Zestawienie opłat obowiązujących na pozagiełdowym rynku regulowanym prowadzonym przez BondSpot S.A. 1

Transkrypt

1 Zestawienie opłat obowiązujących na pozagiełdowym rynku regulowanym prowadzonym przez BondSpot S.A. 1 Opracowano na podstawie: Załącznika nr 2 do Uchwały nr 1/O/06 Rady Nadzorczej MTS-CeTO S.A. z dnia 3 stycznia 2006 r., Uchwały nr 5/06 Rady Nadzorczej MTS-CeTO S.A. z 23 stycznia 2006 r., Uchwały nr 70/09 Zarządu MTS-CeTO S.A. z dnia 19 sierpnia 2009 r., Uchwały nr 22/09 Rady Nadzorczej MTS-CeTO S.A. z dnia 28 sierpnia 2009 r., Uchwały nr 81/09 Zarządu MTS-CeTO S.A. z dnia 16 września 2009 r., Uchwały nr 13/10 Zarządu BondSpot S.A. z dnia 8 stycznia 2010 r., Uchwały Nr 29/10 Zarządu BondSpot S.A. z dnia 8 lutego 2010 r., Uchwały Nr 36/10 Zarządu BondSpot S.A. z dnia 8 marca 2010 r. 1. Opłaty pobierane od członków Stawka opłaty Obniżki 1.1 Opłaty jednorazowe Opłata za przyłączenie terminala do systemu informatycznego (opłaty nie pobiera się w przypadku dopuszczenia członka do działania na rynku w trybie zawiadomienia, o którym mowa w 46 ust. 2 Regulaminu obrotu, jeżeli złożenie wniosku o przyłączenie terminala do systemu informatycznego nastąpiło przed rozpoczęciem działania przez niego na rynku) 1.2 Opłaty kwartalne Stawka obniżona do 0 zł dla członków, którzy złożą wniosek o przyłączenie terminala do systemu informatycznego w okresie od 20 sierpnia 2009 r. do Opłata za korzystanie z pierwszego terminala zł Opłata za korzystanie z każdego następnego terminala Opłata za korzystanie z internetowego węzła dostępowego 900 zł Stawka obniżona do 0 zł do Opłaty pobierane od uczestników Stawka opłaty Obniżki 2.1 Opłaty kwartalne Opłata za korzystanie z terminala Opłata za korzystanie z internetowego węzła dostępowego 2.2 Opłaty roczne Opłata za uczestnictwo (opłaty nie pobiera się od uczestników uprawnionych jednocześnie do zawierania transakcji na innym rynku prowadzonym przez BondSpot niż pozagiełdowy rynek regulowany) 900 zł Stawka obniżona do 0 zł do zł Stawka obniżona do 0 zł dla uczestników, którzy złożą wniosek o dopuszczenie do działania na rynku w okresie od dnia 20 sierpnia 2009 do 30 września 2010 (obniżka dotyczy okresu od 20 sierpnia 2009 r. do 30 ) 1 Zestawienie prezentowane w celach informacyjnych. 1/5

