32 / 2008 INVESTOR FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY. Komisja Nadzoru Finansowego. korekta. (numer kolejny raportu / rok) Data przekazania:

Transkrypt

1

2 INVESTOR FIZ RB korekta 32 / 2008 (numer kolejny raportu / rok) Data przekazania: Nazwa podmiotu: INVESTOR FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY Temat: Aneks do Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii I, J, K, L Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Podstawa prawna: FIZ-Rozp.Obow.Em ust. 1 pkt 40 W załączeniu przesyłam Aneks nr 3 z dnia 5 maja 2008 r. do Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii I, J, K, L Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzony przez Komisję Nadzoru Finansowego. Plik Aneks pdf Opis Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis Maciej Wiśniewski Prezes Zarządu Arnold Mardoń Członek Zarządu Komisja Nadzoru Finansowego 1

3 Aneks nr 3 z dnia 5 maja 2008 r. do Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii I, J, K, L Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego 1. W Prospekcie emisyjnym Certyfikatów Inwestycyjnych serii I, J, K, L Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 20 marca 2008 r. wprowadza się następujące zmiany: 1) w związku z emisją i umorzeniami Certyfikatów, w rozdziale 1 Podsumowanie w pkt 34 dodaje się zdanie w brzmieniu: W wyniku emisji i umorzeń do 30 kwietnia 2008 r. łączna liczba Certyfikatów Funduszu na dzień 30 kwietnia 2008 r. wynosiła (dane nieaudytowane) 2) w związku z ustaleniem wyceny Certyfikatów, w rozdziale 1 Podsumowanie w pkt 35 dodaje się zdanie w brzmieniu: Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny Funduszu na dzień 30 kwietnia 2008 r. wynosiła 2.608,29 zł, co oznacza wzrost o 160,83% w stosunku do ceny emisyjnej Certyfikatów serii A (z uwzględnieniem podziału Certyfikatów 1:10 z dnia 1 czerwca 2006 r.). (dane nieaudytowane) 3) w związku z emisją i umorzeniami Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt dodaje się punkt w brzmieniu: W wyniku emisji i umorzeń do 30 kwietnia 2008 r. łączna liczba Certyfikatów Funduszu na dzień 30 kwietnia 2008 r. wynosiła (dane nieaudytowane) 4) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 1 kwartał 2008 r., w rozdziale 4 w pkt dodaje się akapity i tabele w brzmieniu: Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2008 r. do 31 marca 2008 r. (dane nieaudytowane) Na dzień 31 marca 2008 r. Aktywa Funduszu wynosiły tys. zł, na co składały się akcje i certyfikaty inwestycyjne o wartości tys. zł, środki pieniężne i ich ekwiwalenty o wartości tys. zł, transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu o wartości tys. zł, należności o wartości tys. zł. oraz pozostałe aktywa o wartości 44 tys. zł. Akcje spółek i certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych stanowiły 59,63% Aktywów Funduszu, środki pieniężne i ich ekwiwalenty 25,97%, transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 13,33%, należności 1,06%, a pozostałe aktywa 0,01% Aktywów Funduszu. (obliczenia własne nieaudytowane) Z akcji tys. zł ulokowane było w akcjach spółek notowanych na GPW oraz w akcjach dwóch polskich spółek nienotowanych na rynku regulowanym, tys. zł w akcjach spółek surowcowych notowanych na giełdzie w Toronto, w Kanadzie, oraz na giełdzie w Londynie, w Wielkiej Brytanii, których działalność obejmuje złoża położone na różnych kontynentach, tys. zł w akcjach spółek notowanych na giełdach w pozostałych krajach europejskich takich jak Bułgaria i Austria, oraz w akcjach bułgarskiej spółki nienotowanej na rynku regulowanym, a tys. zł w akcjach spółek notowanych na giełdzie Hong Kongu. Z certyfikatów tys. zł ulokowane było w certyfikaty funduszu Russia Infrastructure Equities notowane na giełdzie w Londynie. (obliczenia własne nieaudytowane). Akcje spółek notowanych na GPW oraz akcje dwóch polskich spółek nienotowanych na rynku regulowanym stanowiły 33,29 % aktywów ogółem Funduszu, akcje spółek surowcowych notowanych na giełdzie w Toronto, w Kanadzie, oraz na giełdzie w Londynie, w Wielkiej Brytanii, których działalność obejmuje złoża położone na różnych kontynentach 1,17 %, akcje spółek notowanych na giełdach w pozostałych krajach europejskich takich jak Bułgaria i Austria oraz akcje bułgarskiej spółki nienotowanej na rynku regulowanym 10,99 %, a akcje spółek 1

