OGŁOSZENIE 15/2012 Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 21/02/2012

Transkrypt

1 OGŁOSZENIE 15/2012 Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 21/02/2012 W załączeniu przekazuje się do publicznej wiadomości Raport bieżący 14/2012 Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zawierający Aneks nr 16 do Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego. Beata Sax Wiceprezes Zarządu Zbigniew Wójtowicz Wiceprezes Zarządu

2 INVESTOR FIZ RB_FI_E korekta KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Raport bieżący funduszu inwestycyjnego nr 14 / 2012 (numer kolejny raportu / rok) Data przekazania: Nazwa podmiotu: INVESTOR FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY Temat raportu: Aneks do Prospektu emisyjnego c ertyfikatów inwestyc yjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Podstawa prawna 42 ust. 1 pkt 37 oie - inne zdarzenia, przewidziane statutem funduszu WIADOMOŚĆ W załączeniu przekazujemy Aneks nr 16 do Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzony przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 20 lutego 2012 r. Plik Aneks16.pdf Opis PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH PODMIOT Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis Beata Sax Wiceprezes Zarządu Piotr Dziadek Wiceprezes Zarządu Komisja Nadzoru Finansowego 1

3 Aneks nr 16 z dnia 16 lutego 2012 r. do Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego W Prospekcie emisyjnym Certyfikatów Inwestycyjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 28 kwietnia 2011 r. wprowadza się następujące zmiany: 1) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 4 kwartał 2011 r., w rozdziale 4 w pkt dodaje się akapity i tabele w brzmieniu: Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 października 2011 r. do 31 grudnia 2011 r. (dane nieaudytowane) Wybrane informacje finansowe Funduszu w tyś. zł, chyba że wskazano inaczej. Pozycja bilansu 2011/12/ /12/31 Aktywa Zobowiązania Aktywa netto Kapitał funduszu Dochody zatrzymane Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 816, , /12/ /12/31 SKŁADNIKI LOKAT ceny nabycia w wyceny na dzień bilansowy w ceny nabycia w wyceny na dzień bilansowy w Akcje , ,79 Instrumenty pochodne nie dotyczy , ,00 Certyfikaty inwestycyjne , ,20 Depozyty , ,52 Razem , ,51

4 Rachunek wyniku z operacji od 2011/10/01 do 2011/12/31 od 2010/10/01 do 2010/12/31 Przychody z lokat Koszty funduszu Koszty funduszu netto Przychody z lokat netto Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) Wynik z operacji Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny w PLN -228,36 243,28 Rachunek przepływów pieniężnych od 2011/10/01 do 2011/12/31 od 2010/10/01 do 2010/12/31 Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych Zmiana stanu środków pieniężnych netto Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego ) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 4 kwartał 2011 r., w rozdziale 4 w pkt dodaje się akapity i tabele w brzmieniu: Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 października 2011 r. do 31 grudnia 2011 r. (dane nieaudytowane) Na dzień 31 grudnia 2011 r. Aktywa Funduszu wynosiły zł, na co składały się akcje o wartości zł, certyfikaty inwestycyjne o wartości zł oraz środki pieniężne i ich ekwiwalenty o wartości zł. Akcje spółek stanowiły 47,07% Aktywów Funduszu, certyfikaty inwestycyjne 22,17%, należności 0,08%, a środki pieniężne i ich ekwiwalenty 31,74% Aktywów Funduszu. (obliczenia własne nieaudytowane). Z akcji zł ulokowanych było w akcjach spółek notowanych na GPW oraz w akcjach polskiej spółki notowanej na rynku NewConnect, zł w akcjach spółek notowanych w Indiach a zł w akcjach spółek notowanych w USA. Z certyfikatów zł ulokowanych było w certyfikatach funduszu Renaissance Russia Infrastructure Equities. (obliczenia własne nieaudytowane). Akcje spółek notowanych na GPW oraz NewConnect stanowiły 26,00% aktywów Funduszu, akcje spółek notowanych w Indiach 18,00% a akcje spółek notowanych w USA 3,07%. (obliczenia własne nieaudytowane) Jeżeli chodzi o branże to zł ulokowane było w akcjach spółek sektora przemysłowego, zł w akcjach spółek z sektora media, zł w akcjach spółek z sektora budowlanego, zł. w akcjach spółek z sektora usługi, zł w akcjach spółek z sektora nieruchomości, a zł w akcjach spółek z sektora spożywczego. (obliczenia własne nieaudytowane). Akcje spółek z sektora przemysłowego stanowiły 15,65%, akcje spółek z sektora media 1,10%, akcje spółek z sektora budowlanego 17,78%, akcje spółek z sektora usługi 2,40%, akcje spółek z sektora nieruchomości 2,91% a akcje spółek z sektora spożywczego 7,23%. (obliczenia własne nieaudytowane).

