Opis Modułu NSO. rozszerzenia asist o sprawozdania obowiązkowe dla NBP. Sierpień 2017

Transkrypt

1 Opis Modułu NSO rozszerzenia asist o sprawozdania obowiązkowe dla NBP Sierpień 2017 Wszelkie prawa zastrzeżone. Dokument może być reprodukowany lub przechowywany bez ograniczeń tylko w całości. W przeciwnym przypadku, żadna część niniejszego dokumentu, nie może być reprodukowana ani przetwarzana w jakikolwiek sposób elektroniczny, fotograficzny, mechaniczny i inny oraz nie może być przechowywana w jakiejkolwiek bazie danych bez pisemnej zgody GPM SYSTEMY sp. z o.o.

2 1. Wstęp Prezentowany opis dotyczy rozbudowania aplikacji asist o pakiet nowych sprawozdań, dzięki któremu obsługa całej sprawozdawczości obowiązkowej dla NBP, w szczególności wszystkich raportów opartych o schematy XML będzie prowadzona w aplikacji asist. asist rozbudowany o Moduł NSO zapewnia obsługę 8 dodatkowych sprawozdań. Raporty te są elementem obowiązkowej sprawozdawczości Państwa Banku do NBP. Przygotowywanie ich w znanej i sprawdzonej aplikacji ograniczy nakłady czasu oraz pracy poświęcane na te zadania. Główne korzyści Wszystkie raporty, przygotowywane są zgodnie z bieżącymi wymaganiami regulatora w wymaganych przez niego formatach. Przygotowywanie sprawozdań wygląda analogicznie jak pozostałych sprawozdań np. COREP i FINREP, co znacznie zwiększa wygodę pracy. asist gwarantuje, że wygenerowane sprawozdanie będzie miało wymagany format. Sprawozdania są uzgadniane szybciej, dzięki weryfikacji danych w oparciu o reguły sprawdzające zgodność wewnątrz sprawozdania. Zachowana jest spójność sprawozdań dzięki regułom weryfikującym zgodność danych pomiędzy różnymi sprawozdaniami, np. RO vs PD, itd. Moduły funkcjonalne (m.in. Moduł Reguł, Moduł Automatyzacji, Moduł Analiz) mogą być wykorzystywane w zakresie wszystkich sprawozdań. Dane dotyczące całego zakresu przygotowywanych sprawozdań są przechowywane w jednej bazie danych, co ułatwia ich przeglądanie i analizowanie. JB/ GPM SYSTEMY strona 2

3 2. Sprawozdania NSO w aplikacji asist Sprawozdania MONREP, FINREP i COREP są bardzo pracochłonnymi sprawozdaniami. Jednocześnie, albo właśnie dlatego, banki wyposażone są w odpowiednie narzędzia do wspomagania przygotowywania tych sprawozdań. Przygotowywane przy pomocy systemów do sprawozdawczości raporty uzyskuje się od razu w wymaganym przez regulatora formacie XBRL, co sprawia, że proces przygotowywania takich raportów zajmuje mniej czasu i jest mniej pracochłonny. Poza wymienionymi w pierwszym akapicie sprawozdaniami banki zobowiązane są do przygotowywania kilkunastu stosunkowo prostych sprawozdań. Sporządzenie każdego z nich z osobna nie stanowi problemu. Jednak konieczność wielokrotnego powtarzania tego samego cyklu działań (sporządzenie, zweryfikowanie, przesłanie) nawet w przypadku prostych sprawozdań wymaga istotnego nakładu pracy. Na potrzeby niniejszego opracowania, aby uniknąć opisowego określania całej grupy sprawozdań wszystkie wymienione w Tabeli 1. [str. 6] sprawozdania nazywane będą POZOSTAŁYMI SPRAWOZDANIAMI OBLIGATORYJNYMI lub tylko POZOSTAŁYMI SPRAWOZDANIAMI lub SPRAWOZDANIAMI NSO. Rysunek 1 Grupa sprawozdań NSO oraz pozostałe reporty JB/ GPM SYSTEMY strona 3

