Aktualizacja części Prospektu Emisyjnego

Transkrypt

1 LEGG MASON AKCJI SKONCENTROWANY FIZ ANEKS NR 1 z dnia 28 kwietnia 2011 r. DO PROSPEKTU EMISYJNEGO SPORZĄDZONEGO W FORMIE ZESTAWU DOKUMENTÓW, NA KTÓRY SKŁADAJĄ SIĘ: DOKUMENT REJESTRACYJNY ZATWIERDZONY W DNIU 7 CZERWCA 2010 r. DECYZJĄ KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO DFL/4034/154/9/10/V/GW ( Dokument Rejestracyjny ) ORAZ DOKUMENT OFERTOWY ( Dokument Ofertowy ) I DOKUMENT PODSUMOWUJĄCY ( Dokument Podsumowujący ) ZATWIERDZONE W DNIU 16 MARCA 2011 r. DECYZJĄ KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO DFL/V/4034/47/7/11/5-2P-1/AG ( Prospekt Emisyjny ) Aktualizacja części Prospektu Emisyjnego W dniu 21 kwietnia 2011 r. zostało ogłoszone roczne sprawozdanie finansowe Legg Mason Akcji Skoncentrowany Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego za okres od dnia 1 stycznia 2010 r. do dnia 31 grudnia 2010 r. W związku z powyższym zmianie ulegają następujące części Prospektu Emisyjnego: 1) Dokument Podsumowujący, str. 17, na końcu informacji dotyczących publikacji raportów Funduszu dodaje się następującą treść: Dnia 21 kwietnia 2011 r. na stronie internetowej Funduszu: zostało ogłoszone roczne sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r., podlegające zbadaniu przez biegłego rewidenta. Dnia 5 maja 2011 r. na stronie internetowej Funduszu: został opublikowany raport kwartalny Funduszu za pierwszy kwartał roku obrotowego 2011 r., 2) Dokument Podsumowujący, str. 17, na końcu zmienionych informacji dotyczących publikacji raportów Funduszu, treść: Wybrane informacje finansowe Funduszu przedstawia poniższa tabela. Dane te, z wyjątkiem Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat i wyniku z operacji na Certyfikat, podanych w złotych, oraz liczby zarejestrowanych Certyfikatów, przedstawione zostały w tysiącach złotych. 1

2 WYBRANE DANE FINANSOWE I. Przychody z lokat II. Koszty Funduszu netto III. Przychody z lokat netto IV. Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat V. Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat VI. Wynik z operacji VII. Zobowiązania VIII. Aktywa IX. Aktywa netto X. Liczba zarejestrowanych Certyfikatów XI. Wartość Aktywów Netto na Certyfikat 1 307,01 973,49 XII. Wynik z operacji na Certyfikat 113,90-26,51 Źródło: Roczne sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od 22 lipca 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. (dane audytowane) oraz kwartalne sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od 1 października 2010 r. do 31 grudnia 2010 r. (dane nieaudytowane) otrzymuje następujące brzmienie: Wybrane informacje finansowe Funduszu przedstawia poniższa tabela. Dane te, z wyjątkiem Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat i wyniku z operacji na Certyfikat, podanych w złotych, oraz liczby zarejestrowanych Certyfikatów, przedstawione zostały w tysiącach złotych. WYBRANE DANE FINANSOWE I. Przychody z lokat II. Koszty Funduszu netto III. Przychody z lokat netto IV. Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat V. Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat VI. Wynik z operacji

