BANK ZACHODNI WBK S.A. SPÓŁKA AKCYJNA CZŁONEK ZARZĄDU BANKU

Transkrypt

1 BANK ZACHODNI WBK S.A. SPÓŁKA AKCYJNA CZŁONEK ZARZĄDU BANKU Zarządzenie Członka Zarządu Banku nr 523/2014 z dnia 30 października 2014 r. w sprawie: wprowadzenia wzorów formularzy oraz zatwierdzenia obowiązywania regulacji stosowanych przy obsłudze klientów Domu Maklerskiego BZ WBK. Działając na podstawie 1 ust. 1 Uchwały Zarządu Banku nr 4/2001 z dnia 14 czerwca 2001 r., w sprawie upoważnień dla członków Zarządu Banku z późn. zm. 1 Wprowadza się następujące wzory formularzy używanych przy obsłudze Klientów Domu Maklerskiego: 1) Test odpowiedniości dotyczący usługi Doradztwa Inwestycyjnego osoba fizyczna, stanowiący załącznik nr 1 do 2) Test odpowiedniości dotyczący usługi Doradztwa Inwestycyjnego osoba prawna, stanowiący załącznik nr 2 do 3) Ocena odpowiedniości Kredyt brokerski, stanowiąca załącznik nr 3 do niniejszego 4) Ocena odpowiedniości, stanowiąca załącznik nr 4 do 5) Dyspozycja blokady instrumentów finansowych stanowiących zabezpieczenie limitu należności, stanowiąca załącznik nr 5 do 6) Dane klienta niezbędne do wypłaty pożytków i innych świadczeń z instrumentów finansowych za pośrednictwem izby rozliczeniowej innej niż KDPW S.A., stanowiące załącznik nr 6 do 7) Dane Klienta osoba fizyczna, stanowiące załącznik nr 7 do niniejszego 8) Dane Klienta osoba fizyczna (z tokenem), stanowiące załącznik nr 8 do niniejszego 9) Dane Klienta osoba prawna, stanowiące załącznik nr 9 do 10) Dane wspólnika spółki bez osobowości prawnej, stanowiące załącznik nr 10 do 11) Deklaracja wykorzystania walut wymienialnych, stanowiąca załącznik nr 11 do 12) Dyspozycja określenia hasła identyfikacyjnego klienta do umowy maklerskiej, stanowiąca załącznik nr 12 do 13) Dyspozycja odwołania pełnomocnika do rejestru OTC, stanowiąca załącznik nr 13 do 14) Dyspozycja przyznania niestandardowej stawki oprocentowania środków zgromadzonych na rachunkach, stanowiąca załącznik nr 14 do niniejszego 15) Dyspozycja otwarcia i prowadzenia rachunku osoba prawna i jednostka nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 15 do niniejszego 16) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie instrumentów OTC osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 16 do

2 17) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie instrumentów OTC osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 17 do niniejszego 18) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług w zakresie prowadzenia rejestru instrumentów rynku niepublicznego osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 18 do 19) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług w zakresie strategicznego doradztwa inwestycyjnego opartego na indywidulanym portfelu instrumentów finansowych (bez rachunku papierów wartościowych), stanowiąca załącznik nr 19 do 20) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług w zakresie strategicznego doradztwa inwestycyjnego opartego na indywidulanym portfelu instrumentów finansowych- osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 20 do 21) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług w zakresie strategicznego doradztwa inwestycyjnego opartego na indywidulanym portfelu instrumentów finansowych - osoba prawna i jednostka nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 21 do 22) Dyspozycja zmiany statusu rezydencji, stanowiąca załącznik nr 22 do niniejszego 23) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską w zakresie prowadzenia rachunku walutowego osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 23 do niniejszego 24) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską w zakresie prowadzenia rachunku walutowego osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 24 do 25) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie aktywnego doradztwa giełdowego osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 25 do 26) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie aktywnego doradztwa giełdowego osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 26 do niniejszego 27) Dyspozycja aktywacji/rezygnacji z dostępu do programu analizy technicznej AMIBROKER, stanowiąca załącznik nr 27 do 28) Dyspozycja blokady/odblokowania instrumentów finansowych stanowiących depozyt zabezpieczający, stanowiąca załącznik nr 28 do 29) Dyspozycja blokady rachunku AM, stanowiąca załącznik nr 29 do niniejszego 30) Dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych z konta operacyjnego na konto zabezpieczeń, stanowiąca załącznik nr 30 do 31) Dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych znajdujących się w rejestrze sponsora emisji z konta operacyjnego na konto zabezpieczeń, stanowiąca załącznik nr 31 do 32) Dyspozycja dematerializacji i deponowania certyfikatów, opiewających na zagraniczne instrumenty finansowe, stanowiąca załącznik nr 32 do niniejszego 33) Dyspozycja deponowania instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 33 do 34) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie derywatów osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 34 do niniejszego 35) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie derywatów osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 35 do

