REGULAMIN WYKONYWANIA ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO przez Dom Maklerski W Investments Spółka Akcyjna

Transkrypt

1 REGULAMIN WYKONYWANIA ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO przez Dom Maklerski W Investments Spółka Akcyjna Rozdział 1 Postanowienia ogólne 1 1. Niniejszy Regulamin określa zasady świadczenia przez Dom Maklerski W Investments S.A. usług maklerskich w zakresie wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów rynku niepublicznego na rachunek dającego zlecenie. 2. W rozumieniu niniejszego Regulaminu: 1) Dom Maklerski oznacza Dom Maklerski W Investments Spółka Akcyjna, spółkę prowadzącą działalność maklerską w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi (tekst jedn. Dz. U. z 2014 roku, poz. 94 z późn. zm.), 2) Dyspozycja oznaczają niebędące zleceniem polecenie Klienta dokonania przez Dom Maklerski określonej czynności związanej ze świadczeniem usługi wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego na rzecz Klienta, 3) Dzień roboczy oznacza dzień od poniedziałku do piątku, nie będący ustawowo wolnym dniem od pracy na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, 4) Instrumenty rynku niepublicznego oznaczają niedopuszczone do obrotu zorganizowanego ani do obrotu na zagranicznym rynku regulowanym, oraz niezdematerializowane na podstawie art. 5 ust. 1 pkt 1) i ust. 3 pkt 1) Ustawy o Obrocie, instrumenty finansowe, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 1) i pkt 2 lit. a) i b) Ustawy o Obrocie, którymi obrót nie jest związany z obowiązkiem posiadania zabezpieczenia wykonania zobowiązań, wynikających z danego instrumentu finansowego, 5) Klient oznacza osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nie posiadającą osobowości prawnej, która zawarła z Domem Maklerskim Umowę lub z którą Umowa ma zostać zawarta, w przypadku podejmowania przez Dom Maklerski działań mających na celu zawarcie tej Umowy, 6) Klient detaliczny oznacza Klienta niebędącego Klientem profesjonalnym, 7) Klient profesjonalny oznacza Klienta, o którym mowa w art. 3 pkt 39b) Ustawy o Obrocie, 8) KNF oznacza Komisję Nadzoru Finansowego, 9) Regulamin oznacza Regulamin wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów rynku niepublicznego przez Dom Maklerski W Investments Spółka Akcyjna, 10) Rozporządzenie oznacza rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (tekst jedn. Dz. U. z 2015 roku, poz. 878 z późn. zm.), 11) Rozporządzenie w sprawie warunków technicznych oznacza rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie określenia szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych oraz warunków szacowania przez Dom Maklerski kapitału wewnętrznego (Dz. U. z 2012 roku, poz. 1072),

2 12) Tabela Opłat i Prowizji tabela opłat i prowizji obowiązujących w Domu Maklerskim, 13) Transakcja oznacza zrealizowane przez Dom Maklerski na podstawie Zlecenia nabycie lub zbycie instrumentów rynku niepublicznego, 14) Trwały nośnik informacji oznacza każdy nośnik informacji umożliwiający przechowywanie przez czas niezbędny, wynikający z charakteru informacji oraz celu ich sporządzenia lub przekazania, zawartych na nim informacji w sposób uniemożliwiający ich zmianę lub pozwalający na odtworzenie informacji w wersji i formie, w jakiej zostały sporządzone lub przekazane, 15) Umowa oznacza zawieraną przez Dom Maklerski z Klientem umowę o świadczenie usług w zakresie wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego, 16) Upoważniony pracownik oznacza pracownika Domu Maklerskiego posiadającego stosowne umocowanie do wykonywania czynności związanych z przyjmowaniem Zleceń i Dyspozycji, 17) Ustawa o funduszach ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (t. j. Dz. U. z 2014 r., poz. 157 z późn. zm.), 18) Ustawa o obligacjach ustawa z dnia 15 stycznia 2015 r. o obligacjach (Dz. U. poz. 238), 19) Ustawa o Obrocie oznacza ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (tekst jedn. Dz. U. z 2014 roku, poz. 94 z późn. zm.), 20) Zlecenie oznacza zlecenie nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego lub oświadczenie woli wywołujące równoważne skutki, którego przedmiotem są instrumenty rynku niepublicznego. 3. Pojęcia niezdefiniowane w niniejszym Regulaminie mają znaczenie nadane im w Ustawie o Obrocie. 4. Inwestowanie w Instrumenty rynku niepublicznego wiąże się z ryzykiem inwestycyjnym, nie daje gwarancji zysku i może wiązać się z poniesieniem strat wskutek spadku ich wartości Dom Maklerski świadczy usługi, o których mowa w Regulaminie, na podstawie Regulaminu, Umowy zawartej z Klientem oraz przepisów prawa, w tym w szczególności przepisów Ustawy o Obrocie oraz aktów do niej wykonawczych. Usługi, o których mowa w Regulaminie mogą być wykonywane na rzecz Klientów, będących zarówno Klientami detalicznymi, jak i Klientami profesjonalnymi. W tym zakresie, Regulamin stosuje się zarówno do Klientów detalicznych, jak i do Klientów profesjonalnych. 2. Do czynności podejmowanych przez Dom Maklerski w związku z realizacją usługi maklerskiej w zakresie wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego należą wszelkie czynności faktyczne i prawne, dotyczące pośrednictwa i realizowania planów lokacyjnych Klientów w sposób zawodowy, zmierzające do zawarcia Transakcji przez Dom Maklerski w imieniu i na rzecz Klienta, stanowiącej wykonanie Zlecenia. W ramach usługi wykonywania zleceń, w szczególności, będą wykonywane następujące czynności: 1) nawiązanie kontaktu przez Dom Maklerski z Klientem lub nawiązanie kontaktu przez Klienta z Domem Maklerskim, w wyniku czynności promocyjno-reklamowych, wykonywanych przez Dom Maklerski zgodnie z Rozporządzeniem, w celu zawarcia Umowy; 2) przekazanie Klientowi dokumentów i informacji dotyczących Domu Maklerskiego w sposób i na zasadach wskazanych w Regulaminie; 3) przekazanie przez Klienta na rzecz Domu Maklerskiego informacji i dokumentów wymaganych przez Regulamin, w sposób i na zasadach w nim wskazanych;