2 3. Opłaty transakcyjne Stawka opłaty Obniżki 3.1 Zryczałtowana opłata transakcyjna pobierana od 500 zł członków od transakcji zawartych w danym miesiącu papierami wartościowymi lub instrumentami finansowymi o łącznej wartości do zł 3.2 Opłaty od wartości obrotu: dla, z wyłączeniem transakcji pakietowych i negocjowanych dla akcji 0,10% dla praw z papierów wartościowych 0,12% dla instrumentów pochodnych: warrantów 0,3% kontraktów terminowych 3,5 zł dla certyfikatów inwestycyjnych 0,1% dla praw majątkowych opiewających wyłącznie na 0,05% wierzytelności pieniężne na sumy oznaczone, płatne przez ich emitenta we wskazanych terminach, nie stanowiących papieru wartościowego w rozumieniu ustawy o obrocie dla innych papierów wartościowych i instrumentów finansowych 0,1% 0,005% Stawka obniżona do 0 zł dla transakcji zawartych od 30 września 2009 r. do Opłaty od wartości transakcji pakietowych i negocjowanych, których przedmiotem są instrumenty dłużne: dla każdej transakcji o wartości do 50 tys. zł 0,005% Stawka obniżona do 0 zł dla dla każdej transakcji o wartości powyżej 50 tys. zł 0,005% transakcji zawartych od jednakże nie większej niż 10 mln zł dla każdej transakcji o wartości powyżej 10 mln zł 500 zł + 0,0025% od nadwyżki powyżej 10 mln zł września 2009 r. do 30 W przypadku członków opłaty od wartości obrotu, o których mowa w 3.2 i 3.3 pobiera się po przekroczeniu limitu, określonego w 3.1, od wartości obrotu powyżej tego limitu. 2/5

3 4. Opłaty pobierane od emitentów dłużnych papierów wartościowych (z wyłączeniem papierów wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa lub NBP) 4.1 Opłata za wprowadzenie do obrotu instrumentów dłużnych emitenta, którego papiery wartościowe znajdują się w obrocie zorganizowanym w rozumieniu art. 3 pkt. 9 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi z dnia 29 lipca 2005 r. na dzień złożenia wniosku o wprowadzenie do obrotu (- opłata obniżona do 50% stawki w przypadku wprowadzenia danej emisji (serii) zarówno do obrotu na regulowanym rynku pozagiełdowym, jak i do obrotu na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu, prowadzonym w ramach Catalyst przez GPW, - opłatę obniża się poprzez ustalenie stawki procentowej, na poziomie niższym o 0,0005 punktu procentowego, w przypadku, gdy wartość emisji (serii) przekracza 300 mln zł, - opłatę pobiera się za pełny planowany rok terminu realizacji praw z danej emisji (serii)) 4.2 Opłata za wprowadzenie do obrotu instrumentów dłużnych emitenta, którego papiery wartościowe nie znajdują się w obrocie zorganizowanym w rozumieniu art. 3 pkt 9 ustawy o obrocie na dzień złożenia wniosku o wprowadzenie do obrotu (- opłata obniżona do 50% stawki w przypadku wprowadzenia danej emisji (serii) zarówno do obrotu na regulowanym rynku pozagiełdowym, jak i do obrotu na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu, prowadzonym w ramach Catalyst przez GPW, - opłatę obniża się poprzez ustalenie stawki procentowej, na poziomie niższym o 0,0005 punktu procentowego, w przypadku, gdy wartość emisji (serii) przekracza 300 mln zł, - opłatę pobiera się za pełny planowany rok terminu realizacji praw z danej emisji (serii)) Stawka opłaty 0,0075% wartości (serii) do kwoty 100 mln zł wartości nominalnej danej emisji (serii), a od części przekraczającej kwotę 100 mln zł wartości (serii) 0,005% wartości (serii), oraz 250 zł za każdy planowany rok terminu realizacji praw z danej emisji (serii) nie mniej jednak niż zł (łącznie) oraz nie więcej niż zł (łącznie) 0,0125% wartości (serii) do kwoty 100 mln zł wartości nominalnej danej emisji (serii), a od części przekraczającej kwotę 100 mln zł wartości (serii) 0,01% wartości (serii), oraz 500 zł za każdy planowany rok terminu realizacji praw z danej emisji (serii) nie mniej jednak niż zł (łącznie) oraz nie więcej niż zł (łącznie) Obniżki Stawka obniżona o 50% dla wprowadzanych do obrotu na regulowanym rynku pozagiełdowym do 30 Stawka obniżona o 50% dla wprowadzanych do obrotu na regulowanym rynku pozagiełdowym do Opłata za wprowadzenie do obrotu emitenta będącego międzynarodową instytucją finansową dla instrumentów o realizacji praw: do 5 lat zł Obniżka do 50% stawki dla powyżej 5 lat jednak nie więcej niż 10 lat zł wprowadzanych do obrotu na regulowanym rynku powyżej 10 lat zł pozagiełdowym do 30 września 2010 r. Opłata obniżona do 50% stawki w przypadku wprowadzenia danej emisji (serii) zarówno do obrotu na regulowanym rynku pozagiełdowym, jak i do obrotu na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu, prowadzonym w ramach Catalyst przez GPW. 3/5

