PEKAO24MAKLER PODRĘCZNIK UśYTKOWNIKA ZLECENIA 1. Akcje i obligacje...str.2 2. Instrumenty pochodne...str.12 3. Inne...str.14 4. Wykonanie jednostek indeksowych...str.16 5. Zlecenia bieŝące...str.17 5.1. Anulowanie zlecenia bieŝącego... str.21 6. Koszyki zleceń...str.22 7. Historia zleceń...str.25 Dom Maklerski Pekao, ul. Wołoska 18, 02-675 Warszawa Dom Maklerski Pekao działa na podstawie zezwolenia wydanego przez Komisję Nadzoru Finansowego. 1 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
ZLECENIA Pierwsza grupa funkcjonalności serwisu Pekao24Makler dostępna jest w zakładce ZLECENIA. Z tego poziomu moŝna składać zlecenia kupna lub sprzedaŝy na: Akcje Obligacje Instrumenty pochodne: o Kontrakty terminowe o Opcje o Jednostki indeksowe Inne: o Certyfikaty inwestycyjne o Prawa poboru o Warranty Wykonanie jednostek indeksowych Zakładka umoŝliwia równieŝ dostęp do funkcjonalności w zakresie zarządzania zleceniami bieŝącymi, koszykami zleceń, przeglądania historii zleceń. 1. Akcje i obligacje Strony AKCJE i OBLIGACJE obejmują cztery główne sekcje (Rys. 1.): Rachunek pienięŝny, Kupno/ sprzedaŝ papierów wartościowych, Kalkulator, Koszyk zleceń. Ze względu na podobny zakres funkcjonalny stron dla akcji i obligacji poniŝszy opis dotyczy moŝliwości obsługi zleceń dla obu grup instrumentów. 2 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Rys. 1. Zlecenia kupno i sprzedaŝ akcji i obligacji 3 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
W sekcji Kupno/SprzedaŜ papierów wartościowych moŝna zdefiniować parametry zlecenia. W tym celu naleŝy określić: Rynek wskazać nazwę rynku, na którym ma zostać wykonane zlecenie (GPW, BondSpot, NewConnect); Oznaczenie pola Rynek spowoduje ograniczenie listy dostępnych papierów wartościowych, które mogą być zakupione lub sprzedane na danym rynku; Typ transakcji wskazać KUPNO dla zleceń kupna, SPRZEDAś dla zleceń sprzedaŝy. Wybór typu transakcji wpływa na zakres papierów wyświetlanych na liście; OTP zaznaczenie tej opcji umoŝliwia złoŝenie zlecenia z odroczonym terminem płatności na instrumenty finansowe, na które DM PEKAO przyjmuje zlecenia nieopłacone w całości. (do korzystania z opcji konieczne jest podpisanie Aneksu określającego szczegółowe zasady płatności za transakcje); Wyszukaj papier umoŝliwia dokonanie wyboru konkretnego papieru; Blokada pod nazwa kredytu, pod który papier został zablokowany (informacja wyświetlana tylko dla zleceń sprzedaŝy papierów, które stanowią zabezpieczenie dla kredytu); Dostępna ilość ilość papierów, które Klient moŝe sprzedać; Cena zamknięcia ostatnia cena zamknięcia wybranego papieru wartościowego; Wartość zlecenia (bez prowizji) wartość zdefiniowanego zlecenia obliczona w oparciu o następujące reguły: jeŝeli podano limit ceny (LIM, STOP Limit): ilość * limit ceny * mnoŝnik, jeŝeli limit ceny nie jest podany (PCR, PCRO, PKC, STOP Loss): cena zamknięcia * ilość * mnoŝnik; Wartość nominalna wartość nominalna wybranej obligacji (opcja widoczna tylko na stronie kupna/sprzedaŝy obligacji); Odsetki wartość odsetek od wybranych obligacji (opcja widoczna tylko na stronie kupna/sprzedaŝy obligacji); Ilość naleŝy wskazać liczbę papierów wartościowych, na jaką ma być złoŝone zlecenie; Wszystkie zaznaczenie pola umoŝliwi sprzedaŝ wszystkich sztuk wskazanego instrumentu finansowego. Opcja jest aktywna wyłącznie dla zleceń sprzedaŝy; Typ zlecenia określa zasady, przy jakich ma być zrealizowane zlecenie; moŝliwe wartości: LIM - zlecenie z limitem ceny; limit ceny w przypadku zleceń kupna jest maksymalną ceną, po jakiej Klient zgadza się zakupić instrument, w przypadku zleceń sprzedaŝy ceną minimalną, po jakiej Klient zgadza się sprzedać instrument. PCR zlecenia maklerskie po cenie rynkowej mogą być przekazywane na rynek wyłącznie w fazie notowań ciągłych, z wyłączeniem okresów równowaŝeń rynku, (jeŝeli zlecenie zostanie złoŝone w innych fazach, będzie odrzucane przez system GPW). W chwili jego przyjęcia musi oczekiwać na realizację co najmniej jedno zlecenie przeciwstawne z limitem ceny. Zlecenie po cenie rynkowej podlega realizacji po cenie zgłoszonego wcześniej, a nie zrealizowanego najlepszego zlecenia przeciwstawnego, odpowiednio, sprzedaŝy lub kupna. Nie zrealizowana część zlecenia po cenie rynkowej staje się zleceniem z limitem ceny równym kursowi, po jakim została zrealizowana ostatnia transakcja. PCRO - Zlecenia maklerskie po cenie rynkowej na otwarcie mogą być przekazywane na rynek wyłącznie w fazie przyjmowania zleceń na otwarcie, na zamknięcie w systemie notowań ciągłych i w systemie kursu jednolitego oraz w okresach równowaŝeń rynku. Zlecenie maklerskie po cenie rynkowej na otwarcie podlega realizacji odpowiednio po kursie otwarcia, kursie zamknięcia, po kursie jednolitym w systemie kursu jednolitego lub po kursie określonym w wyniku równowaŝenia. Nie zrealizowana część zlecenia po cenie rynkowej na otwarcie staje się zleceniem z limitem ceny równym kursowi, po jakim została zrealizowana ostatnia transakcja. W przypadku obrotu prawami poboru i warrantami opcyjnymi zlecenia po cenie rynkowej na otwarcie (PCRO) nie są przyjmowane. 4 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
