Główny Rynek GPW Członkowie GPW Członkiem giełdy jest podmiot dopuszczony do działania na giełdzie, a w szczególności do zawierania transakcji giełdowych. Decyzja o dopuszczeniu do działania na GPW podejmowana jest przez Zarząd Giełdy. Zgodnie z regulacjami GPW, członkiem giełdy może zostać: firma inwestycyjna w rozumieniu art. 3 pkt 33 Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, zawierająca giełdowe na rachunek własny lub na rachunek klienta, zagraniczna firma inwestycyjna nieprowadząca działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej inny podmiot będący uczestnikiem KDPW, zawierający giełdowe wyłącznie na rachunek własny, inny podmiot niebędący uczestnikiem Krajowego Depozytu, zawierający giełdowe wyłącznie na rachunek własny - pod warunkiem wskazania podmiotu będącego uczestnikiem Krajowego Depozytu, który zobowiązał się do wypełniania obowiązków w związku z rozliczaniem zawartych transakcji. Wszystkie kategorie podmiotów mogą działać w zakresie obrotu wszystkimi instrumentami finansowymi. Zarząd Giełdy określa szczegółowy zakres działalności prowadzonej przez członka giełdy. Na koniec 2011 r. status członka giełdy posiadało 61 podmiotów, w tym 30 z siedzibą na terenie Polski oraz 31 członków giełdy prowadzących działalność bezpośrednio z zagranicy (z Austrii, Bułgarii, Czech, Cypru, Słowacji, Estonii, Francji, Niemiec, Szwecji, Węgier, Rumunii, Litwy i Wielkiej Brytanii). W 2011 roku 10 podmiotów zagranicznych oraz 2 krajowe podmioty zostały dopuszczone do działania na giełdzie w charakterze członka giełdy: DRAGON CAPITAL (CYPRUS) LIMITED EQUILOR INVESTMENT LTD UAB FMI ORION SECURITIES BT SECURITIES VTB CAPITAL PLC BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC BENCHMARK FINANCE AD CARPATICA INVEST SA FIO BANKA AS TD INVESTMENT LTD RAIFFEISEN BANK POLSKA S.A. NWAI DOM MAKLERSKI S.A. Lista krajowych członków Giełdy (stan na koniec 2011 r.) ALIOR BANK S.A. www.aliorbank.pl BANCO ESPIRITO SANTO DE INVESTIMENTO S.A. Oddział w Polsce www.esinvestment.com Bank BPH S.A. www.bm.bph.pl Bank DnB NORD Polska S.A. www.bmdnbnord.pl Bank Gospodarki Żywnościowej S.A www.bgz.pl Bank Polska Kasa Opieki S.A. www.dm.pekao.com.pl Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. www.cdmpekao.com.pl COPERNICUS SECURITIES SA www.copernicus.pl DB Securities S.A www.dbsecurities.pl Dom Inwestycyjny BRE BANKU S.A. www.dibre.com.pl Dom Maklerski BZ WBK S.A. www.dmbzwbk.pl 167
