Opis. rozszerzenia asist. o sprawozdania obowiązkowe dla NBP i BFG WROCŁAW 2010

Transkrypt

1 Opis rozszerzenia asist o sprawozdania obowiązkowe dla NBP i BFG WROCŁAW 2010 Wszelkie prawa zastrzeżone. Dokument może być reprodukowany lub przechowywany bez ograniczeń tylko w całości. W przeciwnym przypadku, żadna część niniejszego dokumentu, nie może być reprodukowana ani przetwarzana w jakikolwiek sposób elektroniczny, fotograficzny, mechaniczny i inny oraz nie może być przechowywana w jakiejkolwiek bazie danych bez pisemnej zgody GPM SYSTEMY sp. z o.o. GPM SYSTEMY sp. z o.o. ul. Kiemliczów 9/4, Wrocław REGON NIP KRS Kapitał zakładowy gpm-systemy.com gpm-systemy.com tel

2 1. Wstęp Prezentowany opis dotyczy rozbudowania aplikacji asist o pakiet nowych sprawozdań, dzięki któremu obsługa całej sprawozdawczości obowiązkowej dla NBP i BFG będzie prowadzona w aplikacji asist. Dotychczas asist umożliwiał przygotowanie sprawozdań COREP, FINREP oraz sprawozdań WEBIS i PEGAZ. asist z modułem NSO zapewnia obsługę 10 dodatkowych sprawozdań. Raporty te są elementem obowiązkowej sprawozdawczości Państwa Banku do NBP oraz BFG. Przygotowywanie ich w znanej i sprawdzonej aplikacji ograniczy nakłady czasu i pracy poświęcane na te zadania. Główne korzyści Wszystkie raporty przygotowywane są analogicznie jak sprawozdania COREP i FINREP, co znacznie zwiększa wygodę pracy. Sprawozdania są uzgadniane szybciej, dzięki weryfikacji danych w oparciu o reguły sprawdzające zgodność wewnątrz sprawozdania. Zachowana jest spójność sprawozdań dzięki regułom weryfikującym zgodność danych pomiędzy różnymi sprawozdaniami np. WEBIS vs PD, itd. Moduły funkcjonalne (m.in. moduł reguł, moduł mapowania danych, moduł analiz) mogą być wykorzystywane w zakresie wszystkich sprawozdań. Dane dotyczące całego zakresu przygotowywanych sprawozdań są przechowywane w jednej bazie danych, co ułatwia ich przeglądanie i analizowanie. strona 2

3 2. Stan obecny Sprawozdania WEBIS, FINREP i COREP są najbardziej pracochłonnymi sprawozdaniami. Jednocześnie, albo właśnie dlatego, banki wyposażone są w odpowiednie narzędzia do wspomagania przygotowywania tych sprawozdań. W efekcie proces przygotowywania takich raportów zajmuje mniej czasu i jest mniej pracochłonny. Poza tymi sprawozdaniami banki zobowiązane są do przygotowywania kilkunastu stosunkowo prostych sprawozdań. Sporządzenie każdego z nich z osobna nie stanowi problemu. Jednak konieczność wielokrotnego powtarzania tego samego cyklu działań (sporządzenie, zweryfikowanie, przesłanie) nawet w przypadku prostych sprawozdań wymaga istotnego nakładu pracy. Na potrzeby niniejszego opracowania, aby uniknąć opisowego określania całej grupy sprawozdań wszystkie wymienione w Tabeli 1. [str. 7] sprawozdania nazywane będą POZOSTAŁYMI SPRAWOZDANIAMI OBLIGATORYJNYMI lub tylko POZOSTAŁYMI SPRAWOZDANIAMI. POZOSTAŁE SPRAWOZDANIA OBLIGATORYJNE BFG - miesięcznie NBP - miesięcznie BFG BFG - półroczne REZ. OBOW. PD F1 NBP - kwartalnie FINREP COREP Opłata roczna FOŚG BFG - roczne Pieniądz Elektronicz. Oszustwa NBP - półroczne rozl. międzyoddziałowe F7 WEBIS BILANS PŁATNICZY Rysunek 1 Dla sprawozdania WEBIS wprowadzonego w 1997 roku przygotowana została aplikacja WEBIS wspomagająca proces sprawozdawczy i realizację obowiązków nałożonych na banki. Dla sprawozdań COREP i FINREP wprowadzonych w 2006 roku nie zostały udostępnione przez NBP aplikacje wspomagające. Dlatego przygotowana została aplikacja asist pełniąca analogiczną funkcję co WEBIS. strona 3

