Regulamin świadczenia usług w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia oraz zbycia maklerskich instrumentów finansowych

Transkrypt

1 Regulamin świadczenia usług w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia oraz zbycia maklerskich instrumentów finansowych

2 I. Postanowienia ogólne Niniejszy regulamin, zwany dalej Regulaminem określa prawa i obowiązki Millennium Domu Maklerskiego S.A. oraz jego klientów wynikające z zawarcia pomiędzy nimi Umowy o świadczenie usług brokerskich oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń. 2. Regulamin stanowi integralną część umowy, o której mowa w ust Świadczenie usług w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń następuje na podstawie umowy umożliwiającej obsługę zleceń w zakresie ich przyjmowania i przekazywania do podmiotu realizującego te zlecenia. 2. Dom Maklerski w Komunikacie może określić towarzystwa funduszy inwestycyjnych, w odniesieniu do których może świadczyć usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia oraz odkupienia tytułów uczestnictwa. Dom Maklerski przyjmuje i przekazuje Zlecenia nabycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania dotyczące tytułów uczestnictwa funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez towarzystwa, z którymi Dom Maklerski zawarł umowę uprawniającą do pośredniczenia w realizacji zleceń związanych z nabywaniem i odkupywaniem tytułów uczestnictwa. 3. Dom Maklerski może świadczyć usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia oraz zbycia innych niż wskazane w ust. 2 maklerskich instrumentów finansowych, w tym również na rynkach zorganizowanych, w stosunku do których stosuje się odpowiednio postanowienia niniejszego Regulaminu, o ile zostaną one wskazane przez Dom Maklerski w Komunikacie. 1. Przez użyte w Regulaminie określenie: 3. 1) Dom Maklerski - należy rozumieć Millennium Dom Maklerski S.A., 2) Dyspozycja - należy rozumieć oświadczenie woli Inwestora lub jego pełnomocnika przekazywane drogą telefoniczną, telefaksową, za pomocą modemu, innych urządzeń technicznych, Internetu lub innych elektronicznych nośników informacji, 3) Fundusz należy rozumieć odpowiednio fundusze inwestycyjne otwarte, specjalistyczne fundusze inwestycyjne otwarte, fundusze zagraniczne w rozumieniu ustawy o funduszach, fundusze inwestycyjne otwarte z siedzibą w państwie Europejskiego Obszaru Gospodarczego oraz fundusze inwestycyjne otwarte z siedzibą w państwie należącym do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju innym niż państwo członkowskie Unii Europejskiej lub państwo należące do Europejskiego Obszaru Gospodarczego, których tytuły uczestnictwa są zbywane i odkupywane za pośrednictwem Domu Maklerskiego, 4) Inwestor - należy rozumieć osoby fizyczne lub osoby prawne lub jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej, tzn. rezydentów i nierezydentów w rozumieniu przepisów prawa dewizowego, którzy zawarli z Domem Maklerskim Umowę lub z którymi Umowa ma zostać zawarta, 5) Komunikat - należy rozumieć komunikat Zarządu Domu Maklerskiego regulujący zasady obsługi Inwestorów, 6) maklerskie instrumenty finansowe - należy rozumieć maklerskie instrumenty finansowe w znaczeniu określonym w art. 2 ust. 2 Ustawy o obrocie, 7) podmiot realizujący Zlecenia należy rozumieć Fundusz lub inny podmiot, do którego jest kierowane Zlecenie, 8) POK - należy rozumieć Punkt Obsługi Klienta, tzn. jednostkę organizacyjną Domu Maklerskiego prowadzącą bieżącą obsługę Inwestorów, 9) Rachunek - należy rozumieć prowadzone przez Dom Maklerski na rzecz Inwestora: rachunek papierów wartościowych lub rachunek pieniężny w rozumieniu obowiązujących przepisów prawa, 10) Regulamin prowadzenia rachunku - należy rozumieć Regulamin świadczenia usług brokerskich oraz prowadzenia rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego, 11) Rozporządzenie należy rozumieć