3 36) Oświadczenie pracownika instytucji finansowej, stanowiące załącznik nr 36 do 37) Dyspozycja wprowadzenia dodatkowych instrumentów finansowych na zagraniczne miejsca wykonania, stanowiąca załącznik nr 37 do 38) Dyspozycja dokonania częściowego zwrotu środków z indywidulanego konta emerytalnego, stanowiąca załącznik nr 38 do 39) Dyspozycja powierzenia obowiązku raportowania kontraktów pochodnych osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 39 do 40) Dyspozycja powierzenia obowiązku raportowania kontraktów pochodnych osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 40 do 41) Dyspozycja określenia hasła identyfikacyjnego klienta do umowy maklerskiej - osoba prawna, stanowiąca załącznik nr 41 do 42) Dyspozycja wygenerowania nowego hasła do aplikacji OTC, stanowiąca załącznik nr 42 do 43) Dyspozycja ustanowienia/odwołania osób uposażonych do rachunku IKE; stanowiąca załącznik nr 43 do 44) Dyspozycja przystąpienia do oferty dla klientów KBC Securities, stanowiąca załącznik nr 44 do 45) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie przyjmowania i wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 45 do 46) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie przyjmowania i wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 46 do 47) Dyspozycja negocjowana przystąpienia do oferty dla klientów KBC Securities, stanowiąca załącznik nr 47 do 48) Wniosek o otwarcie/zamknięcie dodatkowego rejestru OTC, stanowiący załącznik nr 48 do 49) Dyspozycja żądania wystawienia imiennego zaświadczenia na WZA, stanowiąca załącznik nr 49 do 50) Dyspozycja odwołania pełnomocnika do rachunku prowadzonego w ramach rejestru sponsora emisji, stanowiąca załącznik nr 50 do 51) Dyspozycja odwołania zapisu, stanowiąca załącznik nr 51 do niniejszego 52) Dyspozycja otwarcia i prowadzenia rachunku osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 52 do 53) Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do rejestru OTC, stanowiąca załącznik nr 53 do 54) Dyspozycja podatki, stanowiąca załącznik nr 54 do 55) Potwierdzenie osobistego odbioru raportów dotyczących usług doradztwa inwestycyjnego, stanowiąca załącznik nr 55 do 56) Dyspozycja przelewu, stanowiąca załącznik nr 56 do 57) Dyspozycja przelewu za granicę, stanowiąca załącznik nr 57 do niniejszego 58) Dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 58 do 59) Dyspozycja przyjęcia transferu zagranicznych instrumentów finansowych notowanych na zagranicznych miejscach wykonania; stanowiąca załącznik nr 59 do 60) Dyspozycja powierzenia obowiązku raportowania kontraktów pochodnych OTC osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 60 do 61) Dyspozycja powierzenia obowiązku raportowania kontraktów pochodnych OTC osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 61 do

