7 powodów. dla których warto raportować. do Repozytorium Transakcji w KDPW

Transkrypt

1 7 powodów dla których warto raportować do Repozytorium Transakcji w KDPW

2 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (EMIR) wprowadziło obowiązek raportowania wszystkich kontraktów pochodnych do repozytorium transakcji, niezależnie od rynku, na którym zostały one zawarte. Dotyczy on podmiotów prawnych zawierających kontrakty pochodne. 7 powodów

3 1 Wszystkie klasy instrumentów w jednym miejscu 7 listopada 2013 r. Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych ESMA (European Securities Market Authority) zarejestrował Repozytorium Transakcji w KDPW (KDPW_TR), stwierdzając tym samym, że spełnia ono wszelkie wymagania stawiane repozytoriom zgodnie z wymogami rozporządzenia EMIR. KDPW_TR rejestruje raporty dotyczące wszystkich klas instrumentów pochodnych, niezależnie od miejsca zawarcia kontraktu (rynek regulowany lub rynek OTC): Towarowy instrument pochodny (CO) Kredytowy instrument pochodny (CR) Walutowy instrument pochodny (CU) Instrument pochodny na akcje (EQ) Instrument pochodny na stopę procentową (IR) Inny instrument pochodny (OT) 2 Wypełnienie i delegowanie obowiązku raportowania Podmioty zobowiązane do raportowania mogą raportowad bezpośrednio do repozytorium transakcji w KDPW, co wymaga uczestnictwa w KDPW_TR (w typie Zwykły Uczestnik Raportujący lub Generalny Uczestnik Raportujący), bądź wypełniać ten obowiązek za pośrednictwem innego uczestnika raportującego KDPW_TR. Zgodnie z unijnymi regulacjami, obowiązek raportowania może być delegowany także do centralnego kontrahenta na polskim rynku: KDPW_CCP. 3 Darmowe pośrednictwo KDPW_CCP w przekazywaniu informacji do KDPW_TR KDPW_CCP nie pobiera opłat za pośrednictwo: raportowanie przez KDPW_CCP kontraktów pochodnych w imieniu uczestnika rozliczającego lub jego klientów nie wiąże się więc z dodatkowymi kosztami dla uczestników rozliczających ponad opłaty wymagane przez KDPW_TR (za zgłoszenie transakcji do repozytorium oraz za utrzymanie w repozytorium informacji o transakcji). KDPW_CCP raportowad będzie kontrakty terminowe zawierane bądź rozliczane przez siebie. KDPW_CCP raportowad będzie wyłącznie do repozytorium transakcji prowadzonego przez KDPW, co oznacza, że nie będzie raportowad informacji o kontraktach pochodnych do innego z istniejących repozytoriów. 4 Przejrzyste stawki opłat Opłata za zgłoszenie transakcji do repozytorium: za zgłoszenie transakcji, której przedmiotem jest kontrakt ETD (giełdowy): 0,05 PLN od każdej transakcji, za zgłoszenie transakcji, której przedmiotem jest kontrakt inny niż ETD: 0,15 PLN od każdej transakcji, Opłata miesięczna za utrzymywanie w repozytorium informacji o transakcji: 0,05 PLN od każdej aktywnej transakcji.

4 Opłata za uczestnictwo (roczna)* Uczestnicy raportujący Uczestnicy pośredni GUR ZUR PUR zł zł zł * Jeżeli umowa z KDPW zostanie zawarta w drugim półroczu roku kalendarzowego, opłata za ten rok pobierana jest w ½ wysokości WAŻNE Maksymalna wysokość sumy opłat z tytułu zgłoszenia i przechowywania informacji w KDPW_TR wynosi 250 tys. PLN rocznie w przypadku opłat dotyczących transakcji jednego kontrahenta raportowanych przez jednego uczestnika raportującego. Powyższe ograniczenie ma zastosowanie tylko w przypadku, gdy w danym roku dany uczestnik raportujący zaraportował nie więcej niż 25 mln transakcji na rzecz danego kontrahenta. Powyżej 25 mln transakcji na rzecz danego kontrahenta, suma opłat jest podwyższana o dodatkowe 250 tys. zł za każde kolejne rozpoczęte 25 mln transakcji zaraportowanych w danym roku przez danego uczestnika raportującego na rzecz danego kontrahenta. 5 Łatwa komunikacja Repozytorium w KDPW udostępnia swoim uczestnikom dwa interfejsy komunikacyjne: A2A (Application to Applicaction) oraz U2A (User to Application). A2A to interfejs wspierający automatyczną wymianę danych pomiędzy aplikacją repozytorium, po stronie KDPW i aplikacjami uczestników. Zrealizowany jest na bazie wymiany zdefiniowanych komunikatów w formacie XML za pomocą oprogramowania IBM WebSphere MQ. U2A to graficzny interfejs użytkownika, wspierający manualną wymianę danych z aplikacją wspierającą usługę repozytorium transakcji. Zrealizowany jest na bazie aplikacji dostępnej w ramach witryny internetowej KDPW. 6 Szybkie uzyskanie kodu LEI KDPW oferuje usługę nadawania kodów LEI, które w łatwy i szybki sposób można uzyskać poprzez stronę internetową 7 Dostęp do usługi W celu uzyskania dostępu do serwisu KDPW_TR należy złożyć odpowiedni wniosek, a następnie zalogować się certyfikatem elektronicznym na stronie w zakładce Repozytorium transakcji. W zakładce znajdziecie Państwo wszystkie niezbędne informacje, regulacje, wzory dokumentów dotyczące usługi KDPW_TR.

5 Tel