Projekty wdrożenia ITS CASE STUDIES

Projekty wdrożenia ITS CASE STUDIES

Agenda 1. Mapa produktów sprawozdawczych - komponenty/moduły będące podstawą projektów implementacji 2. Case studies analiza przypadków - projekty implementacji ITS - inne ciekawe projekty 2

Mapa produktów asist Uniwersalny system sprawozdawczy dedykowany dla banków transis centralny system gromadzenia, walidacji i weryfikacji sprawozdań axsis System gromadzenia i analizy sprawozdań XBRL insist zaawansowany, wieloplatformowy walidator XBRL I XBRL Formula Moduł automatyzacji Moduł konsolidacji sprawozdań Edytor reguł walidacyjnych Edytor taksonomii 3

Mapa produktów asist transis axsis insist Uniwersalny system sprawozdawczy dedykowany dla banków centralny system gromadzenia, walidacji i weryfikacji sprawozdań System gromadzenia i analizy sprawozdań XBRL zaawansowany, wieloplatformowy walidator XBRL I XBRL Formula 4

Uniwersalny system sprawozdawczy dedykowany dla banków Wieloplatformowy walidator XBRL i XBRL Formula przeznaczony dla nadzorców asist EBA ITS wersja pracująca z taksonomią EBA ITS

Case study #1 wdrożenie walidatora insist w projekcie adaptacji systemu sprawozdawczego do wym. EBA ITS Problem Rozwiązanie Bank centralny posiadał jednolity system sprawozdawczy używany do sprawozdawczości bankowej odpowiednik systemu BIS/ WEBIS w Polsce. Wcześniej nie była wykorzystywana technologia XBRL do sprawozdań obowiązkowych. Realizacja: użycie obecnego tabelarycznego systemu do zbierania danych; tabele z taksonomii przetłumaczono na tabele w systemie. web service aplikacja.net Aby zapewnić spójność z regułami walidacyjnymi EBA ITS potrzebny był wydajny i łatwy do integracji walidator. 6

Case study #2 Implementacja ITS z wykorzystaniem modułu automatyzacji Problem Rozwiązanie Bank posiada oprogramowanie asist do sprawozdawczości obowiązkowej. Dane pochodzą z korporacyjnej hurtowni danych (Teradata). Dotychczasowe sprawozdania zasilane są danymi z hurtowni danych a procedury mapowania napisane są dla i wykonywane przez moduł automatyzacji asist. Nowe sprawozdania wymagają ponownego przygotowania z wykorzystaniem obecnych źródeł danych ale część z nich musi być zdefiniowana od początku. + moduł automatyzacji + metodyka automatyzacji + model DPM 7

Case study #2 Metodyka automatyzacji a model DPM Metodyka automatyzacji Model DPM Analiza źródeł danych DPM (EBA) Przygotowanie planu mapowań opartego o atrybuty Lista pojęć i atrybutów Generowanie mapowań Data-Point (komórka) to przecięcie wartości kilku atrybutów Korzyści: Tabela N x M Liczba komórek do zamapowania N * M Liczba atrybutów do zamapowania N + M 8

Case study #3 System ryzyka wykonuje kalkulacje według nowych zasad, ale konieczna jest jego integracja z systemem raportowym Problem Rozwiązanie Bank posiada bardzo złożoną infrastrukturę systemów. Oprócz systemów back-office posiada specjalizowane systemy np. do kalkulacji ryzyk. asist jest używany do finalnego opracowania i weryfikacji sprawozdań. Bank samodzielnie prowadzi projekt integracji systemów. Dane ze zmodernizowanych systemów powinny trafić do sprawozdań w nowym układzie. Dla integracji systemów sprawozdawczych najefektywniejszym rozwiązaniem okazał się moduł automatyzacji asist. W ciągu około 3 tygodni dane z bazy wewnętrznej systemu ryzyka dane zostały zamapowane bezpośrednio do sprawozdania COREP ITS w asist. System kalkulacji ryzyk - wewnętrzna baza danych asist moduł automatyzacji sprawozdanie ITS XBRL WYLICZANIE SPRAWOZDAŃ 9

