CP12 - Procedura korporacyjna - Ustalenie czasu trwania auditu

Transkrypt

1 CP12 - Procedura korporacyjna - Ustalenie czasu trwania auditu Procedura obowiązuje wszystkie biura DQS i dotyczy ustalania czasu trwania auditu systemów zarządzania. Obowiązuje ona dla wymagań ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, ISO/TS 16949, PN-N 18001, EMAS i opiera się o odpowiednie wymagania ISO/IEC :2015, IAF MD 05:2015, IAF MD11:2013 jak również wymagania ISO/TS wydanie 4. Prawidłowe ustalenie czasu trwania auditu z uwzględnieniem specyfiki klientów jest integralną częścią oceny wniosku przez każde biuro DQS. Dla każdego auditu należy wypełnić CF149_Uzasadnienie czasu trwania auditu" i należy stosować te zasady dla odpowiednich kalkulacji. W przypadku pytań należy kontaktować się z CMS Corporate Manager, DQS Holding. A. Metoda obliczeń 1. Jako punkt wyjścia, stosuje się efektywną liczbę personelu (w razie potrzeby skorygowanie jej z uwzględnieniem pracy powtarzalnej, zatrudnienia pracowników w niepełnym wymiarze godzin w przeliczeniu na pełne etaty, tymczasowych pracowników, itd.). 2. W oparciu o efektowaną liczbę pracowników muszą być pobrane odpowiednie wartości czasu trwania auditu z odpowiednich tabel (patrz B1) stanowią one punkt wyjścia do określenia czasu trwania auditu. 3. Czas trwania auditu powinien zostać następnie skorygowany zgodnie z mającymi zastosowanie dla danego klienta istotnymi czynnikami, każdy czynnik może zwiększać lub zmniejszać czas trwania auditu (patrz B3). Dla auditów systemów zarządzania jakością należy wziąć pod uwagę kategorię ryzyka jako jeden z głównych czynników w ustaleniu czasu trwania auditu (zwiększeniu lub zmniejszeniu). Dla auditów systemu zarządzania środkowego oraz bezpieczeństwa i higieny pracy złożoność jest uwzględniona zgodnie z odpowiednimi tabelami czasu trwania auditów i nie może być traktowane jako dodatkowy czynnik. Łączna redukcja czasu trwania auditu systemu zarządzania po zastosowaniu współczynników korygujących nie może wynosić więcej niż 30 wartości określonych w odpowiednich tabelach. 4. Inne korekty (zmniejszenie o ponad 20 w pełni zintegrowanego audit, przeprowadzone przez auditorów z dopuszczeniem do wszystkich auditowanych norm i z dopuszczeniem do auditowanej branży oraz w pełni zintegrowanego systemu zarządzania) jest możliwe do zastosowania dla auditów połączonych i zintegrowanych (patrz B4). Redukcję tę można stosować zgodnie opisem w A3. 5. Kalkulacja czasu trwania auditu na miejscu w lokalizacji klienta obejmuje również czas, nie na miejscu na: planowanie auditu, ocenę auditu, komunikację z pracownikami klienta i sporządzenie sprawozdania. Czas trwania auditu na miejscu powinien obejmować zazwyczaj nie mniej niż 80 wyliczonego nakładu czasu na audit (dla auditów ISO/TS czas trwania auditu obejmuje wyłącznie czas na miejscu). Zgodnie z zasadą, cały czas trwania auditu powinien zostać zafakturowany klientowi. Każde biuro DQS ma prawo stosować indywidualną metodę rozliczeń auditów nie na miejscu (np. raportu z auditu, dodatkowy czas na miejscu na tworzenia raportów, oddzielne planowanie lub opłata rejestracyjna powinny być ujęte w kosztorysie ) B. Wyjaśnienia: 1. Ustalenie efektywnej liczby personelu Na efektywną liczbę personelu składa się cały personel zaangażowany w zakres certyfikacji, w tym personel