4 notowanych na giełdzie w Hongkongu 1,80 %. Certyfikaty funduszu Russia Infrastructure Equities notowane na giełdzie w Londynie stanowiły 12,39% aktywów ogółem Funduszu. (obliczenia własne nieaudytowane) Jeżeli chodzi o branże to tys. zł ulokowane było w akcjach spółek surowcowych, tys. zł w akcjach spółek z sektora handlowego, tys. zł w akcjach spółek z sektora przemysłowego, 374 tys. zł w akcjach spółek z sektora spożywczego, tys. zł w akcjach spółek z sektora budowlanego, tys. zł w akcjach spółek z sektora informatyka, tys. zł w akcjach spółek z sektora nieruchomości, a tys. zł w akcjach spółek z sektora finansowego. (obliczenia własne nieaudytowane). Akcje spółek surowcowych stanowiły 1,17 % aktywów ogółem Funduszu, akcje spółek z sektora handlowego 4,40 %, akcje spółek z sektora przemysłowego 2,90 %, akcje spółek z sektora spożywczego 0,06 %, akcje spółek z sektora budowlanego 27,27 %, akcje spółek z sektora informatyka 6,74 %, akcje spółek z sektora nieruchomości 2,00 %, a akcje spółek z sektora finansowego 2,71 % (obliczenia własne nieaudytowane). Depozyty w ING Banku Śląskim wynosiły tys. PLN, z czego tys. PLN stanowiły depozyty w PLN, tys. USD depozyty w USD, tys. EUR depozyty w EUR, a tys. CAD depozyty w CAD. Depozyty w PLN stanowiły 52,26 % całości depozytów, depozyty w USD 14,99 %, depozyty w EUR 11,77 %, a depozyty w CAD 20,98 %. (obliczenia własne nieaudytowane). Fundusz inwestował również w instrumenty pochodne zarówno w celach zabezpieczających, jak i inwestycyjnych. Na instrumenty pochodne nabyte w celach zabezpieczających składały się kontrakty zabezpieczające ryzyko walutowe Funduszu na kursy walut: kurs CAD do USD, kurs PLN do USD oraz kurs PLN do EUR. Na dzień 31 marca 2008 r. Fundusz posiadał krótką pozycję wielkości 144 kontraktów na kurs CAD do USD, długą pozycję wielkości 415 kontraktów na kurs PLN do USD oraz długą pozycję wielkości 122 kontraktów na kurs PLN do EUR. Ww. instrumenty pochodne notowane były na rynku Chicago Mercantile Exchange w Stanach Zjednoczonych. Natomiast na instrumenty pochodne nabyte w celach inwestycyjnych składały się kontrakty na kurs E-mini S&P500/INDEX, na kurs IBEX/INDEX oraz na kurs DAX/INDEX. Na dzień 31 marca 2008 r. Fundusz posiadał krótką pozycję wielkości 1680 kontraktów na kurs E-mini S&P500/INDEX, krótką pozycję wielkości 276 kontraktów na kurs IBEX/INDEX oraz krótką pozycję wielkości 440 kontraktów na kurs DAX/INDEX. Ww. instrumenty pochodne notowane były odpowiednio na rynku: Chicago Mercantile Exchange w Stanach Zjednoczonych (kontrakty na E-mini S&P500/INDEX), Bolsa de Madrid (kontrakty na IBEX/INDEX) oraz Deutsche Boerse Eurex (kontrakty na DAX/INDEX). (obliczenia własne nieaudytowane) Kontrakty na kurs CAD do USD zawarto w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * USD. Kontrakty na kurs PLN do USD zawarto w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * PLN. Kontrakty na kurs PLN do EUR zawarto w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * PLN. Kontrakty na E-mini S&P500/INDEX zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * 50 USD. Kontrakty na IBEX/INDEX zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * 1 EUR. Kontrakty na DAX INDEX zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * 25 EUR. Przez cenę rozumie się kurs rozliczeniowy danego dnia publikowany przez giełdę, na której notowane są dane kontrakty. (dane nieaudytowane) Zwraca się uwagę, że Fundusz jest zarządzany aktywnie, a skład portfela inwestycyjnego Funduszu może podlegać zmianom zarówno jeżeli chodzi o rodzaje wykorzystywanych instrumentów, geograficzny i branżowy obszar i zakres inwestycji, czy ukierunkowanie portfela na wzrosty lub spadki cen instrumentów, tak, że skład portfela inwestycyjnego Funduszu w dniu przeprowadzania kolejnych Ofert Certyfikatów może znacznie się różnić od składu portfela inwestycyjnego Funduszu na dzień 31 marca 2008 r. analizowanego w niniejszym punkcie. Analiza przeprowadzona w niniejszym punkcie jest nieaudytowaną analizą własną Towarzystwa opracowaną na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2008 r. do 31 marca

