TEST ODPOWIEDNIOŚCI. a) fundusze inwestycyjne różnią się oczekiwanym zyskiem oraz poziomem ryzyka inwestycyjnego tak. nie

Transkrypt

1 (Miejscowość...., Data.) TEST ODPOWIEDNIOŚCI 1. Proszę zaznaczyć stwierdzenia, z którymi Pani/Pan się zgadza: a) fundusze inwestycyjne różnią się oczekiwanym zyskiem oraz poziomem ryzyka inwestycyjnego b) fundusze inwestycyjne nie gwarantują osiągnięcia zysku, a historyczne wyniki funduszy nie stanowią gwarancji uzyskania podobnych wyników w przyszłości c) zalecany okres inwestowania zależy od wybranego funduszu d) podstawowym źródłem wiedzy na temat funduszu inwestycyjnego otwartego jest jego prospekt informacyjny Podstawa: 53 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia MF w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez rowarzystwa funduszy inwestycyjnych (Rozporządzenie) (specyfika inwestowania w jednostki uczestnictwa oraz ryzyka związanego z tym inwestowaniem) 2. Czy w okresie ostatnich 5 lat inwestowała Pani / inwestował Pan w: a) lokaty bankowe b) obligacje c) fundusze inwestycyjne

2 d) akcje e) inne (m.in. waluty, plany inwestycyjne, ubezpieczenia kapitałowe, produkty strukturyzowane, inne instrumenty finansowe) Podstawa: 53 ust. 1 pkt 2 Rozporządzenia (charakter, częstość i okres inwestowania w instrumenty finansowe) 3. Jaką część wolnych środków przeznaczyła Pani / przeznaczył Pan na powyższe inwestycje przez okres ostatnich 5 lat? a) znaczącą b) przeciętną; c) wielką. Podstawa: 53 ust. 1 pkt 2 Rozporządzenia (wielkość inwestycji w instrumenty finansowe) 4. Proszę wskazać najważniejsze źródła Pani/Pana wiedzy w zakresie inwestowania (można zaznaczyć więcej niż jedną odpowiedź): a) prywatne zainteresowania b) lokowanie własnych oszczędności w praktyce c) wykształcenie lub wykonywany zawód d) informacje przekazane przez doradcę finansowego e) posiadam wiedzy o inwestowaniu Podstawa: 53 ust. 1 pkt 3 Rozporządzenia (poziom wykształcenia, zawód w zakresie w jakim jest to istotne dla dokonania oceny)

3 Oświadczenia Klienta: Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą. Zostałem poinformowany, że udzielenie powyższych informacji jest dobrowolne i odmowa ich udzielenia nie może spowodować odmowy zbycia jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych. Dotyczy przypadku, gdy wynik testu jest negatywny: Klient oświadcza, że został poinformowany, iż w świetle przekazanych informacji dotyczących wiedzy i doświadczenia Klienta w dziedzinie inwestycji, w ocenie podmiotu przyjmującego zlecenie, nabywanie jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych stanowi inwestycję nieodpowiednią dla Klienta. Dotyczy przypadku, gdy Klient nie przedstawił informacji wystarczających do dokonania oceny: Klient oświadcza, że został poinformowany, iż w związku z odmową przedstawienia danych niezbędnych do przeprowadzenia testu odpowiedniości lub przedstawieniem niewystarczających danych dotyczących jego wiedzy i doświadczenia w dziedzinie inwestycji, podmiot przyjmujący zlecenie nie jest w stanie dokonać oceny, czy jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych stanowią inwestycję odpowiednią dla Klienta. Podpis Klienta Podpis Klienta dotyczy współuczestnika przy rejestrach wspólnych

4 Wypełnia Dystrybutor: Na podstawie udzielonych przez Klienta informacji, zgodnie z obowiązującymi zasadami oceny testu odpowiedniości, potwierdzam, że: wynik testu odpowiedniości jest pozytywny wynik testu odpowiedniości jest negatywny Klient nie przedstawił informacji wystarczających do dokonania oceny Podpis i pieczęć pracownika Dystrybutora

