Informacja z zakresie sposobu udostępniania informacji oraz rozpatrywania skarg przez FinCrea Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

Transkrypt

1 Informacja z zakresie sposobu udostępniania informacji oraz rozpatrywania skarg przez FinCrea Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. 1. Wstęp 1.1. Niniejszy dokument przyjęty został przez Zarząd FinCrea Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. i zawiera informacje dotyczące zasad prowadzenia działalności Towarzystwa w zakresie: 1) udostępniania informacji dotyczących działalności Towarzystwa i zarządzanych przez nie funduszy inwestycyjnych Klientom oraz pozostałym interesariuszom Towarzystwa, 2) zasad przyjmowania, rozpatrywania i rozwiązywania skarg Klientów Towarzystwa Dokument zawiera informacje dotyczące zasad działalności Towarzystwa oparte na przyjętych przez Towarzystwo mechanizmach postępowania i regulacjach wewnętrznych Towarzystwo działa jako towarzystwo funduszy inwestycyjnych w rozumieniu Ustawy, a jego działalność podlega nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego na zasadach określonych w przepisach Pojęcia używane w niniejszym dokumencie: 1) Towarzystwo oznacza FinCrea Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą we Wrocławiu, przy ul. Wiosennej 5, Wrocław, zarejestrowane w rejestrze przedsiębiorców prowadzonym przez Sąd Rejonowy dla Wrocławia-Fabrycznej we Wrocławiu, VI Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod numerem KRS kapitał zakładowy w wysokości ,00 zł złotych, opłacony w całości, NIP , REGON ; 2) Fundusz, Fundusze oznacza fundusze inwestycyjne w znaczeniu nadanym przez Ustawę, którymi zarządza Towarzystwo; 3) Ustawa oznacza ustawę z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. z 2014 r. poz. 157 j.t.); 4) Klient osoba fizyczna, prawna lub podmiot nieposiadający osobowości prawnej będący Uczestnikiem Funduszu, potencjalnym Uczestnikiem Funduszu lub stroną umowy zawartej z Towarzystwem, inny niż dostawca usług na rzecz Towarzystwa; 5) Uczestnik Funduszu - osoba fizyczna, prawna lub podmiot nieposiadający osobowości prawnej będący posiadaczem przynajmniej jednego Certyfikatu Inwestycyjnego Funduszu. 6) Interesariusz podmiot lub osoba, na której działalność lub sytuację wpływ ma działalność prowadzona przez Towarzystwo, w tym niebędący Klientem kontrahent Towarzystwa lub Funduszu. 7) Rejestr Funduszy Inwestycyjnych jawny rejestr funduszy inwestycyjnych prowadzony przez Wydział VII Cywilny Rejestrowy Sądu Okręgowego w Warszawie 8) Reklamacja - wszelki, jasno wyrażony przez Klienta zarzut wskazujący na niezadowolenie z działalności Towarzystwa lub świadczonych przez nie usług. 2. Zasady udostępniania informacji