Rocznik Giełdowy 2012 Dom Maklerski IDM S.A. www.idmsa.pl Dom Maklerski Amerbrokers S.A. www.amerbrokers.pl DOM MAKLERSKI BANKU BPS S.A. www.dmbps.pl DOM MAKLERSKI BANKU HANDLOWEGO S.A. www.dmbh.pl Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. www.bossa.pl Dom Maklerski BDM S.A. www.bdm.com.pl Erste Securities Polska S.A. www.esp.pl ING Securities S.A. www.ingsecurities.pl IPOPEMA SECURITIES S.A. www.ipopema.pl KBC Securities N.V. (SPÓŁKA AKCYJNA) Oddział w Polsce www.kbcmakler.pl Millennium Dom Maklerski S.A. www.milleniumdm.pl NOBLE SECURITIES SA www.polonia.com.pl NWAI DOM MAKLERSKI S.A. www.nwai.pl Opera Dom Maklerski Sp z o.o. www.opera.pl POWSZECHNA KASA OSZCZĘDNOŚCI BANK POLSKI S.A. www.pkobp.pl TRIGON Dom Maklerski S.A. www.trigon.pl UNICREDIT CA IB POLAND S.A. www.ca-ib.pl X-Trade Brokers Dom Maklerski SA www.txb.pl RAIFFEISEN BANK POLSKA S.A. www.raiffeisen.pl Lista zagranicznych członków Giełdy (stan na koniec 2011 r.) CONCORDE SECURITIES LTD www.concordesecurities.hu CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LTD. www.csfb.com CYRRUS AS www.cyrrus.cz DEKABANK DEUTSCHE GIROZENTRALE www.dekabank.de FIO OCP www.fio.sk GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL www.gs.com HSBC BANK PLC www.hsbcnet.com IP INTERCAPITAL MARKETS AD www.intercapital.bg/en J.P. MORGAN SECURITIES LTD www.jpmorgan.com LIQUIDNET EUROPE LIMITED www.liquidnet.com MERRILL LYNCH INTERNATIONAL www.ml.com MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC www.morganstanley.com NEONET SECURITIES AB www.neonet.biz NOMURA INTERNATIONAL PLC www.nomura.com RAIFFEISEN CENTROBANK AG www.rcb.at RENAISSANCE SECURITIES (CYPRUS) LIMITED www.rencap.com SOCIETE GENERALE SA www.sgcib.com SWEDBANK AS www.swedbank.se UBS LIMITED www.ubs.com UNICREDIT BANK AG www.unicreditgroup.de WOOD & COMPANY FINANCIAL SERVICES, AS www.wood.cz DRAGON CAPITAL (CYPRUS) LIMITED dccl.dragon-capital.com EQUILOR INVESTMENT LTD www.equilor.hu UAB FMI ORION SECURITIES www.orion.lt/en BT SECURITIES www.btsecurities.ro VTB CAPITAL PLC www.vtbcapital.com BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC www.bnpparibas.com BENCHMARK FINANCE AD www.benchmark.bg CARPATICA INVEST SA www.carpaticainvest.ro FIO BANKA AS www.fio.cz TD INVESTMENT LTD www.tdi.com.cy 168
Główny Rynek GPW Maklerzy giełdowi i maklerzy nadzorujący Członek giełdy zobowiązany jest do wyznaczenia osób (maklerów giełdowych) upoważnionych w jego imieniu do przekazywania na giełdę, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich. Członek giełdy zobowiązany jest do wyznaczenia i zgłoszenia GPW osób nadzorujących pracę maklerów giełdowych (maklerzy nadzorujący). Animatorzy Celem działania animatora jest jak najefektywniejsze wspomaganie płynności