rozporządzenie Ministra Finansów z dnia r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych (Dz. U. Nr 2, poz. 8 z 2006 r.), 12) Serwis informacyjny należy rozumieć zbiór informacji udostępniany przez Dom Maklerski za pośrednictwem elektronicznych nośników informacji, w szczególności za pośrednictwem Internetu, 13) tytuły uczestnictwa należy rozumieć jednostki uczestnictwa w Funduszu, 14) Umowa - należy rozumieć Umowę o świadczenie usług brokerskich oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego umożliwiającą świadczenie usług w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń, 15) Ustawa o funduszach - należy rozumieć ustawę z dnia r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146 poz z 2004 r. z późn. zmianami), 16) Ustawa o obrocie - należy rozumieć ustawę z dnia r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183 poz z 2005 r. z późn. zmianami), 17) Zasady dystrybucji należy rozumieć zasady wykonywania czynności pośrednictwa w przyjmowaniu zleceń nabycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa określone w statucie lub prospekcie informacyjnym danego Funduszu oraz umowie zawartej przez Dom Maklerski z Funduszem, 1

3 18) Zlecenie - należy rozumieć zlecenie nabycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa, składane przez Inwestora lub jego pełnomocnika. 2. Pojęcia niezdefiniowane w ust. 1 powyżej, a użyte w treści Regulaminu, należy rozumieć zgodnie z treścią Regulaminu prowadzenia rachunku, obowiązujących przepisów prawa, a w szczególności z przepisami Ustawy o obrocie, Ustawy o funduszach oraz Rozporządzenia. 4. W przypadku, gdy statut lub prospekt informacyjny Funduszu przewiduje możliwość nabywania tytułów uczestnictwa przez współmałżonków wymagane jest, aby małżonkowie, którzy zgodnie z zapisami statutu lub prospektu informacyjnego Funduszu składają Zlecenia/dyspozycje byli stroną zawartej z Domem Maklerskim Umowy. Jeżeli statut lub prospekt informacyjny Funduszu dopuszcza możliwość złożenia Zleceń/dyspozycji przez jednego ze współmałżonków wymagane jest, aby stroną Umowy była osoba składająca Zlecenie/dyspozycję Zlecenie w imieniu Inwestora może złożyć pełnomocnik, o ile został w tym zakresie upełnomocniony przez Inwestora oraz o ile jednocześnie został ustanowiony pełnomocnikiem do Rachunku zgodnie z zasadami określonymi w Regulaminie prowadzenia rachunku. 2. Dom Maklerski nie bierze odpowiedzialności za odrzucenie Zlecenia przez podmiot realizujący Zlecenie z powodu jego złożenia przez osobę nie posiadającą pełnomocnictw do rejestrów w Funduszu, jeśli takie pełnomocnictwo jest przez podmiot realizujący Zlecenie wymagane. 6. W zakresie wykonywania usługi polegającej na przyjmowaniu i przekazywaniu Zleceń Dom Maklerski nie udziela porad inwestycyjnych Inwestowanie w tytuły uczestnictwa wiąże się z ryzykiem inwestycyjnym, nie daje gwarancji zysku i może wiązać się z poniesieniem strat wskutek spadku wycen tytułów uczestnictwa. 2. Szczegółowe informacje o rodzaju i istocie ryzyka związanego z inwestowaniem w tytuły uczestnictwa zawarte są prospekcie informacyjnym danego Funduszu Prawa i obowiązki Inwestorów związane z ich uczestnictwem w Funduszach określają postanowienia statutów oraz prospektów informacyjnych Funduszy. 2. Dom Maklerski w drodze Komunikatu może określić zasady obsługi Inwestorów, które zawarte są w Zasadach dystrybucji, a nie wynikają bezpośrednio z dokumentów, o których mowa w ust. 1. II. Przyjmowanie i przekazywanie Zleceń Zlecenie dla swej ważności wymaga formy pisemnej i powinno w szczególności zawierać: 1) imię i nazwisko (firmę lub nazwę) Inwestora oraz jego dane wymagane przez Zasady dystrybucji, 2) imię i nazwisko pełnomocnika (dla Zlecenia składanego przez pełnomocnika) oraz jego dane wymagane przez Zasady dystrybucji, 3) datę i czas złożenia, 4) nazwę Funduszu lub subfunduszu oraz kategorii tytułów uczestnictwa