pracujący na każdej zmianie. W liczbie tej powinien być również uwzględniony personel niepracujący na stałe (np. podwykonawcy) oraz personel pracujący na część etatu, o ile został ujęty w zakresie certyfikacji (IAF MD 05:2015). Również personel wykonujący pracę na rzecz centrali, wykonujący pracę w wynajętych obiektach np. magazynach, uzdatnianie wody,.liczbę całego personelu należy podać w CF149 w Całkowita liczba pracowników. Tylko dla ISO / TS16949: Średnia liczba dziennych pracowników z ostatnich sześciu miesięcy, musi być wzięta pod uwagę i efektywna liczba pracowników obejmuje liczby odpowiedniego personelu w działaniach pomocniczych (remote or on site nie na miejscu lub na miejscu), gdy są przypisane do miejsca produkcyjnego. W przypadku gdy CP12_Ustalenie czasu trwania auditu ( ) Wydanie 10/ / 8

2 personel jest dedykowany tylko części zakładu motoryzacyjnego, liczba pracowników tej części może być wykorzystana do określenia czasu trwania auditu, pod warunkiem, że są spełnione wymagania Rules ISO / TS16949 rozdziale 5.2 h. W szczególnych przypadkach, "efektowana liczba personelu" może być wykorzystana do kalkulacji wstępnej, jednak później (na dzień auditu) powinna być uaktualniona. Decyzja o takim postępowaniu powinna zapaść na poziomie wypełniania CF149 i muszą być zatwierdzone na poziomie kierownictwa. Takie postępowanie nie jest dopuszczalne w ISO/TS Następujące korekty są dopuszczalne (nie dotyczy ISO/TS 16949): 1.1 Personel zatrudniony w niepełnym wymiarze czasu pracy i personel, który jest tylko częściowo zaangażowany w zadania w zakresie certyfikacji może obniżać, zwiększać lub stanowić równoważną liczbę pracowników zatrudnionych w pełnym wymiarze czasu pracy (np. 10 pracowników zatrudnionych w niepełnym wymiarze czasu pracy, którzy pracują po 4 godziny dziennie odpowiadają 5 pracownikom w pełnym wymiarze czasu). 1.2 Działania powtarzalne, personel wykonujący proste, powtarzające się zadania, personel pracujący na co najmniej dwóch zmianach lub prace tymczasowe, pracownicy niewykwalifikowani. W szczególnych przypadkach, zmniejszenie liczby pracowników jest dozwolone gdy: duża część personelu wykonuje określone czynności, które są uważane za powtarzalne (np. personel sprzątający i pracownicy ochrony, transportu, sprzedaży, central telefonicznych, itp.), pracownicy którzy wykonują powtarzane proste zadania na więcej niż jednej zmianie roboczej lub niewykwalifikowany personel tymczasowy zatrudniony w dużych ilościach, aby zastąpić procesy zautomatyzowane. W przypadku pracowników wykonujących powtarzalne czynności należy wziąć do obliczeń: 100 pracowników pierwszej zmiany, 50 z drugiej zmiany i 25 z trzeciej zmiany. Wszystkie przypadki tego rodzaju wymagają szczególnego uzasadnienia z uwzględnieniem ryzyka. Niedopuszczalne jest, wykorzystanie takiej sytuacji, jako uzasadnienie do dalszej redukcji. 