3 4) zawarcie Umowy z Klientem, po uprzednim ustaleniu jej treści, zgodnie z zamiarem Domu Maklerskiego oraz Klienta oraz udzielnie przez Klienta stosownego pełnomocnictwa, o którym mowa w Regulaminie; 5) przekazanie Klientowi egzemplarza Umowy wraz z załącznikami w sposób i na zasadach określonych w Regulaminie; 6) przyjmowanie Dyspozycji Klienta w sposób i na zasadach określonych w Regulaminie i w Umowie; 7) wykonywanie Zleceń, na podstawie składanych i przyjętych Dyspozycji, w sposób i na zasadach określonych w Regulaminie i Umowie, z uwzględnieniem obowiązku działania w najlepiej pojętym interesie Klienta, poprzez: a) zawarcie w imieniu i na rzecz Klienta lub Klientów Transakcji; b) bieżące informowanie Klienta o wynikach czynności podejmowanych zgodnie z lit. a) powyżej, w sposób wskazany w Umowie, chyba, że Umowa stanowi inaczej; c) wykonywanie innych czynności towarzyszących, przewidzianych w Regulaminie i w Umowie, polegających przede wszystkim na: (i) informowaniu Klienta o wszelkich istotnych okolicznościach uniemożliwiających właściwe wykonanie Zlecenia złożonego przez takiego Klienta; (ii) informowaniu Klienta o konfliktach interesów powstałych po zawarciu Umowy, w związku z jej realizacją, w tym w związku ze złożeniem i przyjęciem Dyspozycji i realizacją Zlecenia. 8) rozliczenie transakcji w sposób i na zasadach określonych w Regulaminie i w Umowie; 9) przekazywanie Klientom raportów o wykonanych zleceniach w sposób i na zasadach określonych w Regulaminie i w Umowie; 10) pobieranie opłat należnych od Klienta z tytułu wykonywania usługi objętej Regulaminem, w sposób i na zasadach przewidzianych w Regulaminie i w Umowie. 3. W ramach czynności, wskazanych w ust. 2, mogą być udzielane przez Dom Maklerski Klientowi nieodpłatne porady inwestycyjne o charakterze ogólnym, o których mowa w 19 Regulaminu Jeżeli Regulamin nie stanowi inaczej, oświadczenia woli i wiedzy są składane przez Klienta w formie pisemnej z wykorzystaniem ustalonych przez Dom Maklerski formularzy. W celu skutecznego złożenia oświadczenia woli lub wiedzy Klient zobowiązany jest wypełnić dany formularz podając wszystkie dane wymagane zgodnie z formularzem, podpisać formularz i dostarczyć go do Domu Maklerskiego. 2. Jeżeli oświadczenie woli lub wiedzy składa pełnomocnik Klienta, oświadczenie to powinno również zawierać dane identyfikujące pełnomocnika. 3. Oświadczenia woli i wiedzy Klienta mogą być składane w postaci elektronicznej, jeżeli strony w Umowie tak postanowiły. Dokumenty związane z czynnościami, których dotyczyły te oświadczenia mogą być sporządzane w formie dokumentu elektronicznego, jeżeli dokumenty te będą w sposób należyty utworzone, utrwalone, przekazane, przechowywane i zabezpieczone. 4. Rozpoczęcie przyjmowania przez Dom Maklerski oświadczeń woli Klientów w formie innej niż pisemna, w tym w szczególności przyjmowania Zleceń i Dyspozycji za pomocą telefonu, faksu lub drogą elektroniczną, nastąpi po podjęciu przez Zarząd Domu Maklerskiego stosownej uchwały i podaniu stosownego komunikatu do wiadomości Klientów. 4

4 O ile Regulamin nie stanowi inaczej, Dom Maklerski przesyła Klientowi wszelką korespondencję listem poleconym na podany przez niego w Umowie adres korespondencyjny. 5 Dom Maklerski zobowiązuje się do zachowania w tajemnicy i nieudostępniania osobom trzecim informacji o danych Klienta oraz o treści Zleceń i Dyspozycji chyba, że z żądaniem udostępnienia informacji wystąpi podmiot upoważniony do ich uzyskania na podstawie przepisów prawa. Rozdział 2 Tryb i warunki zawierania, wypowiedzenia i rozwiązania Umowy 6 1. Przed podpisaniem Umowy Klient wypełnia formularz udostępniony przez Dom Maklerski (Karta Klienta), w którym podaje podstawowe informacje dotyczące Klienta, w tym dane obejmujące jego imię i nazwisko (nazwę albo firmę), adres zamieszkania (siedziby) i dane teleadresowe. W przypadku Klientów innych niż osoby fizyczne Karta Klienta powinna dodatkowo zawierać dane osób upoważnionych do reprezentowania Klienta w kontaktach z Domem Maklerskim w związku ze świadczeniem na rzecz tego Klienta usługi wykonywania Zleceń. Dom Maklerski może odstąpić od żądania wypełnienia przez Klienta Karty Klienta jeśli dane w niej zawarte zostały podane przez Klienta w Umowie lub innym dokumencie. W takim przypadku postanowienia Regulaminu dotyczące Karty Klienta stosuje się odpowiednio do tych danych. 2. Karta Klienta zawiera ponadto informacje na temat preferowanego przez Klienta sposobu korzystania z usług Domu Maklerskiego (np. sposób komunikacji) oraz informacje niezbędne do dokonania oceny poziomu wiedzy Klienta dotyczącej inwestowania w instrumenty finansowe i doświadczenia inwestycyjnego. 3. Dom Maklerski ma prawo żądać od Klienta dodatkowych informacji, oświadczeń i dokumentów, na podstawie których dokonuje oceny wiarygodności Klienta, podejmuje decyzję w zakresie usług oferowanych Klientowi lub które są konieczne do świadczenia usług na rzecz Klienta. Dotyczy to także okresu po zawarciu Umowy, w szczególności w przypadku rozszerzenia zakresu usług w ramach Umowy. Dom Maklerski ma prawo wstrzymać się ze świadczeniem usług do czasu dostarczenia przez Klienta koniecznych informacji, oświadczeń i dokumentów. 4. Dom Maklerski może żądać przedstawienia przez Klienta dokumentów potwierdzających informacje zawarte w Karcie Klienta lub ich kopii, w tym w szczególności kopii dokumentu tożsamości. 5. O wszelkich zmianach danych zawartych w Karcie Klienta lub innych dokumentach składanych przez Klienta przy zawieraniu Umowy, jak i w samej Umowie, Klient obowiązany jest niezwłocznie zawiadomić Dom Maklerski. 6. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikłe z powodu niedopełnienia przez Klienta obowiązku, o którym mowa w ust Przed zawarciem Umowy Dom Maklerski: 1) przekazuje Klientowi szczegółowe informacje dotyczące Domu Maklerskiego oraz usługi wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego, wraz z Tabelą Opłat i Prowizji oraz adresem jej publikacji na stronie internetowej Domu Maklerskiego, o ile spełnione są warunki określone w 11 Rozporządzenia, lub przy użyciu Trwałego nośnika informacji, 2) przedstawia Klientowi ogólny opis istoty Instrumentów rynku niepublicznego oraz ryzyka związanego z inwestowaniem w te instrumenty,