obrotu instrumentami finansowymi. Na GPW prowadzą działalność dwie kategorie animatorów: animator rynku i animator emitenta. Animatorem rynku jest członek giełdy lub inny podmiot, który na podstawie umowy z GPW zobowiąże się do dokonywania na własny rachunek czynności mających na celu wspomaganie płynności danego instrumentu finansowego. Animator rynku wykonuje swoje zobowiązania zgodnie z przepisami obowiązującymi na giełdzie oraz zasadami określonymi w umowie. Umowa o animowanie określa w szczególności warunki animowania, jakie musi wypełniać animator rynku wobec danego instrumentu finansowego. Animator rynku niebędący członkiem giełdy wykonuje czynności za pośrednictwem członka giełdy uprawnionego do działania na rachunek klienta. Giełda może zawrzeć umowę o pełnienie funkcji animatora rynku z wieloma podmiotami w stosunku do danego instrumentu finansowego. Animator rynku może wykonywać swoje zadania zarówno dla instrumentu finansowego notowanego w systemie notowań ciągłych, jak i w systemie kursu jednolitego. Na koniec 2011 r. 22 członków giełdy (17 krajowych i 5 zagranicznych) pełniło zadania animatora rynku na Głównym Rynku GPW. Lista animatorów rynku (stan na koniec 2011 r.) DOM INWESTYCYJNY BRE BANKU S.A. DOM MAKLERSKI BDM S.A. DOM MAKLERSKI BANKU HANDLOWEGO S.A. DOM MAKLERSKI BANKU OCHRONY ŚRODOWISKA S.A. DOM MAKLERSKI BZ WBK S.A. DOM MAKLERSKI IDM S.A. IPOPEMA SECURITIES S.A. KBC SECURITIES N.V. (SPÓŁKA AKCYJNA) ODDZIAŁ W POLSCE MILLENNIUM DOM MAKLERSKI S.A. NOBLE SECURITIES S.A. PKO BANK POLSKI S.A., UNICREDIT CAIB POLAND S.A. NWAI DOM MAKLERSKI S.A. TRIGON DOM MAKLERSKI S.A. DOM MAKLERSKI BANKU BPS S.A. ALIOR BANK S.A. RAIFFEISEN CENTROBANK AG SOCIETE GENERALE SA UNICREDIT BANK AG WOOD & COMPANY FINANCIAL SERVICES, AS CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED Animatorem emitenta może zostać członek giełdy lub inny podmiot, który na podstawie umowy z emitentem danego instrumentu finansowego zobowiąże się do wspomagania płynności tego instrumentu. Animator emitenta niebędący członkiem giełdy zgłasza oferty kupna i sprzedaży za pośrednictwem członka giełdy uprawnionego do działania na rachunek klienta. Emitenci, których obrót charakteryzuje się niskim poziomem płynności mogą przystąpić do Programu Wspierania Płynności. W ramach przystąpienia do ww. programu emitent danego instrumentu finansowego zobowiązany jest m.in. do zawarcia umowy o pełnienie funkcji animatora emitenta, na warunkach nie gorszych niż określone przez Giełdę obowiązki właściwe dla animatorów rynku. Na koniec 2011 r. 22 członków giełdy pełniło zadania animatora emitenta na Głównym Rynku GPW (20 krajowych i 2 zagranicznych). COPERNICUS SECURITIES S.A. 169
