KOMUNIKAT Zarządu Millennium Domu Maklerskiego SA z dnia 5 września 2008 r.

Transkrypt

1 KOMUNIKAT Zarządu Millennium Domu Maklerskiego SA z dnia 5 września 2008 r. Na podstawie 4, 37 ust. 3, 73 ust. 2 Regulaminu świadczenia usług brokerskich oraz prowadzenia rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego, 20 ust. 1 Regulaminu świadczenia usług brokerskich w zakresie wykonywania zleceń nabycia oraz zbycia maklerskich instrumentów finansowych w alternatywnych systemach obrotu oraz zgodnie z postanowieniami Umowy o świadczenie usług brokerskich oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego, Aneksu do umów o świadczenie usług brokerskich w zakresie składania dyspozycji drogą telefoniczną, Aneksu do umów o świadczenie usług brokerskich w zakresie składania dyspozycji faksowych, Millennium Dom Maklerski SA (Dom Maklerski) określa: I. rodzaje oraz wymagane elementy dyspozycji telefonicznych i faksowych, których przyjęcie jest możliwe przez Dom Maklerski od dnia 22 września 2008 r.: Obowiązkowe elementy wszystkich dyspozycji: a) numer rachunku (rachunek papierów wartościowych, rachunek pieniężny), b) nazwisko i imię posiadacza rachunku (firma lub nazwa) oraz osoby składającej dyspozycję, c) hasło, d) data i czas wystawienia dyspozycji (tylko na dyspozycjach faksowych), e) podpis składającego(ych) dyspozycję (tylko na dyspozycjach faksowych), 1. Dyspozycja wystawienia/modyfikacji/anulowania zlecenia kupna, sprzedaży papierów wartościowych/derywatów notowanych na GPW, NewConnect i MTSCeTO powinna zawierać dodatkowo: a) numer portfela (tylko dla zleceń na derywaty), b) rodzaj i liczbę papierów wartościowych lub derywatów będących przedmiotem zlecenia, c) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzedaż), d) określenie ceny: - na rynek giełdowy i NewConnect - z limitem lub bez limitu ceny (uzależnione od rodzaju papieru wartościowego, fazy sesji oraz rynku): po każdej cenie (PKC) lub po cenie rynkowej (PCR) lub po cenie rynkowej na otwarcie (PCRO), - w przypadku zleceń składanych na MTS CeTO - tylko z limitem, e) datę pierwszej sesji, f) termin ważności zlecenia: na rynek giełdowy i NewConnect: - określony termin ważności (dzień lub dłużej), - DOM - zlecenie z oznaczeniem ważności domyślnej (bezterminowej), - ewentualne dodatkowe warunki: WiN - ważne do pierwszego wykonania (anulowanie zlecenia po wykonaniu pierwszej/pierwszych transakcji) WuA - wykonaj lub anuluj (anulowanie zlecenia w przypadku braku możliwości całkowitej realizacji) na MTS CeTO: - określony termin ważności (dzień lub dłużej), g) w przypadku transakcji pakietowej określenie drugiej strony transakcji (dom maklerski) oraz wysokość wynegocjowanej prowizji, h) oznaczenie rynku regulowanego lub systemu obrotu, i) dodatkowe warunki: na rynek giełdowy i NewConnect: - WMin Wielkość minimalna minimalna wielkość realizacji zlecenia - LimAkt Limit aktywacji limit aktywacji zlecenia - WUJ Wielkość ujawniana wielkość ujawniana zlecenia - bez OTP bez odroczonej płatności na rynek giełdowy - Inwestor nie wyraża zgody na OTP (dotyczy Inwestorów, z którymi Dom Maklerski podpisał stosowny aneks w zakresie OTP) j) inne elementy jeżeli są wymagane zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa. Zakres wymaganych elementów dyspozycji wymienionych w pkt 1 może ulec zmianie w przypadku zmiany przez GPW lub MTS CeTO regulacji dotyczących zasad obrotu na tych rynkach. Dyspozycje wymienione w pkt 1 przyjmowane są przez Dom Maklerski, w zakresie, w jakim są przyjmowane i realizowane przez dany rynek. 2. Dyspozycja opłacenia zlecenia zakupu korzystającego z odroczonej płatności powinna zawierać dodatkowo: a) elementy określone w pkt. 1 ppkt. b), d), e), h), j), b) datę zawarcia transakcji, c) ilość papierów wartościowych, która ma zostać opłacona.

