dla różnych uczestników, które nie prowadzi do przeniesienia własności OI IN ZN OT IN ZN OW IN ZN PT IN ZN N1 PT IN ZN

16 tych papierów 80. Transakcja otwierająca przeprowadzana w ramach transakcji repo albo transakcji sell/buyback zawartej w obrocie na rynku elektronicznym organizowanym przez BondSpot S.A. 80a. Transakcja zamykająca przeprowadzana w ramach transakcji repo albo transakcji sell/buyback zawartej w obrocie na rynku elektronicznym organizowanym przez BondSpot S.A., której otwarcie wymagało potwierdzenia warunków rozrachunku 81. Transakcja otwierająca przeprowadzana w ramach transakcji repo albo transakcji sell/buyback zawartej poza rynkiem elektronicznym organizowanym przez BondSpot S.A. realizowana bez pośrednictwa KDPW 81a. Transfer papierów wartościowych wynikający z bieżących rozrachunków dla transakcji repo realizowanej bez pośrednictwa KDPW 81b. Transakcja sell/buy-back realizowana bez pośrednictwa KDPW 82. [skreślony] 83. Transakcja zamykająca przeprowadzana w ramach transakcji repo albo transakcji sell/buyback, której otwarcie wymagało potwierdzenia warunków rozrachunku 84. [skreślony] 84a. Rozrachunek otwarcia repo przeprowadzany w ramach usługi tri-party repo 84b. Rozrachunek zamknięcia repo przeprowadzany w ramach usługi tri-party repo 84c. Transfer papierów wartościowych wynikający z bieżących rozrachunków w ramach usługi triparty repo RE MT ZN OPEN RE MT ZN CLOS 1-3 RE NR ZNR OPEN lub CLOS RE NR ZR 1-3 RE NR ZB OPEN lub CLOS RE NR ZN CLOS RE NR TR OPEN 1-3 RE NR TR CLOS 1-3 RE NR TR

17 84d. Transfer papierów wartościowych wynikający z bieżących rozrachunków w ramach usługi triparty repo dla transakcji zawieranych w obrocie na rynku elektronicznym prowadzonym przez BondSpot S.A. 85. a) Rejestracja papierów wartościowych na kontach uczestników realizowana w trybie 40 ust.5 Regulaminu, bez rozrachunku pieniężnego b) Zarejestrowanie bonów skarbowych zgodnie z 40a ust. 2 Regulaminu 86. Rejestracja papierów wartościowych na kontach uczestników realizowana w trybie 40 ust.5 Regulaminu, z rozrachunkiem pieniężnym 86a. Przeniesienie papierów wartościowych w związku z umową pożyczki zawartą poza systemami pożyczek organizowanymi przez Krajowy Depozyt (bez rozrachunku pieniężnego) 86b. Przeniesienie papierów wartościowych w związku z umową pożyczki zawartą poza systemami pożyczek organizowanymi przez Krajowy Depozyt (z rozrachunkiem pieniężnym) 87. Transakcja zawarta w obrocie wtórnym na prowadzonym przez BondSpot S.A. elektronicznym rynku skarbowych papierów wartościowych, której jedną ze stron jest podmiot nie będący uczestnikiem bezpośrednim 88. Przeniesienie papierów wartościowych pomiędzy kontami uczestników dokonywane w związku z rozrachunkiem transakcji zawartej w ramach przetargu sprzedaży obligacji skarbowych albo przetargu sprzedaży obligacji emitowanych przez Bank Gospodarstwa Krajowego, poręczanych lub gwarantowanych przez Skarb Państwa, w przypadku gdy stroną tej transakcji jest uczestnik przetargu nie będący uczestnikiem bezpośrednim RE MT TR 1-3 RZ IN ZN 1-4 RZ IN ZN 1-3 TP IN ZN TP IN ZN TR MT ZN 1-3 TR NB SW