Rocznik Giełdowy 2012 Lista animatorów emitenta (stan na koniec 2011 r.) BANK DNB NORD S.A. COPERNICUS SECURITIES S.A. DOM INWESTYCYJNY BRE BANKU S.A. DOM MAKLERSKI BDM S.A. DOM MAKLERSKI AMERBROKERS S.A. DOM MAKLERSKI BANKU BPS S.A. DOM MAKLERSKI BANKU HANDLOWEGO S.A. DOM MAKLERSKI BANKU OCHRONY ŚRODOWISKA S.A. DOM MAKLERSKI BZ WBK S.A. DOM MAKLERSKI IDM S.A. KBC SECURITIES N.V. (SPÓŁKA AKCYJNA) ODDZIAŁ W POLSCE MILLENNIUM DOM MAKLERSKI S.A. NOBLE SECURITIES S.A. OPERA DOM MAKLERSKI SP. Z O.O. PKO BANK POLSKI S.A. TRIGON DOM MAKLERSKI S.A. UNICREDIT CAIB POLAND S.A. NWAI DOM MAKLERSKI S.A. ALIOR BANK S.A. RAIFFEISEN CENTROBANK AG WOOD & COMPANY FINANCIAL SERVICES, AS ING SECURITIES S.A. w WARSZAWIE W 2011 r. przeprowadzono II i III edycję konkursu SuperAnimatorTOP7. Celem konkursu jest zwiększenie płynności spółek, które w rankingu indeksu WIG20 zajęły pozycje od pierwszej do siódmej. 170
Główny Rynek GPW Udział członków giełdy w obrotach giełdowych w 2011 r. rynek kasowy Lp. Członek giełdy Akcje i PDA Obligacje i jednolite (mln zł) (%) (mln zł) (%) (mln zł) (%) (mln zł) (%) 1 DM BH 57 699,2 11,5 1 636,1 4,7 53,1 3,4 1,8 2,0 2 CSSELTD 53 614,4 10,7 2 139,2 6,1 --- --- --- --- 3 ING SECUR 44 711,6 8,9 4 132,2 11,8 60,4 3,8 0,2 0,2 4 IPOPEMA 41 671,9 8,3 1 339,7 3,8 --- --- --- --- 5 DM BZ WBK 40 473,9 8,1 832,5 2,4 64,1 4,1 --- --- 6 Unicredit Group** 35 590,7 7,1 8 737,0 24,9 300,2 19,0 0,4 0,4 UNICREDIT BANK AG 223,1 0,0 --- --- --- --- --- --- DM PEKAO 4 308,0 0,9 85,8 0,2 17,1 1,1 --- --- CDM PEKAO 14 825,5 3,0 1 034,2 3,0 241,4 15,3 0,4 0,4 UNICRCAIB 16 234,1 3,2 7 617,0 21,7 41,8 2,6 --- --- 7 KBC SECURITIES 27 974,5 5,6 1 617,7 4,6 19,0 1,2 10,0 11,0 8 DI BRE Banku 26 390,1 5,3 403,0 1,2 72,1 4,6 --- --- 9 PKO BP 24 665,7 4,9 2 857,8 8,1 722,2 45,7 33,1 36,3 10 WOOD 23 068,7 4,6 383,1 1,1 6,9 0,4 --- --- 11 DB SECUR. 20 991,9 4,2 1 349,1 3,8 16,5 1,0 1,6 1,7 12 BESI 9 922,2 2,0 150,3 0,4 0,7 0,0 --- --- 13 DM BOŚ SA 8 212,4 1,6 34,8 0,1 18,2 1,2 --- --- 14 MILL DM 7 364,7 1,5 128,7 0,4 79,0 5,0 --- --- 15 UBS 7 215,0 1,4 3,7 0,0 --- --- --- --- 16 GOLDMAN 7 078,8 1,4 4 240,4 12,1 --- --- --- --- 17 ERSTE 6 508,0 1,3 81,0 0,2 22,6 1,4 --- --- 18 MERRILL 5 565,8 1,1 --- --- --- --- --- --- 19 RAIFFEISEN 5 296,6 1,1 --- --- 38,8 2,5 --- --- 20 ALIOR BM 5 210,9 1,0 109,3 0,3 6,1 0,4 --- --- 21 NEONET 4 763,2 1,0 --- --- --- --- --- --- 22 SOCIETE 4 379,5 0,9 --- --- --- --- --- --- 23 IDMSA 3 881,5 0,8 514,5 1,5 6,7 0,4 --- --- 24 DM BPS 3 634,9 0,7 1 389,9 4,0 17,7 1,1 11,3 12,4 25 NOBLE 3 069,5 0,6 63,7 0,2 1,3 0,1 --- --- 26 TRIGON 3 060,2 0,6 2 063,7 5,9 7,3 0,5 32,8 35,9 171