PKC - zlecenia maklerskie po kaŝdej cenie mogą być przekazywane na giełdę we wszystkich fazach w systemie notowań ciągłych oraz w systemie kursu jednolitego, za wyjątkiem fazy interwencji i fazy dogrywki. Zlecenia maklerskie po kaŝdej cenie złoŝone w trakcie przyjmowania zleceń na otwarcie, na zamknięcie, na notowania jednolite oraz w okresie równowaŝenia rynku podlegają realizacji odpowiednio po kursie otwarcia, zamknięcia, kursie jednolitym lub kursie określonym w wyniku równowaŝenia rynku. W przypadku zleceń składanych w fazie notowań ciągłych, za wyjątkiem okresów równowaŝeń, jeŝeli na realizację oczekuje co najmniej jedno zlecenie przeciwstawne z limitem ceny, zlecenie maklerskie po kaŝdej cenie podlega realizacji po cenie lub cenach zgłoszonych wcześniej, a nie zrealizowanych najlepszych zleceń przeciwstawnych - odpowiednio sprzedaŝy lub kupna. JeŜeli z chwilą składania zlecenia po kaŝdej cenie w fazie notowań ciągłych w arkuszu zleceń brak jest zleceń przeciwstawnych z limitem ceny zapewniających pełną realizację zlecenia po kaŝdej cenie, rozpoczyna się proces równowaŝenia rynku, a zlecenie po kaŝdej cenie traci waŝność. W przypadku obrotu prawami poboru i warrantami opcyjnymi zlecenia po kaŝdej cenie (PKC) nie są przyjmowane. STOP LIMIT - zlecenia maklerskie STOP LIMIT mogą być przekazywane na giełdę w systemie notowań ciągłych oraz w systemie kursu jednolitego, za wyjątkiem fazy interwencji i fazy dogrywki. Limit aktywacji w zleceniu musi być równy lub w przypadku zleceń kupna niŝszy a w przypadku zleceń sprzedaŝy wyŝszy od limitu zlecenia chyba, Ŝe zlecenie zawiera polecenie wykonania po kaŝdej cenie. Z chwilą wprowadzania zlecenia limit aktywacji musi być wyŝszy (w przypadku zleceń kupna) bądź niŝszy (w przypadku zleceń sprzedaŝy) od kursu ostatniej transakcji z danej sesji giełdowej, a w przypadku, gdy na danej sesji nie zawarto Ŝadnej transakcji - od kursu odniesienia. Aktywacja zleceń maklerskich z warunkiem limitu aktywacji następuje wyłącznie w trakcie określania kursu otwarcia, kursu zamknięcia, kursu jednolitego lub kursu określanego w wyniku równowaŝenia oraz w fazie notowań ciągłych. Zlecenie maklerskie z warunkiem limitu aktywacji podlega aktywacji z chwilą, gdy kurs otwarcia, kurs zamknięcia, kurs jednolity lub kurs określony w wyniku równowaŝenia albo kurs ostatniej transakcji w fazie notowań ciągłych - jest wyŝszy lub równy (w przypadku zleceń kupna) albo niŝszy lub równy (w przypadku zleceń sprzedaŝy) od limitu aktywacji. W fazie notowań ciągłych zlecenie maklerskie z warunkiem limitu aktywacji jest ujawniane z chwilą jego aktywacji. W fazie przed otwarciem (zamknięciem) oraz w trakcie równowaŝenia rynku zlecenia maklerskie z warunkiem limitu aktywacji są ujawniane pod warunkiem, Ŝe: kurs teoretyczny jest wyŝszy lub równy (w przypadku zleceń kupna) albo niŝszy lub równy (w przypadku zleceń sprzedaŝy) od limitu aktywacji, limit bądź wolumen tego zlecenia powodują zmianę wartości kursu teoretycznego, przy czym jeŝeli warunek ten zostanie spełniony w stosunku do więcej niŝ jednego zlecenia jednocześnie, ujawniane jest wyłącznie zlecenie o najwyŝszym priorytecie realizacji. O kolejności aktywacji zleceń maklerskich z warunkiem limitu aktywacji decyduje limit aktywacji zlecenia, a w przypadku zleceń z tym samym limitem aktywacji czas przyjęcia zlecenia na giełdę. O priorytecie realizacji uaktywnionych zleceń z warunkiem limitu aktywacji decyduje limit zlecenia lub polecenie wykonania zlecenia po kaŝdej cenie, a w przypadku zleceń z tym samym limitem ceny lub poleceniem wykonania zlecenia po kaŝdej cenie czas aktywacji zlecenia. Realizacja zleceń maklerskich z warunkiem limitu aktywacji po ich aktywacji następuje zgodnie z zasadami określonymi dla zleceń maklerskich bez limitu aktywacji. STOP LOSS - moŝe być złoŝone podczas wszystkich