4 POZOSTAŁE SPRAWOZDANIA nie są obsługiwane w jednolity sposób. Wykorzystywane są różne narzędzia i techniki do zebrania i przygotowania sprawozdań. Obecny proces wymaga istotnego udziału pracy manualnej. Wynika to z założenia, że każde pojedyncze sprawozdanie jest stosunkowo proste, a zatem w pojedynczym przypadku nie jest uzasadnione stosowanie złożonych systemów wspomagających. Zaprezentowana sytuacja ujawnia mankamenty stanu obecnego: a) dane gromadzone są w wielu miejscach, b) nie ma możliwości weryfikowania spójności danych między sprawozdaniami, c) część sprawozdań może być generowana z błędami wynikającymi z braku odpowiedniej walidacji danych. 3. Opis rozwiązania Proponowane rozwiązanie zakłada systemowe podejście do obsługi POZOSTAŁYCH SPRAWOZDAŃ OBLIGATORYJNYCH poprzez zastosowanie jednolitego środowiska przetwarzania danych sprawozdawczych. Tym jednolitym środowiskiem jest asist- skuteczne, sprawdzone przez Państwa w praktyce, narzędzie obecnie wykorzystywane do sprawozdań COREP i FINREP. Wprowadzenie słowników opisujących POZOSTAŁESPRAWOZDANIA do asist zapewnia możliwość zastosowania w procesie sprawozdawczym wszystkich już dostępnych funkcjonalności, m.in.: badania wewnętrznej spójności sprawozdań, automatycznego wyliczania sprawozdań z wcześniej przygotowanych danych, walidacji skrośnych np. COREP i sprawozdanie BFG Takie rozwiązanie radykalnie odmienia proces sprawozdawczy oraz zmniejsza nakłady czasu i pracy przeznaczane do tej pory na przygotowanie i weryfikację sprawozdań. Pozwala wykorzystać już posiadane przez pracowników umiejętności obsługi asist oraz usystematyzować obsługę wszystkich raportów zgodnie z cyklem sprawozdawczym asist. strona 4

5 BFG NBP SIS PEGAZ WEBIS FINREP COREP WEBIS Moduł NSO BILANS PŁATNICZY REZ. OBOW. PD F1 FOŚG Pieniądz Elektronicz. Oszustwa F7 BFG Opłata roczna rozl. międzyoddziałowe asist Rysunek 2 Przedstawione na rysunku rozwiązanie umożliwia moduł NSO, rozszerzający funkcjonalność aplikacji asist. W module tym raport WEBIS jest wczytywany do aplikacji asist jako sprawozdanie referencyjne. Sprawozdania referencyjne nie są generowane za pomocą asist, są wprowadzane do aplikacji w celu sprawdzenia poprawności oraz wyliczenia wartości w pozostałych sprawozdaniach. Umożliwiają to reguły kontrolne i formuły oparte na powiązaniach między raportami, np. WEBIS-PD Rozbudowanie aplikacji asist o moduł NSO umożliwia prowadzenie całego procesu sprawozdawczego w ramach jednej aplikacji, dzięki temu: dane są przechowywane w jednej bazie danych, walidacja sprawozdań jest zautomatyzowana, informacje zawarte w sprawozdaniu są spójne wewnątrz raportu oraz między różnymi raportami. asist z modułem NSO zapewnia kompleksową obsługę procesu sprawozdawczości obowiązkowej. Umożliwia przygotowanie, weryfikację oraz wygenerowanie sprawozdań zgodnych z wymogami regulatora. Należą do nich: - FINREP, - COREP, - Bilans Płatniczy - POZOSTAŁE SPRAWOZDANIA OBLIGATORYJNE [wymienione w Tabeli 1.]. strona 5

6 W zakres rozszerzenia wchodzą dwa rodzaje sprawozdań: Sprawozdania obligatoryjne Sprawozdania referencyjne SPRAWOZDANIA OBLIGATORYJNE Moduł NSO zapewnia możliwość sporządzenia i wygenerowania 10 sprawozdań obligatoryjnych zgodnie z wymogami regulatora. SPRAWOZDANIA REFERENCYJNE Dodatkowo do asist można wczytywać sprawozdania referencyjne w celu weryfikacji poprawności danych. Obecnie lista sprawozdań referencyjnych obejmuje tylko sprawozdanie WEBIS. Moduł NSO nie zapewnia możliwości przygotowania sprawozdań referencyjnych zgodnie z wymogami regulatora, lecz umożliwia ich wczytanie do aplikacji celem uzgodnienia innych sprawozdań. asist umożliwia przygotowanie sprawozdania WEBIS, ale wymaga to odrębnego modułu do pełnej obsługi sprawozdania. strona 6