będących przedmiotem Zlecenia, 5) kwotę, za którą zrealizowane ma być nabycie tytułów uczestnictwa lub kwotę lub liczbę tytułów uczestnictwa podlegających odkupieniu, z uwzględnieniem postanowień Zasad dystrybucji, 6) przedmiot Zlecenia (pierwsze lub kolejne nabycie, odkupienie, konwersja), z uwzględnieniem postanowień Zasad dystrybucji, 7) oznaczenie terminu ważności Zlecenia, z uwzględnieniem postanowień Zasad dystrybucji, 8) sposób przekazania Inwestorowi środków pieniężnych w przypadku zlecenia odkupienia tytułów uczestnictwa, 9) podpis Inwestora lub pełnomocnika, z zastrzeżeniem ust ) inne dane, o ile wymóg ich zamieszczenia wynika z Zasad dystrybucji. 2. Jeżeli na jednym formularzu złożonych jest więcej niż jedno Zlecenie, powinien on zawierać wyraźne określenie liczby Zleceń. W sytuacji powyższej Inwestor składa jeden podpis. 3. Dom Maklerski odmawia przyjęcia Zlecenia, które budzi wątpliwości, co do jego treści, tożsamości osoby składającej Zlecenie lub też zakresu jej umocowania. 4. Zlecenie może zawierać dodatkowe warunki jego realizacji, jeżeli nie są one sprzeczne z przepisami prawa i Zasadami dystrybucji i o ile Dom Maklerski podejmie się ich realizacji. 5. Dom Maklerski może w drodze Komunikatu wyłączyć obsługę Zleceń zawierających określone warunki lub przy użyciu określonych kanałów dystrybucji usług Terminy składania Zleceń i Dyspozycji określa Zarząd Domu Maklerskiego w formie Komunikatu. 2. Dom Maklerski zastrzega sobie możliwość przedłużania lub skracania terminów składania Zleceń i Dyspozycji. 3. Zlecenia oraz Dyspozycje złożone po terminie ustalonym w sposób wskazany w ust. 1 są Zleceniami i Dyspozycjami złożonymi po czasie, tzn. Dom Maklerski nie bierze odpowiedzialności za brak możliwości ich przekazania do realizacji. 2

4 Zlecenia nie mogą zostać anulowane ani zmodyfikowane Szczegółowy sposób dokonywania przez Inwestora zapłaty z tytułu nabywania tytułów uczestnictwa oraz sposób przekazania Inwestorowi środków pieniężnych w przypadku odkupienia tytułów uczestnictwa określane są dla poszczególnych tytułów uczestnictwa w oparciu o ustalone dla tych tytułów uczestnictwa Zasady dystrybucji oraz podawane do wiadomości Inwestorów w formie Komunikatu Upoważniony pracownik Domu Maklerskiego, potwierdza złożenie Zlecenia poprzez złożenie podpisu na Zleceniu, z zastrzeżeniem Zleceń wystawianych na podstawie Dyspozycji. 2. Dom Maklerski po przyjęciu Zlecenia, przekazuje je niezwłocznie (nie później niż następnego dnia roboczego) do podmiotu realizującego Zlecenie, z zastrzeżeniem postanowień Zasad dystrybucji. 3. Forma, sposób oraz tryb przekazywania Zleceń uzależnione są od postanowień Zasad dystrybucji i podawane do wiadomości Inwestora w formie Komunikatu. 4. Przyjęcie Zlecenia przez Dom Maklerski nie oznacza przyjęcia Zlecenia przez podmiot realizujący Zlecenie. 5. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności z tytułu odrzucenia Zlecenia przez podmiot realizujący Zlecenie, wskutek okoliczności, których nie mógł przewidzieć w momencie ich przyjmowania Warunkiem przyjęcia przez Dom Maklerski Dyspozycji dotyczącej tytułów uczestnictwa jest wydanie Komunikatu dopuszczającego taką możliwość. 2. Dom Maklerski w Komunikacie, o którym mowa w ust. 1 może określić dodatkowe warunki przyjęcia Dyspozycji. 15. Potwierdzenia wykonania lub nieprzyjęcia do wykonania Zleceń i dyspozycji Inwestora są dostarczane Inwestorowi przez podmiot realizujący Zlecenie na zasadach określonych w statucie oraz prospekcie informacyjnym Funduszu. III. Reklamacje Podmiotem rozpatrującym reklamacje Inwestora dotyczące przyjmowania i przekazywania Zleceń oraz innych dyspozycji jest Dom Maklerski. 