5 Depozyty w ING Banku Śląskim wynosiły PLN, z czego PLN stanowiły depozyty w PLN, EUR depozyty w EUR, 482 GBP stanowiły depozyty w GBP a USD stanowiły depozyty w USD. Depozyty w PLN stanowiły 37,20% całości depozytów, depozyty w EUR 11,28%, depozyty w GBP 4,58% a depozyty w USD 46,94%. (obliczenia własne nieaudytowane). Fundusz inwestował również w instrumenty pochodne w celach zabezpieczających jak i inwestycyjnych. Na instrumenty pochodne nabyte w celach inwestycyjnych składały się wystandaryzowane kontrakty terminowe opiewające na wartość indeksu S&P 500. Na instrumenty pochodne nabyte w celach zabezpieczających ryzyko walutowe Funduszu składały się kontrakty zabezpieczające ryzyko walutowe na kurs GBP do USD oraz niewystandaryzowane instrumenty pochodne typu forward których instrumentem bazowym był kurs EUR do PLN na sprzedaż EUR i kurs USD do PLN na sprzedaż USD. Stroną umowy której przedmiotem były w/w instrumenty pochodne był ING Bank Śląski S.A. Zwraca się uwagę, że Fundusz jest zarządzany aktywnie, a skład portfela inwestycyjnego Funduszu może podlegać zmianom zarówno jeżeli chodzi o rodzaje wykorzystywanych instrumentów, geograficzny i branżowy obszar i zakres inwestycji, czy ukierunkowanie portfela na wzrosty lub spadki cen instrumentów, tak, że skład portfela inwestycyjnego Funduszu w dniu przeprowadzania kolejnych Ofert Certyfikatów może znacznie się różnić od składu portfela inwestycyjnego Funduszu na dzień 31 grudnia 2011 r. analizowanego w niniejszym punkcie. Analiza przeprowadzona w niniejszym punkcie jest nieaudytowaną analizą własną Towarzystwa opracowaną na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 października 2011 r. do 31 grudnia 2011 r.

6 Aktywa Funduszu na 31/12/2011 wyceny na dzień bilansowy Akcje ,07 Instrumenty pochodne ,07 Certyfikaty inwestycyjne ,17 Należności 187 0,08 Środki pieniężne i ich ekwiwalenty ,74 w tym depozyty ,72 Razem Aktywa Funduszu: Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu (dane nieaudytowane) Sektory: akcje na 31/12/2011 Wartościowy Obszary geograficzne: akcje na 31/12/2011 Wartościowy Sektor przemysłowy ,65 Polska ,00 Sektor media ,10 Indie ,00 Sektor budownictwo ,78 USA ,07 Sektor usługi ,40 Razem: ,07 Sektor nieruchomości ,91 Sektor spożywczy ,23 Razem: ,07 Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu (dane nieaudytowane)