5 3) informuje Klienta przy użyciu Trwałego nośnika informacji o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem usługi wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego, 4) zwraca się do Klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego, niezbędnych do dokonania oceny, czy Instrument rynku niepublicznego, będący przedmiotem usługi wykonywania Zleceń lub ta usługa są odpowiednie dla danego Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację. W przypadku Klienta profesjonalnego, obowiązek określony w zdaniu poprzednim nie jest obligatoryjny, 5) przekazuje Klientowi detalicznemu informacje dotyczące stosowanej przez Dom Maklerski Polityki wykonywania zleceń i działania w najlepiej pojętym interesie Klienta w Domu Maklerskim W Investments Spółka Akcyjna oraz odbiera zgodę Klienta na jej stosowanie. Dom Maklerski informuje Klienta o istotnych zmianach ww. polityki w takim terminie, aby Klient mógł wypowiedzieć Umowę z zachowaniem okresu wypowiedzenia, a rozwiązanie Umowy nastąpiło przed dniem wejścia w życie zmian. Informacje, o których mowa w niniejszym punkcie, są przekazywane przy użyciu Trwałego nośnika informacji lub poprzez zamieszczenie na stronie internetowej Domu Maklerskiego, o ile spełnione są warunki określone w 11 Rozporządzenia. 8. W przypadku, gdy na podstawie informacji otrzymanych od Klienta, o których mowa w ust. 7 pkt 4), Dom Maklerski oceni, że Instrument rynku niepublicznego lub usługa wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego nie jest odpowiednia dla Klienta, ostrzega go o tym na piśmie i wyjaśnia mu w sposób zrozumiały na czym ta nieodpowiedniość polega. W przypadku gdy Klient nie przedstawia informacji, o których mowa w ust. 7 pkt 4) lub jeżeli przedstawia informacje niewystarczające, Dom Maklerski ostrzega Klienta na piśmie, że uniemożliwia to dokonanie oceny, czy usługa wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego lub Instrument rynku niepublicznego są dla niego odpowiednie. W takich przypadkach zawarcie Umowy jest możliwe po złożeniu przez Klienta pisemnego oświadczenia, że został on ostrzeżony o powyższym, a Umowa zostaje zawarta na wyraźne jego żądanie oraz po pisemnym poinformowaniu Klienta, iż Dom Maklerski nie jest w stanie w pełni działać w najlepiej pojętym interesie Klienta z uwagi na brak odpowiedniości lub brak informacji niezbędnych do oceny odpowiedniości, jednakże pomimo to Dom Maklerski dołoży należytej staranności przy świadczeniu Usługi. 9. Dom Maklerski może nie zwracać się do Klienta o przedstawienie informacji, o których mowa w ust. 7 pkt 4) w przypadku gdy przedmiotem Zleceń Klienta będą wyłącznie nieskomplikowane instrumenty finansowe, o których mowa w 20 ust. 2 Rozporządzenia, będące jednocześnie Instrumentami rynku niepublicznego, a Umowa jest zawierana z inicjatywy Klienta lub potencjalnego Klienta. Dom Maklerski ostrzega wówczas Klienta lub potencjalnego Klienta, że zawarcie Umowy nie jest związane z obowiązkiem przedstawienia informacji, o których mowa w ust. 7 pkt 4) i że Klient nie będzie korzystał z ochrony, jaką zapewnia mu dokonanie oceny odpowiedniości instrumentu finansowego lub usługi. Umowa nie jest zawierana z inicjatywy Klienta lub potencjalnego Klienta, jeżeli do jej zawarcia dochodzi w wyniku skierowania do Klienta lub potencjalnego Klienta zindywidualizowanych informacji o Domu Maklerskim, instrumentach finansowych, usłudze lub transakcji. 10. W przypadku istnienia konfliktu interesów, Umowa może zostać zawarta wyłącznie pod warunkiem, że Klient potwierdzi otrzymanie od Domu Maklerskiego informacji o istniejącym konflikcie interesów, o których mowa w ust. 7 pkt 3), oraz potwierdzi wolę zawarcia Umowy. 11. Dom Maklerski oraz Klient będący Klientem profesjonalnym mogą postanowić, że postanowień niniejszego Regulaminu nie stosuje się do Klienta, chyba że Klient zażądał traktowania go jako

6 Klienta detalicznego, a Dom Maklerski wyraził na to zgodę lub jest on traktowany przez Dom Maklerski jako Klient detaliczny Osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych przy podpisywaniu Umowy obowiązana jest okazać dokument tożsamości (dowód osobisty, paszport, lub paszport w przypadku nierezydentów) oraz udostępnić Domowi Maklerskiemu numer identyfikacji podatkowej NIP (jeśli taki posiada w związku z prowadzoną działalnością gospodarczą) i informację o właściwym Klientowi Urzędzie Skarbowym oraz inne dane wymagane przez przepisy prawa lub niezbędne do świadczenia usług, o których mowa w Umowie. Klient będący obywatelem polskim nieprowadzący działalności gospodarczej zobowiązany jest wskazać numer ewidencyjny (PESEL). 2. Osoby prawne, a także jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, przy podpisywaniu Umowy składają odpowiednio: 1) aktualny odpis z odpowiedniego rejestru lub zaświadczenie z ewidencji prowadzonej działalności wraz z dokumentem wskazującym osoby upoważnione do reprezentacji, 2) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON, zaświadczenie o posiadanym numerze identyfikacji podatkowej NIP, oraz informację o właściwym Klientowi Urzędzie Skarbowym, 3) wykaz osób upoważnionych do składania Zleceń oraz innych oświadczeń w zakresie praw i obowiązków majątkowych Klienta wraz ze wzorami ich podpisów złożonymi w obecności pracownika Domu Maklerskiego lub potwierdzonymi notarialnie, cechami ich dokumentu tożsamości (rodzaj, numer), numerem PESEL oraz adresem zamieszkania, 4) wzór pieczęci firmowej, 5) inne dokumenty, jeżeli obowiązek ich złożenia wynika z przepisów prawa lub są niezbędne do świadczenia usług, o których mowa w Umowie. 3. Dokumenty, o których mowa w ust. 2 mogą zostać złożone w uwierzytelnionych kopiach. W przypadku składania przez Klienta kopii dokumentów, Dom Maklerski może żądać przedłożenia do wglądu oryginałów dokumentów. 4. W przypadku posiadania przez Dom Maklerski dokumentów lub informacji, o których mowa w ust. 2 przedstawianych przez Klienta w związku zawieraniem innej umowy, Dom Maklerski może odstąpić od żądania ich udostępnienia oraz żądania potwierdzenia własnoręczności złożonych podpisów. 5. Dokumenty pochodzące od organów państw obcych powinny zostać uwierzytelnione przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub polski urząd konsularny, chyba, ze umowy międzynarodowe, które ratyfikowała Rzeczpospolita Polska stanowią inaczej, a dokumenty sporządzone w języku obcym powinny zostać przetłumaczone, na koszt Klienta, na język polski przez tłumacza przysięgłego. 6. W Umowie podpisanej przez obojga małżonków pozostających we wspólnocie małżeńskiej Dom Maklerski może zobowiązać się do świadczenia usługi wykonywania Zleceń, pod warunkiem: 1) złożenia przez małżonków oświadczenia o pozostawaniu we wspólnocie majątkowej, 2) wyrażenia zgody na samodzielne składanie Zleceń przez każdego z małżonków. 7. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za skutki przekazania odmiennych Zleceń złożonych przez małżonków lub ich pełnomocników. 8. W przypadku złożenia przez małżonków lub ich pełnomocników odmiennych Dyspozycji lub Zleceń, które wykluczają nawzajem swoją realizację, Dom Maklerski może wstrzymać wykonanie Dyspozycji lub Zlecenia do czasu ustalenia wspólnego stanowiska przez małżonków.