Rocznik Giełdowy 2012 Udział członków giełdy w obrotach giełdowych w 2011 r. rynek kasowy (cd.) Lp. Członek giełdy Akcje i PDA Obligacje i jednolite (mln zł) (%) (mln zł) (%) (mln zł) (%) (mln zł) (%) 27 BDM SA 3 029,8 0,6 28,4 0,1 7,1 0,5 --- --- 28 XTB 2 704,4 0,5 --- --- 0,2 0,0 --- --- 29 HSBC 2 219,9 0,4 280,8 0,8 --- --- --- --- 30 BPH 2 188,0 0,4 7,3 0,0 2,4 0,2 --- --- 31 MORGAN 1 477,9 0,3 --- --- --- --- --- --- 32 AMERBROKER 1 347,3 0,3 7,5 0,0 10,3 0,7 --- --- 33 BGŻ SA 1 141,5 0,2 --- --- 18,2 1,2 --- --- 34 COPERNICUS 1 091,9 0,2 18,0 0,1 0,2 0,0 --- --- 35 OPERA 1 039,4 0,2 22,3 0,1 --- --- --- --- 36 JPMORGAN 1 018,1 0,2 --- --- --- --- --- --- 37 DNB NORD 752,2 0,2 10,6 0,0 29,7 1,9 --- --- 38 CONCORDE 668,7 0,1 --- --- --- --- --- --- 39 NOMURA 274,1 0,1 --- --- --- --- --- --- 40 EQUILOR 128,4 0,0 --- --- --- --- --- --- 41 DRAGON 42,6 0,0 --- --- --- --- --- --- 42 Renaissance 13,5 0,0 --- --- --- --- --- --- 43 FIO 11,1 0,0 --- --- --- --- --- --- 44 CYRRUS 10,7 0,0 --- --- --- --- --- --- 45 ORION 1,1 0,0 --- --- --- --- --- --- 46 RAIFFEISEN BANK POLSKA 0,4 0,0 --- --- --- --- --- --- 47 BT SECURITIES SA 0,2 0,0 --- --- --- --- --- --- 48 INTERCAPITAL 0,2 0,0 --- --- --- --- --- --- 49 VTB CAPITAL 0,0 0,0 --- --- --- --- --- --- 50 NWAI DM 0,0 0,0 --- --- --- --- --- --- 51 LIQUIDNET --- --- 517,2 1,5 --- --- --- --- Razem* 501 177,0 100,0 35 099,2 100,0 1 581,0 100,0 91,1 100,0 * Pozycja obejmuje obrót akcjami i prawami do akcji ** Unicredit Group obejmuje Unicredit Bank AG, DM PEKAO, CDM PEKAO oraz UNICRCAIB 172
Główny Rynek GPW Udział członków giełdy w obrotach giełdowych w 2011 r. rynek terminowy Lp. Członek giełdy Kontrakty terminowe Opcje (kontrakty) (%) (kontrakty) (%) (opcje) (%) (opcje) (%) 1 DM BH 574 733,0 2,0 9 466,0 1,4 4 374,0 0,318 750,0 14,3 2 CSSELTD 981 055,0 3,4 --- --- --- --- --- --- 3 ING SECUR 1 178 390,0 4,1 --- --- 14 079,0 0,9 --- --- 4 IPOPEMA 209 388,0 0,7 70 620,0 10,7 158,0 0,0 --- --- 5 DM BZ WBK 3 539 914,0 12,4 7 814,0 1,2 263 025,0 15,8 --- --- 6 Unicredit Group** 2 799 197,0 9,8 257 102,0 39,0 244 146,0 14,7 40 595,0 30,9 UNICREDIT BANK AG 1 041 136,0 3,7 257 102,0 39,0 190 896,0 11,5 40 595,0 30,9 DM PEKAO 433 102,0 1,5 --- --- 31 500,0 1,9 --- --- CDM PEKAO 1 167 579,0 4,1 --- --- 21 750,0 1,3 --- --- UNICRCAIB 157 380,0 0,6 --- --- --- --- --- --- 7 KBC SECURITIES 1 679 168,0 5,9 18 318,0 2,8 1 597,0 0,1 --- --- 8 DI BRE Banku 4 020 025,0 14,1 43 524,0 6,6 95 229,0 5,7 700,0 0,5 9 PKO BP 1 070 359,0 3,8 210,0 0,0 223 568,0 13,4 44 350,0 33,8 10 WOOD 23 191,0 0,1 --- --- 8 917,0 0,5 --- --- 11 DB SECUR. 