2. Tabele do obliczania nakładu czasu auditu Tabele do obliczania czasu trwania auditu (CF140, CF141, CF142 i tabela 5.2 z Wymagania ISO/TS 16949) wskazują średni czas trwania auditów certyfikacyjnych systemów zarządzania (dla auditów początkowych, nadzoru i ponownej certyfikacji) podane w osobodniach (dniach auditowych). Czas trwania auditu normalnie wynosi osiem godzin; czas podróży (do lub z lokalizacji) i przerwy nie są wliczone w czas trwania auditu systemu zarządzania na miejscu. W fazie planowania auditu nie jest dopuszczalne wydłużanie dnia auditu w celu skrócenia dni auditu. Do czasu auditu nie wlicza się udziału w auditach auditorów uczących się, obserwatorów lub ekspertów zapewniających wiedzę branżową. W szczególnych przypadkach (nie dla ISO/TS 16949) mogą być wykorzystane alternatywne techniki auditu np. video, telekonferencje i/lub elektroniczne metody oceny procesów klienta. Takie aktywności muszą być uwzględnione w planie auditu i wyraźnie opisane i nie mogą obejmować więcej niż 30 czasu trwania auditu na miejscu. Do zbadania skutecznego wdrożenia systemu zarządzania, co najmniej jedna zmiana robocza musi zostać zbadana. W sprawozdaniu należy podać powód dlaczego pozostałe zmiany robocze nie zostały zbadane (dla BS OHSAS 18001, PN-N i ISO / TS audit musi obejmować wszystkie zmiany robocze). Aby zapewnić skuteczność auditów, należy zapewnić odpowiedni skład i wielkości zespołu auditowego (np. pół dnia auditowego przez 2 auditorów daje mniejszą skuteczność auditu niż 1 dzień auditowy wykonany przez jednego auditora). Jeżeli w obliczeniu nakładu czasu na audit uzyskujemy wynik po przecinku należy go zaokrąglić do 0,5 dnia w górę (stosujemy zasady zaokrągleń jak w ISO/TS 16949). 3. Czynniki korygowania nakładu czasu 3.1 Kategorie złożoności (dla EMS i BHP) Dla EMS i OHSAS/BHP nakład czasu na audit uwzględnia złożoność środowiskową i bezpieczeństwa CP12_Ustalenie czasu trwania auditu ( ) Wydanie 10/ / 8

3 i higien pracy, należy do dokumentowania zastosować CF145, zawierające stopnie złożoności: ograniczony, niski, średni lub wysoki. W niektórych przypadkach, klient z danej branży może nie pasować do kategorii złożoności branżowych. Na przykład, chociaż wiele firm w branży chemicznej powinny być klasyfikowane jako "wysoka złożoność", organizacji, która ma tylko mieszanie bez reakcji chemicznej lub emisji i / lub spółki handlowe, mogą być klasyfikowane jako "średnia" lub "niska złożoności". Takie przypadki muszą być udokumentowane odpowiednim uzasadnieniem w CF149, a obliczenia nakładu czasu zwalniane na poziomie Kierownictwa. Tabele nie uwzględniają kategorii specjalnych. Dla takich auditów systemów zarządzania należy indywidualnie uzasadnić czas trwania auditu. 3.2 Kategorie ryzyka (dla QMS nie dla ISO/TS 16949) Branżowe kategorie ryzyka organizacji klienta, w zależności od ryzyka wystąpienie uszkodzenia produktu lub błędów usługi, należy zawsze uwzględnić przy obliczaniu czasu trwania auditu. Trzy kategorie zostały określone (patrz CF145 do przyporządkowania klienta): Ryzyko wysokie: gdy awaria produktu lub usługi może skutkować katastrofą gospodarki lub stanowi zagrożenie dla życia. Ryzyko średnie: jeśli awaria produktu lub usługi może spowodować obrażenia lub choroby. Ryzyko niskie: jeśli awaria produktu lub usługi, prawdopodobnie nie spowoduje urazu lub choroby. Działania wysokiego ryzyka (np. przemysł nuklearny, medyczny, farmaceutyczny, spożywczy i prace budowlane) wymagają większego nakładu czasu na audit, aby wykonać skuteczną ocenę, natomiast działania niskiego ryzyka wymagają mniej czasu. Obowiązujące kategorie ryzyka należy uznać za jeden z głównych czynników korygowania czasu trwania auditu (zwiększenia lub zmniejszenia) czasu trwania auditu. Czas auditu dla klienta w kategorii wysokiego ryzyka powinien podwyższać