7 9. Zawarcie Umowy oraz składanie Zleceń i Dyspozycji na rzecz osoby nieposiadającej pełnej zdolności do czynności prawnych następuje na zasadach wynikających z ogólnie obowiązujących przepisów prawa oraz w sposób umożliwiający wykonywanie usługi wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego. 10. Dom Maklerski zastrzega sobie prawo sporządzania kopii wszelkich dokumentów przedstawianych przez Klienta, w tym dokumentów przedstawianych po zawarciu Umowy Umowa zawierana jest z Klientem detalicznym w formie pisemnej pod rygorem nieważności. 2. Umowa zostaje zawarta w chwili podpisania jej przez Klienta i Dom Maklerski. Podpisanie Umowy przez Dom Maklerski następuje nie później niż z upływem 7 Dni roboczych od dnia podpisania przez Klienta w obecności pracownika Domu Maklerskiego dwóch egzemplarzy Umowy, wypełnienia Karty Klienta oraz złożenia dokumentów, o których mowa w 6 ust. 3 i 4 oraz w Po zawarciu Umowy Klient może odebrać swój egzemplarz Umowy w Domu Maklerskim. 4. Na podstawie pisemnej Dyspozycji Klienta, złożonej przy podpisywaniu Umowy, Dom Maklerski wysyła egzemplarz podpisanej Umowy na adres wskazany przez Klienta Umowa może zostać zawarta korespondencyjnie. W takim przypadku kopie dokumentów, określonych w 7 ust. 1 2 i 6 powinny być przesłane wraz z podpisaną przez Klienta Umową. Dom Maklerski może także zażądać, aby kopie tych dokumentów były poświadczone przez notariusza lub pracowników Domu Maklerskiego. Dom Maklerski prześle Klientowi podpisany egzemplarz Umowy na adres korespondencyjny Klienta listem poleconym albo, o ile Klient wyrazi taką wolę, egzemplarz ten zostanie odebrany przez Klienta osobiście za potwierdzeniem odbioru w siedzibie Domu Maklerskiego. 2. Klient może zawrzeć Umowę przez pełnomocnika. Tryb i zasady udzielania pełnomocnictw regulowane są w Rozdziale 9 Regulaminu Umowa może zostać wypowiedziana na piśmie w każdym czasie przez Dom Maklerski lub Klienta z jednomiesięcznym terminem wypowiedzenia. 2. Pisemne wypowiedzenie Umowy powinno zostać przekazane przez Klienta na adres Domu Maklerskiego wskazany w Umowie. Dom Maklerski przekazuje pisemne wypowiedzenie na adres Klienta wskazany w Umowie. 6 ust. 5 i 6 Regulaminu stosuje się odpowiednio. 3. Strony mogą uzgodnić w Umowie inny termin wypowiedzenia niż określony w ust. 1. Termin wypowiedzenia określony w Umowie nie może być krótszy, niż termin określony w ust. 1 i nie może być dłuższy niż 3 miesiące. 4. Umowa może przewidywać warunki, na których Domowi Maklerskiemu lub Klientowi przysługuje prawo do wypowiedzenia Umowy lub jej rozwiązania ze skutkiem natychmiastowym, jak również może przewidywać, że Umowa rozwiązuje się po jej wykonaniu Klient może wypowiedzieć Umowę bez zachowania okresu wypowiedzenia, ze skutkiem natychmiastowym, w każdym czasie pod warunkiem uiszczenia wszystkich należnych Domowi Maklerskiemu opłat i prowizji z tytułu usługi wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego, świadczonej przez Dom Maklerski na rzecz tego Klienta.

8 2. Dom Maklerski może wypowiedzieć Umowę bez zachowania okresu wypowiedzenia, ze skutkiem natychmiastowym, w następujących przypadkach: 1) naruszenia przez Klienta zobowiązań wynikających z Umowy, postanowień Regulaminu lub obowiązujących przepisów prawa w zakresie regulującym przedmiot Umowy, pod warunkiem, że Klient nie usunął skutków takiego naruszenia pomimo uprzedniego pisemnego wezwania przez Dom Maklerski i wyznaczenia co najmniej 7-dniowego terminu do ich usunięcia, 2) przedłożenia przez Klienta dokumentów sfałszowanych lub poświadczających nieprawdę, 3) nieuregulowania przez Klienta, mimo wezwania go w dodatkowym, przynajmniej 7- dniowym terminie i bezskutecznym jego upływie, należnych Domowi Maklerskiemu opłat przewidzianych w Tabeli Opłat i Prowizji. 3. Umowa może zostać wypowiedziana przez Klienta bez zachowania terminu wypowiedzenia, ze skutkiem natychmiastowym, w przypadkach gdy Dom Maklerski uporczywie lub rażąco narusza obowiązujące przepisy prawa, postanowienia Regulaminu lub Umowy. 4. Umowa może zostać rozwiązana za porozumieniem stron w każdym czasie bez zachowania okresu wypowiedzenia. 5. Wypowiedzenie lub rozwiązanie Umowy nie wpływa na ważność czynności dokonanych przed jej wypowiedzeniem lub rozwiązaniem. 6. W Umowie może zostać zastrzeżone, że Domowi Maklerskiemu, Klientowi lub Domowi Maklerskiemu i Klientowi, będzie przysługiwać, w ciągu oznaczonego terminu, prawo odstąpienia od wyżej wymienionej Umowy. Prawo to wykonuje się przez pisemne oświadczenie złożone drugiej stronie. W razie wykonania prawa odstąpienia Umowa uważana jest za niezawartą. Za wykonane prace w zakresie świadczenia usługi wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego na rachunek dającego zlecenie, świadczone przez Dom Maklerski do dnia odstąpienia, należy się odpowiednie wynagrodzenie od Klienta, określone na podstawie postanowień Regulaminu, w tym Tabeli Opłat i Prowizji, a także Umowy. 7. Jeżeli w Umowie zostało zastrzeżone, że Domowi Maklerskiemu, Klientowi lub Domowi Maklerskiemu i Klientowi wolno od umowy odstąpić za zapłatą oznaczonej sumy, oświadczenie o odstąpieniu jest skuteczne tylko wtedy, gdy zostało złożone jednocześnie z zapłatą tej sumy. Rozdział 3 Tryb przyjmowania, wykonywania, modyfikowania i anulowania Zleceń nabycia i zbycia Instrumentów rynku niepublicznego Dom Maklerski zobowiązuje się do świadczenia usługi wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego, na rachunek Klienta, polegającej na wykonywaniu wszelkich czynności faktycznych i prawnych niezbędnych do zawarcia Transakcji na rachunek Klienta. 2. Dom Maklerski świadczy usługi w zakresie wykonywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego na rachunek Klienta zgodnie z Umową, Regulaminem, obowiązującymi przepisami prawa, jak również na podstawie udzielonego przez KNF zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej. 3. Dom Maklerski wykonując czynności, o których mowa w ust. 1 zobowiązuje się do ich wykonywania z należytą starannością, którą określa się przy uwzględnieniu zawodowego charakteru tej działalności oraz najlepiej pojętego interesu Klienta. W tym zakresie, Dom Maklerski zapewnia niezwłoczne, uczciwe i należyte wykonywanie Zleceń Klientów.

