OGŁOSZENIE 41/2010 Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 13/05/2010

Transkrypt

1 OGŁOSZENIE 41/2010 Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 13/05/2010 W załączeniu przekazuje się do publicznej wiadomości Raport bieżący nr 38/2010 Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zawierający Aneks nr 13 do Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego. Maciej Wiśniewski Prezes Zarządu Arnold Mardoń Członek Zarządu

2 INVESTOR FIZ RB_FI_E korekta KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Raport bieżący funduszu inwestycyjnego nr 38 / 2010 (numer kolejny raportu / rok) Data przekazania: Nazwa podmiotu: INVESTOR FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY Temat raportu: Aneks do Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Podstawa prawna 42 ust. 1 pkt 37 oie - inne zdarzenia, przewidziane statutem funduszu WIADOMOŚĆ W załączeniu przekazujemy Aneks nr 13 z dnia 7 maja 2010 r. do Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzony przez Komisję Nadzoru Finansowego. Plik Aneks pdf Opis PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH PODMIOT Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis Maciej Wiśniewski Prezes Zarządu Beata Sax Członek Zarządu Komisja Nadzoru Finansowego 1

3 Aneks nr 13 z dnia 7 maja 2010 r. do Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego 1. W Prospekcie emisyjnym Certyfikatów Inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 20 sierpnia 2009 r. wprowadza się następujące zmiany: 1) w związku z umorzeniami Certyfikatów, w rozdziale 1 Podsumowanie w pkt 34 dodaje się zdanie w brzmieniu: W wyniku emisji i umorzeń łączna liczba Certyfikatów Funduszu na dzień 30 kwietnia 2010 r. wynosiła (dane nieaudytowane) 2) w związku z ustaleniem wyceny Certyfikatów, w rozdziale 1 Podsumowanie w pkt 35 dodaje się zdanie w brzmieniu: Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny Funduszu na dzień 30 kwietnia 2010 r. wynosiła 2.666,41 zł, co oznacza wzrost o 166,64 % w stosunku do ceny emisyjnej Certyfikatów serii A (z uwzględnieniem podziału Certyfikatów 1:10 z dnia 1 czerwca 2006 r.). (dane nieaudytowane) 3) w związku z umorzeniami Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt dodaje się punkt w brzmieniu: W wyniku emisji i umorzeń łączna liczba Certyfikatów Funduszu na dzień 30 kwietnia 2010 r. wynosiła (dane nieaudytowane) 4) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 1 kwartał 2010 r. w rozdziale 4 w pkt dodaje się tabele i akapity w brzmieniu: Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 marca 2010 r. (dane nieaudytowane) Wybrane informacje finansowe Funduszu w tys. zł, chyba że wskazano inaczej. Pozycja bilansu 2010/03/ /03/31 Aktywa Zobowiązania Aktywa netto Kapitał funduszu Dochody zatrzymane Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 2 592, ,21 Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane) 1

4 2010/03/ /03/31 SKŁADNIKI LOKAT Wartość według ceny nabycia w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Akcje , ,14 Kwity depozytowe - - 0, Dłużne papiery wartościowe - - 0, ,46 Instrumenty pochodne , ,37 Certyfikaty inwestycyjne , ,45 Depozyty , ,64 Razem , ,06 Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane) Rachunek wyniku z operacji od 2010/01/01 do 2010/03/31 od 2009/01/01 do 2009/03/31 Przychody z lokat Koszty funduszu Koszty funduszu netto Przychody z lokat netto Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) Wynik z operacji Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny w PLN - 39,55-123,69 Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane) Rachunek przepływów pieniężnych od 2010/01/01 do 2010/03/31 od 2009/01/01 do 2009/12/31 Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych Zmiana stanu środków pieniężnych netto Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane) 5) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 1 kwartał 2010 r., w rozdziale 4 w pkt dodaje się akapity i tabele w brzmieniu: Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 marca 2010 r. (dane nieaudytowane) Na dzień 31 marca 2010 r. Aktywa Funduszu wynosiły tys. zł, na co składały się akcje o wartości tys. zł, certyfikaty inwestycyjne o wartości tys. zł, instrumenty pochodne o wartości 43 tys. zł, prawa poboru o wartości 178, należności o wartości oraz środki pieniężne i ich ekwiwalenty o wartości Akcje spółek stanowiły 67,17% Aktywów Funduszu, certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych 17,41%, instrumenty pochodne 0,01%, prawa poboru 0,03%, należności 1,34%, a środki pieniężne i ich ekwiwalenty 14,02% Aktywów Funduszu. (obliczenia własne nieaudytowane). Z akcji tys. zł ulokowanych było w akcjach spółek notowanych na GPW oraz w akcjach dwóch polskich spółek nienotowanych na rynku regulowanym, tys. zł w akcjach spółek notowanych w pozostałych 2