czas auditu o około 5-15, natomiast w kategoriach niskiego ryzyka, zmniejszać o W przeciwieństwie do EMS i OHSAS/BHP, kategoria ryzyka dla QMS musi być uzasadniona, powinna być ustalana indywidualnie jako dodatkowy czynnik obliczeń, jako jeden z czynników wpływających na wzrost lub spadek czasu auditu. Przygotowanie oferty dla nowego klienta: stosujmy zasadę bez podnoszenia i obniżania kategorii ryzyka, w trakcie auditu na miejscu na wniosek auditora może być podniesione lub obniżone ryzyko. W takiej sytuacji zostaną wprowadzone zmiany w naszej ofercie. Kategorie ryzyka nie są ostateczne; są to jedynie przykłady, które mogą być użyte przy określaniu kategorii ryzyka dla auditów; powinny być ustalane indywidualnie i dostosowane do specyfiki klienta. Jeżeli osoba, przygotowująca kalkulacje nie uzyskała kompletnych informacji od klienta powinna zwrócić się do niego o uzupełnienie informacji i jeżeli nie posiada pełnych kompetencji w zakresie branży klienta powinna zasięgną opinii u osoby kompetentnej (menadżera produktu, auditora z dopuszczeniem do branży). Takie przypadki muszą być udokumentowane odpowiednim uzasadnieniem w CF149, a obliczenia zostaną zatwierdzone przez kierownictwo Czynniki korygowania czasu trwania auditu Czynniki zwiększające / Erhöhungsfaktoren Kategoria obarczona wysokim ryzykiem (tylko QMS) /Hohe Risikokategorie (nur QMS) (jakie ryzyka?) Dużo złożonych procesów / Hohe Komplexität der Prozesse (jakie procesy?) 10 Outsourcing funkcji procesów/ Ausgelagerte Funktionen und Prozesse (jakie funkie, procesy, gdzie?) 10 Udział tłumacza w czasie auditu Übersetzer erforderlich (język tłumacza, dla wszystkich auditorów?) Duża ilość niezgodności w przeszłości/ Viele Abweichungen in der Vergangenheit (podać ile, jakich, kiedy?) QM 10 EM OH TS Czynniki zmniejszające / Reduzierungsfaktoren Niskie ryzyko (only QMS) / Niedrige Risikokategorie (nur QMS) (komentarz) Identyczne działania o niskiej złożoności na każdej zmianie dent. Aktivit. geringer Komplexität in allen Schichten (podać jakie?) Dużo podobnych, powtarzalnych, prostych czynności / Viele ähnliche, wiederholende, einfache Aktivitäten (podać jakie?) Wysoki poziom automatyzacji/ Hoher Grad der Automatisierung (podać poziom) Dojrzały SZ z niedużą ilością niezgodności w przeszłości)/reifes MS mit wenigen vorherigen Abweichungen QM 10 EM OH TS CP12_Ustalenie czasu trwania auditu ( ) Wydanie 10/ / 8

4 Skomplikowana logistyka / Audity w lokalizacjach tymczasowych) / Rozległa lokalizacja w stosunku do ilości pracowników Komplizierte Logistik / Besuch temporärer Standorte / Sehr großer Standort für Anzahl MA (podać ilość i gdzie się znajdują lokalizacje?) Większa wrażliwość narażonego środowiska w odniesieniu do zainteresowanych stron (tylko EMS) / Hohe Sensitivität umgebender Umwelt und von Ansichten interessierter Parteien (nur UMS) (podać jakie, dla kogo?) Dodatkowe, nadzwyczajne aspekty środowiskowe lub uwarunkowania wymagane prawne (EMS) lub obszar uregulowany prawnie (QMS)/ Indirekte, zusätzlich oder ungewöhnliche Umweltaspekte oder gesetzl. Anforderungen (UMS) oder hoher Regulierungsgrad (QMS) (podać aspekty i wymagania prawne) Wysokie ryzyko wypadków środowiskowych (tylko dla EMS, BHP) / Erhöhtes Risiko von Unfällen und Auswirkungen (nur UMS, OHS) (podać ryzyka) 10 W zakresie reedukacji czasu trwania auditu maksymalna możliwa redukcja to 30 (IAF MD 5:2015) oraz 20 (IAF MD 11:2013). Z ustalonego nakładu czasu można przeznaczyć 20 na (IAF MD 5:2015, wymagania 2.1.1): poświęcony na planowanie, przegląd dokumentacji, komunikowanie się z personelem klienta i napisanie raportu. 