4 62) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w ramach indywidulanego konta emerytalnego, stanowiąca załącznik nr 62 do 63) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie limitu należności osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 63 do 64) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie limitu należności osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 64 do 65) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 65 do 66) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 66 do 67) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie prowadzenia rejestru instrumentów rynku niepublicznego osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 67 do 68) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług w zakresie ofert prywatnych, stanowiąca załącznik nr 68 do 69) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie aktywnego doradztwa giełdowego osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 69 do niniejszego 70) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie aktywnego doradztwa giełdowego osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 70 do 71) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie doradztwa inwestycyjnego opartego na wzorcowym portfelu instrumentów finansowych (rachunek z doradztwem) osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 71 do 72) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie doradztwa inwestycyjnego opartego na wzorcowym portfelu instrumentów finansowych (rachunek z doradztwem) osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 72 do 73) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych (derywaty) osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 73 do niniejszego 74) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie prowadzenia rachunku walutowego do umowy maklerskiej osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 74 do 75) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie prowadzenia rachunku walutowego do umowy maklerskiej osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 75 do 76) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie strategicznego doradztwa inwestycyjnego opartego na indywidulanym portfelu instrumentów finansowych osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 76 do niniejszego 77) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie strategicznego doradztwa inwestycyjnego opartego na indywidulanym portfelu instrumentów finansowych osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 77 do

5 78) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie operacji day trading - osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 78 do 79) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie operacji day trading - osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 79 do 80) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie derywatów- osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 80 do 81) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie świadczenia usług przyjmowania i wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 81 do 82) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie świadczenia usług przyjmowania i wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 82 do 83) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie instrumentów OTC osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 83 do niniejszego zarządzenia 84) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie instrumentów OTC osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 84 do 85) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie doradztwa inwestycyjnego opartego na wzorcowym portfelu instrumentów finansowych (rachunek z doradztwem) osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 85 do niniejszego zarządzenia 86) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie doradztwa inwestycyjnego opartego na wzorcowym portfelu instrumentów finansowych (rachunek z doradztwem) osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 86 do niniejszego 87) Dyspozycja sprzeciwu na otrzymywanie informacji produktowych za pośrednictwem poczty elektronicznej, stanowiąca załącznik nr 87 do 88) Dyspozycja określająca szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich dla klientów korzystających z usług Wealth Management osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 88 do 89) Dyspozycja określająca szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich dla klientów korzystających z usług Wealth Management osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 89 do 90) Dyspozycja transferu instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 90 do 91) Dyspozycja udostępnienia środków z rejestru pieniężnego OTC, stanowiąca załącznik nr 91 do 92) Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do rachunku prowadzonego w ramach rejestru sponsora emisji, stanowiąca załącznik nr 92 do 93) Dyspozycja wskazania rachunku papierów wartościowych do usługi doradztwa inwestycyjnego osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 93 do niniejszego 94) Dyspozycja wskazania rachunku papierów wartościowych do usługi doradztwa inwestycyjnego - osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 94 do 95) Dyspozycja wyboru planu taryfowego dla usługi doradztwa inwestycyjnego, stanowiąca załącznik nr 95 do 96) Dyspozycja transferu zagranicznych instrumentów finansowych notowanych w zagranicznych miejscach wykonania, stanowiąca załącznik nr 96 do niniejszego