2 3. Dyspozycja wypłaty środków pieniężnych w formie przelewu (tylko dyspozycje telefoniczne) powinna zawierać dodatkowo: a) kwotę przelewu, b) walutę przelewu (Dom Maklerski realizuje jedynie przelewy w walutach określonych Komunikatem Zarządu regulującym zasady dokonywania transakcji wymiany walutowej oraz przelewów walutowych) c) nr rachunku bankowego, na który mają zostać przekazane środki pieniężne, zgodny z podanym w załączniku do Umowy Brokerskiej. Dyspozycja opiewająca na kwotę wyższą niż PLN lub jej równowartość wyrażona w walucie obcej (licząc po kursie podawanym w Tabeli kursów walut obcych Banku Millennium S.A. z dnia złożenia dyspozycji) zostanie zrealizowana pod warunkiem telefonicznego potwierdzenia dyspozycji: - do godziny 14.00, jeśli dyspozycja ma być zrealizowana w dniu złożenia lub, - do godziny 17.00, jeśli dyspozycja ma być zrealizowana w dniu następnym. Potwierdzenia dokonuje pracownik Domu Maklerskiego na nr telefonu Klienta/ pełnomocnika określony w Umowie Brokerskiej lub odpowiednio w pełnomocnictwie. 4. Dyspozycja uznania bądź wycofania papierów wartościowych jako zabezpieczenie derywatów powinna zawierać dodatkowo: a) rodzaj i liczbę papierów wartościowych do uznania bądź wycofania jako zabezpieczenie, b) inne elementy jeżeli są wymagane zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa. 5. Dyspozycja uzupełnienia depozytu zabezpieczającego powinna zawierać dodatkowo: a) polecenie uzupełnienia depozytu zabezpieczającego, b) inne elementy jeżeli są wymagane zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa. 6. Dyspozycja wykonania bądź rezygnacji z wykonania derywatów powinna zawierać dodatkowo: a) elementy określone w pkt 1 ppkt a), h), j), b) rodzaj i liczbę derywatów do wykonania bądź rezygnacji z wykonania. 7. Dyspozycja wystawienia wniosku dotyczącego prowizji powinna zawierać dodatkowo: a) określenie rodzaju wniosku (przyznanie prowizji od jednej transakcji, korzystanie z planu liniowego, aktualizacja wysokości przyznanej prowizji, przyznanie negocjowanej prowizji w ramach planu liniowego, rezygnacja z planu liniowego), b) określenie podstawy przyznania prowizji (wartość obrotów, wycena papierów wartościowych i środków pieniężnych na rachunku, deklaracja uzyskania obrotów) w przypadku prowizji w planie liniowym, c) wskazanie daty zawarcia transakcji, nazwy papieru wartościowego lub derywatów, wartości transakcji lub ilości kontraktów terminowych lub opcji w przypadku prowizji od jednej transakcji, d) zgodę na dodatkowe warunki dotyczące prowizji, zawarte w obowiązującym w Domu Maklerskim wzorze wniosku dotyczącym prowizji (o przyznanie prowizji od jednej transakcji, korzystania z planu liniowego, aktualizacji prowizji w ramach planu liniowego, przyznania negocjowanej prowizji w ramach planu liniowego, rezygnacja z planu liniowego), e) określenie wysokości prowizji negocjowanej (na podstawie negocjacji dotyczących wysokości prowizji, przeprowadzonych uprzednio przez Klienta z Domem Maklerskim). 8. Dyspozycja zapisu z tytułu realizacji Prawa Poboru powinna dodatkowo zawierać elementy wymagane dla ważności zapisu, wskazane w treści prospektu określającego zasady składania zapisów. Dyspozycja może zostać złożona o ile dany prospekt emisyjny będzie umożliwiał złożenie zapisu z tytułu realizacji danego Prawa Poboru za pośrednictwem telefonu lub faxu; w przypadku braku takiej możliwości Millennium DM wyda Informację wyłączającą możliwość złożenia zapisu za pośrednictwem telefonu lub faxu. 9. Dyspozycja wystawienia zapisu na zakup papierów wartościowych w obrocie pierwotnym (z wyłączeniem wykonania dyspozycji zapisu z tytułu realizacji Prawa Poboru) powinna dodatkowo zawierać elementy wymagane dla ważności zapisu, wskazane w treści prospektu określającego zasady składania zapisów. Dyspozycja może zostać złożona, o ile: prospekt emisyjny określający zasady składania zapisów dopuszcza możliwość składania zapisów za pośrednictwem telefonu lub faksu oraz Dom Maklerski poinformuje (poprzez wywieszenie stosownej informacji w POK i na stronie internetowej Domu Maklerskiego) w terminie minimum jednego dnia roboczego przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów o dopuszczalności złożenia dyspozycji za pośrednictwem telefonu lub faksu. Dyspozycja wystawienia zapisu na zakup papierów wartościowych w obrocie pierwotnym nie może być wystawiona przez pełnomocnika Klienta, któremu Klient udzielił pełnomocnictwa do dysponowania rachunkiem inwestycyjnym w trybie i na zasadach określonych w Regulaminie świadczenia usług brokerskich oraz prowadzenia rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego (Klient powinien w takim przypadku z uwzględnieniem postanowień prospektu emisyjnego udzielić pełnomocnictwa rodzajowego do składania zapisów na rynku pierwotnym lub pełnomocnictwa szczególnego do złożenia danego zapisu), chyba, że Dom Maklerski z uwzględnieniem postanowień prospektu emisyjnego w informacji wydanej minimum na jeden dzień roboczy przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów dopuści taką możliwość.