2. Podmiotem rozpatrującym reklamacje Inwestora dotyczące realizacji Zleceń oraz innych dyspozycji jest podmiot realizujący Zlecenie. Inwestor powinien złożyć taką reklamację bezpośrednio do podmiotu realizującego Zlecenie. Dom Maklerski może przyjąć od Inwestora reklamację dotyczącą realizacji Zleceń i przekazać ją do odpowiedniego podmiotu realizującego Zlecenie, o ile tak stanowi umowa zawarta przez Dom Maklerski z Funduszem. Dom Maklerski w drodze Komunikatu może określić formę oraz tryb składania reklamacji wymaganej przez podmiot realizujący Zlecenie IV. Prowizje i opłaty Dom Maklerski pobiera prowizje i opłaty za usługi świadczone na rzecz Inwestora na podstawie dyspozycji składanych osobiście, telefonicznie i z wykorzystaniem faksu oraz za wykonanie innych czynności na rzecz Inwestora zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji dla usług przyjmowania i przekazywania zleceń oraz Tabelą Opłat i Prowizji. 2. Dom Maklerski pobiera prowizje i opłaty za usługi świadczone na rzecz Inwestora na podstawie dyspozycji składanych z wykorzystaniem Internetu zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji dla usług przyjmowania i przekazywania zleceń oraz Tabelą Opłat i Prowizji dla usług świadczonych z wykorzystaniem sieci Internet lub innych elektronicznych nośników informacji. 3. Tabele opłat i prowizji wymienione w ust. 1 i 2 stanowią integralną część Regulaminu. 4. Dom Maklerski jest upoważniony do włączenia Tabeli Opłat i Prowizji dla usług przyjmowania i przekazywania zleceń do Tabeli Opłat i Prowizji. 5. Z umów zawartych z Inwestorem może wynikać obowiązek uiszczenia innych prowizji i opłat. Strony umowy mogą wyłączyć lub ograniczyć w sposób wskazany w umowie stosowanie odpowiednich tabel opłat i prowizji Tabele opłat i prowizji ustalane są przez Zarząd Domu Maklerskiego. 2. Tabele opłat i prowizji dostępne są w POK oraz dodatkowo dla celów informacyjnych w Serwisie informacyjnym. V. Postanowienia końcowe Komunikaty Domu Maklerskiego podawane są do wiadomości Inwestorów, z zastrzeżeniem ust. 2 z wyprzedzeniem 14 dni, przez wywieszenie na tablicach informacyjnych w POK oraz dodatkowo dla celów informacyjnych w Serwisie informacyjnym. 3

5 2. Termin, o którym mowa w ust. 1 może ulec skróceniu, w przypadku otrzymania przez Dom Maklerski od podmiotu realizującego Zlecenia informacji, która jest podstawą wydania Komunikatu, z wyprzedzeniem uniemożliwiającym dotrzymanie tego terminu. 20. Dom Maklerski może przyjmować i przekazywać inne dyspozycje Inwestora dotyczące tytułów uczestnictwa, w trybie i zakresie określonym w Zasadach dystrybucji. Do dyspozycji powyższych stosuje się odpowiednio postanowienia niniejszego Regulaminu. 21. O ile Regulamin nie stanowi inaczej, dyspozycje składane przez Inwestora, o których mowa w niniejszym Regulaminie wymagają zachowania formy pisemnej. Dom Maklerski może określić w drodze Komunikatu inne niż pisemne formy lub sposoby składania dyspozycji Dom Maklerski zastrzega sobie prawo dokonywania zmian w niniejszym Regulaminie i obowiązujących tabelach opłat i prowizji. 2. Dom Maklerski jest upoważniony do włączenia treści niniejszego Regulaminu do Regulaminu prowadzenia rachunku W sprawach nieuregulowanych w niniejszym Regulaminie, a w szczególności dotyczących: 1) zawarcia Umowy, 2) konfliktu interesów, 3) prowadzenia Rachunku, 4) pełnomocnictw, 5) przekazywania dyspozycji za pomocą telefonu, faksu, Internetu oraz innych elektronicznych nośników informacji, 6) działania za pośrednictwem agenta, 7) pobierania, zawieszania lub obniżania opłat i prowizji, 8) korespondencji, 9) reklamacji, 10) trybu zmiany Regulaminu i tabel opłat i prowizji, 11) trybu wypowiadania/rozwiązania Umowy, stosuje się odpowiednio postanowienia Regulaminu prowadzenia rachunku. 2. W kwestiach nieuregulowanych w niniejszym Regulaminie oraz Regulaminie prowadzenia rachunku stosuje się właściwe przepisy prawa, postanowienia statutów i prospektów informacyjnych Funduszy, Zasad dystrybucji oraz regulacji wydanych przez Komisję Nadzoru Finansowego. Regulamin z dnia 13 lipca 2009 r. 4