2 2.1. Towarzystwo udostępnia informacje dotyczące działalności Towarzystwa i Funduszy wyłącznie w zakresie dozwolonym przez obowiązujące przepisy, w szczególności przepisy regulujące obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej Informacje dotyczące działalności Funduszy kierowane są do Uczestników Funduszy na zasadach określonych w statutach Funduszy i obowiązujących przepisach prawa, w szczególności Ustawy Informacje dotyczące działalności Towarzystwa kierowane są do akcjonariuszy Towarzystwa na zasadach określonych w statucie Towarzystwa i obowiązujących przepisach prawa, w szczególności przepisach dotyczących działalności spółek akcyjnych. Towarzystwo dąży do zapewnienia swoim akcjonariuszom pełnej, rzetelnej i terminowej informacji dotyczącej działalności Towarzystwa, w szczególności w zakresie informacji niezbędnych do podjęcia decyzji przez walne zgromadzenie Towarzystwa. Towarzystwo zapewnia wszystkim swoim akcjonariuszom równy dostęp do informacji dotyczących działalności Towarzystwa Informacje dotyczące działalności Towarzystwa i Funduszy przekazywane są uprawnionym podmiotom w trybie i zakresie określonych w przepisach Informacje dotyczące działalności Towarzystwa i Funduszy podawane do wiadomości publicznej obejmują: 1) roczne sprawozdania finansowe Towarzystwa publikowane w Monitorze Sądowym i Gospodarczym; 2) roczne sprawozdania finansowe Funduszy składane w aktach Rejestru Funduszy Inwestycyjnych; 3) pozostałe informacje dotyczące działalności Funduszu składane w aktach Rejestru Funduszy Inwestycyjnych; 4) informacje dotyczące polityki informacyjnej, sposobów składania reklamacji oraz struktury Towarzystwa publikowane na stronach internetowych Towarzystwa; 5) informacje dotyczące działalności Funduszy, co do których przepisy, w szczególności przepisy Ustawy, przewidują obowiązek podania do publicznej wiadomości, udostępniane na stronach internetowych Towarzystwa, na tablicy ogłoszeń w siedzibie Towarzystwa lub prasie krajowej Towarzystwo przewiduje możliwość udzielenia informacji dotyczących działalności Towarzystwa, w zakresie dozwolonym przepisami, na zapytanie dowolnego z akcjonariuszy Towarzystwa, Klientów lub Interesariuszy. Zapytania przesyłane mogą być na adres siedziby Towarzystwa lub adres poczty elektronicznej kontakt@fincrea.pl W przypadku skierowania zapytania przez akcjonariusza, o ile charakter i treść pytania na to pozwalają, informacja o pytaniu i odpowiedzi Towarzystwa kierowana jest do wszystkich akcjonariuszy Odpowiedzi na pytania kierowane do Towarzystwa udzielane są niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 14 dni od daty otrzymania pytania przez Towarzystwo, o ile treść i charakter pytania na to pozwalają. 3. Zasady obsługi Reklamacji 3.1. Każdy pracownik Towarzystwa zobowiązany jest do przyjęcia Reklamacji zgłaszanej przez Klienta.

3 3.2. Dla zapewnienia możliwie najwyższych standardów obsługi, Reklamacje zgłaszane mogą być w dowolnej formie pozwalającej na identyfikację Klienta i przetwarzanie Reklamacji Reklamacje mogą być składane za pośrednictwem pełnomocnika dysponującego pełnomocnictwem udzielonym w zwykłej formie pisemnej Do szczególnie preferowanych form składania skarg należą: 1) Reklamacja pisemna na adres TFI, 2) Reklamacja w formie wiadomości na adres kontakt@fincrea.pl W przypadku zgłoszenia Reklamacji w formie ustnej, przyjmujący ją pracownik Towarzystwa lub inna osoba działająca w imieniu Towarzystwa zobowiązana jest do zaproponowania Klientowi złożenia skargi w formie elektronicznej lub pisemnej Osoba, która odebrała Reklamację, niezwłocznie przekazuje ją do odpowiednich jednostek organizacyjnych Towarzystwa Towarzystwo dopuszcza możliwość zwrócenia się do Klienta o udzielenie dodatkowych informacji dotyczących przedmiotu Reklamacji Reklamacje rozpatrywane są bezzwłocznie, z zachowaniem rzetelności, wnikliwości i obiektywizmu oraz z poszanowaniem obowiązujących przepisów prawa i dobrych obyczajów Towarzystwo dokłada starań w celu rozpatrzenia Reklamacji w terminie 30 dni od ich złożenia. W przypadku gdy okoliczności Reklamacji nie pozwalają na jej rozstrzygnięcie w tym terminie, Klientowi przekazana zostanie wiadomość zawierająca informację o: 1) przyczynach przedłużenia terminu rozpatrywania Reklamacji, 2) okolicznościach, które wymagają wyjaśnienia, 3) przewidywanym terminie udzielenia odpowiedzi, nie dłuższym niż 90 dni od dnia przyjęcia Reklamacji Wszystkie Reklamacje rejestrowane są przez Towarzystwo w zakresie ich treści, przedmiotu oraz sposobu rozstrzygnięcia Informacje i pytania dotyczące Reklamacji przesyłane są w formie pisemnej na adres Klienta, chyba że w treści Reklamacji Klient zawnioskował o przesyłanie ich w wersji elektronicznej Na żądanie Klienta, odpowiedź może zostać udzielona w formie pisemnej, z zastosowaniem czcionki o zwiększonym rozmiarze (large print) Towarzystwo dopuszcza również możliwość przyjęcia i rozpatrzenia zastrzeżeń Interesariuszy dotyczących działalności Towarzystwa. Zastrzeżenia Interesariuszy zgłaszane mogą być w formie pisemnej, przesyłanej na adres siedziby Towarzystwa lub w formie elektronicznej przesłanej na adres kontakt@fincrea.pl.