7 Tabela 1 Lista sprawozdań OBLIGATORYJNYCH LP Sprawozdanie Częstość Uwagi Podstawa prawna 1 F1 Miesięczne Przesyłane w formie papierowej załącznik nr 6 do Uchwały i elektronicznej Nr 23/ PD Miesięczne Sprawozdanie miesięczne tabelaryczne, przy czym raporty PD są na każdy dzień miesiąca; PD000 jest raportem zbiorczym PD000, PD001, PD002, PD003 DZU 16_03 SPRAWOZDANIE NA POTRZEBY NBP DZU 20_04 DZU 09_05 Interfejs elektroniczny RO 3 BFG Miesięczne Załącznik 5 wzory1-2a Załącznik 6 wzory 1-2 Załącznik 7 wzory 1-2 Przesyłane w formie Elektronicznej zgodnie ze wzorem Excel zamieszczonym na stronie 4 RO (rezerwa Miesięczne Deklaracja rezerwy obowiązkowej obowiązkowa) liczona w oparciu o PD zgodnie ze wzorem w Uchwale Przesyłane w formie papierowej oraz elektronicznej. 5 F7 Kwartalnie F7 LICZBA PROWADZONYCH RACHUNKÓW Przesyłane w formie papierowej i elektronicznej 6 OSZ Kwartalnie Załącznik 3 Oszustwa w zakresie rozliczeń pieniężnych Przesyłane w formie papierowej Załącznik 4 Zarejestrowane próby przeprowadzenia i przeprowadzone operacje zmierzające do naruszenia lub obejścia przepisów prawa albo reguł uczciwego obrotu 7 KP Kwartalnie Załączniki 1,2,3 Przesyłane w formie papierowej 8 RMO Półroczne Załącznik 5 rozliczenia międzyi wewnątrzoddziałowe 9 FOŚG Półroczne Podstawa obliczania FOŚG Załącznik 1 i 2 10 OBFG Roczne Opłata roczna BFG Załącznik 3 przesyłany papierowo i elektronicznie Tabela 2 Lista sprawozdań REFERENCYJNYCH Sprawozdania określone w Zarządzeniu nr 12/2009 Prezesa NBP z dnia 7 lipca 2009 Uchwała 13/2004 Zarządu NBP załącznik 15 Uchwała Nr 23/2003 DZU 16_03 Uchwała Nr 23/2003 DZU 16_03 z dnia 25 lipca 2003 r. Zmieniona Uchwałą Nr 10/2004 z 19. Lutego 2004 Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2003 r. Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 23 kwietnia 2004 r. Zarządzenie 12/2009 Prezesa NBP z Zarządzenie 11/2009 Prezesa NBP z LP Sprawozdanie Częstość Uwagi Podstawa prawna 1 WEBIS miesięczne Sprawozdanie WEBIS wczytywane do asist w celu zweryfikowania sprawozdań PD, F1 i PEGAZ Zgodnie z nową Uchwałą obowiązującą od kwietnia 2010 r. strona 7

8 Korzyści Moduł nie wymaga instalacji żadnego nowego oprogramowania. Pracownicy na co dzień korzystają z aplikacji asist, w związku z czym przygotowanie w niej nowych sprawozdań odbywa się naturalnie, bez przyuczania do obsługi aplikacji. Wdrożenie pakietu nowych sprawozdań jest natychmiastowe. Mają Państwo pewność technicznej i formalnej poprawności przesyłanych regulatorom raportów. Cała sprawozdawczość obowiązkowa jest realizowana za pomocą sprawdzonego w praktyce, w Państwa Banku rozwiązania. W sprawach technicznych oraz związanych z organizacją prezentacji prosimy o bezpośredni kontakt: Piotr Malczak Prezes Zarządu mob Piotr.Malczak@gpm-systemy.com GPM SYSTEMY sp. z o.o. ul. Kiemliczów 9/ Wrocław tel / adres gpm-systemy.com strona 8