4 5. Opłaty pobierane od pozostałych emitentów papierów Stawka opłaty wartościowych 5.1 Opłata za dopuszczenie do obrotu 5.2 Opłata za wprowadzenie do obrotu 0,02% wartości akcji lub praw do akcji nowej emisji emisyjnej, a w przypadku, (w przypadku pobrania opłaty za gdy wartość emisyjna nie wprowadzenie praw do nowej może być ustalona - emisji, opłaty za wprowadzenie wartości księgowej, akcji nie pobiera się) nie mniej niż zł i nie więcej niż zł Obniżki 5.3 Opłata za wprowadzenie do obrotu certyfikatów inwestycyjnych 5.4 Opłata za wprowadzenie do obrotu innych papierów wartościowych lub instrumentów finansowych 0,005% wartości emisyjnej, nie mniej niż zł i nie więcej niż zł Opłata za wprowadzenie do obrotu kolejnych papierów wartościowych tego samego emitenta, w przypadku gdy wyemitowane przez niego papiery wartościowe tego samego rodzaju są przedmiotem obrotu na rynku w chwili złożenia wniosku o dopuszczenie do obrotu kolejnych papierów wartościowych wynosi 50% opłaty przewidzianej dla danego rodzaju papierów wartościowych. 5.5 Opłaty roczne Opłata za notowanie na rynku dla akcji 0,015% wartości rynkowej, nie mniej niż zł i nie więcej niż zł dla certyfikatów inwestycyjnych 0,01% wartości emisyjnej, nie mniej niż zł i nie więcej niż zł dla warrantów (za każdy program emisji) dla innych papierów wartościowych i instrumentów finansowych 0,01% wartości nominalnej, nie mniej niż zł i nie więcej niż zł 4/5

5 6. Inne opłaty Stawka opłaty Obniżki 6.1 Opłaty pobierane od członków/uczestników Opłata za rozpatrzenie wniosku (z wyłączeniem wniosku o zawieszenie działalności członka lub uczestnika na rynku) Opłata za anulowanie transakcji na wniosek członka lub uczestnika, pobierana od strony transakcji występującej o dokonanie anulowania transakcji Opłata za przeprowadzenie publicznego wezwania od członka, za którego pośrednictwem dokonywane jest publiczne wezwanie 6.2 Opłaty pobierane od emitentów Opłata za rozpatrzenie wniosku Stawka obniżona do 0 zł dla członków i uczestników, którzy złożą odpowiednio wniosek o dopuszczenie do działania na rynku lub wniosek o przyłączenie terminala do systemu informatycznego w okresie od 20 sierpnia 2009 r. do 30 września 2010r zł zł (z wyłączeniem wniosku o zawieszenie obrotu papierami wartościowymi; opłaty nie pobiera się od ) Opłata za rozpatrzenie wniosku o dopuszczenie do obrotu na rynku przez Radę (opłaty nie pobiera się w przypadku, gdy emitent załączył do wniosku opinię autoryzowanego doradcy; opłaty nie pobiera się od ) Opłata za wykluczenie z obrotu papierów wartościowych przez Zarząd (opłaty nie pobiera się w przypadku, gdy papiery wartościowe objęte wnioskiem o wykluczenie z obrotu są dopuszczone do obrotu na innym rynku regulowanym, o którym mowa w art. 15 ust. 1 pkt. 1 ustawy o obrocie) Opłata za zmianę wartości nominalnej papierów wartościowych zł zł zł v /5