9 4. Dom Maklerski nie powierza podmiotom trzecim wykonywania jakichkolwiek czynności, o których mowa w ust Dom Maklerski wykonuje Zlecenia Klientów niezwłocznie po ich przyjęciu, w kolejności ich przyjmowania, chyba że co innego wynika z warunków wykonania Zlecenia, określonych przez Klienta, charakteru Zlecenia, panujących warunków rynkowych lub jeśli taka kolejność byłaby sprzeczna z interesem Klienta. 6. W przypadku Zlecenia złożonego przez Klienta detalicznego lub Klienta profesjonalnego, Dom Maklerski niezwłocznie informuje Klienta o wszelkich istotnych okolicznościach uniemożliwiających właściwe wykonanie Zlecenia złożonego przez takiego Klienta W celu zawarcia Transakcji Klient, który zamierza nabyć lub zbyć Instrumenty rynku niepublicznego składa Domowi Maklerskiemu odpowiednie Zlecenie. 2. Zlecenia mogą być składane osobiście przez Klientów lub ich pełnomocników w formie pisemnej. 3. Zlecenie powinno zawierać w szczególności następujące elementy: 1) imię i nazwisko (firmę lub nazwę), chyba, że w Umowie ustalone zostały inne dane umożliwiające jednoznaczną identyfikację Klienta, 2) imię i nazwisko pełnomocnika (jeżeli osobą składającą Zlecenie jest pełnomocnik), 3) datę i czas wystawienia Zlecenia, 4) rodzaj i liczbę Instrumentów rynku niepublicznego, będących przedmiotem Zlecenia, 5) przedmiot Zlecenia (nabycie lub zbycie Instrumentów rynku niepublicznego), 6) określenie ceny jednostkowej Instrumentu rynku niepublicznego, 7) oznaczenie terminu ważności Zlecenia (data zawarcia Transakcji), 8) podpis Klienta lub jego pełnomocnika, z zastrzeżeniem ust Zlecenie może zawierać dodatkowe warunki, jeżeli nie są one sprzeczne z regulacjami, o których mowa w 12 ust. 2. W szczególności Zlecenie może wskazywać także: 1) drugą stronę Transakcji, tj. sprzedającego lub kupującego, 2) szczegółowy sposób rozliczenia Transakcji, 3) numer rachunku bankowego, na który ma zostać przekazana kwota wynikająca z rozliczenia Transakcji, 4) termin rozliczenia Transakcji, 5) wysokość prowizji lub innych opłat, 6) wysokość odsetek na dzień zawarcia Transakcji w przypadku gdy przedmiotem Zlecenia są obligacje odsetkowe, 7) zgodę Klienta na występowanie Domu Maklerskiego jako pełnomocnika drugiej strony Transakcji. 5. Upoważniony pracownik Domu Maklerskiego potwierdza złożenie Zlecenia przez Klienta poprzez złożenie podpisu na Zleceniu Klienta. 6. Jeżeli na jednym formularzu złożono więcej niż jedno Zlecenie, powinien on zawierać wyraźne określenie liczby składanych Zleceń. W takim przypadku wystarczające jest złożenie jednego podpisu Klienta lub jego pełnomocnika pod tym dokumentem. 7. Przedmiotem jednego Zlecenia może być wyłącznie sprzedaż lub wyłącznie kupno określonych Instrumentów rynku niepublicznego. 8. Klient składający kilka Zleceń może określić kolejność ich wykonania przez Dom Maklerski. W przeciwnym wypadku Zlecenia wykonywane są przez Dom Maklerski według zasad określonych w 12 ust. 5 lub 17 ust. 1 pkt 2). 14

10 1. Przyjęcie i wykonanie przez Dom Maklerski zlecenia anulowania lub modyfikacji następuje pod warunkiem ustalenia przez Dom Maklerski możliwości jego wykonania. Zlecenie anulowania lub modyfikacji nie jest przyjmowane przez Dom Maklerski w szczególności, gdy doszło do zawarcia transakcji realizującej Zlecenie, którego dotyczy anulowanie lub modyfikacja. W przypadku, gdy Zlecenie zostało wykonane częściowo, zlecenie anulowania lub modyfikacji może być przyjęte i wykonane jedynie w zakresie niewykonanej jego części. Za wykonane przez Dom Maklerski do momentu modyfikacji lub anulowania Zlecenia czynności należy się Domowi Maklerskiemu odpowiednie wynagrodzenie. 2. Przyjmowanie przez Dom Maklerski zleceń anulowania lub modyfikacji następuje w trybie, terminach i godzinach określonych dla składania Zleceń. 3. Dom Maklerski może żądać od Klienta składającego Zlecenie przedstawienia dokumentów potwierdzających umocowanie do nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego lub innych dokumentów potwierdzających w szczególności zgodność Transakcji z przepisami prawa. Dom Maklerski może żądać od Klienta składającego zlecenie sprzedaży dołączenia dokumentów stanowiących podstawę powstania (emisji) Instrumentów rynku niepublicznego (np. statutu spółki akcyjnej, warunków emisji obligacji, aktualnego odpis z właściwego rejestru emitenta). 4. Dom Maklerski może odmówić przyjęcia lub wykonania zlecenia w przypadku istnienia uzasadnionych wątpliwości co do treści Zlecenia, możliwości jego wykonania lub jego zgodności z przepisami prawa lub regulacjami dotyczącymi obrotu Instrumentami rynku niepublicznego będącymi przedmiotem Zlecenia. Dom Maklerski informuje Klienta niezwłocznie o odmowie przyjęcia lub wykonania Zlecenia i jej przyczynach, a także wyjaśnia z Klientem w niezbędnym zakresie zaistniałe wątpliwości lub przeszkody w przyjęciu lub wykonaniu Zlecenia. 5. Dom Maklerski zastrzega sobie prawo nie przyjęcia zlecenia anulowania lub modyfikacji, jeżeli jego wykonanie na skutek okoliczności niezależnych od Domu Maklerskiego, w tym przepisów prawa, jest niemożliwe. 6. Dom Maklerski odmawia przyjęcia lub wykonania Zlecenia w przypadku, gdy z przedstawionych przez Klienta dokumentów, o których mowa w ust. 3, wynika w sposób oczywisty, że zawarcie Transakcji byłoby sprzeczne z przepisami prawa. Dom Maklerski informuje niezwłocznie o odmowie przyjęcia lub wykonania Zlecenia i jej przyczynach Dom Maklerski wykonuje Zlecenie Klienta pod warunkiem, że zostało ono złożone zgodnie z zasadami składania Zleceń określonymi w Regulaminie lub Umowie zawartej przez Klienta z Domem Maklerskim. 2. Warunkiem wykonania przez Dom Maklerski Zlecenia zbycia Instrumentów rynku niepublicznego jest potwierdzenie praw Klienta do tych instrumentów, w sposób określony w 16 ust. 3. Rozdział 4 Sposób, tryb oraz zasady zawierania transakcji Przedmiotem transakcji mogą być Instrumenty rynku niepublicznego. Do rodzajów Instrumentów rynku niepublicznego, które mogą być przedmiotem transakcji należą papiery wartościowe, w tym będące papierami wartościowymi tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania i instrumenty rynku pieniężnego. 2. Dom Maklerski będzie wykonywał zlecenia nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego, w szczególności, stanowiących certyfikaty inwestycyjne, niemające formy dokumentu lub obligacje korporacyjne, niemające postaci dokumentu, ewidencjonowane na