4 3. asist wraz z Modułem NSO Proponowane rozwiązanie zakłada systemowe podejście do obsługi POZOSTAŁYCH SPRAWOZDAŃ OBLIGATORYJNYCH poprzez zastosowanie jednolitego środowiska przetwarzania danych sprawozdawczych. Tym jednolitym środowiskiem jest asist - skuteczne, sprawdzone i wykorzystywane w praktyce przez ponad 620 bankównarzędzie umożliwiające generowanie sprawozdań COREP i FINREP. Wprowadzenie słowników opisujących POZOSTAŁE SPRAWOZDANIA do asist zapewnia możliwość zastosowania w procesie sprawozdawczym wszystkich już dostępnych funkcjonalności, m.in.: badania wewnętrznej spójności sprawozdań, automatycznego wyliczania sprawozdań z wcześniej przygotowanych danych, walidacji cross-taksonomicznych Takie rozwiązanie radykalnie odmienia proces sprawozdawczy oraz zmniejsza nakłady czasu i pracy przeznaczane do tej pory na przygotowanie oraz weryfikację sprawozdań. Pozwala wykorzystać już posiadane przez pracowników umiejętności obsługi asist oraz usystematyzować obsługę wszystkich raportów zgodnie z cyklem sprawozdawczym asist. Rysunek 2 Systemy docelowe dla sprawozdań asist Przedstawione powyżej rozwiązanie rozszerza funkcjonalność aplikacji asist dzięki Modułowi NSO. JB/ GPM SYSTEMY strona 4

5 Rozbudowanie aplikacji asist o Moduł NSO umożliwia prowadzenie całego procesu sprawozdawczego w ramach jednej aplikacji, dzięki temu: sprawozdania są generowane zgodnie z wymogami NBP, dane są przechowywane w jednej bazie danych, walidacja sprawozdań jest zautomatyzowana, informacje zawarte w sprawozdaniu są spójne wewnątrz raportu oraz między różnymi raportami. asist z Modułem NSO zapewnia kompleksową obsługę procesu sprawozdawczości obowiązkowej. Umożliwia przygotowanie, weryfikację oraz wygenerowanie sprawozdań zgodnych z wymogami regulatorów. W zakres rozszerzenia asist o Moduł NSO wchodzi 8 sprawozdań obligatoryjnych, wymienionych w Tabeli 1. Każde z nich jest kompleksowo obsługiwane w asist; od wprowadzenia danych, przez uzgodnienie, sprawdzenie poprawności, po finalne wygenerowanie, a w razie potrzeby również przygotowanie korekty. JB/ GPM SYSTEMY strona 5

6 Tabela 1 Lista sprawozdań OBLIGATORYJNYCH wchodzących w skład pakietu NSO LP Sprawozdanie Częstość Uwagi Podstawa prawna 1 F1 Miesięczne Przesyłane w formie papierowej i elektronicznej Uchwała Nr 53/2011 z dnia PD Miesięczne Sprawozdanie miesięczne tabelaryczne, przy czym raporty PD są na każdy dzień miesiąca; PD000 jest raportem zbiorczym PD000, PD001, PD002, PD003 Interfejs elektroniczny RO 3 RMO Rozliczenia międzyoddziałowe Półroczne Liczba i wartość transakcji dokonywanych w ramach danego podmiotu przez jego klientów Uchwała nr 71/2016 Uchwała nr 71/2016 z dnia r. Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia RO Rezerwa Obowiązkowa Miesięczne Deklaracja rezerwy obowiązkowej liczona w oparciu o PD zgodnie ze wzorem w Uchwale Przesyłane w formie papierowej oraz elektronicznej. Uchwała 40/2015 z dnia 13 sierpnia 2015 r. 5 F7 Liczba rachunków Kwartalnie F7 LICZBA PROWADZONYCH RACHUNKÓW Przesyłane w formie papierowej i elektronicznej 6 OSZ Oszustwa Kwartalnie Załącznik14 Liczba oraz wartość transakcji oszukańczych Uchwała Nr 53/2011 z dnia Uchwała nr 71/1016 Uchwała Nr 53/2011 z dnia Uchwała nr 71/ Karty Płatnicze Kwartalnie Załączniki1,2,3,4 Przesyłane w formie papierowej Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia z dnia 15 października 2014 r 8 Udziały wzajemne Kwartalnie JB/ GPM SYSTEMY strona 6

7 Korzyści Moduł nie wymaga instalacji żadnego nowego oprogramowania. Pracownicy na co dzień korzystają z aplikacji asist, w związku z czym przygotowanie w niej nowych sprawozdań odbywa się naturalnie, bez przyuczania do obsługi aplikacji. Wdrożenie pakietu nowych sprawozdań jest natychmiastowe. Mają Państwo pewność technicznej i formalnej poprawności przesyłanych do NBP raportów. Cała sprawozdawczość obowiązkowa jest realizowana za pomocą sprawdzonego w praktyce, w ponad 600 instytucjach, rozwiązania. W sprawach technicznych oraz handlowych prosimy o bezpośredni kontakt: Agnieszka Hołownia-Niedzielska mob Agnieszka.Holownia-Niedzielska@gpm-systemy.com GPM SYSTEMY sp. z o.o. ul. Kiemliczów 9/ Wrocław tel / adres gpm-systemy.com JB/ GPM SYSTEMY strona 7