5 krajach europejskich takich jak Bułgaria, Francja, Niemcy, Szwajcaria czy Wielka Brytania, tys. zł w akcjach spółek surowcowych notowanych na giełdzie w Toronto, w Kanadzie, których działalność obejmuje złoża położone na różnych kontynentach, a tys. zł w akcjach spółek notowanych w USA. Z certyfikatów tys. zł ulokowanych było w certyfikatach funduszu Russia Infrastructure Equities. (obliczenia własne nieaudytowane). Akcje spółek notowanych na GPW oraz akcje dwóch polskich spółek nienotowanych na rynku regulowanym stanowiły 17,38% aktywów ogółem Funduszu, akcje spółek notowanych w pozostałych krajach europejskich takich jak takich jak Bułgaria, Francja, Niemcy, Szwajcaria czy Wielka Brytania 20,84%, akcje spółek surowcowych notowanych na giełdzie w Toronto, w Kanadzie, których działalność obejmuje złoża położone na różnych kontynentach 0,33%, a akcje spółek notowanych w USA 28,61%. (obliczenia własne nieaudytowane) Jeżeli chodzi o branże to tys. zł ulokowane było w akcjach spółek surowcowych, tys. zł w akcjach spółek z sektora handlowego, tys. zł w akcjach spółek z sektora przemysłowego, tys. zł w akcjach spółek z sektora budowlanego, 68 tys. zł w akcjach spółek z sektora informatyka, tys. zł w akcjach spółek z sektora nieruchomości, tys. zł. w akcjach z sektora media, tys. zł w akcjach z sektora finansowego, a tys. zł w akcjach z sektora medycznego. (obliczenia własne nieaudytowane). Akcje spółek surowcowych stanowiły 4,85% aktywów ogółem Funduszu, akcje spółek z sektora handlowego 9,59%, akcje spółek z sektora przemysłowego 15,65%, akcje spółek z sektora budowlanego 10,74%, akcje spółek z sektora informatyka 0,01%, akcje spółek z sektora nieruchomości 1,25%, akcje spółek z sektora media 1,57%, akcje spółek z sektora finansowego 18,57%, a akcje spółek z sektora medycznego 4,93%. (obliczenia własne nieaudytowane). Depozyty w ING Banku Śląskim wynosiły tys. PLN, z czego tys. PLN stanowiły depozyty w PLN, 557 tys. EUR depozyty w EUR, tys. USD depozyty w USD. Depozyty w PLN stanowiły 19,57% całości depozytów, depozyty w EUR 12,56%, a depozyty w USD 67,87%. (obliczenia własne nieaudytowane) Fundusz posiadał praw poboru na akcje Volkswagen AG PP. Prawa poboru stanowiły 0,03% aktywów ogółem Funduszu. Fundusz inwestował również w instrumenty pochodne zarówno w celach zabezpieczających, jak