etapów notowań ciągłych i jednolitych, za wyjątkiem faz interwencji i dogrywki. Zlecenie musi zawierać limit aktywacji określony na zasadach opisanych w informacjach dotyczących zleceń STOP LIMIT. Limitem ceny dla zlecenia STOP LOSS jest PKC. 5 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Limit ceny limit ceny zlecenia; pole jest aktywne tylko dla zleceń z limitem ceny (LIM) i STOP LIMIT; Limit aktywacji limit aktywacji dla zleceń STOP limit i STOP loss; Wielkość minimalna zlecenie maklerskie z warunkiem minimalnej wielkości wykonania realizowane jest w całości lub częściowo, co najmniej w wielkości określonej w warunku. W przypadku, gdy układ zleceń w arkuszu zleceń nie pozwala na realizację zlecenia co najmniej w wielkości określonej w warunku, zlecenie traci waŝność. Nie zrealizowana część zlecenia maklerskiego z warunkiem minimalnej wielkości wykonania pozostaje w arkuszu zleceń jako zlecenie maklerskie bez warunku minimalnej wielkości wykonania. Zlecenia maklerskie z warunkiem minimalnej wielkości wykonania mogą być przekazywane na giełdę wyłącznie w fazie dogrywki oraz w fazie notowań ciągłych, z wyłączeniem okresów równowaŝeń rynku; Wielkość ujawniona warunek wielkości ujawnianej określa wolumen zlecenia ujawniany w arkuszu zleceń. Kolejna część zlecenia ujawniana jest po zrealizowaniu poprzednio ujawnionej części zlecenia. W przypadku zleceń z tym samym limitem ceny o priorytecie realizacji wielkości ujawnianej zlecenia decyduje czas ujawnienia wielkości ujawnianej zlecenia. Wielkość ujawniana zlecenia nie moŝe być mniejsza niŝ 100 jednostek transakcyjnych. Zlecenia maklerskie z warunkiem wielkości ujawnianej mogą być przekazywane na rynek we wszystkich fazach w systemie notowań ciągłych oraz w systemie kursu jednolitego, za wyjątkiem fazy interwencji; Wszystko albo nic opcja aktywna wyłącznie dla rynku BondSpot. Zlecenie z zaznaczoną opcją Wszystko albo nic będzie wykonane jednorazowo w całości albo zostanie anulowane; PokaŜ zlecenie na BondSpot umoŝliwia pokazanie lub nie zlecenie na rynku BondSpot; warunek jest dostępny wyłącznie dla rynku BondSpot i jest domyślnie zaznaczony; WaŜność zlecenia pole do określenia czasu i warunków waŝności zlecenia; moŝliwe Typy waŝności: Dzień zlecenie będzie waŝne do końca bieŝącej sesji giełdowej lub do momentu realizacji, wartość ta jest domyślnym typem waŝności; Do dnia zlecenie będzie waŝne do określonej daty, o ile nie zostanie wcześniej zrealizowane; Wykonaj i anuluj zlecenia maklerskie z oznaczeniem waŝności wykonaj i anuluj (waŝne do pierwszego wykonania) mogą być przekazywane na giełdę we wszystkich fazach w systemie notowań ciągłych oraz w systemie kursu jednolitego, za wyjątkiem fazy interwencji. Zlecenia takie waŝne są do momentu zawarcia pierwszej transakcji (lub pierwszych transakcji, jeŝeli zlecenie realizowane jest jednocześnie w kilku transakcjach), przy czym nie zrealizowana część zlecenia traci waŝność. Wykonaj lub anuluj zlecenia maklerskie z oznaczeniem waŝności wykonaj lub anuluj mogą być przekazywane na giełdę wyłącznie w fazie dogrywki oraz w fazie notowań ciągłych, z wyłączeniem okresów równowaŝeń rynku. Zlecenie maklerskie z oznaczeniem waŝności wykonaj lub anuluj realizowane jest w całości albo nie jest realizowane w ogóle. W przypadku, gdy układ zleceń w arkuszu zleceń nie pozwala na realizację zlecenia w całości, zlecenie traci waŝność. Zlecenia z oznaczeniem waŝności wykonaj lub anuluj i z warunkiem minimalnej wielkości wykonania jednocześnie, realizowane są jak zlecenia z oznaczeniem waŝności wykonaj lub anuluj; Od dnia bieŝąca data sesji giełdowej; Do dnia data ustawiana tylko dla zleceń z datą waŝności, do wskazanej daty, do której waŝne jest zlecenie. 6 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Sekcja Kalkulator umoŝliwia wykonanie obliczeń w dwóch trybach. W pierwszym trybie działania kalkulatora naleŝy wskazać liczbę papierów oraz cenę, po jakiej planuje się zakupić instrument. Dla typów zleceń: PCR, PCRO lub PKC system dokona obliczeń na podstawie ostatniego kursu zamknięcia. Po akceptacji danych przyciskiem <Oblicz> zostaną zaprezentowane następujące wartości: Wartość bez prowizji teoretyczna wartość zlecenia, bez uwzględnienia prowizji; Cena teoretyczna cena, po jakiej zrealizowane zostanie zlecenie; Prowizja wysokość prowizji dla określonych warunków zlecenia; Wartość z prowizją system poda sumę pól Wartość bez prowizji oraz Prowizja; Zaliczka kwota zaliczki w środkach pienięŝnych i/lub naleŝnościach, jaka