519 805,0 1,8 23 880,0 3,6 3 467,0 0,2 1 500,0 1,1 12 BESI 6 974,0 0,0 --- --- --- --- --- --- 13 DM BOŚ SA 4 143 085,0 14,5 --- --- 167 800,0 10,1 --- --- 14 MILL DM 404 351,0 1,4 --- --- 6 239,0 0,4 --- --- 15 UBS --- --- --- --- --- --- --- --- 16 GOLDMAN --- --- --- --- --- --- --- --- 17 ERSTE 975 392,0 3,4 227 876,0 34,6 1 195,0 0,1 8 083,0 6,2 18 MERRILL --- --- --- --- --- --- --- --- 19 RAIFFEISEN 211 440,0 0,7 --- --- 154 884,0 9,3 --- --- 20 ALIOR BM 596 744,0 2,1 --- --- 33 012,0 2,0 --- --- 21 NEONET --- --- --- --- --- --- --- --- 22 SOCIETE 177 634,0 0,6 --- --- 12 380,0 0,7 --- --- 23 IDMSA 589 249,0 2,1 --- --- 98 635,0 5,9 --- --- 24 DM BPS 275 236,0 1,0 --- --- 10 466,0 0,6 --- --- 25 NOBLE 1 876 297,0 6,6 --- --- 13 829,0 0,8 --- --- 26 TRIGON 248 856,0 0,9 --- --- 24 657,0 1,5 --- --- 173
Rocznik Giełdowy 2012 Udział członków giełdy w obrotach giełdowych w 2011 r. rynek terminowy (cd.) Lp. Członek giełdy Kontrakty terminowe Opcje (kontrakty) (%) (kontrakty) (%) (opcje) (%) (opcje) (%) 27 BDM SA 1 028 949,0 3,6 --- --- 23 424,0 1,4 --- --- 28 XTB 398 887,0 1,4 --- --- 19 033,0 1,1 --- --- 29 HSBC --- --- --- --- --- --- --- --- 30 BPH 349 577,0 1,2 --- --- 16 134,0 1,0 --- --- 31 MORGAN --- --- --- --- --- --- --- --- 32 AMERBROKER 271 881,0 1,0 --- --- 192 014,0 11,5 9 862,0 7,5 33 BGŻ SA 109 790,0 0,4 --- --- 19 012,0 1,1 --- --- 34 COPERNICUS --- --- --- --- --- --- --- --- 35 OPERA 160 795,0 0,6 --- --- 5 610,0 0,3 7 550,0 5,8 36 JPMORGAN --- --- --- --- --- --- --- --- 37 DNB NORD 127 985,0 0,5 --- --- 7 325,0 0,4 --- --- 38 CONCORDE --- --- --- --- --- --- --- --- 39 NOMURA --- --- --- --- --- --- --- --- 40 EQUILOR --- --- --- --- --- --- --- --- 41 DRAGON --- --- --- --- --- --- --- --- 42 Renaissance 10 582,0 0,0 --- --- --- --- --- --- 43 FIO --- --- --- --- --- --- --- --- 44 CYRRUS --- --- --- --- --- --- --- --- 45 ORION --- --- --- --- --- --- --- --- 46 RAIFFEISEN BANK POLSKA 167,0 0,0 --- --- 3,0 --- --- --- 47 BT SECURITIES SA --- --- --- --- --- --- --- --- 48 INTERCAPITAL --- --- --- --- --- --- --- --- 49 VTB CAPITAL --- --- --- --- --- --- --- --- 50 NWAI DM --- --- --- --- --- --- --- --- 51 LIQUIDNET --- --- --- --- --- --- --- --- Razem* 28 559 096,0 100,0 658 810,0 100,0 1 664 212,0 100,0131 390,0 100,0 * Pozycja obejmuje obrót akcjami i prawami do akcji ** Unicredit Group obejmuje Unicredit Bank AG, DM PEKAO, CDM PEKAO oraz UNICRCAIB 174