6 97) Dyspozycja wykonania warrantów/jednostek indeksowych, stanowiąca załącznik nr 97 do 98) Dyspozycja wykupu certyfikatów inwestycyjnych na żądanie klienta, stanowiąca załącznik nr 98 do 99) Dyspozycja wymiany walutowej po kursie negocjowanym, stanowiąca załącznik nr 99 do 100) Dyspozycja wypłaty, stanowiąca załącznik nr 100 do 101) Dyspozycja dokonanie wypłaty jednorazowej/w ratach z rachunku IKE, stanowiąca załącznik nr 101 do 102) Dyspozycja wypłaty rejestr sponsora emisji, stanowiąca załącznik nr 102 do 103) Dyspozycja dokonanie wypłaty transferowej z rachunku IKE, stanowiąca załącznik nr 103 do 104) Dyspozycja żądania wystawienia imiennego zaświadczenia na WZA (sponsor), stanowiąca załącznik nr 104 do 105) Dyspozycja wystawienia świadectwa depozytowego na życzenie klienta (sponsor), stanowiąca załącznik nr 105 do 106) Dyspozycja wystawienia świadectwa depozytowego na życzenie klienta, stanowiąca załącznik nr 106 do 107) Dyspozycja zaksięgowania instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 107 do 108) Dyspozycja zakupu obligacji w drodze zamiany, stanowiąca załącznik nr 108 do 109) Dyspozycja zamiany akcji imiennych na akcje na okaziciela, stanowiąca załącznik nr 109 do 110) Dyspozycja przelewu (zasilenie rejestru pieniężnego OTC), stanowiąca załącznik nr 110 do 111) Dyspozycja zaświadczenia i inne, stanowiąca załącznik nr 111 do niniejszego 112) Dyspozycja zmiany danych dotyczących świadectwa depozytowego - sponsor, stanowiąca załącznik nr 112 do 113) Dyspozycja zmiany kategorii klienta osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 113 do niniejszego 114) Dyspozycja zmiany zakresu usług świadczonych za pośrednictwem kanałów elektronicznych, stanowiąca załącznik nr 114 do 115) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie operacji day trading osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 115 do 116) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie operacji day trading osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 116 do niniejszego 117) Dyspozycja odwołania pełnomocnika o szczególnym zakresie do umowy maklerskiej osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 117 do 118) Dyspozycja odwołania pełnomocnika o szczególnym zakresie do umowy maklerskiej osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 118 do 119) Dyspozycja odwołania pełnomocnika do umowy maklerskiej - osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 119 do 120) Dyspozycja odwołania pełnomocnika do umowy maklerskiej - osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 120 do 121) Dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi w ramach duallistingu osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 121 do

7 122) Dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi w ramach duallistingu osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 122 do niniejszego 123) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych - osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 123 do 124) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych - osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 124 do 125) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych (derywaty) osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 125 do 126) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie derywatów osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 126 do 127) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie limitu należności osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 127 do 128) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej w zakresie limitu należności - osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 128 do 129) Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika o szczególnym zakresie działania do umowy maklerskiej osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 129 do niniejszego 130) Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika o szczególnym zakresie działania do umowy maklerskiej osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 130 do 131) Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do umowy maklerskiej osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 131 do 132) Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do umowy maklerskiej osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 132 do 133) Dyspozycja wymiany tokena, stanowiąca załącznik nr 133 do niniejszego 134) Dyspozycja zmiany kategorii klienta osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 134 do 135) Kwestionariusz relacji gospodarczych, stanowiąca załącznik nr 135 do niniejszego 136) Imienne zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu /nadzwyczajnym walnym zgromadzeniu (zdeponowane na rachunku), stanowiąca załącznik nr 136 do 137) Imienne zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu /nadzwyczajnym walnym zgromadzeniu (zdeponowane w sponsorze), stanowiąca załącznik nr 137 do 138) Informacje wstępne (klienci detaliczni), stanowiące załącznik nr 138 do niniejszego 139) Informacje wstępne (klienci profesjonalni), stanowiące załącznik nr 139 do 140) Dyspozycja przystąpienia do rachunku Młody rekin, stanowiąca załącznik nr 140 do 141) Modyfikacja zlecenia kupna instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 141 do 142) Modyfikacja zlecenia sprzedaży instrumentów finansowych krótka sprzedaż, stanowiąca załącznik nr 142 do 143) Modyfikacja zlecenia sprzedaży instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 143 do