11 podstawie odrębnych przepisów, tj. art. 123 ust. 2 Ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz art. 8 ust. 2 Ustawy o obligacjach. 3. Dom Maklerski sprawdza pokrycie złożonego przez Klienta zlecenia nabycia lub zbycia Instrumentów rynku niepublicznego najpóźniej w chwili zawarcia Transakcji przez Dom Maklerski. 4. Sprawdzenie pokrycia obejmuje: 1) w przypadku zlecenia sprzedaży weryfikację przekazanych Domowi Maklerskiemu przez Klienta sprzedającego Instrumentów rynku niepublicznego lub dokumentów stwierdzających prawa do tych instrumentów, takich jak zaświadczenie wystawione przez podmiot prowadzący ewidencję Instrumentów rynku niepublicznego, w tym prowadzący ewidencję na podstawie odrębnych przepisów Ustawy o funduszach lub Ustawy o obligacjach, przy czym Dom Maklerski zastrzega sobie prawo do dokonania sprawdzenia zgodności zaświadczenia z faktycznym stanem Instrumentów rynku niepublicznego we właściwej ewidencji, o której mowa powyżej i w tym celu może zażądać od Klienta odpowiednich upoważnień, 2) w przypadku zlecenia kupna weryfikację przekazanego przez Klienta kupującego dokumentu wystawionego przez podmiot prowadzący na rzecz Klienta rachunek pieniężny, z którego wynika, że posiada on środki pieniężne niezbędne do realizacji Zlecenia, przy czym Dom Maklerski zastrzega sobie prawo do dokonania sprawdzenia zgodności dokumentu z faktycznym stanem środków pieniężnych we właściwym podmiocie i w tym celu może zażądać od Klienta odpowiednich upoważnień. 5. Zlecenie bez wymaganego pokrycia nie jest realizowane, z zastrzeżeniem, że Dom Maklerski może za zgodą stron Transakcji odstąpić od sprawdzania pokrycia zlecenia kupna. 6. O ile strony Transakcji nie umówiły się inaczej, Klient kupujący zobowiązany jest posiadać najpóźniej w momencie zawarcia Transakcji środki pieniężne niezbędne do wykonania zlecenia i wpłacić te środki na rachunek Klienta sprzedającego w terminie wynikającym z umowy sprzedaży Instrumentów rynku niepublicznego. 7. Klient sprzedający zobowiązany jest przedstawić Domowi Maklerskiemu dokumenty Instrumentów rynku niepublicznego mających być przedmiotem Transakcji lub dokumenty stwierdzające prawa do tych instrumentów w ilości nie mniejszej niż wykazana w zleceniu sprzedaży, w szczególności zaświadczenie wydane przez emitenta tych instrumentów lub przez podmiot, któremu emitent lub Klient powierzył prowadzenie depozytu tych instrumentów. 8. Dokumenty, o których mowa w ust. 7 muszą zostać przedstawione Domowi Maklerskiemu przed zawarciem Transakcji. Zważywszy na to, iż Dom Maklerski nie przechowuje ani nie rejestruje Instrumentów rynku niepublicznego, dokumenty, o których mowa w zdaniu poprzednim, są przedstawiane Domowi Maklerskiemu wyłącznie celem ich zweryfikowania i dalszego przekazania drugiej stronie Transakcji, w zakresie jakim jest to niezbędne do prawidłowego zawarcia i rozliczenia Transakcji. 9. Na wniosek Klienta, Dom Maklerski może dokonać sprawdzenia u emitenta Instrumentów rynku niepublicznego mających być przedmiotem Transakcji lub u podmiotu, któremu emitent lub Klient powierzył prowadzenie depozytu tych instrumentów, stanu tych instrumentów, w szczególności w zakresie autentyczności dokumentu tych instrumentów, prawdziwości zawartych w nim danych oraz okoliczności ustanowienia zastawu na tych instrumentach Zawarcie transakcji dokonywane jest w terminie ważności Zleceń, w określonym w Zleceniach dniu, o ile zgodnie z treścią Zleceń jest to możliwe, przy czym:

12 1) w przypadku różnych limitów cen w Zleceniu nabycia i zbycia zawarcie transakcji następuje po cenie równej limitowi ceny określonemu w Zleceniu złożonym wcześniej, pod warunkiem, że w Zleceniach nie zastrzeżono inaczej, 2) w przypadku przyjęcia kilku Zleceń po stronie nabycia lub zbycia, w pierwszej kolejności realizowane są Zlecenia z najkorzystniejszym limitem ceny (najniższy limit ceny zbycia i najwyższy limit ceny nabycia), a wśród Zleceń z jednakowym limitem ceny realizacja następuje w kolejności ich złożenia, pod warunkiem, że w Zleceniach nie zastrzeżono inaczej. 2. Po zawarciu Transakcji Dom Maklerski przekazuje Klientowi egzemplarz umowy sprzedaży Instrumentów rynku niepublicznego będących przedmiotem jego Zlecenia lub inny dokument stanowiący dowód zawarcia ( Dokument transakcyjny ). Dokument transakcyjny przekazywany jest Klientowi wraz z potwierdzeniem wykonania zlecenia, o którym mowa w 21 ust. 1. Rozdział 5 Sposób, tryb oraz zasady dokonywania rozliczeń oraz dokonywania płatności Na podstawie złożonego Zlecenia i po stwierdzeniu jego pokrycia Dom Maklerski zawiera Transakcję i dokonuje jej rozliczenia, z zastrzeżeniem, że rozliczenie finansowe Transakcji dokonywane jest bezpośrednio pomiędzy stronami Transakcji. 2. Przez rozliczenie transakcji rozumie się przeniesienie Instrumentów rynku niepublicznego (praw z Instrumentów rynku niepublicznego) z Klienta zbywającego na Klienta nabywającego. 3. Dom Maklerski rozlicza Transakcję na podstawie pisemnego oświadczenia stron o dokonaniu rozliczenia finansowego transakcji bezpośrednio pomiędzy sobą, poprzez wydanie stronie kupującej Instrumentów rynku niepublicznego będących przedmiotem Zlecenia lub dokumentów stwierdzających prawa do tych instrumentów. 4. W przypadku, gdy Instrumenty rynku niepublicznego będące przedmiotem Zlecenia Klienta znajdują się w depozycie prowadzonym przez emitenta tych instrumentów lub podmiot, któremu emitent lub Klient powierzył prowadzenie takiego depozytu, o ile jest to objęte przedmiotem Zlecenia Klienta, Dom Maklerski przekazuje jeden egzemplarz Dokumentu transakcyjnego temu emitentowi lub podmiotowi celem dokonania odpowiednich zmian w prowadzonych przez nich rejestrach lub ewidencjach oraz składa tym podmiotom wszelkie oświadczenia niezbędne do skutecznego przeniesienia praw z tych instrumentów. 5. Dom Maklerski, na podstawie pełnomocnictwa Klienta, może podejmować w związku z zawarciem Transakcji także inne czynności nieprzewidziane w niniejszym Regulaminie zlecone przez Klienta. 6. Jeśli strony Transakcji tak postanowią, zapłata może być dokonana w innym dniu niż dzień rozliczenia Transakcji. 7. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za zapłatę ceny Instrumentów rynku niepublicznego przez Klienta nabywającego. 8. Brak rozliczenia finansowego transakcji pomiędzy stronami Transakcji w jakimkolwiek zakresie nie stanowi podstawy do żądania zwrotu należnej Domowi Maklerskiemu prowizji. 9. Postanowienie odnośnie dokonania zapłaty w dniu innym niż dzień rozliczenia transakcji w Instrumentach rynku niepublicznego winno być zawarte w złożonym przez Klienta Zleceniu oraz Dokumencie transakcyjnym. 10. Potwierdzenia zawarcia transakcji są wystawiane dla obu stron transakcji nie wcześniej niż w dniu jej rozliczenia, o ile transakcja przeprowadzana jest w Domu Maklerskim lub po otrzymaniu potwierdzenia od Klienta o rozliczeniu transakcji.