5 INFORMACJA O POSTĘPOWANIU REKLAMACYJNYM Definicje: Klient soba fizyczna lub prawna, jak również jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, która złożyła Reklamację; Towarzystwo Superfund TFI S.A. Reklamacja złożone Towarzystwu oświadczenie Klienta w formie pisemnej lub mailowej, niezależnie od jego nazwy (tytułu), pozwalające na jednoznaczne zidentyfikowanie tej osoby, które dotyczy możliwego lub istniejącego naruszenia prawa Klienta lub nienależytego postępowania przez Towarzystwo, Fundusz lub podmiot świadczący usługi ma rzecz Funduszu; I. Forma i miejsce składania reklamacji Klient w każdym momencie uprawniony jest do złożenia Reklamacji dotyczącej działania Towarzystwa, Funduszy oraz podmiotów obsługujących Fundusze. Reklamacja może zostać złożona w formie pisemnej: osobiście w siedzibie Towarzystwa, za pośrednictwem poczty lub kuriera na adres siedziby Towarzystwa, za pośrednictwem faksu na numer lub za pośrednictwem poczty elektronicznej na adres reklamacje@superfund.com. Złożenie Reklamacji przez Klienta nie wiąże się z dodatkowymi opłatami na rzecz Towarzystwa. Za datę złożenia Reklamacji rozumie się datę jej wpływu do Towarzystwa. Towarzystwo może zażądać od Klienta dodatkowych informacji i wyjaśnień związanych z rozpatrywaną Reklamacją. W takim przypadku bieg terminu rozpatrywania Reklamacji zostaje zawieszony do czasu otrzymania pisemnej informacji lub wyjaśnienia Klienta. W takim przypadku Reklamacja powinna zostać rozpatrzona w terminie dwóch tygodni od daty otrzymania pisemnej informacji lub wyjaśnień Klienta. II. Rozpatrzenie reklamacji oraz termin udzielenia odpowiedzi Podstawową formą udzielenia odpowiedzi na Reklamację jest odpowiedź pisemna. W uzasadnionych przypadkach możliwe jest zaniechanie udzielenia odpowiedzi w formie pisemnej w odniesieniu do Reklamacji, które mogą zostać rozpatrzone za pośrednictwem poczty elektronicznej, w szczególności Reklamacji, które zostały złożone za pośrednictwem poczty elektronicznej. W przypadku uznania roszczenia finansowego Klienta, odpowiedź na Reklamację zostaje udzielona wyłącznie w formie pisemnej. Decyzję o realizacji roszczeń finansowych Klientów podejmuje zarząd Towarzystwa po uprzedniej informacji od Kierownik jednostki organizacyjnej Towarzystwa oraz opinii Inspektora Nadzoru.

6 Pismo wyjaśniające skierowane do Klienta w odpowiedzi na Reklamację powinno zawierać: uzasadnienie faktyczne i prawne, chyba że nie wymaga tego charakter podnoszonych zarzutów, w tym wyjaśnienia na temat zgłoszonego naruszenia oraz mających zastosowanie przepisów prawa, chyba że nie wymaga tego charakter podnoszonych zarzutów. Pismo powinno zostać podpisane przez Kierownika jednostki organizacyjnej Towarzystwa, lub wskazanego przez niego Pracownika lub Inspektora Nadzoru, ze wskazaniem zajmowanego stanowiska służbowego. Udzielanie odpowiedzi na Reklamację zgłoszoną przez Klientów powinno nastąpić w możliwie krótkim terminie nie dłuższym jednak niż 14 dni od daty wpływu Reklamacji do Towarzystwa, na adres wskazany w Reklamacji. W przypadku, gdy rozpatrzenie Reklamacji nie jest możliwe w terminie wskazanym powyżej, Towarzystwo zawiadamia Klienta o nowym terminie rozpatrzenia Reklamacji, który nie powinien jednak przekroczyć 30 dni od dnia otrzymania Reklamacji, a w przypadku braku możliwości zachowania ww. terminu, o najkrótszym możliwym terminie, z podaniem przyczyny opóźnienia wraz ze wskazaniem przewidywanego terminu rozpatrzenia. III. Pouczenia Towarzystwo podlega nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego. Towarzystwo informuje o możliwości korzystania przez klientów konsumentów z pomocy Miejskiego i Powiatowego Rzecznika Konsumentów. W przypadku nieuwzględnienia reklamacji Klientowi przysługuje prawo skierowania sprawy na drogę sądową. Zapoznałem (am) się. Podpis Klienta