3.3 Inne czynniki korygowania czasu trwania auditu Inne (np. ryzyka branżowe)/ Andere (z.b. branchenspezifische Risiken. (podać ryzyka) 10 (komentarz?) Bardzo mały oddział w stosunku do liczby pracowników / Sehr kleiner Standort im Verhältnis zur Anzahl MA (komentarz?) Brak odpowiedzialności za projektowanie (QMS) Keine Entwicklungsverantwortung (QMS) / (kto odpowiada?) Wcześniejsza znajomość SZ klienta lub klient z doświadczeniem certyfikacyjnym / Vorkenntnis über das Mgmt.-System oder Kunde mit Zertifizierungserfahrung (od kiedy certyfikowany w DQS lub w innej, jakiej CB?) Duża ilość pracowników pracujących poza lokalizacją / Hohe Anzahl von nicht-vor-ort MA (ilu, gdzie pracuje?) Schemat korporacyjny (tylko TS) / Konzernschema (nur TS) Ref.no. / AZ: (podać numer centrali) Dodatkowo do złożoności (dla EMS i OHSAS/BHP) i ryzyka dla QMS, czas trwania auditu może uwzględniać również inne czynniki wpływające na czas trwania auditu u klienta. Każdy czynnik może podwyższać lub obniżać czas trwania auditu. Najczęściej występujące czynniki podwyższające i obniżające czas trwania auditu podane są w CF149. Należy zawsze w dodatkowych wyjaśnieniach udokumentować zastosowane czynniki. Czynnik korygowania może być tyko jeden raz wykorzystany do danej kalkulacji u jednego klienta ISO/TS16949: Możliwe są wyłącznie podane poniżej redukcje: Organizacja nie ponosi odpowiedzialności za projektowanie: 15 Zastosowanie schematu korporacyjnego: Przejście z VDA 6.1, ISO 9001 Przejście z Konformitätsbestätigung 2 do 9 zakładów produkcyjnych do 19 zakładów produkcyjnych 20 lub więcej zakładów produkcyjnych patrz ISO/TS-Rules, 5.4 b, c patrz ISO/TS-Rules, 5.4 g Przez połącznie różnych redukcji możliwe jest obniżenie czasu trwania auditu o 50. CP12_Ustalenie czasu trwania auditu ( ) Wydanie 10/ / 8

5 4. Audit zintegrowany / kombi system zarządzania Dalsze korekty czasu trwania auditu są możliwe dla zintegrowanych/kombi auditów systemów zarządzania. W takich przypadkach możliwe jest zastosowanie redukcji dla każdej normy po 20 z uwzględnieniem możliwych czynników redukcji. Redukcje te są uzależnione od stopnia integracji systemu oraz zdolności do wykonywania zintegrowanych/kombi auditów. Przykłady: Zintegrowanie systemu Zakres zintegrowania (patrz tabela dane podstawowe) a W pełni w pełni zintegrowany system zarządzania - zintegrowana dokumentacja, audity, strategia, zakres odpowiedzialności i mechanizmy doskonalenia = 100 Zespół auditów kompetencje Możliwa redukcja Dopuszczenie do standardów Zapewnienie zakresu (branży) wszyscy zakres (branżę) auditorzy są pokrywa co dopuszczani do najmniej jeden wszystkich auditor do standardów standardu 20 = 100 b W dużej części w dużej części zintegrowany system zarządzania - zintegrowanie dokumentacji, audity, strategia, zakres odpowiedzialności i mechanizmy doskonalenia wszyscy auditorzy są dopuszczani do wszystkich standardów zakres (branżę) pokrywa co najmniej jeden auditor do standardu 15 = 75 c Częściowo częściowo zintegrowany system zarządzania - zintegrowana dokumentacja, audity, strategia, zakres