OGŁOSZENIE 34/2010 Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 29/04/2010

Transkrypt

1 OGŁOSZENIE 34/2010 Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 29/04/2010 W załączeniu przekazuje się do publicznej wiadomości Raport bieżący nr 32/2010 Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zawierający Aneks nr 12 do Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego. Maciej Wiśniewski Prezes Zarządu Arnold Mardoń Członek Zarządu

2 INVESTOR FIZ RB_FI_E korekta KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Raport bieżący funduszu inwestycyjnego nr 32 / 2010 (numer kolejny raportu / rok) Data przekazania: Nazwa podmiotu: INVESTOR FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY Temat raportu: Aneks do Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Podstawa prawna 42 ust. 1 pkt 37 oie - inne zdarzenia, przewidziane statutem funduszu WIADOMOŚĆ W załączeniu przekazujemy Aneks nr 12 z dnia 16 kwietnia 2010 r. do Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzony przez Komisję Nadzoru Finansowego. Plik Aneks pdf Opis PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH PODMIOT Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis Grzegorz Mielcarek Członek Zarządu Arnold Mardoń Członek Zarządu Komisja Nadzoru Finansowego 1

3 Aneks nr 12 z dnia 16 kwietnia 2010 r. do Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego 1. W Prospekcie emisyjnym Certyfikatów Inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 20 sierpnia 2009 r. wprowadza się następujące zmiany: 1) w związku z opublikowaniem raportu rocznego Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r., w rozdziale 1 Podsumowanie w pkt 35 dodaje się zdanie w brzmieniu: Najnowsze zbadane sprawozdanie finansowe Funduszu zostało sporządzone za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. 2) w związku z opublikowaniem raportu rocznego Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r., w rozdziale 4 w pkt po punkcie 5 dodaje się punkt 5a w brzmieniu: 5a. sprawozdania finansowego Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r., 3) w związku z opublikowaniem raportu rocznego Funduszu za 2009 r. w rozdziale 4 w pkt dodaje się tabele i akapity w brzmieniu: Na podstawie zbadanego sprawozdania finansowego Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. Wybrane informacje finansowe Funduszu w tys. zł, chyba że wskazano inaczej. Pozycja bilansu 2009/12/31 31/12/2008 Aktywa Zobowiązania Aktywa netto Kapitał funduszu Dochody zatrzymane Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 2 634, , /12/ /12/31 SKŁADNIKI LOKAT Wartość według ceny nabycia w tys. bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Akcje , ,28 Kwity depozytowe - - 0, ,40 Dłużne papiery wartościowe ,25 Instrumenty pochodne , ,00 1

4 Certyfikaty inwestycyjne , ,74 Depozyty , ,22 Razem , ,89 Rachunek wyniku z operacji od 2009/01/01 do 2009/12/31 od 2008/01/01 do 2008/12/31 Przychody z lokat Koszty funduszu Koszty funduszu netto Przychody z lokat netto Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) Wynik z operacji Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny w PLN 290,75-307,51 Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 290,75-307,51 Rachunek przepływów pieniężnych od 2009/01/01 do 2009/12/31 od 2008/01/01 do 2008/12/31 Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych Zmiana stanu środków pieniężnych netto Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego ) w związku z opublikowaniem raportu rocznego Funduszu za rok 2009 r., w rozdziale 4 w pkt dodaje się akapity i tabele w brzmieniu: Na podstawie zbadanego sprawozdania finansowego Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. Na dzień 31 grudnia 2009 r. Aktywa Funduszu wynosiły tys. zł, na co składały się akcje o wartości tys. zł, certyfikaty inwestycyjne o wartości tys. zł, instrumenty pochodne o wartości 364 tys. zł, depozyty o wartości tys. zł, należności o wartości oraz środki pieniężne i ich ekwiwalenty o wartości Akcje spółek stanowiły 71,02% Aktywów Funduszu, certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych 14,25%, instrumenty pochodne 0,06%, depozyty 2,95%, należności 0,50%, a środki pieniężne i ich ekwiwalenty 14,17% Aktywów Funduszu. Z akcji tys. zł ulokowanych było w akcjach spółek notowanych na GPW oraz w akcjach dwóch polskich spółek nienotowanych na rynku regulowanym, tys. zł w akcjach spółek notowanych w pozostałych krajach europejskich takich jak Austria, Bułgaria, Francja czy Turcja, tys. zł w akcjach spółek surowcowych notowanych na giełdzie w Toronto, w Kanadzie, których działalność obejmuje złoża położone na różnych kontynentach, tys. zł w akcjach spółek notowanych w USA, tys. zł w akcjach spółek notowanych na giełdzie w Hongkongu. Z certyfikatów tys. zł ulokowanych było w certyfikatach funduszu Russia Infrastructure Equities, a 187 tys. zł w certyfikatach DBX SX BNKS ST. Akcje spółek notowanych na GPW oraz akcje dwóch polskich spółek nienotowanych na rynku regulowanym stanowiły 28,12% aktywów ogółem Funduszu, akcje spółek notowanych w pozostałych krajach europejskich takich jak takich jak Austria, Bułgaria, Francja czy Turcja 9,53%, akcje spółek surowcowych notowanych na 2