zostanie zablokowana na rachunku inwestycyjnym. W drugim trybie działania kalkulatora istnieje moŝliwość wskazania wartości zlecenia z prowizją, jaka nie powinna zostać przekroczona, oraz podanie ceny (tylko dla typu zlecenia: LIM). Po akceptacji danych przyciskiem <Oblicz> zostaną zaprezentowane następujące wartości: Wartość bez prowizji teoretyczna wartość zlecenia, bez uwzględnienia prowizji; Cena teoretyczna cena, po jakiej zrealizowane zostanie zlecenie; Prowizja wysokość prowizji dla określonych warunków zlecenia; Zaliczka kwota zaliczki, jaka zostanie zablokowana na rachunku klienta; Ilość ilość walorów, jaką klient moŝe teoretycznie nabyć przy zadeklarowanej wartości. Wartości z kalkulatora moŝna bezpośrednio przenieść do formularza zlecenia wybierając przycisk <Przenieś dane do zlecenia> Po zdefiniowaniu, zlecenie moŝe zostać bezpośrednio przekazane na rynek, poprzez kliknięcie przycisku <Dalej>, lub dodane do koszyka zleceń, poprzez klikniecie <Dodaj do koszyka zleceń>. Sekcja Koszyk zleceń zawiera listę wszystkich zleceń, które zostały zdefiniowane i dodane do koszyka w celu ich późniejszego wysłania. Zlecenia dodawane do koszyka moŝna później wysłać na rynek, bądź usunąć. Na liście zleceń w koszyku prezentowane są następujące informacje: Transakcja typ transakcji (KUPNO dla zleceń kupna, SPRZEDAś dla zleceń sprzedaŝy); Nazwa nazwa instrumentu, dla którego zlecenie jest zdefiniowane; Rynek rynek na który ma zostac przekazane zlecenie; Ilość ilość instrumentów finansowych, których dotyczy zlecenie; Limit ceny limit ceny zlecenia; moŝliwe wartości: LIM - Limit ceny PCR Po Cenie Rynkowej, PCRO Po Cenie Rynkowej na Otwarcie, PKC Po KaŜdej Cenie. LimitAkt limit ceny aktywacji dla zleceń STOP limit i STOP loss; WUJ część składanego zlecenia, która ma być ujawniona w karnecie zleceń w danym czasie; WMIN liczba papierów wartościowych, poniŝej której inwestor nie zgadza się realizować zlecenia; WaŜność czas, w jakim zlecenie jest waŝne; moŝliwe wartości: Data (np.: 12/12/2008), Dzień, Wykonaj i anuluj, Wykonaj lub anuluj. 7 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
UŜycie opcji <Zapisz koszyk> spowoduje wyświetlenie dodatkowego wiersza pod tabelą z koszykiem zleceń, w którym moŝna wpisać nazwę koszyka indywidualnego, a następnie zapisać go za pomocą przycisku <Zatwierdź> (Rys. 2). Rys. 2 Zlecenia zapisanie koszyka na stronie zleceń Aby przekazać zlecenie bezpośrednio na rynek, naleŝy kliknąć przycisk <Dalej>, pojawi się strona z potwierdzeniem zlecenia (Rys. 3.), zawierająca wszystkie parametry zlecenia wprowadzone na poprzedniej stronie. W przypadku, jeśli w opcji Ustawienia Pekao24Makler zostało wyłączone potwierdzenie zleceń, zlecenie zostanie przekazane do wykonania na rynku bez wyświetlenia strony do potwierdzenia. Dyspozycję naleŝy potwierdzić przy uŝyciu aktualnie aktywnej metody autoryzacji i przycisku <Zatwierdź>. Rys. 3. Zlecenia ekran zatwierdzenia zlecenia 8 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Po wybraniu przycisku <Zatwierdź> pojawi się komunikat przyjęcia zlecenia do realizacji. Dodatkowo w nowym oknie otworzy się strona Zlecenia bieŝące. W ramach zleceń dodanych do koszyka moŝna przeprowadzić operacje dostępne po wyborze klawiszy funkcyjnych: Zapisz koszyk - koszyk zleceń zostanie dopisany do listy indywidualnych koszyków klienta; Usuń zaznaczone - usunięte zostaną zlecenia z koszyka zaznaczone przez uŝytkownika; Wyślij zaznaczone- wysłane zostaną zlecenia z koszyka zaznaczone przez uŝytkownika; Modyfikacja - po wyborze przycisku <Modyfikuj> znajdującej się po prawej stronie kaŝdego z wierszy zlecenia nastąpi przekierowanie do ekranu modyfikacji parametrów zlecenia. Zlecenia mogą być równieŝ wysyłane na rynek, za pomocą koszyka zleceń. Za pomocą pól znajdujących się po lewej stronie kaŝdego z wierszy reprezentujących zlecenie w koszyku. Po zaznaczeniu zleceń, które mają zostać wysłane na rynek, po kliknięciu przycisku <Wyślij zaznaczone>, nastąpi przekierowanie do strony z potwierdzeniem parametrów zleceń. Aby usunąć zlecenie z koszyka zleceń naleŝy zaznaczyć pole znajdujące się po lewej stronie kaŝdego ze zleceń w koszyku i kliknąć przycisk <Usuń zaznaczone>. Na ekranie pojawi się komunikat z pytaniem Czy na pewno chcesz usunąć z koszyka zaznaczone zlecenia?, naleŝy go potwierdzić klikając przycisk <Tak> lub wycofać się z powyŝszej operacji klikając <Anuluj>. JeŜeli przynajmniej jedno zlecenie w koszyku będzie zawierać błąd, nie będzie moŝliwości zatwierdzenia zlecenia (przycisk <Zatwierdź> nie będzie widoczny). W takim przypadku naleŝy wybrać przycisk <Anuluj>. Nastąpi automatyczne przekierowanie do strony definicji zlecenia, na której moŝna zmodyfikować parametry zlecenia naruszające warunek krytyczny. (Rys. 4.). 