7 AKCJE na 31/12/2011 Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta wyceny na dzień bilansowy w Sektor BYTOM Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska ,55 przemysłowy CAMMEDIA Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska ,10 media OTMUCHÓW Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska 763 0,33 przemysłowy TAMEX Aktywny rynek - rynek regulowany NewConnect Polska ,78 budownictwo TRAVELPL Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska ,24 usługi BGI Group AD-Sofia Aktywny rynek - rynek regulowany BSE Bułgaria 0,00 0,00 nieruchomości 3D GOLD JEWELLERY HOLDINGS LIMITED (Hang Fung Gold)* Aktywny rynek - rynek regulowany SEHK-HK Hong Kong 0 0,00 handlowy REI AGRO LTD. Aktywny rynek - rynek regulowany NSE of India Indie ,23 spożywczy S MOBILITY LTD Aktywny rynek - rynek regulowany NSE of India Indie ,77 przemysłowy BEAZER HOMES USA INC Aktywny rynek - rynek regulowany NYSE USA ,43 nieruchomości KB HOME Aktywny rynek - rynek regulowany NYSE USA ,48 nieruchomości XUEDA EDUCATION GR-SPON ADR Aktywny rynek - rynek regulowany NYSE USA 366 0,16 usługi Razem: ,07 * Wycena po ostatnim kursie notowań wynosi 0,65 HKD. Notowania giełdowe Spółki HFG na giełdzie w HK zostały zawieszone w dniu Spółka jest wyceniana kursu 0. JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba ceny nabycia w wyceny na dzień bilansowy w Certyfikaty inwestycyjne Aktywny rynek - rynek regulowany London Stock Exchange Renaissance Russia Infrastructure Equities ,17 Razem: ,17 INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba ceny nabycia w wyceny na dzień bilansowy w I. Wystandaryzowane instrumenty pochodne:

8 ESH2 (IMM EMINI S&P MAR12) UBS IMM B-POUND (BPH2 MAR12) Aktywny rynek - rynek regulowany Aktywny rynek - rynek regulowany II. Niewystandaryzowane instrumenty pochodne CME (Chicago Mercantile Exchange) CME (Chicago Mercantile Exchange) CME (Chicago Mercantile Exchange) USA Index ESH2 CME (Chicago Mercantile Exchange) USA KURS GBP DO USD - 30 nie dotyczy nie dotyczy nie dotyczy nie dotyczy - FWD EUR/PLN Nienotowane na rynku aktywnym nie dotyczy Ing Bank Śląski S.A. Polska Waluta: EUR nie dotyczy 189 0,08 Nienotowane na FWD USD/PLN rynku aktywnym nie dotyczy Ing Bank Śląski S.A. Polska Waluta: USD nie dotyczy ,15 Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu (dane nieaudytowane) DEPOZYTY Waluta na dzień bilansowy w danej walucie na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego Banki ,66 ING Bank Śląski S.A. PLN ,81 ING Bank Śląski S.A. EUR ,67 ING Bank Śląski S.A. GBP ,08 ING Bank Śląski S.A. USD ,13 Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu (dane nieaudytowane)

9 3) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 4 kwartał 2011 r., w rozdziale 4 w pkt dodaje się akapit w brzmieniu: Fundusz opublikował raporty kwartalne za 1, 2, 3 i 4 kwartał 2011 r. po dacie ostatnich sprawozdań finansowych Funduszu zbadanych przez biegłego rewidenta. Raporty kwartalne Funduszu za 1, 2, 3 i 4 kwartał 2011 roku zawierające śródroczne informacje finansowe Funduszu, zostały włączone do Prospektu przez odniesienie i znajdują się na stronach internetowych Towarzystwa 4) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 4 kwartał 2011 r., w rozdziale 6 w pkt dodaje się akapity i tabelę w brzmieniu: Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 października 2011 r. do 31 grudnia 2011 r. Informacje o kapitalizacji Funduszu na dzień 31 grudnia 2011 r.: Kapitał funduszu Kapitał wpłacony Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) Dochody zatrzymane Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji ) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 4 kwartał 2011 r., w rozdziale 7 w pkt 7.2 w punkcie Śródroczne informacje finansowe dodaje się podpunkt w brzmieniu: Raport kwartalny Funduszu za okres od 1 października 2011 r. do 31 grudnia 2011 r.