POLITYKA INFORMACYJNA BPS TOWARZYSTWA FUNDUSZY. (dalej: Polityka )

Transkrypt

1 POLITYKA INFORMACYJNA BPS TOWARZYSTWA FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A. (dalej: Polityka ) Niniejsza Polityka została przyjęta uchwałą Zarządu Towarzystwa nr 160/2014 z dnia 31 grudnia 2014 r. Strona 1 z 5

2 1 Postanowienia Ogólne 1. Niniejsza Polityka określa w szczególności: a. Zasady dostępu Uczestników Funduszy oraz Klientów do informacji o Towarzystwie, b. Zasady dostępu Akcjonariusza Towarzystwa do informacji o Towarzystwie. 2. Ilekroć w Polityce jest mowa o: 1) Akcjonariuszu rozumie się przez akcjonariusza Towarzystwa Bank BPS SA; 2) Funduszu rozumie się przez to jakikolwiek fundusz/subfundusz zarządzany przez Towarzystwo; 3) Informacji poufnej - rozumie się przez to informację poufną, o której mowa w art. 154 Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi; 4) Kliencie - rozumie się przez to osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, która zawarła z Towarzystwem umowę o świadczenie usług zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, albo na rzecz której ta usługa jest świadczona; 5) Kodeksie rozumie się przez to ustawę z dnia 15 września 2000 r. Kodeks spółek handlowych (Dz. U. Nr 94, poz. 1037, z późn. zm.); 6) Tajemnicy zawodowej - rozumie się przez to tajemnicę zawodową, o której mowa w art. 280 ust. 2 i 3 Ustawy; 7) Towarzystwie - rozumie się przez to BPS Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie; 8) Uczestniku rozumie się przez to uczestnika Funduszu- osoby fizyczne, osoby prawne i jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej: a) na rzecz których w rejestrze uczestników funduszu są zapisane jednostki uczestnictwa lub ich ułamkowe części albo b) będące posiadaczami rachunku papierów wartościowych, na którym są zapisane certyfikaty inwestycyjne, albo będące osobami uprawnionymi z certyfikatów inwestycyjnych zapisanych na rachunku zbiorczym, albo c) uprawnione z certyfikatów inwestycyjnych w formie dokumentu, albo Strona 2 z 5

3 d) wskazane w ewidencji uczestników funduszu jako posiadacze certyfikatów inwestycyjnych, które nie mają formy dokumentu, 9) Ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz.1546 z późn. zm.); 10) Ustawie o obrocie instrumentami finansowymi - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.). 3. Niniejsza Polityka jest polityką, o której mowa w 31 w wydanym przez Komisję Nadzoru Finansowego Dokumencie Zasady Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych. 4. Za należyte wykonywanie postanowień Polityki odpowiada Departament Sprzedaży i Marketingu. 5. W braku odrębnych definicji w Polityce pojęcia użyte w Polityce należy definiować zgodnie z definicjami tych pojęć użytymi w Ustawie. 6. Informacje na temat Funduszy są przekazywane jedynie ich Uczestnikom wyłącznie w zakresie i w trybie przewidzianym w odpowiednich przepisach prawa, w tym w szczególności w przepisach Ustawy. 7. Towarzystwo, realizując Politykę, dokłada starań, aby działania informacyjne Towarzystwa uwzględniały potrzeby, Uczestników, Klientów i Akcjonariuszy. 2 Zasady Polityki wobec Uczestników i Klientów 1. Polityka określa następujące sposoby wystąpienia przez Uczestnika lub Klienta o udzielenie Informacji o Towarzystwie: 1) pisemnie na adres siedziby Towarzystwa: BPS TFI SA ul. Grzybowska Warszawa 2) faksem: Fax: (+48) ) za pośrednictwem poczty elektronicznej: biuro@bpstfi.pl. 2. Towarzystwo udziela odpowiedzi w języku polskim. Strona 3 z 5

4 3. Odpowiedź na zapytanie Klienta lub Uczestnika udzielana jest w terminie 30 dni od dnia jej zgłoszenia w jednej z form wskazanych ust. 1. W przypadkach szczególnie skomplikowanych termin ten może ulec wydłużeniu do 60 dni, o czym Klient lub Uczestnik zostaje przez Towarzystwo poinformowany. 4. Towarzystwo może nie udzielić Klientowi lub Uczestnikowi odpowiedzi w przypadku, jeżeli udzielenie takiej odpowiedzi: 1) naraziłoby Towarzystwo na jakąkolwiek stratę finansową; 2) niesie ze sobą ryzyko prawne dla Towarzystwa; 3) spowoduje ujawnienie tajemnicy handlowej lub know-how Towarzystwa; 4) spowoduje ujawnienie Tajemnicy zawodowej lub Informacji poufnej; 5) spowoduje naruszenie przepisów prawa, zaleceń organów nadzoru lub regulacji wewnętrznych Towarzystwa; 6) miałoby nastąpić na pytanie niezadane przez Klienta lub Uczestnika; 7) mogłoby narazić Towarzystwo na jakiekolwiek istotne ryzyko związane z ujawnieniem określonej informacji o Towarzystwie. 5. Odmowa udzielenia informacji jest przekazywana Klientowi lub Uczestnikowi w terminie określonym w ust. 3 powyżej wraz z uzasadnieniem, przy czym Towarzystwo może zrezygnować z uzasadniania takiej odmowy, ze względu na ważny interes Towarzystwa. 6. Procedury określonej w niniejszym paragrafie Towarzystwo może nie stosować wobec określonych Klientów lub Uczestników, w zakresie w jakim umowy zawarte pomiędzy tymi Uczestnikami lub Klientami a Towarzystwem regulują określone kwestie w odrębny sposób. 7. Polityka nie ma zastosowania do informacji o Towarzystwie, które są przekazywane Uczestnikom lub Klientom na podstawie odpowiednich przepisów prawa lub regulacji wewnętrznych Towarzystwa. 3 Zasady Polityki wobec Akcjonariusza 1. Akcjonariusz może wystąpić do Towarzystwa o udzielenie informacji o Towarzystwie na Walnych Zgromadzeniach Towarzystwa lub poza nimi. 2. Informacja, o którą występuje Akcjonariusz udzielana jest na warunkach ustalanych każdorazowo pomiędzy Zarządem Towarzystwa a Akcjonariuszem, przy zachowaniu dyspozycji art. 428 oraz 429 Kodeksu, z zastrzeżeniem ust. 3 poniżej. Strona 4 z 5

5 3. Niezależnie od przywołanych w ust. 2 uregulowań Kodeksu, Towarzystwo może nie udzielić odpowiedzi Akcjonariuszowi w przypadku, jeżeli udzielenie takiej odpowiedzi spowoduje nieuprawnione ujawnienie Tajemnicy zawodowej lub Informacji poufnej lub spowoduje naruszenie przepisów prawa lub zaleceń organów nadzoru. 4 Postanowienia końcowe Polityka wchodzi w życie z dniem 31 grudnia 2014 r. Strona 5 z 5