8 144) Dyspozycja przyznania prowizji negocjowanej na kasowe krajowe miejsca wykonania, stanowiąca załącznik nr 144 do 145) Dyspozycja przyznania prowizji negocjowanej na kasowe zagraniczne miejsca wykonania, stanowiąca załącznik nr 145 do 146) Dyspozycja przyznania prowizji negocjowanej na terminowe zagraniczne miejsca wykonania, stanowiąca załącznik nr 146 do 147) Dyspozycja przyznania prowizji negocjowanej na terminowe krajowe miejsca wykonania, stanowiąca załącznik nr 147 do 148) Odwołanie dyspozycji wielokrotnej wykupu certyfikatów inwestycyjnych funduszu z rejestru sponsora emisji na żądanie uczestnika, stanowiąca załącznik nr 148 do 149) Dyspozycja określenia dodatkowych numerów telefonu, stanowiąca załącznik nr 149 do 150) Oświadczenie o ważności dokumentu sporządzonego na podstawie prawa obcego, stanowiące załącznik nr 150 do 151) Oświadczenie o wspólnocie majątkowej, stanowiące załącznik nr 151 do niniejszego 152) Pełnomocnictwo do umowy maklerskiej osoba fizyczna, stanowiące załącznik nr 152 do 153) Pełnomocnictwo do umowy maklerskiej osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiące załącznik nr 153 do niniejszego 154) Pełnomocnictwo do rachunku kredytowego pomocniczego, stanowiące załącznik nr 154 do 155) Przelew/wpłata gotówkowa oferta publiczna, stanowiący załącznik nr 155 do 156) Dyspozycja przystąpienia do rachunku dla członków Stowarzyszenia Inwestorów Indywidualnych, stanowiąca załącznik nr 156 do 157) Dyspozycja przystąpienia do rachunku TopTrader, stanowiąca załącznik nr 157 do 158) Dyspozycja przystąpienia do rachunku Trader, stanowiąca załącznik nr 158 do 159) Dyspozycja rezygnacji z rachunku TopTrader, stanowiąca załącznik nr 159 do 160) Dyspozycja rezygnacji z rachunku Trader, stanowiąca załącznik nr 160 do 161) Rezygnacja z wykonania warrantów/jednostek indeksowych/opcji, stanowiąca załącznik nr 161 do 162) Dyspozycja rozwiązania umowy maklerskiej osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 162 do 163) Dyspozycja rozwiązania umowy maklerskiej osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 163 do 164) Stała dyspozycja przelewu (kredyt brokerski), stanowiąca załącznik nr 164 do 165) Dyspozycja określająca szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 165 do 166) Dyspozycja określająca szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 166 do 167) Oferta zbycia wierzytelności z tytułu zawartej przez klienta transakcji sprzedaży instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 167 do 168) Test osobowościowy (doradztwo), stanowiący załącznik nr 168 do niniejszego 169) Umowa działu spadku, stanowiąca załącznik nr 169 do

9 170) Umowa o świadczenie usług maklerskich osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 170 do 171) Umowa o świadczenie usług maklerskich osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 171 do niniejszego 172) Umowa zniesienia współwłasności instrumentów finansowych, stanowiąca załącznik nr 172 do 173) Upoważnienie do jednorazowego przekazania informacji o stanie rachunku (AM), stanowiące załącznik nr 173 do 174) Upoważnienie do przekazywania danych, stanowiące załącznik nr 174 do niniejszego 175) Zaświadczenie o zagranicznym statusie beneficjenta dla celów podatkowych w USA, W-8BEN (osoba fizyczna), stanowiące załącznik nr 175 do 176) Zaświadczenie o zagranicznym statusie beneficjenta dla celów podatkowych w USA, W-8BEN (osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej), stanowiące załącznik nr 176 do 177) Warunki abonenckie, stanowiące załącznik nr 177 do 178) Wniosek o otwarcie/zamknięcie dodatkowych portfeli, stanowiące załącznik nr 178 do 179) Dyspozycja wniosek o NKK, stanowiąca załącznik nr 179 do niniejszego 180) Wypowiedzenie umowy maklerskiej w zakresie prowadzenia indywidualnego konta emerytalnego i dyspozycja dokonania zwrotu, stanowiąca załącznik nr 180 do 181) Wzór pełnomocnictwa do zawarcia umowy maklerskiej (osoba fizyczna), stanowiący załącznik nr 181 do 182) Wzór pełnomocnictwa do zawarcia umowy maklerskiej (osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej), stanowiący załącznik nr 182 do 183) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej (zamknięcie rachunku) osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 183 do 184) Dyspozycja rozwiązania w części umowy maklerskiej (zamknięcie rachunku) osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 184 do 185) Zlecenie sprzedaży instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 185 do 186) Zlecenie cross kupna instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 186 do 187) Zlecenie kupna instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 187 do 188) Zlecenie kupna instrumentów finansowych na rynku bondspot, stanowiące załącznik nr 188 do 189) Zlecenie kupna instrumentów finansowych krótka sprzedaż, stanowiące załącznik nr 189 do 190) Zlecenie kupna obligacji na rynku międzybankowym krótka sprzedaż, stanowiące załącznik nr 190 do 191) Zlecenie kupna obligacji na przetargu organizowanym przez NBP, stanowiące załącznik nr 191 do 192) Pakietowe zlecenie kupna instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 192 do 193) Pakietowe zlecenie sprzedaży instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 193 do 194) Zlecenie cross sprzedaży instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 194 do 195) Zlecenie zbycia instrumentów finansowych z rejestru sponsora emisji Domu Maklerskiego, stanowiące załącznik nr 195 do