3 Dyspozycje złożone przez podmioty nieuprawnione, jako nieważne nie będą realizowane. 10. Dyspozycja aktywacji lub wystawienia wniosku o udostępnienie nowego Tokena lub zmianę hasła do Serwisu maklerskiego (tylko dyspozycje telefoniczne) powinna zawierać dodatkowo: a) imię, nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o aktywację lub wystawienie wniosku o udostępnienie nowego Tokena lub zmianę hasła, b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: aktywacja hasła lub Tokena, wystawienie wniosku o udostępnienie nowego Tokena lub zmianę hasła, c) określenie sposobu odbioru hasła lub Tokena. 11. Dyspozycja odblokowania numeru PIN do Tokena do Serwisu maklerskiego (tylko dyspozycje telefoniczne) powinna zawierać dodatkowo: a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o odblokowanie numeru PIN, b) hasło do programu epromak, przydzielone przez Dom Maklerski na zasadach określonych w Instrukcji korzystania z Serwisu maklerskiego i Serwisu informacyjnego Millennium Domu Maklerskiego S.A., c) kod odblokowujący, wskazany w Instrukcji, o której mowa w ppkt b). 12. Dyspozycja synchronizacji Tokena z Serwisem maklerskim (tylko dyspozycje telefoniczne) powinna zawierać dodatkowo: a) imię i nazwisko użytkownika dysponującego Tokenem, b) hasło do programu epromak, przydzielone przez Dom Maklerski na zasadach określonych w Instrukcji korzystania z Serwisu maklerskiego i Serwisu informacyjnego Millennium Domu Maklerskiego S.A., c) wskazanie Tokena w pozycji ZEGAR, d) wskazanie Tokena w pozycji LICZNIK. 13. Dyspozycja wystawienia wniosku o blokadę/odblokowanie, odwołanie dostępu do Serwisu maklerskiego lub Serwisu informacyjnego, rezygnację ze składania dyspozycji powinna zawierać dodatkowo: a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o blokadę/odblokowanie lub odwołanie dostępu, rezygnację ze składania dyspozycji, b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o blokadę/odblokowanie, odwołanie dostępu lub rezygnację ze składania dyspozycji c) wskazanie Serwisu maklerskiego (programy epromak lub WEB-Inwestor) lub Serwisu informacyjnego, do którego ma zostać zablokowany/odblokowany lub odwołany dostęp, d) powód zablokowania dostępu. Uwaga: w przypadku korzystania z Serwisu maklerskiego z użyciem Tokena, wydanie dyspozycji zablokowania dostępu do Serwisu maklerskiego oznacza dokonanie deaktywacji Tokena. W przypadku dokonywania odblokowania dostępu do Serwisu maklerskiego zachodzi konieczność udostępnienia Użytkownikowi nowego Tokena (co wiąże się z koniecznością poniesienia przez Inwestora opłaty za udostępnienie Tokena). 14. Dyspozycja wystawienia wniosku o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego udostępnianych w Serwisie maklerskim lub Serwisie informacyjnym (z wyłączeniem danych czasu rzeczywistego udostępnianych za pośrednictwem Indywidualnej aplikacji prezentującej notowania on-line oraz Aplikacji na urządzenia małoekranowe), powinna zawierać dodatkowo: a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego, b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego, c) określenie zakresu danych czasu rzeczywistego: - notowania on-line: 1 lub 3 lub 5 ofert, - serwis informacyjny PAP, - serwis informacyjny Reuters Inwestor. 15. Dyspozycja wystawienia wniosku o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego udostępnianych w Serwisie maklerskim lub Serwisie informacyjnym za pośrednictwem Indywidualnej aplikacji prezentującej notowania on-line oraz Aplikacji na urządzenia małoekranowe powinna zawierać dodatkowo: a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego, b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego, c) określenie zakresu danych czasu rzeczywistego notowania on-line: dla Indywidualnej aplikacji prezentującej notowania on-line: 1 lub 3 lub 5 ofert lub karnet zleceń, dla Aplikacji na urządzenia małoekranowe: 1 lub 3 lub 5 ofert. 16. Dyspozycja uzyskania lub wymiany hasła do Indywidualnej aplikacji prezentującej notowania on-line oraz Aplikacji na urządzenia małoekranowe powinna dodatkowo zawierać: a) informację o przyczynie wymiany hasła (tylko w przypadku dyspozycji wymiany hasła).