i inwestycyjnych. Na instrumenty pochodne nabyte w celach zabezpieczających składały się kontrakty zabezpieczające ryzyko walutowe Funduszu na kursy walut: kurs CAD do USD, kurs PLN do USD, kurs GBP do USD oraz kurs PLN do EUR. Na dzień 31 marca 2010 r. Fundusz posiadał krótką pozycję wielkości 3 kontraktów na kurs CAD do USD, długą pozycję wielkości 660 kontraktów na kurs PLN do USD, krótką pozycję wielkości 37 kontraktów na kurs GBP do USD, długą pozycję wielkości 154 kontraktów na kurs PLN do EUR. Ww. instrumenty pochodne notowane były na rynku Chicago Exchange w Stanach Zjednoczonych. Natomiast na instrumenty pochodne nabyte w celach inwestycyjnych składały się kontrakty na kurs DAX/INDEX, kontrakty na kurs HANG SENG/INDEX oraz opcje na akcje Barrick Gold Corporation (ABX). Na dzień 31 marca 2010 r. Fundusz posiadał długą pozycję wielkości 400 kontraktów na kurs DAX/INDEX, długą pozycję wielkości 440 kontraktów na kurs HANG SENG/INDEX, 1480 opcji call na akcje Barrick Gold Corporation. Kontrakty na kurs DAX INDEX notowane były na rynku Deutsche Boerse Eurex w Niemczech, kontrakty na kurs HANG SENG/INDEX notowane były na rynku Hong Kong Stock Exchange, natomiast opcje na akcje Barrick Gold Corporation notowane były na rynku Chicago Exchange w Stanach Zjednoczonych. (obliczenia własne nieaudytowane) Kontrakty na kurs PLN do USD zawarto w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * PLN. Kontrakty na kurs PLN do EUR zawarto w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * PLN. Kontrakty na kurs CAD do USD zawarto w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * CAD. Kontrakty na kurs GBP do USD zawarto w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * GBP. Kontrakty na kurs DAX/INDEX zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: kurs * 25 EUR. Kontrakty na HANG SENG/INDEX zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: kurs * 50 HKD. Opcje na akcje Barrick Gold Corporation zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Terminem wykonania opcji jest styczeń 2011 r., cena wykonania opcji wynosi 75 USD. Zobowiązania z jednej opcji są równe: cena [USD] * 100. Przez cenę rozumie się kurs rozliczeniowy danego dnia publikowany przez giełdę, na której notowane są dane instrumenty. (obliczenia własne nieaudytowane) 3