18 89. [skreślony] 90. [skreślony] 91. [skreślony] 92. [skreślony] 93. Przeniesienie papierów wartościowych w związku z rozrachunkiem posttransakcyjnym związanym z transakcją zawartą w obrocie zorganizowanym, dokonywane wraz z rozrachunkiem pieniężnym 94. Przeniesienie papierów wartościowych w związku z rozrachunkiem posttransakcyjnym związanym z transakcją zawartą w obrocie zorganizowanym, dokonywane bez rozrachunku pieniężnego 95. Transakcja zawarta poza obrotem zorganizowanym, realizowana z rozrachunkiem pieniężnym przez Krajowy Depozyt 96. Transakcja poza obrotem zorganizowanym, realizowana bez rozrachunku pieniężnego przez Krajowy Depozyt 96a. Transakcja otwierająca przeprowadzana w ramach transakcji repo realizowanej bez pośrednictwa KDPW 96b. Transakcja zamykająca przeprowadzana w ramach transakcji repo realizowanej bez pośrednictwa KDPW 96c. Transakcja otwierająca przeprowadzana w ramach transakcji sell/buy-back realizowanej bez pośrednictwa KDPW 96d. Transakcja zamykająca przeprowadzana w ramach transakcji sell/buy-back realizowanej bez pośrednictwa KDPW 97. Zarejestrowanie papierów wartościowych, o których mowa w 40 ust.6 Regulaminu, TR XP ZN TR XP ZN TR NR ZN TR NR ZN TR NR ZR OPEN TR NR ZR CLOS TR NR ZB OPEN TR NR ZB CLOS TR IN ZN

19 98. Wyrejestrowanie papierów wartościowych z kont uczestników, realizowane w trybie 40 ust.5 Regulaminu bez rozrachunku pieniężnego 99. Wyrejestrowanie papierów wartościowych z kont uczestników, realizowane w trybie 40 ust.5 Regulaminu z rozrachunkiem pieniężnym 100. Wykonanie uprawnień wynikających z obligacji zamiennych, obligacji z prawem pierwszeństwa albo warrantów subskrypcyjnych, realizowane w trybie 40 ust.5 Regulaminu bez rozrachunku pieniężnego 101. Wykonanie uprawnień wynikających z obligacji zamiennych, obligacji z prawem pierwszeństwa albo warrantów subskrypcyjnych, realizowana w trybie 40 ust.5 Regulaminu z rozrachunkiem pieniężnym 101a. Przeniesienie papierów wartościowych w związku z: a/ przewłaszczeniem na rzecz KDPW_CCP papierów wartościowych wniesionych na poczet właściwego depozytu zabezpieczającego albo wstępnego depozytu rozliczeniowego, b/ wniesieniem papierów wartościowych na poczet wpłaty do funduszu rozliczeniowego lub funduszu zabezpieczającego ASO, prowadzonego przez KDPW_CCP, -wymagające zatwierdzenia przez KDPW_CCP (obrót zorganizowany) 101b. Przeniesienie papierów wartościowych w związku z: a/ przewłaszczeniem na rzecz KDPW_CCP papierów wartościowych wniesionych na poczet właściwego depozytu zabezpie-czającego albo depozytu wstępnego, b/ wniesieniem papierów wartościowych na poczet wpłaty do funduszu zabezpieczającego WZ IN ZN 1-4 WZ IN ZN 1-3 ZW IN ZN 1-4 ZW IN ZN 1-3 MS IN ZN MS IN ZN

20 101c.101a. 101d.101b. OTC prowadzonego przez KDPW_CCP, -wymagające zatwierdzenia przez KDPW_CCP (obrót niezorganizowany) Przeniesienie papierów wartościowych w związku ze: - zwrotem przewłaszczonych na rzecz KDPW_CCP papierów wartościowych wniesionych na poczet właściwego depozytu zabezpieczającego albo wstępnego depozytu rozliczeniowego (obrót zorganizowany), - zwrotem wniesionych papierów wartościowych na poczet wpłaty do funduszu rozliczeniowego lub funduszu zabezpieczającego ASO, prowadzonego przez KDPW_CCP (obrót zorganizowany) Przeniesienie papierów wartościowych w związku ze: - zwrotem przewłaszczonych na rzecz KDPW_CCP papierów wartościowych wniesionych na poczet właściwego depozytu zabezpieczającego, depozytu wstępnego albo depozytu wstępnego (obrót niezorganizowany), - zwrotem wniesionych papierów wartościowych na poczet wpłaty do funduszu zabezpieczającego OTC, prowadzonego przez KDPW_CCP (obrót niezorganizowany) MS IN ZN MS IN ZN W przypadku operacji realizowanych w ramach jednej instytucji nie jest wymagane potwierdzenie warunków rozrachunku, o ile w instrukcji nie zostanie wskazany wymóg potwierdzenia 20