3 VII. Zobowiązania VIII. Aktywa IX. Aktywa netto X. Liczba zarejestrowanych Certyfikatów XI. Wartość Aktywów Netto na Certyfikat 1 307,01 973,49 XII. Wynik z operacji na Certyfikat 329,69-26,51 Źródło: Roczne sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od 22 lipca 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. (dane audytowane) oraz Roczne sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 (dane audytowane). 3) Dokument Rejestracyjny, str. 13, pkt 3. na końcu dodaje się zdanie o Podmiotem uprawnionym do przeprowadzenia badania sprawozdania finansowego, który przeprowadził badanie sprawozdania Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r., zgodnie z umową zawartą w dniu 9 sierpnia 2010 r. jest KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością s.k. z siedzibą w Warszawie, ul. Chłodna 51, Warszawa, wpisana na listę podmiotów uprawnionych do badania sprawozdań finansowych pod numerem 3546, oraz do rejestru przedsiębiorców, prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod nr KRS ) Dokument Rejestracyjny, str. 15, treść pkt otrzymuje brzmienie: W dniu 31 marca 2010 r. zostało sporządzone sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od 22 lipca 2009 r. do dnia 31 grudnia 2009 r. Sprawozdanie to było przedmiotem badania przez biegłego rewidenta. W dniu 5 maja 2010 r. zostało opublikowane sprawozdanie finansowe Funduszu za I kwartał 2010 r., niepodlegające badaniu przez biegłego rewidenta. Dnia 4 sierpnia 2010 r. na stronie internetowej Funduszu: został opublikowany raport kwartalny Funduszu za drugi kwartał roku obrotowego 2010 r., Dnia 31 sierpnia 2010 r. na stronie internetowej Funduszu: zostało opublikowane półroczne sprawozdanie finansowe na dzień 30 czerwca 2010 r., podlegające badaniu przez biegłego rewidenta. Dnia 4 listopada 2010 r. na stronie internetowej Funduszu: został opublikowany raport kwartalny Funduszu za trzeci kwartał roku obrotowego 2010 r., 3

4 Dnia 11 lutego 2011 r. na stronie internetowej Funduszu: został opublikowany raport kwartalny Funduszu za czwarty kwartał roku obrotowego 2010 r., Dnia 21 kwietnia 2011 r. na stronie internetowej Funduszu: zostało ogłoszone roczne sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r., podlegające zbadaniu przez biegłego rewidenta. Dnia 5 maja 2011 r. na stronie internetowej Funduszu: został opublikowany raport kwartalny Funduszu za pierwszy kwartał roku obrotowego 2011 r., Poniżej przedstawiono informacje na podstawie rocznego sprawozdania finansowego Funduszu sporządzonego za okres od 1 stycznia r. do 31 grudnia 2010 r. (dane audytowane). Wybrane informacje finansowe Funduszu w tys. zł., z wyjątkiem liczby zarejestrowanych Certyfikatów oraz Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat i wyniku z operacji na Certyfikat, podanych w zł. WYBRANE DANE FINANSOWE I. Przychody z lokat II. Koszty Funduszu netto III. Przychody z lokat netto IV. Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat V. Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat VI. Wynik z operacji VII. Zobowiązania VIII. Aktywa IX. Aktywa netto X. Liczba zarejestrowanych Certyfikatów XI. Wartość Aktywów Netto na Certyfikat 1 307,01 973,49 XII. Wynik z operacji na Certyfikat 329,69-26,51 Źródło: Roczne sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od 22 lipca 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. (dane audytowane) ) oraz Roczne sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 (dane audytowane). 4

5 5) Dokument Rejestracyjny, str. 15, pkt na końcu dodaje się postanowienia o Na podstawie rocznego sprawozdania finansowego Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r. (dane audytowane). Na dzień 31 grudnia 2010 r. Aktywa Netto Funduszu wynosiły tys. zł, na co składały się akcje spółek notowanych na rynkach regulowanych o wartości tys. zł, transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu o wartości tys. zł, depozyty o wartości 21 tys. zł oraz należności o wartości 2 tys. zł. Akcje spółek notowanych na rynkach regulowanych stanowiły 88,77% Aktywów Funduszu, transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 11,20% oraz depozyty 0,03%. 100% akcji ulokowanych było w akcjach spółek notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie i Giełdzie Papierów Wartościowych w Wiedniu. Fundusz nie inwestował w instrumenty pochodne. Fundusz nie zawierał kontraktów walutowych w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. 6) Dokument Rejestracyjny, str. 16, pkt na końcu dodaje się postanowienia o Na wynik z operacji Funduszu w okresie od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r. (tj. w okresie za jaki sporządzone zostało roczne sprawozdanie finansowe Funduszu za rok 2010) istotny wpływ miały: a) dobór inwestycji przez zarządzających Funduszem, w wyniku czego w okresie od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r. Fundusz osiągnął zrealizowany i niezrealizowany zysk w łącznej wysokości tys. zł, b) koszty Funduszu w okresie od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r., które wyniosły tys. zł. Na dzień 31 grudnia 2010 r. koszty Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r. stanowiły 3,7% kapitału i zakumulowanego wyniku z operacji Funduszu na dzień 31 grudnia 2010 r. wynoszących łącznie tys. zł. 7) Dokument Rejestracyjny, str. 17, pkt na końcu dodaje się postanowienia o Historyczne informacje finansowe Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r. oraz opinia biegłego rewidenta i raport z badania tego sprawozdania zostały włączone do Prospektu przez odniesienie i zostały zaprezentowane w zbadanym przez biegłego rewidenta sprawozdaniu finansowym Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r., które wraz z opinią i raportem z badania zostało opublikowane w dniu 21 kwietnia 2011 r. na stronie internetowej Funduszu 5