6 Zwraca się uwagę, że Fundusz jest zarządzany aktywnie, a skład portfela inwestycyjnego Funduszu może podlegać zmianom zarówno jeżeli chodzi o rodzaje wykorzystywanych instrumentów, geograficzny i branżowy obszar i zakres inwestycji, czy ukierunkowanie portfela na wzrosty lub spadki cen instrumentów, tak, że skład portfela inwestycyjnego Funduszu w dniu przeprowadzania kolejnych Ofert Certyfikatów może znacznie się różnić od składu portfela inwestycyjnego Funduszu na dzień 31 marca 2010 r. analizowanego w niniejszym punkcie. Analiza przeprowadzona w niniejszym punkcie jest nieaudytowaną analizą własną Towarzystwa opracowaną na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 marca

7 Aktywa Funduszu na 31/03/2010 bilansowy Procentowy udział w aktywach ogółem Akcje ,17% Certyfikaty inwestycyjne ,41% Instrumenty pochodne 43 0,01% Należności ,34% Środki pieniężne i ich ekwiwalenty ,02% Prawa poboru 178 0,03% Razem Aktywa Funduszu: ,00% Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia do 31 marca 2010 r. (dane nieaudytowane) AKCJE na 31/03/2010 Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Procentowy udział w aktywach ogółem Sektor* BBIDEVNFI rynek regulowany GPW POLSKA ,25 nieruchomości BYTOM rynek regulowany GPW POLSKA ,69 przemysłowy CAMMEDIA rynek regulowany GPW POLSKA ,57 media CIECH rynek regulowany GPW POLSKA ,67 przemysłowy ITG Nienotowane na rynku aktywnym nie dotyczy POLSKA 68 0,01 informatyka TAMEX Nienotowane na rynku aktywnym nie dotyczy POLSKA ,41 budownictwo TRAVELPL rynek regulowany GPW POLSKA ,78 handlowy American International Group, Inc. rynek regulowany NYSE USA ,78 finansowy BGI Group AD-Sofia rynek regulowany BSE Bułgaria 0 0,00 nieruchomości CABO DRILLING* rynek regulowany TSX-V Kanada 305 0,06 surowce Chesapeake Energy Corporation rynek regulowany NYSE USA ,52 surowce Cookson Group rynek regulowany LSE W.Brytania ,70 przemysłowy Conns Inc. rynek regulowany NYSE USA ,59 handlowy EDF rynek regulowany Euronext Francja ,22 handlowy Ensco plc rynek regulowany NYSE W.Brytania ,08 przemysłowy Federal National Mortgage Association rynek regulowany NYSE USA ,35 finansowy Freddie Mac rynek regulowany NYSE USA ,44 finansowy 5

8 Foster Wheeler rynek regulowany NYSE Szwajcaria ,33 budownictwo GKN rynek regulowany LSE W.Brytania ,40 przemysłowy HULDRA SILVER* rynek regulowany TSX-V Kanada 557 0,11 surowce Hang Fung Gold*** rynek regulowany SEHK-HK Hong Kong 0 0,00 handlowy International Millennium Mining* rynek regulowany TSX-V Kanada 42 0,01 surowce Pfizer Inc. rynek regulowany NYSE USA ,93 medyczny STARCORE INTERNATIONAL VENTURES rynek regulowany TSX-V Kanada 734 0,14 surowce Savant Explorations** rynek regulowany TSX-V Kanada 35 0,01 surowce Volkswagen AG rynek regulowany XETRA Niemcy ,11 przemysłowy ,17 * emisje akcji posiadanych przez Fundusz zostały zatwierdzone przez giełdę TSX-V; akcje posiadane przez Fundusz zostały zarejestrowane przez agenta transferowego, którym jest: Pacific Corporate Trust Company z siedzibą w British Columbia w Kanadzie dla Cabo Drilling, Huldra Silver i International Millenium Mining; akcje posiadane przez Fundusz są imienne i obrót nimi na rynku TSX-V wymaga dokonania ich konwersji u agenta transferowego na akcje na okaziciela; ** w dniu spółka Savant Explorations została wydzielona ze spółki Pacifica; akcje spółki Savant Explorations zostały przyznane dotychczasowym akcjonariuszom spółki Pacifica; ze względu na koszty sporządzenia wyceny oraz małą wartość otrzymanych akcji odstąpiono od oszacowania ceny ich nabycia i przyjęto wartość zero. *** Wycena po ostatnim kursie notowań wynosi 0,65 HKD. Notowania giełdowe Spółki HFG na giełdzie w HK zostały zawieszone w dniu Spółka jest wyceniana według kursu 0. Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia do 31 marca 2010 r. (dane nieaudytowane) JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Certyfikaty inwestycyjne rynek regulowany BSE RUSSIA INFRASTRUCTURE EQUITIES ,41 Razem: ,41 Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia do 31 marca 2010 r. (dane nieaudytowane) INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Procentowy udział w aktywach ogółem Wystandaryzowane instrumenty pochodne: FC$M10 rynek regulowany Exchange) Exchange) USA KURS CAD DO USD -3 nie dotyczy nie dotyczy 6