5 giełdzie w Toronto, w Kanadzie, których działalność obejmuje złoża położone na różnych kontynentach 3,59%, akcje spółek notowanych w USA 19,08%, a akcje spółek notowanych na giełdzie w Hongkongu 10,77% aktywów ogółem Funduszu. Jeżeli chodzi o branże to tys. zł ulokowane było w akcjach spółek surowcowych, tys. zł w akcjach spółek z sektora handlowego, tys. zł w akcjach spółek z sektora przemysłowego, tys. zł w akcjach spółek z sektora budowlanego, tys. zł w akcjach spółek z sektora informatyka, tys. zł w akcjach spółek z sektora nieruchomości, tys. zł. w akcjach z sektora media, tys. zł w akcjach z sektora bankowego, tys. zł w akcjach z sektora finansowego, a tys. zł w akcjach z sektora transportowego. Akcje spółek surowcowych stanowiły 13,71% aktywów ogółem Funduszu, akcje spółek z sektora handlowego 1,58%, akcje spółek z sektora przemysłowego 17,07%, akcje spółek z sektora budowlanego 8,17%, akcje spółek z sektora informatyka 2,71%, akcje spółek z sektora nieruchomości 6,90%, akcje spółek z sektora media 1,37%, akcje spółek z sektora bankowego 3,29%, akcje spółek z sektora finansowego 3,56%, a akcje spółek z sektora transportowego 12,73%. Depozyty w ING Banku Śląskim wynosiły tys. PLN, z czego tys. PLN stanowiły depozyty w PLN, 101 tys. EUR depozyty w EUR, tys. USD depozyty w USD. Depozyty w PLN stanowiły 63,87% całości depozytów, depozyty w EUR 2,51%, depozyty w USD 33,63%. Fundusz inwestował również w instrumenty pochodne zarówno w celach zabezpieczających, jak i inwestycyjnych. Na instrumenty pochodne nabyte w celach zabezpieczających składały się kontrakty zabezpieczające ryzyko walutowe Funduszu na kursy walut: kurs PLN do USD oraz kurs PLN do EUR. Na dzień 31 grudnia 2009 r. Fundusz posiadał długą pozycję wielkości 591 kontraktów na kurs PLN do USD oraz długą pozycję wielkości 54 kontraktów na kurs PLN do EUR. Ww. instrumenty pochodne notowane były na rynku Chicago Exchange w Stanach Zjednoczonych. Natomiast na instrumenty pochodne nabyte w celach inwestycyjnych składały się kontrakty na kurs WIG20, kontrakty na kurs E-mini S&P500/INDEX, kurs złota, kurs srebra oraz opcje na akcje Aon Corporation (AON), oraz opcje na akcje Barrick Gold Corporation (ABX). Na dzień 31 grudnia 2009 r. Fundusz posiadał długą pozycję wielkości kontraktów na kurs WIG20, krótką pozycję wielkości 350 kontraktów na kurs E-mini S&P500/INDEX, długą pozycję wielkości 344 kontraktów na kura złota, długą pozycję wielkości 430 kontraktów na kurs srebra, 100 opcji put na akcje Aon Corporation (AON), 1480 opcji call na akcje Barrick Gold Corporation. Ww. instrumenty pochodne notowane były na rynku New York Exchange (kontrakty na kurs złota i srebra), Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie oraz Chicago Exchange w Stanach Zjednoczonych. Kontrakty na kurs PLN do USD zawarto w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * PLN. Kontrakty na kurs PLN do EUR zawarto w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * PLN. Kontrakty na WIG20 zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: kurs * 10 PLN. Kontrakty na E-mini S&P500/INDEX zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: kurs * 50 USD. Kontrakty na kurs złota zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena [USD] * 100. Kontrakty na kurs srebra zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena [USD] * Opcje na akcje Aon Corporation (AON) zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Terminem wykonania opcji jest styczeń 2010 r., cena wykonania opcji wynosi 30 USD. Zobowiązania z jednej opcji są równe: cena [USD] * 100. Opcje na akcje Barrick Gold Corporation zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Terminem wykonania opcji jest styczeń 2011 r., cena wykonania opcji wynosi 75 USD. Zobowiązania z jednej opcji są równe: cena [USD] * 100. Przez cenę rozumie się kurs rozliczeniowy danego dnia publikowany przez giełdę, na której notowane są dane instrumenty. Zwraca się uwagę, że Fundusz jest zarządzany aktywnie, a skład portfela inwestycyjnego Funduszu może podlegać zmianom zarówno jeżeli chodzi o rodzaje wykorzystywanych instrumentów, geograficzny i branżowy obszar i zakres inwestycji, czy ukierunkowanie portfela na wzrosty lub spadki cen instrumentów, tak, że skład portfela inwestycyjnego Funduszu w dniu przeprowadzania kolejnych Ofert Certyfikatów może znacznie się różnić od składu portfela inwestycyjnego Funduszu na dzień 31 grudnia 2009 r. analizowanego w niniejszym punkcie. 3