odpowiedzialności i mechanizmy doskonalenia = 50 częściowo zintegrowany zespół auditorów niewszyscy auditorzy są dopuszczani do wszystkich standardów = 100 zakres (branżę) pokrywa co najmniej jeden auditor do standardu 10 = 50 d Nie zintegrowany system zarządzania nie jest zintegrowany, jednak niektóre aspekty auditu są wspólnie auditowane lub wspólnie przeprowadzone (np. spotkanie otwierające i zamykające, przegląd zarządzania) = 5 częściowo zintegrowany zespół auditorów niewszyscy auditorzy są dopuszczani do wszystkich standardów = 5 zakres (branżę) pokrywa co najmniej jeden auditor do standardu 5 Podano powyżej jedynie przykłady; tylko specyficzne dla danego klienta czynniki mogą prowadzić do redukcji do 20. ISO/TS16949: Redukcje dla zintegrowanych / kombi auditów systemów zarządzania nie mogą być stosowane dla ISO / TS Jeżeli ISO / TS16949 jest auditowane wraz z innymi normami, musi być zastosowana pełny nakład czasu na audit ISO / TS Redukcje są dozwolone tylko w przypadku innych standardów. CP12_Ustalenie czasu trwania auditu ( ) Wydanie 10/ / 8

6 Załącznik A Przykład kalkulacji 1: Zintegrowany QMS (niskie ryzyko) + EMS (niska złożoność): Przedsiębiorstwo zatrudnia 150 pracowników, z czego 20 w niepełnym wymiarze czasu pracy, po 4 godziny/dziennie i 120 pracowników w systemie dwuzmianowym. Praca w systemie zmianowym jest podobna i powtarzalna Przedsiębiorstwo jednolokalizacyjne, bez odpowiedzialności za projektowanie (projekty są dostarczane przez 3 głównych klientów) Zakres: Wytwarzanie wyrobów z tworzyw sztucznych = EMS : złożoność niska Przedsiębiorstwo mieści się w dzielnicy mieszkalnej, obowiązują dodatkowe przepisy dotyczące emisji. Certyfikacja początkowa ISO 9001 i ISO 14001; nowy klient DQS. Nie ma szczególnego ryzyka jakości Oba standardy są w dużej części zintegrowane (te same procesy, jedna osoba odpowiedzialna za oba systemy zarządzania, jeden przegląd zarządzania) Przedsiębiorstwo znajduje się w Holandii Dostępni są niemieccy auditorzy ze znajomością obowiązujących w Holandii wymogów prawnych, oraz z dopuszczeniem do zakresu certyfikacji (IAF / EA 14) nie znają jednak języka holenderskiego,; firma zapewnia tłumaczy 1. Ustalenia dotyczące efektywnej ilości zatrudnionych (patrz B1): Całkowita liczba personelu: 150 Efektywna liczba personelu: 140 (20 praca w niepełnym wymiarze czasu pracy = odpowiada 10 zatrudnionych na pełny etat) 2. Punkt początkowy: Czas trwania auditu wg tabel dla 140 pracowników (patrz B2): ISO 9001: 8 osobodni ISO (EMS niskie): 6 osobodni 3. Zastosowanie czynników korygowania (patrz B3 i B4): ISO 9001: 8 osobodni ISO 14001: 6 osobodni Czynniki zwiększające: Czynniki zwiększające: Wymagany tłumacz + 10 Wymagany tłumacz + 10 Wysokie regulacje prawne + 10 (obowiązują dodatkowe wymagani dot. emisji) Czynniki zmniejszające: Czynniki zmniejszające: Niskie ryzyko (QMS) - 10 Duża grupa pracowników - 15 Brak odpowiedzialności za - 15 wykonuje podobne zadania na 3 zmianach projektowanie - 15 Duża grupa pracowników wykonuje podobne zadania na 2 zmianach Suma korekty: - 30 Suma korekty: + 5 Wynik obliczeń: 8 osobodni ,6 osobodni Dalsze czynniki korygujące do - 20 pełnego zintegrowanego systemie zarządzania i zespołu auditorów Wynik obliczeń: 6 osobodni + 5 Dalsze czynniki korygujące do pełnego zintegrowanego systemie zarządzania i zespołu auditorów 6,3 osobodni -20 CP12_Ustalenie czasu trwania auditu ( ) Wydanie 10/ / 8