4 17. Dyspozycja wystawienia wniosku o aktywację, odwołanie lub zmianę zakresu informacji przekazywanych przez Dom Maklerski w formie SMS na numer telefonu komórkowego lub w formie poczty elektronicznej na adres oraz dyspozycja zmiany numeru telefonu komórkowego lub adresu do przesyłania powiadomień, powinna zawierać dodatkowo: a) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o aktywację, odwołanie lub zmianę zakresu informacji, lub zmiana numeru telefonu komórkowego lub adresu , b) określenie zakresu otrzymywanych informacji: - informacje własne Domu Maklerskiego, - powiadomienia o zawarciu transakcji, - powiadomienia o opóźnieniu opłacenia zleceń OTP, - powiadomienia o określonych zdarzeniach dotyczących rynku kapitałowego, c) określenie sposobu otrzymywania powiadomień: SMS i/lub , d) określenie numeru telefonu komórkowego (dla powiadomień SMS) i/lub adresu Dyspozycja wystawienia wniosku o wydanie świadectwa depozytowego powinna zwierać dodatkowo: a) serię i numer dowodu osobistego (os. fizyczna), b) PESEL (os. fizyczna) lub REGON (os. prawna), c) określenie celu wystawienia świadectwa depozytowego (uczestnictwo w Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy (WZA), Nadzwyczajnym Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy (NWZA) lub inny), d) datę ważności świadectwa depozytowego (jeżeli świadectwo depozytowe jest wystawiane w celu uczestnictwa w WZA/NWZA, data ważności świadectwa depozytowego powinna być określona jako: dzień, miesiąc, rok lub poprzez wskazanie, że świadectwo jest ważne do czasu zakończenia WZA/NWZA, nie dłużej jednak niż do...(dzień, miesiąc, rok)), e) rodzaj i liczbę papierów wartościowych, których dotyczy świadectwo depozytowe, f) wskazanie numeru rachunku papierów wartościowych, na którym są zapisane papiery wartościowe będące przedmiotem wniosku, g) wskazanie, czy rachunek papierów wartościowych, na którym zapisane są papiery wartościowe będące przedmiotem wniosku jest przedmiotem usługi zarządzania, h) określenie miejsca odbioru/dostarczenia świadectwa depozytowego. 19. Dyspozycja wystawienia wniosku o przystąpienie do promocji dotyczącej opłat i prowizji za usługi świadczone na rzecz Klienta powinna zawierać dodatkowo: a) określenie, do jakiej promocji przystępuje Klient, b) inne elementy, o ile zostały wskazane przez Dom Maklerski w informacji dotyczącej warunków przystąpienia do danej promocji. Dyspozycja wystawienia wniosku o przystąpienie do promocji może zostać wystawiona o ile Dom Maklerski poinformuje (poprzez wywieszenie stosownej informacji w POK i na stronie internetowej Domu Maklerskiego) o rozpoczęciu i warunkach przystąpienia do danej promocji. Dom Maklerski może żądać dodatkowych informacji uwiarygodniających w jego mniemaniu tożsamość osoby składającej dyspozycję. II. numery telefonów służące do przyjmowania dyspozycji telefonicznych: 1. Z zastrzeżeniem ppkt 2, dyspozycje telefoniczne mogą być składane na dowolny wskazany poniżej numer telefonu: - Białystok: ; - Bielsko-Biała: , ; - Bydgoszcz: , ; - Gdańsk: , ; - Gdynia: , ; - Katowice: ; - Łódź: , ; - Olsztyn: ; - Poznań ; - Szczecin: ; - Toruń: , ; - Warszawa: ; 2. Dyspozycje, o których mowa w pkt I ppkt 12 mogą być składane jedynie pod numerem Help Desk:

5 III. numery faksów służące do przyjmowania dyspozycji faksowych: Dyspozycje faksowe mogą być składane na dowolny wskazany poniżej numer faksu: - Białystok: , - Bielsko-Biała: , - Bydgoszcz: , - Gdańsk: , - Gdynia: , - Katowice: , - Łódź: , - Olsztyn: , - Poznań , - Szczecin: , - Toruń: , - Warszawa Zarząd Millennium Domu Maklerskiego SA informuje, iż z dniem wejścia w życie niniejszego Komunikatu traci moc Komunikat Zarządu Millennium Domu Maklerskiego SA z dnia 23 lipca 2008r. w sprawie rodzajów i wymaganych elementów składanych dyspozycji oraz numerów telefonów do składania dyspozycji telefonicznych i faksowych.