6 8) Dokument Rejestracyjny, str. 18, treść pkt otrzymuje brzmienie: Najnowsze zbadane sprawozdanie finansowe Funduszu zostało sporządzone za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r. 9) Dokument Rejestracyjny, str. 18, treść pkt na końcu dodaje się postanowienia o Informacje finansowe Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r. zostały włączone do Prospektu przez odniesienie i znajdują się w zbadanym przez biegłego rewidenta sprawozdaniu finansowym Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r., które wraz z opinią biegłego rewidenta jest dostępne na stronie internetowej Funduszu 10) Dokument Rejestracyjny, str. 34, pkt na końcu dodaje się postanowienia o Fundusz opublikował w dniu 21 kwietnia 2011 r. roczne sprawozdanie finansowe sporządzone za okres od dnia 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r., wraz z opinią biegłego rewidenta, które zostało włączone do Prospektu przez odniesienie i jest dostępne na stronie Zgodnie z rocznym sprawozdaniem finansowym Funduszu za okres od dnia 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r.na dzień 31 grudnia 2010 r. wartość Aktywów Funduszu, pochodzących z wpłat na Certyfikaty Funduszu wynosiła tys. zł. Zgodnie z rocznym sprawozdaniem finansowym Funduszu za okres od dnia 1 stycznia 2010 r. do dnia 31 grudnia 2010 r., na początek okresu sprawozdawczego: tj. na dzień 1 stycznia 2010 r. liczba Certyfikatów Funduszu wynosiła Certyfikaty, a na koniec okresu sprawozdawczego: tj. na dzień 31 grudnia 2010 r. liczba Certyfikatów Funduszu wynosiła Certyfikatów. Wszystkie Certyfikaty serii B zostały w pełni opłacone gotówką. 11) Dokument Ofertowy, str. 11, pkt 3.2. postanowienie: Poniższe dane przedstawione zostały na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za czwarty kwartał roku obrotowego 2010 (dane nieaudytowane). otrzymuje brzmienie: Poniższe dane przedstawione zostały na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za czwarty kwartał roku obrotowego 2010 (dane audytowane). 6

7 12) załącznik nr 1 do Dokumentu Rejestracyjnego, otrzymuje brzmienie: Załącznik nr 1 do Dokumentu Rejestracyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii C Legg Mason Akcji Skoncentrowany FIZ Wykaz informacji włączonych przez odniesienie 1. Historyczne informacje finansowe: sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od 22 lipca 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. wraz z opinią i raportem z badania przeprowadzonego przez biegłego rewidenta, przekazane do publicznej wiadomości w dniu 9 kwietnia 2010 r. i dostępne na stronie 2. Śródroczne informacje finansowe: sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 marca 2010 r., niepodlegajace badaniu przez biegłego rewidenta, przekazane do publicznej wiadomości w dniu 5 maja 2010 r. i dostępne na stronie 3. Historyczne informacje finansowe Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 grudnia 2010 r. wraz z opinią biegłego rewidenta i raportem z badania tego sprawozdania przeprowadzonego przez biegłego rewidenta, przekazane do publicznej wiadomości w dniu 21 kwietnia 2011 r. i dostępne na stronie internetowej Funduszu 7