10 196) Zlecenie sprzedaży instrumentów finansowych na rynku bondspot, stanowiące załącznik nr 196 do 197) Zlecenie sprzedaży instrumentów finansowych krótka sprzedaż, stanowiące załącznik nr 197 do 198) Zlecenie zaawansowane kupna instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 198 do 199) Zlecenie zaawansowane sprzedaży instrumentów finansowych, stanowiące załącznik nr 199 do 200) Umowa o świadczenie usług maklerskich, stanowiąca załącznik nr 200 do 201) Umowa o świadczenie usług maklerskich w zakresie derywatów, stanowiąca załącznik nr 201 do 202) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie niestandardowego limitu należności osoba fizyczna, stanowiąca załącznik nr 202 do 203) Dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie niestandardowego limitu należności osoba prawna i jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, stanowiąca załącznik nr 203 do 204) Dyspozycja blokady instrumentów finansowych na życzenie klienta, stanowiąca załącznik nr 204 do 205) Dyspozycja blokady akcji na walne zgromadzenie spółki niepublicznej, stanowiąca załącznik nr 205 do 206) Dyspozycja blokady akcji na walne zgromadzenie spółki publicznej, stanowiąca załącznik nr 206 do 207) Dyspozycja blokady instrumentów finansowych w związku z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelności, stanowiąca załącznik nr 207 do niniejszego 208) Dyspozycja wystawienia historii/zaświadczenia depozytowego, stanowiąca załącznik nr 208 do 209) Dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych niedopuszczonych do obrotu zorganizowanego, stanowiąca załącznik nr 209 do 210) Dyspozycja historia rachunku, stanowiąca załącznik nr 210 do niniejszego 211) Modyfikacja zlecenia kupna instrumentów finansowych (krótka sprzedaż), stanowiąca załącznik nr 211 do 2 1. Zatwierdza się obowiązywanie regulacji Domu Maklerskiego, stosowanych przy obsłudze klientów, określonych w Załączniku nr 212 do niniejszego zarządzenia. 2. Ilekroć w regulacjach, o których mowa w ust. 1, mowa jest o Domu Maklerskim BZ WBK S.A. lub Domu Maklerskim, należy przez to rozumieć Bank Zachodni WBK S.A. prowadzący działalność maklerską w ramach wyodrębnionej jednostki organizacyjnej działającej pod nazwą Dom Maklerski BZ WBK. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podziału Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. (tj. podziału przeprowadzonego w trybie art ust. 3 Kodeksu spółek handlowych, przez przeniesienie całego majątku Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. na Bank i na nowo zawiązaną spółkę, w wyniku którego Bank przejmie zorganizowaną część przedsiębiorstwa Domu Maklerskiego BZ WBK S.A., umożliwiającą prowadzenie działalności maklerskiej przez Bank). 3

11 Członek Zarządu Banku Juan De Porras Aguirre