21 4 Poszczególnym rodzajom operacji wymagającym potwierdzenia warunków rozrachunku przez BondSpot S.A. oraz przez obie strony rozrachunku nadaje się następujące oznaczenia: Pozycja Rodzaj operacji Typ operacji 102. Transakcja zawarta w obrocie wtórnym na prowadzonym przez BondSpot S.A. elektronicznym rynku skarbowych papierów wartościowych, której stronami są wyłącznie podmioty nie będące uczestnikami bezpośrednimi 103. Transakcja otwierająca przeprowadzana w ramach transakcji repo albo transakcji sell/buyback zawartej w obrocie na rynku elektronicznym organizowanym przez BondSpot S.A. zawarta w obrocie na rynku elektronicznym organizowanym przez BondSpot SA 103a. Transakcja zamykająca przeprowadzana w ramach transakcji repo albo transakcji sell/buy-back zawartej w obrocie na rynku elektronicznym organizowanym przez BondSpot S.A której otwarcie wymagało potwierdzenia warunków rozrachunku zawarta w obrocie na rynku elektronicznym organizowanym przez BondSpot SA 103b. Rozrachunek otwarcia repo przeprowadzany w ramach usługi tri-party repo dla transakcji zawieranych w obrocie na rynku elektronicznym prowadzonym przez BondSpot S.A. 103c. Rozrachunek zamknięcia repo przeprowadzany w ramach usługi tri-party repo dla transakcji Kod rynku Tryb obrotu Faza operacji TR MT ZN 1-3 RE MT ZNR OPEN lub CLOS RE MT ZNB OPEN lub CLOS Numer sesji rozrachunkowej właściwej dla danego rodzaju operacji RE MT TR OPEN 1-3 RE MT TR CLOS 1-3 Godziny rozrachunków operacji danego rodzaju w systemie rozrachunków w czasie rzeczywistym (jeżeli są one prowadzone w tym systemie) 21

22 zawieranych w obrocie na rynku elektronicznym prowadzonym przez BondSpot S.A. 103d. Transfer papierów wartościowych wynikający z bieżących rozrachunków w ramach usługi triparty repo dla transakcji zawieranych w obrocie na rynku elektronicznym prowadzonym przez BondSpot S.A. RE MT TR Poszczególnym rodzajom operacji polegającym wyłącznie na transferze środków pieniężnych, nadaje się następujące oznaczenia: Pozycja Rodzaj operacji Typ operacji 104. Transfer pieniężny w związku z rozrachunkiem transakcji dokonanym na podstawie 50 Regulaminu 105. Transfer pieniężny w związku z pobraniem odstępnego na skutek odstąpienia przez uczestnika od transakcji zawartej w ramach organizowanego przez Ministra Finansów przetargu odkupu albo przetargu zamiany obligacji skarbowych 106. Transfer pieniężny w związku z: - uzupełnieniem niedoboru lub zwrotem nadwyżki zabezpieczenia umownego pożyczki negocjowanej, lub - w związku przejęciem zabezpieczenia umownego pożyczki negocjowanej przez KDPW_CCP Kod rynku Tryb obrotu Faza operacji KP IN ZN 1-3 Numer sesji rozrachunkowej właściwej dla danego rodzaju operacji DP IN ZN ZP IN ZN 1-3 Godziny rozrachunków operacji danego rodzaju w systemie rozrachunków w czasie rzeczywistym (jeżeli są one prowadzone w tym systemie) 22

23 107. Transfer pieniężny w związku z wykorzystaniem środków funduszu rozliczeniowego, funduszu rozliczeniowego KDPW, funduszu zabezpieczającego ASO albo funduszu zabezpieczającego ASO KDPW, zgodnie z jego przeznaczeniem 108. Transfer pieniężny w związku z obsługą zabezpieczeń automatycznych pożyczek papierów wartościowych 109. Transfer pieniężny związany z wykonaniem świadczenia pieniężnego wynikającego z transakcji zawartej poza obrotem zorganizowanym, które zostało ustalone na podstawie instrukcji dostarczonej przez KDPW_CCP 110. Transfer pieniężny związany ze złożeniem lub zwolnieniem zabezpieczeń w systemie prowadzonym przez KDPW_CCP 111. Transfer pieniężny przeprowadzany w ramach usługi tri-party repo 112. Transfer pieniężny przeprowadzany w ramach usługi tri-party repo dla transakcji zawieranych w obrocie na rynku elektronicznym prowadzonym przez BondSpot S.A Transfer pieniężny związany z obsługą rekompensat, o których mowa w 68 Regulaminu FP IN ZN 1-3 BP IN ZN 1-3 IP OC ZG 1-3 OC IP IN ZN RP IN TR 1-3 RP MT TR 1-3 KR IN ZN