9 FPLN$M10 FGBP$M10 FPLNEURM10 rynek regulowany rynek regulowany rynek regulowany Exchange) Exchange) Exchange) Exchange) USA KURS PLN DO USD 660 nie dotyczy nie dotyczy Exchange) USA KURS GBP DO USD -37 nie dotyczy nie dotyczy Exchange) USA KURS PLN DO EUR 154 nie dotyczy nie dotyczy FDAX M10 FHANG SH J10 OCABX75F rynek regulowany EUREX EUREX GER DAX/INDEX 400 nie dotyczy nie dotyczy rynek regulowany HANG SENG HANG SENG HKD HANG SENG/INDEX 440 nie dotyczy nie dotyczy rynek regulowany Exchange) Exchange) USA KURS AKCJI BARRICK GOLD Razem: ,01 Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia do 31 marca 2010 r. (dane nieaudytowane) DEPOZYTY Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł Banki: ING Bank Śląski S.A. PLN ING Bank Śląski S.A. PLN 0 0 ING Bank Śląski S.A. EUR ING Bank Śląski S.A. USD Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia do 31 marca 2010 r. (dane nieaudytowane) PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta ceny nabycia w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Volkswagen AG PP rynek regulowany XETRA Niemcy ,03 Razem: ,03 Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia do 31 marca 2010 r. (dane nieaudytowane) 7

10 6) w związku z ustaleniem wyceny Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt w tabeli dodaje się wiersz w brzmieniu: ,41 7) w związku z umorzeniami i ustaleniem wyceny Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt dodaje się zdania w brzmieniu: W wyniku emisji i umorzeń łączna liczba Certyfikatów Funduszu na dzień 30 kwietnia 2010 r. wynosiła Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny Funduszu na dzień 30 kwietnia 2010 r. wynosiła 2.666,41 zł, co oznacza wzrost o 166,64% w stosunku do ceny emisyjnej Certyfikatów serii A (z uwzględnieniem podziału Certyfikatów 1:10 z dnia 1 czerwca 2006 r.). (dane nieaudytowane) 8) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 1 kwartał 2010 r., w rozdziale 4 w pkt dodaje się akapit w brzmieniu: Fundusz publikował raport kwartalny za 1 kwartał 2010 r. po dacie ostatnich sprawozdań finansowych Funduszu zbadanych przez biegłego rewidenta. Raport kwartalny Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 marca 2010 r. zawierający śródroczne informacje finansowe Funduszu, został włączony do Prospektu przez odniesienie i znajduje się na stronach internetowych Towarzystwa 9) w związku z umorzeniami Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt dodaje się punkt w brzmieniu: W wyniku emisji i umorzeń łączna liczba Certyfikatów Funduszu na dzień 30 kwietnia 2010 r. wynosiła (dane nieaudytowane) 10) w związku z umorzeniami Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt w podpunkcie b) dodaje się punkt w brzmieniu: liczba Certyfikatów Funduszu wyemitowanych i w pełni opłaconych na 30 kwietnia 2010 r. wynosiła (dane nieaudytowane) 11) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 1 kwartał 2010 r., w rozdziale 6 w pkt dodaje się akapit w brzmieniu: Na dzień 31 marca 2010 r. środki pieniężne i ich ekwiwalenty wynosiły tys. zł i były wystarczające do regulowania bieżących zobowiązań Funduszu. (raport kwartalny Funduszu, dane nieaudytowane) 12) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 1 kwartał 2010 r., w rozdziale 6 w pkt dodaje się akapity i tabelę w brzmieniu: Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 marca 2010 r. Informacje o kapitalizacji Funduszu na dzień 31 marca 2010 r.: Kapitał funduszu [tys. zł] Kapitał wpłacony Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) Dochody zatrzymane Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane) 8

11 13) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 1 kwartał 2010 r., w rozdziale 7 w pkt 7.2 w punkcie Śródroczne informacje finansowe dodaje się podpunkt w brzmieniu: Raport kwartalny Funduszu za okres od 1 stycznia 2010 r. do 31 marca 2010 r. 9