9 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Rys. 4. Zlecenia Strona do modyfikacji zleceń w koszyku Po zmodyfikowaniu parametrów zlecenia, naleŝy kliknąć przycisk <Modyfikuj>. Automatycznie wyświetlony zostanie komunikat potwierdzający modyfikację zlecenia, który naleŝy zatwierdzić przyciskiem <OK>. Strony słuŝące do potwierdzania złoŝenia zleceń z koszyka są identyczne jak strony/ekrany do potwierdzania złoŝenia pojedynczego zlecenia. 10 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Przy składaniu pojedynczych zleceń lub zleceń z koszyka po zatwierdzeniu złoŝenia zlecenia przyciskiem <Zatwierdź> nastąpi przekierowanie do strony zleceń bieŝących (Rys. 5). Rys. 5. Zlecenia bieŝące 11 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
2. Instrumenty pochodne Na stronie INSTRUMENTY POCHODNE moŝliwe jest złoŝenie zlecenia na: Kontrakty terminowe, Opcje, Jednostki indeksowe. Strona Instrumenty pochodne obejmuje cztery główne sekcje (Rys. 7.): Rachunek pienięŝny, Kupno/ SprzedaŜ papierów wartościowych, Kalkulator, Koszyk zleceń. Sekcja Kupno/SprzedaŜ papierów wartościowych dla instrumentów pochodnych umoŝliwia zdefiniowanie następujących parametrów zleceń: Typ instrumentu pochodnego wybranie z listy rozwijalnej typu instrumentów, na których będą realizowane transakcje; Z listy moŝna wybrać następujące typy papierów: Kontrakty terminowe, Opcje, Jednostki indeksowe. Domyślnie ustawionym typem instrumentu są Kontrakty terminowe; PokaŜ instrumenty z: RYNKU i PORTFELA; wybór wpływa na zawartość listy papierów (wszystkie instrumenty pochodne dostępne na rynku lub ograniczenie do instrumentów pochodnych z wybranego portfela Klienta); Typ transakcji naleŝy wskazać typ zlecenia, tj. wskazać KUPNO dla zleceń kupna, SPRZEDAś dla zleceń sprzedaŝy., Do Portfela opcja daje moŝliwość wyboru z listy rozwijalnej określonego portfela, na którym ma zostać zawarta transakcja; Pozostałe parametry zostały omówione w rozdziale 1. Sekcja Kalkulator dla instrumentów pochodnych wymaga podania liczby instrumentów, jaka ma być przedmiotem transakcji, oraz ich ceny (jeśli wybrany typ zlecenia to LIM). Po akceptacji danych przyciskiem <Oblicz> zostaną zaprezentowane następujące wartości: Wymagany depozyt wartość depozytu, która zostanie zablokowana na rachunku Klienta po wysłaniu zlecenia na rynek; Cena teoretyczna cena, po jakiej zrealizowana zostanie transakcja; Prowizja wartość prowizji dla podanych warunków zlecenia. 12 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Rys. 6. Zlecenia kupno/ sprzedaŝ instrumentów pochodnych 13 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
3. Inne Na stronie INNE moŝliwe jest złoŝenie zlecenia na: Certyfikaty inwestycyjne, Prawa poboru, Warranty. Strona Inne obejmuje pięć głównych sekcji (Rys. 8.): Rachunek pienięŝny, Kupno/ SprzedaŜ papierów wartościowych, Kalkulator, Zlecenia w koszyku. Sekcja Kupno/SprzedaŜ papierów wartościowych dla zakładki Inne umoŝliwia zdefiniowanie następujących parametrów zleceń: Typ papieru wybranie z listy rozwijalnej typu instrumentu, na których będą realizowane transakcje; Z listy moŝna wybrać następujące typy papierów: Certyfikaty Inwestycyjne, Prawa Poboru, Warranty; Pozostałe parametry zostały opisane w rozdziale 1. Sekcja Kalkulator dla papierów z zakładki Inne działa w analogiczny sposób jak kalkulator opisany w rozdziale 1. Obsługa Koszyka zleceń, jest analogiczna jak opisana w rozdziale 1. 14 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Rys. 7. Zlecenia strona kupna sprzedaŝy w sekcji Inne 15 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