5 Aktywa Funduszu na 31/03/2008 Wartość według wyceny na dzień bilansowy Procentowy udział w Akcje i certyfikaty inwestycyjne ,63% Należności ,06% Środki pieniężne i ich ekwiwalenty ,97% Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu ,33% Pozostałe aktywa 44 0,01% Razem Aktywa Funduszu: ,00% Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2008 r. do 31 marca 2008 r. (dane nieaudytowane) Sektory: akcje na 31/03/2008 Wartościowy udział w Procentowy udział w Obszary geograficzne: akcje na 31/03/2008 Wartościowy udział w Procentowy udział w Sektor surowcowy ,17 Polska ,29 Sektor handel ,40 Kanada + Wielka Brytania ,17 Sektor przemysłowy ,90 Europa - Inne ,99 Sektor spożywczy 374 0,06 Hong Kong ,80 Sektor budownictwo ,27 Razem: ,24 Sektor informatyka ,74 Sektor nieruchomości ,00 Sektor finanse ,71 Razem: ,24 Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2008 r. do 31 marca 2008 r. (dane nieaudytowane) Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2008 r. do 31 marca 2008 r. (dane nieaudytowane) AKCJE na 31/03/2008 Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Sektor* 3

6 ABMSOLID Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska ,49 budownictwo BYTOM Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska ,51 przemysłowy EFEKT Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska ,26 handel ITG Nienotowane na aktywnym rynku Polska ,15 informatyka MISPOL Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska 374 0,06 spożywczy MOSTALWAR Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska ,12 budownictwo ONE2ONE Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska ,31 informatyka OPOCZNO Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska ,40 budownictwo STĄPORKÓW Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska ,39 przemysłowy TAMEX Nienotowane na aktywnym rynku Polska ,25 budownictwo TRAVELPL Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska ,34 handel ULMA Aktywny rynek - rynek regulowany GPW Polska ,02 budownictwo BGI Nienotowane na aktywnym rynku Bułgaria ,00 nieruchomości CABO DRILLING* Aktywny rynek - rynek regulowany TSX-V Kanada ,30 surowce EUROPEAN MINERALS Aktywny rynek - rynek regulowany TSX-V Wielka Brytania ,26 surowce First Investment Bank Aktywny rynek - rynek regulowany BSE Bułgaria ,71 finanse HULDRA SILVER* Aktywny rynek - rynek regulowany TSX-V Kanada ,26 surowce Hang Fung Gold Aktywny rynek - rynek regulowany SEHK-HK Hong Kong ,80 handel International Millennium Mining* Aktywny rynek - rynek regulowany TSX-V Kanada 87 0,01 surowce KAPSCH TRAFFICCOM Aktywny rynek - rynek regulowany WB Austria ,28 informatyka METANOR Aktywny rynek - rynek regulowany TSX-V Kanada 454 0,07 surowce STARCORE INTL VENT. LTD. Aktywny rynek - rynek regulowany TSX-V Kanada ,18 surowce Savant Explorations** Aktywny rynek - rynek regulowany TSX-V Kanada 57 0,01 surowce Selwyn Resources Aktywny rynek - rynek regulowany TSX-V Kanada 537 0,08 surowce Trace group Aktywny rynek - rynek regulowany BSE 135 Bułgaria 29 0,00 budownictwo Razem: ,24 * emisje akcji posiadanych przez Fundusz zostały zatwierdzone przez giełdę TSX-V; akcje posiadane przez Fundusz zostały zarejestrowane przez agenta transferowego, którym jest: Pacific Corporate Trust Company z siedzibą w British Columbia w Kanadzie dla Cabo Drilling, Huldra Silver i International Millenium Mining; akcje posiadane przez Fundusz są imienne i obrót nimi na rynku TSX-V wymaga dokonania ich konwersji u agenta transferowego na akcje na okaziciela; ** w dniu spółka Savant Explorations została wydzielona ze spółki Pacifica; akcje spółki Savant Explorations zostały przyznane dotychczasowym akcjonariuszom spółki Pacifica; ze względu na koszty sporządzenia wyceny oraz małą wartość otrzymanych akcji odstąpiono od oszacowania ceny ich nabycia i przyjęto wartość zero. Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2008 r. do 31 marca 2008 r. (dane nieaudytowane) 4