Case study #4 System ryzyka generuje gotowe tabele z danymi, ale w układzie zdefiniowanym przez Problem EBA Problem bardzo podobny do poprzedniego. Systemy ryzyka kalkulują sprawozdanie COREP, ale dane dostępne są w postaci tabel w układzie EBA ITS. Tabele dostępne są tylko w postaci wyeksportowanych plików Excell. European Banking Authority (EBA) Rozwiązanie Moduł automatyzacji pozwala na mapowanie do (niemal) dowolnego źródła danych. W tym przypadku plików Excell. Moduł mapowań służy do mapowania sprawozdań pomiędzy taksonmiami. Implementing Technical Standards - DPM - wizualizacja (rendering, wzory tabel) - reguły walidacyjne System kalkulacji sprawozdań sprawozdanie EBA ITS asist moduł automatyzacji sprawozdanie ITS Banki w Polsce NBP ITS: - taksonomia XBRL - wizualizacja (rendering, wzory tabel) - reguły walidacyjne Narodowy Bank Polski XLS XBRL KONWERSJA EBA ITS -> NBP ITS 10

Generyczne rozwiązanie do konwersji sprawozdań Sprawozdanie w układzie taksonomii EBA ITS: owalidacja regułami EBA oautomatyczne zasilenie okontrola danych na wejściu Mapowania Sprawozdanie w układzie taksonomii NBP ITS: owalidacja regułami NBP ogenerowanie sprawozdań owydruk formularzy Sprawozdanie EBA ITS MODUŁ AUTOMATYZACJI Sprawozdanie NBP ITS 11

Case study #5 System do firmy świadczącej usługi dla banków Problem Rozwiązanie Niemiecka firma doradcza dla swoich klientów niewielkich banków świadczy usługi w zakresie doradztwa IT, doradztwa w zakresie sprawozdawczości ostrożnościowej. COREP w formacie XBRL był dotychczas nieobowiązkowy, alternatywnie sprawozdanie można było przesłać dane poprzez formularze na stronie web. + moduł automatyzacji + moduł obsługi wielu jednostek Firma zaoferowała pomoc w konwersji sprawozdań XLS na XBRL. Potrzebny był konwerter pozwalający na konwersję plików XLS na taksonomię EBA ITS z niemieckimi rozszerzeniami. 12

Case study #6 Automatyzacja sprawozdawczości dla DFSA (Dubai) Problem (nie ITS, nie XBRL) Rozwiązanie (XBRL) DFSA zbiera dane poprzez udostępnienie formularzy na stronie web. Alternatywnie, można też przesłać sprawozdania w postaci Excell, których wzorce publikuje DFSA. + moduł automatyzacji + edytor taksonomii 13

Case study #7 System do sprawozdania skonsolidowanego grupy Problem (nie ITS, nie XBRL) Rozwiązanie (XBRL) Bank, który posiada wiele jednostek zależnych (około 30) spędzał za długi czas na sporządzenie sprawozdania skonsolidowanego. Wynikało to z konieczności uzgodnień z podmiotami zależnymi. Jednocześnie po zebraniu danych następował proces korekt konsolidacyjnych. Problematyczne było uspójnienie zasad przygotowania sprawozdania i konsekwentne utrzymanie jednolitego wzorca. Sprawozdanie finalne jest publikowane, zatem konieczne jest zadbanie o postać wizualną. Utrzymanie jednolitego standardu podobne wymaganie jak dla sprawozdawczości regulacyjnej. Stworzenie jednolitego wzorca oraz konsekwentne utrzymanie standardu. Edytor taksonomii wykonanie definicji sprawozdań Edytor reguł walidacyjnych określenie kalkulacji i kryteriów poprawności sprawozdań aplikacja dla jednostek zależnych aplikacja centralowa publikacja taksonomii, zmian, zarządzanie procesem, konsolidacja sprawozdań generowanie tabel wynikowych w oparciu o wzorzec tabel zapisany w Excell 14

Podsumowanie 1. Projekty wdrożenia ITS są bardzo różnorodne; stosowane są różne podejścia realizacyjne. 2. Odrębna taksonomia XBRL stwarza dodatkowe wymogi w zakresie konwersji sprawozdań pomiędzy taksonomiami. 3. Różnorodne problemy da się sprowadzić do kilku typowych klas problemów, z których każdą rozwiązywać można w podobny sposób. 4. asist z : 1. zaimplementowanymi taksonomiami EBA ITS oraz NBP ITS, 2. elastycznym mechanizmem automatyzacji jest odpowiednim narzędziem do implementacji projektów ITS 15