4. Wykonanie jednostek indeksowych Na stronie WYKONANIE JEDNOSTEK INDEKSOWYCH moŝna złoŝyć dyspozycję wykonania jednostek indeksowych. Przedmiotem dyspozycji mogą być wyłącznie długie pozycje w jednostkach indeksowych. Strona WYKONANIE JEDNOSTEK INDEKSOWYCH obejmuje dwie główne sekcje: Rachunek pienięŝny, Wykonanie jednostek indeksowych. Sekcja Wykonanie jednostek indeksowych daje moŝliwość wyboru jednostek indeksowych, które Klient chce wykonać. Zawarte są tam następujące dane: Portfel wybór portfela z listy rozwijalnej; wskazanie portfela, z którego ma nastąpić wykonanie jednostek indeksowych; Nazwa papieru wybór nazwy papieru, na którym ma być wykonana dyspozycja; lista jest ograniczona do jednostek indeksowych zapisanych w danym portfelu, zawiera długie pozycje w jednostkach indeksowych, które moŝna wykonać; Ilość pole słuŝące do wprowadzenia liczby jednostek do wykonania; Wszystkie po zaznaczeniu opcji nastąpi wykonanie wszystkich posiadanych jednostek wskazanych w polu nazwa papieru; Dostępna ilość ilość jednostek indeksowych dostępnych do wykonania; Kurs zamknięcia ostatnia cena zamknięcia wybranych jednostek indeksowych. W celu wysłania zlecenia wykonania jednostek indeksowych naleŝy wypełnić wszystkie pola i wybrać przycisk <Dalej>, po czym nastąpi przekierowanie do strony potwierdzenia złoŝenia zlecenia. ZłoŜenie dyspozycji nie powoduje pomniejszenia salda dostępnych jednostek indeksowych widocznego w systemie. Saldo jednostek indeksowych zostaje pomniejszone po realizacji dyspozycji wykonania w KDPW. Rys. 8. Zlecenia Wykonania jednostek indeksowych 16 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
5. Zlecenia bieŝące Na stronie ZLECENIA BIEśĄCE prezentowane są szczegółowe informacje na temat złoŝonych zleceń. Strona ZLECENIA BIEśĄCE (Rys. 9.) obejmuje następujące sekcje: Zlecenia bieŝące, Lista transakcji, Podsumowanie zrealizowanych transakcji, Szczegóły transakcji. Rys. 9. Rachunek papierów - Zlecenia bieŝące W sekcji Zlecenia bieŝące. Prezentowane jest zestawienie wszystkich zleceń, aktywnych na bieŝącej sesji rynkowej, w tym podział na: zlecenia aktywne (jeszcze niewykonane), zlecenia anulowane (przez Klienta lub organizatora rynku) oraz zlecenia w trakcie modyfikacji. Do ograniczenia zakresu danych moŝna uŝyć filtrów umieszczonych w górnej części tabeli. 17 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Filtr Typ zleceń pozwala równieŝ filtrować zlecenia złoŝone Do Dyspozycji Maklera (DDM). Dostępne są następujące opcje wyboru: Standardowe i cząstkowe domyślny filtr prezentujący wszystkie zlecenia standardowe oraz zlecenia złoŝone przez maklera (cząstkowe) w ramach realizacji zleceń DDM; Standardowe tylko zlecenia standardowe; Cząstkowe tylko zlecenia cząstkowe składane w ramach zleceń DDM; Globalne globalne zlecenia DDM w zakresie, których maklerzy składają zlecenia cząstkowe. Filtr Typ papieru umoŝliwia ograniczenie listy do konkretnego typu papierów tj.: Akcje, Kontrakty terminowe, Obligacje, Prawa poboru, Opcje, Jednostki indeksowe, Certyfikaty inwestycyjne, SCD (strukturyzowane certyfikaty depozytowe) Warranty. Filtr Status pozwala na wybranie statusu zleceń, który ma zostać wyświetlony. Dostępne są następujące opcje: Wszystkie - lista obejmuje wszystkie zlecenia z bieŝącej sesji; Aktywne - na liście pozostaną jedynie zlecenia, które mają status: Niezweryfikowane w DM, Aktywne DM, Aktywne rynek, Częściowo zreal., W trakcie Anul., W trakcie modyf., Zmodyfikowane; Podlegające anulowaniu - lista obejmuje zlecenia o statusach: Nieznane, Wysłane, Niezweryf. DM, Aktywne DM, Aktywne rynek, w trakcie modyf., w trakcie anul., zmodyfikowane, częściowo zrealizowane, Odrzucone rynek; Odrzucone - lista obejmuje zlecenia ze statusem: Odrzucone DM, Odrzucone rynek, Wyeliminowane; Zamknięte - lista obejmuje zlecenia ze statusem: Anulowane, Zamknięte, Zrealizowane. Filtr Waluta umoŝliwia wybór zleceń w wybranej walucie. Lista walut jest zmienna w zaleŝności od walut, do których Klient ma dostęp na rachunku. W tabeli Zlecenia bieŝące prezentowane są następujące informacje dotyczące zleceń bieŝących: Szczegóły - przycisk umoŝliwiający wyświetlenie w sekcji Lista transakcji zestawienia transakcji wykonanych dla danego zlecenia; Papier - nazwę papieru wartościowego; Rynek - rynek, na który wysłano zlecenie np. GPW, IPO, SES (sesja specjalna, itp.); K/S - strona zlecenia: K (Kupno), S (SprzedaŜ); Ilość - liczbę papierów wartościowych w zleceniu; Zreal. - liczbę papierów, która została zrealizowana; Limit - limit ceny dla zleceń LIM i Stop limit, dla pozostałych zleceń wyświetlana jest nazwa zlecenia np. PKC; OTP - informację, czy zlecenie zostało złoŝone z odroczonym terminem płatności (T - Tak, N - Nie); LimAkt - limit aktywacji ceny dla zleceń STOP LIMIT i STOP loss; WUJ - wielkość ujawnioną, część zlecenia jaka moŝe zostać ujawniana w karnecie zleceń; 18 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