7 JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku 1. Certyfikaty inwestycyjne Regulowany LSE Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem RUSSIA INFRASTRUCTURE EQUITIES ,39 Razem: ,39 Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2008 r. do 31 marca 2008 r. (dane nieaudytowane) INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wystandaryzowane instrumenty pochodne: FC$M8 Regulowany CME CME USA KURS CAD DO USD -144 FPLN$M8 Regulowany CME CME USA KURS PLN DO USD 415 E-mini FMSPM8 Regulowany CME CME USA S&P500/INDEX FPLNEURM8 Regulowany CME CME USA KURS PLN DO EUR 122 FIBEX35J8 Regulowany BOLSA BOLSA ESP IBEX/INDEKS -276 FDAX M8 Regulowany EUREX EUREX GER DAX/INDEX -440 CME (Chicago Mercantile Exchange), BOLSA (Bolsa de Madrid), EUREX (Deutsche Boerse Eurex). Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2008 r. do 31 marca 2008 r. (dane nieaudytowane) DEPOZYTY Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł Banki: ING Bank Śląski S.A. PLN ING Bank Śląski S.A. PLN ING Bank Śląski S.A. CAD ING Bank Śląski S.A. USD ING Bank Śląski S.A. EUR Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2008 r. do 31 marca 2008 r. (dane nieaudytowane) 5

8 5) w związku z ustaleniem wyceny Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt w tabeli dodaje się jeden wiersz w brzmieniu: ,29 6) w związku z emisją, umorzeniami i ustaleniem wyceny Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt dodaje się zdania w brzmieniu: W wyniku emisji i umorzeń do 30 kwietnia 2008 r. łączna liczba Certyfikatów Funduszu na dzień 30 kwietnia 2008 r. wynosiła Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny Funduszu na dzień 30 kwietnia 2008 r. wynosiła 2.608,29 zł, co oznacza wzrost o 160,83% w stosunku do ceny emisyjnej Certyfikatów serii A (z uwzględnieniem podziału Certyfikatów 1:10 z dnia 1 czerwca 2006 r.). Fundusz osiągnął bardzo dobre wyniki m.in. dzięki zaangażowaniu w akcje i w instrumenty pochodne, zarówno na rynku krajowym, jak i na rynkach zagranicznych. (dane nieaudytowane) 7) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 1 kwartał 2008 r., w rozdziale 4 w pkt dodaje się akapit w brzmieniu: Fundusz publikował raport kwartalny za 1 kwartał 2008 r., po dacie ostatnich sprawozdań finansowych Funduszu zbadanych przez biegłego rewidenta. Raport kwartalny Funduszu za okres od 1 stycznia 2008 r. do 31 marca 2008 r., zawierający śródroczne informacje finansowe Funduszu, został włączony do Prospektu przez odniesienie i znajduje się na stronach internetowych Towarzystwa 8) w związku z emisją i umorzeniami Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt dodaje się punkt w brzmieniu: W wyniku emisji i umorzeń do 30 kwietnia 2008 r. łączna liczba Certyfikatów Funduszu na dzień 30 kwietnia 2008 r. wynosiła (dane nieaudytowane) 9) w związku z emisją i umorzeniami Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt w podpunkcie b) dodaje się punkt w brzmieniu: liczba Certyfikatów Funduszu wyemitowanych i w pełni opłaconych na 30 kwietnia 2008 r. wynosiła (dane nieaudytowane) 10) w związku z objęciem Certyfikatów przez osoby zarządzające, w rozdziale 5 w pkt dodaje się akapit w brzmieniu: Certyfikaty posiadane przez osoby zarządzające na dzień 5 maja 2008 r.: Pan Grzegorz Mielcarek posiada 120 Certyfikatów. Pan Janusz Siatkowski posiada 260 Certyfikatów. Pan Maciej Wiśniewski posiada 300 Certyfikatów. Pan Andrzej Kaczorowski posiada 90 Certyfikatów. Pan Arnold Mardoń posiada 75 Certyfikatów. 6