13 11. Potwierdzenia zawarcia transakcji można odebrać w siedzibie Domu Maklerskiego. Klient może także zażądać przesłania potwierdzenia za pośrednictwem listu poleconego bądź przesyłką kurierską na własny koszt. Rozdział 6 Warunki udzielania nieodpłatnych porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym Maklerzy papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjni zatrudnieni i upoważnieni przez Dom Maklerski mogą przekazywać Klientom w formie ustnej nieodpłatne porady inwestycyjne o charakterze ogólnym, dotyczące inwestowania w Instrumenty rynku niepublicznego (porady inwestycyjne). Lista upoważnionych maklerów papierów wartościowych i doradców inwestycyjnych dostępna jest w siedzibie Domu Maklerskiego lub miejscach przyjmowania Zleceń. Makler papierów wartościowych i doradca inwestycyjny w zakresie udzielonego upoważnienia może: 1) przekazywać Klientom porady inwestycyjne, a także dokonywać ich omówienia, 2) udzielać opinii na temat sytuacji na rynku regulowanym lub alternatywnym systemie obrotu, przy czym zobowiązany jest on podać źródło i podstawę przekazywanych porad inwestycyjnych oraz opinii, o których mowa w ust. 1 pkt 1). 2. Dom Maklerski może uzależnić udzielenie nieodpłatnej porady inwestycyjnej od przedstawienia przez Klienta informacji dotyczących akceptowanego ryzyka, horyzontu inwestycyjnego oraz innych danych określonych przez Dom Maklerski. 3. Porady inwestycyjne zawierają wyłącznie ogólne informacje dotyczące inwestowania w Instrumenty rynku niepublicznego, przy czym nie mogą one zawierać jakichkolwiek rekomendacji określonych zachowań inwestycyjnych odnośnie skonkretyzowanego Instrumentu rynku niepublicznego oraz skonkretyzowanych Instrumentów rynku niepublicznego. 4. Porady inwestycyjne udzielane są wyłącznie przy użyciu Trwałego nośnika informacji. Odebranie Porady Inwestycyjnej powinno zostać potwierdzone przez Klienta w sposób adekwatny do Trwałego nośnika informacji użytego do jej przekazania, umożliwiający udowodnienie odbioru przez Klienta porady inwestycyjnej o określonym charakterze i treści. 20 Porady inwestycyjne udzielane są wyłącznie Klientom Domu Maklerskiego w związku ze świadczoną usługą wykonywania Zleceń oraz nie stanowią działalności maklerskiej w zakresie doradztwa inwestycyjnego, jak również sporządzania analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym, dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych. Rozdział 7 Przekazywanie informacji Klientowi Dom Maklerski, niezwłocznie po wykonaniu Zlecenia Klienta, jednak nie później niż do końca dnia roboczego następującego po dniu, w którym wykonane zostało Zlecenie, przekazuje Klientowi, z zastrzeżeniem ust. 8, informacje dotyczące wykonania Zlecenia, obejmujące: 1) oznaczenie Domu Maklerskiego, przekazującego potwierdzenie, 2) nazwę, firmę, imię i nazwisko lub inne oznaczenie Klienta, 3) datę i czas zawarcia Transakcji, 4) rodzaj Zlecenia,

14 5) identyfikator nabycia/zbycia albo charakter Zlecenia, w przypadku Zleceń innych niż nabycie/zbycie, 6) oznaczenie miejsca wykonania Zlecenia, 7) oznaczenie Instrumentu rynku niepublicznego, 8) liczbę Instrumentów rynku niepublicznego, będących przedmiotem Zlecenia; 9) cenę, po jakiej zostało wykonane Zlecenie, 10) łączną wartość Transakcji, 11) całkowitą wartość pobranych opłat i prowizji, jak również innych kosztów wykonania Zlecenia, oraz, na żądanie Klienta, zestawienie poszczególnych pozycji pobranych opłat i prowizji oraz innych kosztów wykonania Zlecenia, 12) wskazanie obowiązków Klienta, związanych z rozliczeniem transakcji, w tym terminów, w których Klient powinien dokonać płatności lub dostawy Instrumentu rynku niepublicznego oraz innych danych, niezbędnych do wykonania tych obowiązków, o ile takie dane nie zostały wcześniej podane do wiadomości Klienta, 13) w przypadku wykonania Zlecenia poprzez zawarcie Transakcji, której drugą stroną był inny Klient Domu Maklerskiego informację o takim sposobie wykonania Zlecenia, chyba że Zlecenie zostało zrealizowane w sposób umożliwiający anonimowe zawieranie Transakcji. 2. Dom Maklerski przekazuje Klientowi informacje, o których mowa w ust. 1 w formie pisemnej listem poleconym lub za pośrednictwem poczty elektronicznej, przy użyciu Trwałego nośnika informacji. 3. W przypadku gdy Zlecenie jest wykonywane w kilku transzach, informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 9), mogą zawierać wskazanie: 1) cen, po jakich wykonane zostały poszczególne transze, albo 2) ceny średniej, po jakiej wykonane zostało Zlecenie. 4. W przypadku, o którym mowa w ust. 3 pkt 2), Dom Maklerski przekazuje, na żądanie Klienta, dane zawierające wskazanie cen, po jakich wykonane zostały poszczególne transze. 5. W przypadku świadczenia usługi wykonywania Zleceń na rzecz Klienta profesjonalnego Dom Maklerski przekazuje niezwłocznie po wykonaniu Zlecenia istotne informacje dotyczące wykonania tego Zlecenia. Przepisu ust. 1 nie stosuje się. 6. Przepisy ust. 1-7 nie wyłączają obowiązku Domu Maklerskiego przekazywania, na żądanie Klienta, informacji dotyczących aktualnego stanu wykonania Zlecenia. 7. Klient zobowiązany jest sprawdzić prawidłowość otrzymanego Dokumentu transakcyjnego oraz potwierdzenia wykonania Zlecenia, o którym mowa w ust. 1 i zgłosić Domowi Maklerskiemu wszelkie zastrzeżenia niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 7 dni od dnia otrzymania tych dokumentów. Zgłoszone zastrzeżenia będą rozpatrywane przez Dom Maklerski w trybie rozpatrywania skarg przewidzianym niniejszym Regulaminem. Rozdział 8 Pełnomocnictwo Klient może ustanowić pełnomocnika lub pełnomocników do dokonywania wszelkich czynności związanych z wykonywaniem Umowy. 2. Pełnomocnictwo obejmuje upoważnienie do dokonywania wszelkich czynności w takim zakresie jak mocodawca, o ile Klient nie postanowi inaczej. 3. Pełnomocnictwo może być udzielone jako pełnomocnictwo:

15 1) ogólne uprawniające do działania w takim samym zakresie, w jakim działa Klient w związku z zawarciem Umowy, 2) szczególne uprawniające do wykonywania czynności jedynie w zakresie określonym w pełnomocnictwie Pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w formie pisemnej na formularzu przygotowanym przez Dom Maklerski, w obecności pracownika Domu Maklerskiego oraz pełnomocnika. Do pełnomocnictwa powinien zostać dołączony wzór podpisu pełnomocnika, złożony w obecności pracownika Domu Maklerskiego. 2. Pełnomocnictwo może również zostać udzielone w formie aktu notarialnego lub w formie pisemnej z podpisem mocodawcy poświadczonym notarialnie. 3. Pełnomocnictwo może być udzielone bez obecności pełnomocnika. Do tak udzielonego pełnomocnictwa należy dołączyć poświadczony notarialnie wzór podpisu pełnomocnika. 4. Dom Maklerski może zażądać, aby pełnomocnictwo udzielone poza granicami Polski zostało dodatkowo uwierzytelnione przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne, polski urząd konsularny chyba, że umowy międzynarodowe, które ratyfikowała Rzeczpospolita Polska stanowią inaczej, a pełnomocnictwo sporządzone w języku obcym zostało przetłumaczone na koszt Klienta, na język polski przez tłumacza przysięgłego. 5. W szczególnie uzasadnionych przypadkach Dom Maklerski może odstąpić od wymogów określonych w ust. 1 3, z zastrzeżeniem przepisów prawa. Jednakże i w tym przypadku pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w formie pisemnej pod rygorem nieważności. 6. Pełnomocnictwo powinno zawierać dane osobowe pełnomocnika, a w szczególności jego imię, nazwisko, miejsce zamieszkania i numer ewidencyjny (PESEL), oraz podpis pełnomocnika i zakres pełnomocnictwa Klient może w każdej chwili odwołać pełnomocnictwo lub zmienić jego zakres. Odwołanie lub zmiana są skuteczne wobec Domu Maklerskiego od chwili ich doręczenia. 2. Do sposobu oraz formy odwołania lub zmiany zakresu pełnomocnictwa stosuje się odpowiednio postanowienia Regulaminu dotyczące udzielenia pełnomocnictwa, przy czym do odwołania lub ograniczenia zakresu pełnomocnictwa nie jest konieczne stawiennictwo pełnomocnika. 3. W razie powzięcia jakichkolwiek wątpliwości, co do zakresu pełnomocnictwa, Dom Maklerski wzywa Klienta do ich wyjaśnienia. 4. Do czasu usunięcia wątpliwości, Dom Maklerski nie realizuje dyspozycji składanych przez pełnomocnika. 5. Pełnomocnictwo wygasa na skutek: 1) śmierci, likwidacji albo upadłości mocodawcy lub pełnomocnika, 2) odwołania pełnomocnictwa przez mocodawcę, 3) upływu czasu, na jaki zostało udzielone, 4) dokonania czynności przez pełnomocnika jeżeli pełnomocnictwo obejmowało dokonanie wyłącznie tej czynności, 5) wygaśnięcia lub rozwiązania Umowy. 6. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za realizację dyspozycji złożonych przez pełnomocnika, do czasu otrzymania pisemnej, potwierdzonej przez właściwy organ informacji o śmierci, likwidacji albo upadłości Klienta. Rozdział 9

16 Rozpatrywanie skarg Skarga, którą stanowi wystąpienie skierowane do Domu Maklerskiego, w którym Klient zgłasza zastrzeżenia dotyczące usług świadczonych przez Dom Maklerski lub wykonywanej przez niego działalności, może zostać złożona przez Klienta: 1) w formie pisemnej osobiście w siedzibie Domu Maklerskiego albo za pomocą listu zwykłego; 2) w formie ustnej telefonicznie albo osobiście do protokołu podczas wizyty Klienta w siedzibie Domu Maklerskiego; 3) w formie elektronicznej, za pośrednictwem poczty elektronicznej, na adres: nadzór@wi.pl. 2. W Umowie Dom Maklerski zamieszcza następujące informacje, dotyczące procedury składania i rozpatrywania skarg: 1) miejsce i formę złożenia skargi; 2) termin rozpatrzenia skargi; 3) sposób powiadomienia o rozpatrzeniu skargi. 3. Skarga nie zawierająca danych umożliwiających identyfikację Klienta, w tym wskazanie danych kontaktowych (m.in. imię i nazwisko/nazwa Klienta, adres do doręczeń), pozostawiana jest bez rozpoznania. 4. Skarga może zostać złożona przez Klienta osobiście, za pośrednictwem pełnomocnika, kuriera lub posłańca. W przypadku gdy skarga jest składana za pośrednictwem pełnomocnika, pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w zwykłej formie pisemnej, chyba że skarga Klienta zawiera jakiekolwiek roszczenie majątkowe przeciwko Domowi Maklerskiemu. W takim wypadku, pełnomocnictwo powinno zostać udzielone zgodnie z zasadami udzielania pełnomocnictw określonymi w Rozdziale 9 Regulaminu. 5. W razie wpłynięcia skargi, Dom Maklerski potwierdza jej przyjęcie na kopii egzemplarza skargi. 6. Skarga powinna zawierać jednoznacznie określone czynności, których żąda Klient w przypadku uznania skargi za uzasadnioną. 7. Rozpatrzenie skargi i wysłanie odpowiedzi do Klienta na złożoną skargę następuje w terminie 30 dni od daty jej doręczenia Domowi Maklerskiemu. Do zachowania terminu wystarczy wysłanie odpowiedzi przed jego upływem. 8. W przypadku, gdy skarga nasuwa wątpliwości co do jej treści lub konieczne jest uzyskanie dodatkowych informacji od Klienta lub z uwagi na szczególnie skomplikowany charakter skargi, które to okoliczności uniemożliwiają rozpatrzenie skargi i udzielenie odpowiedzi w terminie określonym w ust. 7, Dom Maklerski może zwrócić się do Klienta o przekazanie dodatkowych informacji lub wyjaśnień. 9. W sytuacji, o której mowa w ust. 8 Dom Maklerski, w formie pisemnej, listem poleconym za potwierdzeniem odbioru albo za pośrednictwem poczty elektronicznej o ile Klient wyraził na to zgodę, przekazuje Klientowi: 1) wyjaśnienie przyczyn opóźnienia; 2) wskazanie okoliczności, które muszą zostać ustalone lub wyjaśnione dla rozpatrzenia skargi; 3) przewidywany termin rozpatrzenia skargi i udzielenia odpowiedzi, który nie może przekroczyć 60 dni od dnia otrzymania skargi. 10. W przypadku niedotrzymania przez Dom Maklerski terminu określonego w ust. 7, a w określonych przypadkach terminu określonego w ust. 9 pkt 3), skargę uważa się za rozpatrzoną zgodnie z wolą Klienta.