WMIN - liczbę papierów wartościowych, poniŝej której nie moŝe nastąpić realizacja zlecenia; WaŜność - czas trwania zlecenia, w tym: Data waŝności (data), Dzień, Wykonaj i anuluj, Wykonaj lub anuluj; Status - bieŝący status zlecenia, w tym: Wysyłanie - status wyświetlany, jeśli zlecenie jest w trakcie wysyłania, Niewysłane - status wyświetlany, jeśli zlecenie nie zostało wysłane, Nieznany - status wyświetlany, jeśli nie otrzymano potwierdzenia wysłania zlecenia, Wysłane - zlecenie, dla którego potwierdzono status wysłania, lecz nie jest jeszcze aktywne, Niezweryf. DM - zlecenie, które nie zostało jeszcze zweryfikowane przez dom maklerski i nie jest jeszcze zleceniem aktywnym, Aktywne DM - zlecenie pozytywnie zweryfikowane przez dom maklerski, ale brakuje jeszcze potwierdzenia przekazania na rynek, Aktywne rynek - zlecenie, które zostało juŝ przekazane na rynek, Częściowo zreal. - aktywne zlecenie, które jest juŝ częściowo zrealizowane, Odrzucone DM - zlecenie, które zostało odrzucone przez dom maklerski przed wysłaniem na rynek ze względu na nieprawidłowo określone warunki zlecenia, Odrzucone rynek - zlecenie, które zostało odrzucone ze względu na warunki uniemoŝliwiające przekazanie zlecenia do wykonania, Wyeliminowane - zlecenie straciło waŝność ze względu na określone warunki (opcja dotyczy np. zlecenia z warunkiem Wykonaj lub anuluj, które w momencie przekazania na rynek nie mogło być zrealizowane w całości), W trakcie anul. - zlecenie, dla którego wysłano dyspozycję anulowania, ale jeszcze nie ma potwierdzenia usunięcia z karnetu zleceń, Anulowane - zlecenie, które zostało pomyślnie anulowane, W trakcie modyf. - zlecenie, dla którego wysłano dyspozycję modyfikacji, ale nie ma jeszcze potwierdzenia, czy modyfikacja się powiodła, Zmodyfikowane - zlecenie, które zostało zmodyfikowane na giełdzie, Zamknięte - zlecenie, którego waŝność wygasła, Zrealizowane - zlecenie w pełni zrealizowane. Dodatkowo po prawej stronie wierszy zleceń podlegających anulowaniu dostępny jest przycisk <Anuluj> umoŝliwiający anulowanie złoŝonych zleceń; po wyborze przycisku nastąpi przekierowanie do strony z parametrami dotyczącymi anulowanego zlecenia. Sekcja Lista transakcji prezentuje informacje dotyczące transakcji wykonanych w ramach zlecenia bieŝącego odznaczonego w tabeli Zlecenia bieŝące w podziale na: Podsumowanie zrealizowanych transakcji, w tym: Data zlecenia data złoŝenia zlecenia, Nr Zlecenia nr identyfikacyjny zlecenia, Papier nazwa papieru wartościowego, Kredyt wskazanie źródła finansowania zlecenia (nazwa kredytu, IPO, Sesja specjalna), K/S typ transakcji (kupno, sprzedaŝ), Zreal./Ilość ilość zrealizowana w stosunku do całkowitej ilości papierów we wszystkich transakcjach wykonanych w ramach zlecenia, Średnia cena średnia cena papieru wartościowego oparta na wszystkich transakcjach wykonanych w ramach zlecenia, Proc. prow. procent prowizji jaki został policzony dla wybranego zlecenia, Prowizja prowizja pobrana dla danego zlecenia, 19 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Wartość z prow. całkowita wartość wszystkich transakcji wykonanych w ramach danego zlecenia z uwzględnieniem prowizji, Waluta waluta, w której prezentowane są wartości. Szczegóły transakcji, w tym: Papier nazwa papieru wartościowego, K/S typ transakcji (kupno, sprzedaŝ), Ilość liczba zakupionych/sprzedanych papierów wartościowych w danej transakcji w ramach zlecenia, Cena cena papieru wartościowego w danej transakcji wykonanej w ramach zlecenia, Prowizja prowizja pobrana za wykonanie danego zlecenia, Wartość wartość transakcji wykonanej w ramach zlecenia z uwzględnieniem pobranej prowizji, Waluta waluta, w której podawane są wszystkie kwoty. 20 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
5.1. Anulowanie zlecenia bieŝącego Na stronie Potwierdzenie anulowanie zlecenia moŝna dokonać anulowania zlecenia. Strona ta dostępna jest po kliknięciu przycisku <Anuluj>, znajdującego się po prawej stronie zlecenia, które ma zostać anulowane w tabeli Zlecenia bieŝące (Rys. 9.). Po wykonaniu tej operacji nastąpi automatyczne przekierowanie do strony Potwierdzenie anulowania zlecenia (Rys. 10.). Rys. 10. Usuwanie zlecenia - szczegóły usuwanego zlecenia. Aby zatwierdzić dyspozycję anulowania naleŝy wybrać przycisk <Zatwierdź> (Rys.10.). W górnej części ekranu pojawi się komunikat o przyjęciu dyspozycji. Status zlecenia, powinien zmienić się na: W trakcie anul., następnie na Anulowane. 21 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