7 Czas trwania auditu (na miejscu + nie na miejscu): 4,48 osobodni = 4,5 osobodni Czas trwania auditu (na miejscu + nie na miejscu): 5,04 osobodni = 5,0 osobodni Komentarz: W tym przykładzie, wykorzystano jako czynnik redukcji, powtarzalne zadania na 2 zmianach roboczych, a nie jako podstawa do korekty efektywnej liczby pracowników. Przykład kalkulacji 2: zintegrowany QMS (wysokie ryzyko) + EMS (wysoka złożoność): Przedsiębiorstwo zatrudnia 88 pracowników, z czego 12 w niepełnym wymiarze czasu pracy po 4 godziny dziennie w obsłudze klienta i 60 pracowników w systemie 3 zmianowym ( na każdej zmianie 20 pracowników) Pracownicy pracujący w systemie zmianowym wykonują podobne i powtarzalne zadania Przedsiębiorstwo jednolokalizacyjne Zakres: Rozwój, projektowanie, wytwarzanie i sprzedaż herbicydów Procesy główne: Synteza, formułowanie i rozcieńczanie = EMS złożoność wysoka Certyfikacja początkowa ISO 9001 i ISO 14001, nowy klient DQS System zarządzania w dużej mierze jest zintegrowany (różne procesy w ramach zintegrowanego systemu zarządzania, jedna osoba odpowiedzialna za dwa systemy, jeden przegląd zarządzania, dwie oddzielne metody auditów wewnętrznych) Przedsiębiorstwo znajduje się w Belgii Dostępni są niemieccy auditorzy ze znajomością obowiązujących wymogów prawnych oraz z dopuszczeniem do zakresu certyfikacji (IAF / EA 12) nie znają jednak języka lokalnego, firma zapewnia tłumaczy 1.. Ustalenia dotyczące efektywnej ilości zatrudnionych: Całkowita liczba personelu: 88 Korekty: minus 6 pracowników (12 w niepełnym wymiarze czasu pracy = odpowiada 6 na pełny etat) minus 25 pracowników (60 pracowników wykonujących podobne powtarzalne zadania w systemie 3 zmianowym = 35 do doliczenia pracowników (pierwsza zmiana: 20, druga zmiana: 10, trzecia zmiana: 5) Efektywna liczba personelu: = Punkt początkowy: Czas trwania auditu wg tabel dla 57 pracowników: ISO 9001: 5 osobodni ISO (EMS wysokie): 8 osobodni 3. Zastosowanie czynników korygowania (patrz B3 i B4): ISO 9001: 5 osobodni ISO 14001: 8 osobodni Czynniki zwiększające: Czynniki zwiększające: + 10 Wymagany tłumacz + 10 Wymagany tłumacz Wysokie ryzyko jakości + 10 Czynniki zmniejszające: Czynniki zmniejszające: n/d n/d Suma korekty: + 20 Suma korekty: + 10 Wynik obliczeń: 5 osobodni osobodni Wynik obliczeń: 8 osobodni 8,8 osobodni CP12_Ustalenie czasu trwania auditu ( ) Wydanie 10/ / 8

8 + 10 Dalsze czynniki korygujące do częściowo zintegrowanego systemu zarządzania i zespołu auditorów - 15 Dalsze czynniki korygujące do pełnego zintegrowanego systemu zarządzania i zespołu auditorów - 15 Czas trwania auditu (na miejscu + nie na miejscu): 5,1 osobodni = 5,0 osobodni Czas trwania auditu (na miejscu + nie na miejscu): 7,48 osobodni = 7,5 osobodni Komentarz: W tym przykładzie wykorzystano podobne i powtarzalne zadania wykonywane na trzech zmianach roboczych użyto ten czynnik jako podstawa do korekty efektywnej liczbie pracowników. W związku z tym, nie można jeszcze raz wykorzystać tej sytuacja jako czynniki redukcji (brak podwójnego redukcji). Tłumaczenia tego dokumentu maja charakter lokalny. Obowiązuje angielska wersja językowa CP12 Corporate Procedure Determination of Audit Time. CP12_Ustalenie czasu trwania auditu ( ) Wydanie 10/ / 8