6 Aktywa Funduszu na 31/12/2009 bilansowy Procentowy udział w aktywach ogółem Akcje ,02% Certyfikaty inwestycyjne ,25% Instrumenty pochodne 364 0,06% Należności ,50% Środki pieniężne i ich ekwiwalenty ,17% Razem Aktywa Funduszu: ,00% AKCJE na 31/12/2009 Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Sektor* BBIDEVNFI GPW Polska ,14 nieruchomości CAMMEDIA GPW Polska ,37 media CIECH GPW Polska ,57 przemysłowy GANT GPW Polska ,24 nieruchomości GETIN GPW Polska ,67 bankowy HANDLOWY GPW Polska ,60 bankowy IDMSA GPW Polska ,19 finansowy ITG Nienotowane na rynku aktywnym Polska 169 0,03 informatyka KGHM GPW Polska ,21 przemysłowy POLNORD GPW Polska ,79 nieruchomości TAMEX Nienotowane na rynku aktywnym Polska ,28 budownictwo TETA GPW Polska ,89 informatyka TRAVELPL GPW Polska ,58 handel ULMA GPW Polska ,89 budownictwo Warimpex AG Wiedeń Austria 218 0,04 nieruchomości BYTOM GPW Polska ,63 przemysłowy CABO DRILLING* TSX-V Kanada 367 0,07 surowce HULDRA SILVER* TSX-V Kanada 609 0,11 surowce International Millennium Mining* TSX-V Kanada 45 0,01 surowce 4

7 Savant Explorations** TSX-V Kanada 50 0,01 surowce STARCORE INTERNATIONAL VENTURES TSX-V Kanada 832 0,15 surowce KAPSCH TRAFFICCOM Wiedeń Austria ,79 informatyka BGI Group AD-Sofia BSE Bułgaria 0 0,00 nieruchomości SAFT Euronext Francja ,32 przemysłowy RCG HLDGS SEHK-HK Malezja ,88 przemysłowy Hang Fung Gold*** SEHK-HK Hong Kong 0 0,00 handel RENHE SEHK-HK Chiny ,68 nieruchomości SINOTRANS SEHK-HK Chiny ,14 transport ZHONGWANG SEHK-HK Chiny ,07 przemysłowy TURK HAVA YOLLARI ISE Turcja ,38 transport Advanced Battery Technologies NYSE USA ,41 przemysłowy A-Power Energy Generation Systems NYSE USA ,97 przemysłowy Citigroup, Inc. NYSE USA ,36 finansowy Coeur d`alene Mines Corporation NYSE USA ,23 surowce Fannie Mae NYSE USA 32 0,01 finansowy Pan American Silver Corp. NYSE USA ,40 surowce Paragon Shipping Inc NYSE USA ,21 transport Silver Standard Resources Inc. NYSE USA ,49 surowce Yamana Gold TSX-V Kanada ,24 surowce ,02 * emisje akcji posiadanych przez Fundusz zostały zatwierdzone przez giełdę TSX-V; akcje posiadane przez Fundusz zostały zarejestrowane przez agenta transferowego, którym jest: Pacific Corporate Trust Company z siedzibą w British Columbia w Kanadzie dla Cabo Drilling, Huldra Silver i International Millenium Mining; akcje posiadane przez Fundusz są imienne i obrót nimi na rynku TSX-V wymaga dokonania ich konwersji u agenta transferowego na akcje na okaziciela; ** w dniu spółka Savant Explorations została wydzielona ze spółki Pacifica; akcje spółki Savant Explorations zostały przyznane dotychczasowym akcjonariuszom spółki Pacifica; ze względu na koszty sporządzenia wyceny oraz małą wartość otrzymanych akcji odstąpiono od oszacowania ceny ich nabycia i przyjęto wartość zero. *** Wycena po ostatnim kursie notowań wynosi 0,65 HKD. Notowania giełdowe Spółki HFG na giełdzie w HK zostały zawieszone w dniu Spółka jest wyceniana według kursu 0. 5