6. Koszyki zleceń Strona KOSZYKI ZLECEŃ umoŝliwia wysyłanie zleceń umieszczonych w predefiniowanych koszykach zleceń, które zostały przygotowane przez Dom Maklerski Pekao oraz zarządzania koszykami zleceń zdefiniowanymi przez Klienta. Strona zawiera dwie główne sekcje (Rys. 11.): Indywidualne koszyki zleceń klienta, Szablony koszyków. Rys. 11. Zlecenia strona główna koszyków zleceń Aby zdefiniować nowy koszyk naleŝy wybrać link <Dodaj nowy koszyk>. Nastąpi przekierowanie na stronę umoŝliwiającą zdefiniowanie własnego koszyka zleceń. (Rys. 12.) 22 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Rys. 12. Definiowanie koszyka zleceń Definiując nowy koszyk, w polu Nazwa indywidualnego koszyka, naleŝy podać ustaloną przez siebie nazwę. Następnie naleŝy wybrać kolejno instrumenty, które maja się znaleźć w koszyku, kaŝdorazowo zatwierdzając wybór przyciskiem <Dodaj do koszyka>. Po dodaniu instrumentów moŝna zdefiniować pozostałe parametry zleceń takie jak: Kupno/SprzedaŜ, OTP, Ilość ilość papierów wartościowych, których dotyczy zlecenie; Typ zlecenia limit ceny zlecenia; moŝliwe wartości: LIM - Limit ceny (np.: 100,00), PCR Po Cenie Rynkowej, PCRO Po Cenie Rynkowej na Otwarcie, PKC Po KaŜdej Cenie LimitAkt limit ceny aktywacji dla zleceń STOP limit i STOP loss; WUJ część składanego zlecenia, która ma być ujawniona w karnecie zleceń w danym czasie; WMIN liczba papierów wartościowych, poniŝej której inwestor nie zgadza się realizować zlecenia; WaŜność czas, w jakim zlecenie jest waŝne; moŝliwe wartości: Data (np.: 12/12/2010), Dzień, Wykonaj i anuluj, Wykonaj lub anuluj. 23 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Dla zleceń dodanych do koszyka dostępne będą następujące operacje: Anuluj opcja pozwala na anulowanie definiowanego koszyka. Usuń usuwa z koszyka zaznaczone zlecenia; Zapisz opcja pozwala na zapisanie koszyka do listy indywidualnych koszyków klienta; Wyślij wysłane zostaną zlecenia, które zaznaczył uŝytkownik; UŜycie opcji <Zapisz> spowoduje zapisanie zdefiniowanego koszyka. Strona Szablony koszyków zawiera listę predefiniowanych koszyków zleceń. (Rys. 11.). Dla kaŝdego z nich podana jest nazwa i ilość zleceń, jaką zawiera. Wybranie koszyka z listy odbywa się poprzez wybranie jednego z przycisków: <PokaŜ> lub <Wyślij>. Wciśnięcie przycisku <Wyślij> spowoduje automatyczne przekierowanie na stronę ze szczegółami zleceń, znajdującymi się w koszyku. Wysłanie wielokrotności zaproponowanego koszyka jest moŝliwe poprzez wprowadzenie, przed wysłaniem, w pole MnoŜnik ilości, o jaką ma zostać zwielokrotniona wartość koszyka. MoŜna takŝe zmienić Typ zlecenia dla wszystkich zleceń w koszyku za pomocą pola Typ zlecenia na górnym pasku sekcji Szablon koszyka zleceń. MoŜna takŝe zmienić datę waŝności dla wszystkich zleceń. W celu wykonania globalnej zmiany dat naleŝy wpisać datę w pola znajdujące się na górnym pasku sekcji Szablon koszyka zleceń. W celu wysłania zleceń z koszyka naleŝy zaznaczyć wybrane zlecenia, a następnie nacisnąć przycisk <Wyślij>. Nastąpi automatyczne przekierowanie do strony, która jest taka sama jak ta, wyświetlana w przypadku wysyłania zleceń z koszyka w sekcji Akcje/Obligacje. 24 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
7. Historia zleceń Na stronie HISTORIA ZLECEŃ moŝna dokonać podglądu historii zleceń. Strona HISTORIA ZLECEŃ (Rys. 13.) obejmuje dwie główne sekcje: Wyszukiwanie zleceń, Lista zleceń dla wybranego rachunku. W sekcji Wyszukiwanie zleceń moŝna dokonać wyboru zakresu danych do listy zleceń poprzez określenie następujących parametrów: Okres wyszukiwania wpisanie zakresu dat w pola Od: i Do: Typ papieru lista pozwala ograniczyć wyszukanie do konkretnego typu papieru, Status zlecenia wyboru zleceń: niezrealizowanych, zrealizowanych, zrealizowanych w całości, Waluta ograniczenie wyników wyboru jedynie do wybranej waluty. Po określeniu parametrów wyszukiwania naleŝy kliknąć przycisk <Szukaj>. W sekcji Lista zleceń dla wybranego rachunku zawarte są następujące dane: Nr zlecenia, Data i czas, Nazwa, K/S, Rynek, Ilość, Zrealizowano, Cena, Prowizja, Wartość, Waluta. W zakresie Listy zleceń dla wybranego rachunku dostępny jest filtr: Wszystkie Kupno SprzedaŜ Aby zobaczyć listę transakcji wykonanych w ramach konkretnego zlecenia, naleŝy przy wybranym zleceniu wcisnąć przycisk < >.Wyświetlona zostanie lista transakcji dla danego zlecenia. Aby wydrukować Historię zleceń naleŝy kliknąć przycisk <Pobierz PDF>. Pojawi się okno z linkiem do dokumentu w formacie PDF. 25 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl
Rys. 13. Rachunek papierów - Historia zleceń 26 26 800 105 800 800 105 800, (22) 591 22 00 801 301 601, (22) 591 26 01 dm@pekao.com.pl www.dm.pekao24.pl