8 JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Certyfikaty inwestycyjne BSE RUSSIA INFRASTRUCTURE EQUITIES ,22 NYSE DBX SX BNKS ST ,03 Razem: ,25 INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wystandaryzowane instrumenty pochodne: FW20H10 GPW Warszawa GPW Warszawa Polska WIG FPLN$H10 USA KURS PLN DO USD 591 FMSPH0 FGCG0 FSIH10 FPLNEURH10 OPAON30F10 OCABX75F NYMEX (New York NYMEX (New York USA E-mini S&P500/INDEX NYMEX (New York USA KURS ZŁOTA 344 NYMEX (New York USA KURS SREBRA 430 USA KURS PLN DO EUR 54 USA KURS AKCJI AON 100 USA KURS AKCJI BARRICK GOLD ,06 Razem: ,06 6

9 DEPOZYTY Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł Banki: ING Bank Śląski S.A. PLN ING Bank Śląski S.A. PLN ING Bank Śląski S.A. EUR ING Bank Śląski S.A. USD

10 5) w związku z opublikowaniem raportu rocznego Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r., w rozdziale 4 w pkt dodaje się punkt 5 w brzmieniu: 5. za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. zostały włączone do Prospektu przez odniesienie i znajdują się w zbadanym przez BDO Sp. z o.o. sprawozdaniu finansowym Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r., które wraz z opinią i raportem z badania znajduje się na stronach internetowych Towarzystwa 6) w związku z opublikowaniem raportu rocznego Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r., w rozdziale 4 w pkt dodaje się punkt 5 w brzmieniu: 5. za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r., zawierające historyczne informacje finansowe Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. 7) w związku z opublikowaniem raportu rocznego Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r., w rozdziale 4 w pkt dodaje się akapit w brzmieniu: Najnowsze zbadane sprawozdanie finansowe Funduszu zostało sporządzone za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. 8) w związku z opublikowaniem raportu rocznego Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r., w rozdziale 4 w pkt 4.4 dodaje się akapity i tabelę w brzmieniu: Na podstawie zbadanego sprawozdania finansowego Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. Koszty Funduszu i wynagrodzenie Towarzystwa na dzień 31 grudnia 2009 r. w tys. zł Pozycja rachunku wyniku z operacji od 2009/01/01 do 2009/12/31 Koszty funduszu Wynagrodzenie dla towarzystwa Opłaty dla depozytariusza 402 Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 87 Usługi w zakresie rachunkowości 181 Usługi prawne 5 Pozostałe 220 9) w związku z opublikowaniem raportu rocznego Funduszu za 2009 r., w rozdziale 6 w pkt dodaje się akapit w brzmieniu: Na dzień 31 grudnia 2009 r. środki pieniężne i ich ekwiwalenty wynosiły tys. zł i były wystarczające do regulowania bieżących zobowiązań Funduszu. 10) w związku z opublikowaniem raportu rocznego Funduszu za 2009 r., w rozdziale 6 w pkt dodaje się akapity i tabelę w brzmieniu: Na podstawie sprawozdania finansowego Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. Informacje o kapitalizacji Funduszu na dzień 31 grudnia 2009 r.: Kapitał funduszu [tys. zł] Kapitał wpłacony Kapitał wypłacony (wielkość ujemna)

11 Dochody zatrzymane Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji ) w związku z opublikowaniem raportu rocznego Funduszu za 2009 r., w rozdziale 7 w pkt 7.2 w punkcie Historyczne informacje finansowe dodaje się podpunkt w brzmieniu: Sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od 1 stycznia 2009 r. do 31 grudnia 2009 r. wraz z opinią i raportem z badania. 9